安全管理體系審核報(bào)告

1、安全管理體系審核報(bào)告文檔編制序號(hào)：KK8UY-LL9IO69-TTO6M3-MTOL89-FTT688安全管理體系審核報(bào)告編 號(hào)：U 10C1號(hào)11市核組長(zhǎng)審核員吳和榮市核員鄧秋陵審核組市核員楊為民實(shí)習(xí)市核員徐向東實(shí)習(xí)市核員譚孝福公司名稱(chēng)：重慶環(huán)球輪船旅游實(shí)業(yè)公司審核種類(lèi)初次口 年度口（第 次） 換證口 臨時(shí)口 跟蹤口 附 加口船種客口客滾口高客口高貨口散口 油口化口氣口移口其它 船舶國(guó)籍：中國(guó)公司基本情況（適用于初次、年度、換證及臨時(shí)審核）法定代表人：楊起志總經(jīng)理：楊起志 指定人員：尹鐘俊公司最高領(lǐng)導(dǎo)層、岸基體系相關(guān)部門(mén)及分支機(jī)構(gòu)情況：公司最高領(lǐng)導(dǎo)層有：總經(jīng)理、副總經(jīng)理、指定人員；公司體系內(nèi)

2、相關(guān)部門(mén)有：體系辦、人事辦、航運(yùn)管理部、客運(yùn)管 理部、公司體系內(nèi)人數(shù)：98機(jī)關(guān)體系內(nèi)人數(shù)：12體系內(nèi)船舶數(shù)量：1審核情況概述：應(yīng)重慶環(huán)球輪船旅游實(shí)業(yè)公司的申請(qǐng)，2004年3月5日，長(zhǎng)江海事 局下達(dá)了對(duì)該公司進(jìn)行初次審核后第一次年度審核的審核安排方 案。根據(jù)審核安排方案，3月8日下午，由重慶海事局陳勇任組長(zhǎng)， 吳和榮、鄧秋陵、楊為民為審核員，重慶海事局徐向東、譚孝福為實(shí)習(xí) 審核員組成的審核組在重慶報(bào)到，并于當(dāng)天召開(kāi)了審核組內(nèi)部會(huì)議，明 確了審核工作任務(wù)和審核員工作分配，確定了審核計(jì)劃。按照審核計(jì)劃，2004年3月9日09. 00時(shí)至09. 30時(shí)，審核組在公 司會(huì)議室召開(kāi)了首次會(huì)議。09. 30

3、18. 00時(shí)，審核組對(duì)公司安全管理體 系文件進(jìn)行了審核。9日14. 00時(shí)至18. 00時(shí)，由鄧秋陵、楊為民、徐向東組成的船舶 審核小組對(duì)代表船“玉祥”輪進(jìn)行了活動(dòng)審核。10日09. 00時(shí)一12. 00時(shí)，審核組分四組對(duì)公司岸基地安全管理體 系活動(dòng)進(jìn)行了審核。其中：審核組長(zhǎng)陳勇和實(shí)習(xí)審核員徐向東完成了對(duì) 公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的審核，審核員吳和榮和實(shí)習(xí)審核員譚孝福完成 了對(duì)指定人員、體系辦的審核，審核員鄧秋陵完成了對(duì)人事辦和航運(yùn)管 理部的審核，審核員楊為民完成了對(duì)航運(yùn)管理部和客運(yùn)管理部的市核。整個(gè)審核期間，審核組共發(fā)現(xiàn)文件中的問(wèn)題67個(gè)，開(kāi)具不符合報(bào) 告14 份；岸基活動(dòng)審核共訪談人員9人，

4、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題47個(gè)，開(kāi)具不 符合報(bào)告9份；其中：重大不符合規(guī)定情況報(bào)告4份；嚴(yán)重不符合規(guī) 定情況報(bào)告1份；一般不符合規(guī)定情況報(bào)告4份；代表船“玉祥”輪審 核共訪談人員14人，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題28個(gè)，開(kāi)具不符合報(bào)告10份；其中： 嚴(yán)重不符合規(guī)定情況報(bào)告2份；一般不符合規(guī)定情況報(bào)告8份；具體 情況見(jiàn)文件審核記錄、活動(dòng)審核記錄、不符合規(guī)定情況報(bào) 告、代表船舶審核報(bào)告。審核期間，審核組還對(duì)上次審核中審核組開(kāi)列的43項(xiàng)不符合規(guī)定 情況報(bào)告的糾正情況進(jìn)行了驗(yàn)證。H日09. 00時(shí)至11. 30時(shí)，審核組召開(kāi)了內(nèi)部會(huì)議，討論并確定了 審核結(jié)論。審核組認(rèn)為：公司自上次審核以來(lái)對(duì)安全管理體系文件所做 的修改基本覆蓋并符合國(guó)

5、內(nèi)安全管理規(guī)則、有關(guān)強(qiáng)制性規(guī)定的要 求，公司對(duì)上次審核中所開(kāi)列的不符合規(guī)定情況有13項(xiàng)未進(jìn)行糾正， 公司及代表船安全管理活動(dòng)未能滿足公司安全管理體系文件的要求。主 要體現(xiàn)在培訓(xùn)、新聘/轉(zhuǎn)崗人員熟悉職責(zé)、船舶設(shè)備維護(hù)、不符合規(guī)定情 況的報(bào)告、調(diào)查和分析及糾正等要素未得到有效執(zhí)行，安全管理體系在 公司船岸未能得到有效運(yùn)行。審核組認(rèn)為：本次年度審核不予通過(guò)，建 議長(zhǎng)江海事局不給予該公司“符合證明”予以年度簽注。2004年3月11日11. 00時(shí)一11. 30時(shí)，審核組在公司會(huì)議室召開(kāi)了 末次會(huì)議，通報(bào)了上述結(jié)論。不符合規(guī)定情況合計(jì)強(qiáng)項(xiàng)。 其中體系文件 14 項(xiàng)，岸基活動(dòng)9 項(xiàng)，個(gè)表船活動(dòng)10 一項(xiàng)。

6、 一般不符合：26項(xiàng)嚴(yán)重不符合：2項(xiàng)重大不符合：4 項(xiàng)不符合規(guī)定情況綜述：本次審核中共開(kāi)列不符合規(guī)定情況報(bào)告33份，重大不符合：4 項(xiàng)，嚴(yán)重不符合：3項(xiàng)，一般不符合26項(xiàng)。其中文件方面的不符合項(xiàng) 有14項(xiàng)，主要體現(xiàn)在不滿足國(guó)內(nèi)安全管理規(guī)則1.2. 3.1; 3.2;5. 1.5; 6. 1. 1; 6. 1.2; 6. 3; 6.6; 8. 1; 8.2; 10. 3; 11. 1 ； 12.5；涉及岸基活動(dòng)方面的不符合項(xiàng)有9項(xiàng)，涉及總經(jīng)理1項(xiàng)、指定人員 1項(xiàng)、體系辦1項(xiàng)、人事辦2項(xiàng)、航運(yùn)管理部2項(xiàng)、客運(yùn)管理部2項(xiàng)。涉及代表船不符合項(xiàng)有10項(xiàng)，其中：船長(zhǎng)4項(xiàng)，駕駛部3項(xiàng)，輪機(jī) 部2項(xiàng)，客運(yùn)部1項(xiàng)。具體情況見(jiàn)不符合規(guī)定情況報(bào)告和代表船審核報(bào)告。不符合糾正要求:對(duì)于本次審核中涉及文件方面的不符合項(xiàng)，要求在兩個(gè)月內(nèi)完成糾 正，活動(dòng)方面的不符合項(xiàng)，要求公司和船舶在一個(gè)月內(nèi)完成糾正，并將 實(shí)施糾正的客觀證據(jù)報(bào)送重慶海事局，待下次審核時(shí)予以驗(yàn)證。SMS文件與ISM規(guī)則或國(guó)內(nèi)規(guī)則的符合 性符合口基本符合口不符合 SMS文件是否滿足強(qiáng)制性規(guī)定是口否口SMS文件是否考慮適用相關(guān)建議生規(guī)定是口否口SMS活動(dòng)與SMS文件的符合性符合口基本符合口不符合 上次審核的不符合規(guī)定情況的糾正情況糾正口未糾正口SM