ISO14001環(huán)境管理體系內部審核培訓(PPT 39頁)

1、l 主講：葛磊主講：葛磊1l審核準備 明確審核目的 確定審核范圍 制定審核計劃 組成審核組 文件審核 編制檢查表 為獲得審核證據(jù)并對其為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀地評價，以確定滿進行客觀地評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。的過程。2l實施審核 召開首次會議 現(xiàn)場審核 確定不符合項和編寫 不符合報告l審核結果綜合分析l末次會議l編寫審核報告l糾正措施及跟蹤3審核準則（依據(jù)）： 用作依據(jù)的一組方針、程序或要求 環(huán)境體系審核準則： ISO14001：2004環(huán)境管理體系要求 法律法規(guī)的要求 合同要求及客戶的隱含要求

2、公司的環(huán)境體系文件（環(huán)境方針、環(huán)境手 冊、程序/作 業(yè)指導書） 認證機構的規(guī)則4l審核證據(jù)：與審核準則有關的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息； - 客觀的 - 能夠證實的l審核員：有能力實施審核的人員；l審核組：實施審核的一名或多名審核員；l技術專家：提供關于被審核對象的特定知識或技術 的人員5l審核發(fā)現(xiàn)：將收集的審核證據(jù)對照審核準則 進行評 價的結果。 主要以不符合的方式表現(xiàn)l審核結論：審核組考慮了審核目標和所有審 核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結果。6環(huán)境管理體系審核內容環(huán)境管理體系審核內容符合性滿足審核準則 方式：文件審查、現(xiàn)場審核；有效性達到預定的目標 方式：現(xiàn)場審核；適宜性適于目標實現(xiàn)

3、 方式：體系有效性的綜合判斷。7l第一方 組織對自身進行審核,或以組織的名義進行的審核（內部審核）l第二方 組織的相關方l （如顧客）對組織進行審核或企業(yè)對自身的供應商進行的審核.。l第三方 外部獨立的機構如BSI、TUV對組織進行審核8委托方、審核方和受審核方不區(qū)分，都是同一組織三方不同審核的主要目的和重點發(fā)現(xiàn)問題，糾正和預防不合格，改進自身的體系是否批準認證或簽訂合同審核計劃例行審核，一般用分散式審核，月審、年覆蓋集中審核，所有部門和所有要素的現(xiàn)場審核樣本量及深度時間充裕，樣本量較多，審核可以較深時間較短，樣本量及深度相對較小首末次會議不正規(guī)，比較簡短正規(guī)，全面說明，人員介紹、程序、方法、

4、保密等不符合問題分類按性質分類，目的在于抓住問題糾正、評價體系改進按嚴重程度分類，目的在于決定是否認證、認可糾正措施重視、可做具體咨詢，糾正措施要跟蹤、分析有效性不能做咨詢，對糾正措施計劃的實施要跟蹤驗證 項目 內 審 外 審9l查閱文件；l調閱記錄；l與組織的管理者及操作人員面談；l問卷；l現(xiàn)場觀察；l代表性的抽樣；10審核準備審核準備 明確審核目的、范圍組成審核組文件審核修改至合格為止準備審核工作文件編制審核計劃11典型的審核目的審核目的有：l確定受審核方的EMS和EMS審核準則的符合性；l驗證受審核方的EMS是否得到正確的實施和保持；l識別受審核方EMS具有潛在改進機會的領域；l確定體系

5、的充分性、適用性和有效性；12l內審按照集中式審核還是分散性審核，可確定不同的審核范圍。以組織單元、場所、過程或活動表示。 可根據(jù)組織的實際情況對標準要求進行剪裁， 第三方初次審核須覆蓋全過程和全地域，13審核準備審核準備組成審核組組成審核組由最高管理者受權，賦予內審權威權；一般由管理者代表任審核組長；內審員經(jīng)過培訓和資格認可，具有相應的能力具有相應的資格、業(yè)務范圍、工作經(jīng)驗和專業(yè)知識；具備公正性和協(xié)作精神，審核組長還要具有組織和領導能力；如果審核組的組成有損公正性，委托方可提出異議。 內審 外審14l標準4.5.5條規(guī)定組織應對審核方案進行策劃,首先是制定審核計劃。這個計劃一般是審核的年度安

6、排和審核方式(集中式或分散式)的確定。l對一次具體的審核,無論是集中式還是分散式,都應該作出具體的日程安排。15l審核目的與范圍（ 年度審核計劃中說明審核的頻次）；l審核準則；l受審核方有待審核的職能部門的名稱；l受審核方環(huán)境管理體系中應予重點審核的過程；l受審核方環(huán)境管理體系中有待審核的過程和程序；l進行審核活動的預定起止日期、日程安排；l審核組成員名單；l文件留存要求；1617 18l文件體系審核包括：環(huán)境手冊、程序文件、第三級文件。l手冊是否覆蓋標準要求，剪裁是否合理合法。l程序文件的過程以及相互作用描述清晰，接口與協(xié)調性。l外來標準l重要環(huán)境記錄（檢驗記錄、內審、管理評審等）l重要過程

7、的作業(yè)指導書，參數(shù)要求l客戶合同要求19l檢查表是審核員的工作文件、提綱或工具，是如何進行審核的策劃性成果l檢查表的內容 a、列出審核項目和要點（Look at）,確保審核覆蓋面的完整，主要解決一個“ 查什么”的問題 b、明確審核步驟和方法（Look for），進行抽樣量的設計，主要解決一個“ 怎么查”的問題20l作用：定心丸和備忘錄 明確與審核目標有關的樣本l保持審核目標明確、思路清晰l保持審核進度l減少重復和不必要的工作量l作為審核記錄存檔21l周密地編制檢查表應考慮： 適用的法律法規(guī)和其他要求； 以前的審核結果； 對照標準和手冊的要求； 選擇典型的環(huán)境問題； 結合受審部門的特點； 檢查表

8、要有可操作性； 抽樣要有代表性； 時間要留有余地。22l 使用檢查表的注意事項：l檢查表是審核員的工作文件，不要事先披露給受審核方，以保證審核的客觀性；l檢查表主要起備忘作用，使用時不要機械生硬；l按照檢查表審核發(fā)現(xiàn)問題時可追蹤調查，調整檢查表的內容，但也不要完全脫離檢查表；23實施審核首次會議現(xiàn)場審核最后審核組會議起草不合格及審核報告末次會議正式提交審核報告與受審核方溝通審核組內部溝通24l召開首次會議 由審核組長主持，標志著現(xiàn)場審核開始。參加人員為審核組全體成員，受審核方領導、受審核部門人員及陪同人員。 25l向受審核方管理者介紹審核組成員；l確認審核范圍、目的和計劃，共同認可審核進度表；

9、l簡要介紹審核中所采用的方法和程序；l在審核組和受審核方之間建立正式聯(lián)絡渠道；l確認已具備審核組所需的資源與條件；l確認末次會議的日期和時間；l促進受審核方積極參與；l澄清審核計劃中不明確的內容；26審核的方式 按過程審核 按部門審核27按過程審核按過程審核l優(yōu)點： 目標集中，更易體現(xiàn)與體系標準或文件的符合性l缺點： 效率較低，因此路線安排要合理按部門審核按部門審核l優(yōu)點： 路線簡單，審核員少跑路，受審核部門負擔輕，審核效率高，對審核員要求較高l缺點： 容易遺漏某些過程，目標不夠集中28l提問與交談l查閱文件和記錄l現(xiàn)場觀察29l讀閱讀體系等有關文件（包括法律要求）的規(guī)定；l問提問有關作業(yè)要求

10、和控制方法；l談與特定人員座談；l聽注意傾聽回答的要點；l看觀看實際操作；產品狀態(tài)、標識；人 員資格證書；操作規(guī)程；l查查對數(shù)據(jù)、圖表、報告和實物等；l記記錄已經(jīng)得到證實的活動內容。30l面談技巧： 正確提問 少說多聽，尊重對方 保持融洽的面談氣氛 選擇適當?shù)拿嬲剬ο?保持禮貌，友善的面談態(tài)度31l提問方式： 開放式的提問； 封閉式的提問； 思考性的提問； 引導式的提問。（盡量避免使用）32l提問技巧 觀點目的明確，表達清楚； 提問時一定考慮到被問者的背景； 注意對方表情神態(tài)； 不能建議或者暗示某種答案； 不要一次提出幾個問題； 適時表達自己的好意。33實施審核實施審核客觀證據(jù)的辨別客觀證據(jù)的

11、辨別l存在的事實，如觀察、測量、試驗的結果；l經(jīng)驗證的環(huán)境活動負責人的談話；l有效文件中的規(guī)定；l環(huán)境記錄。l主觀、推測、臆斷要發(fā)生的事；l傳聞、無關人員談話；l作廢文件的規(guī)定、擅自改過的記錄?？陀^證據(jù)：非客觀證據(jù)：34 確定不合格項和編寫不合格項報告不合格定義：不符合即“未滿足要求”，這里的要求可以理解為審核準則嚴重不合格： 體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效，某一過程重復出現(xiàn)的失效現(xiàn)象，未能采取有效的糾正措施加以消除； 區(qū)域性失效，如某一部門、過程的全面失效現(xiàn)象； 輕微不合格： 對滿足ISO14001標準或體系文件的要求而言，是個別的、偶然的、孤立的性質輕微的問題。 對保證所審區(qū)域的體系有效性而言，是

12、個次要問題。35編號：編號：l受審核方名稱受審核方名稱審核日期審核日期l發(fā)現(xiàn)問題地點發(fā)現(xiàn)問題地點陪同人員陪同人員l不合格項事實描述：不合格項事實描述：l審核員（簽名）：審核員（簽名）： 受審核方確認（簽名）：受審核方確認（簽名）：l審核準則：審核準則：l嚴重程度嚴重程度 嚴重不合格嚴重不合格 輕微不合格輕微不合格l要求完成日期：要求完成日期： 年年 月月 日日l原因分析：原因分析：l糾正措施：糾正措施：l實際完成日期：實際完成日期： 受審核方代表（簽名）：受審核方代表（簽名）：l糾正措施評價：糾正措施評價：l驗證人（簽名）：驗證人（簽名）： 日期：日期：36l 主要內容：l再一次確認審核范圍，重申審核目的和準則；l向受審方說明審核結果l依嚴重程度依次報告審核發(fā)現(xiàn)；l提出審核組的審核結論；l提出不符合項的糾正措施要求；l感謝。37l商定的審核目的和范圍；商定的審核目的和范圍；l商定的審核準則；商定的審核準則；l進行審核的（起止）日期；進行審核的（起止）日期；l審核組成員名單；審核組成員名單；l參與審核的受審核方代表名單；參與審核的受審核方代表名單；l關于審核的綜合說明（一般包括不合格情況、關于審核的綜合說明（一般包括不合格情況、體系運行適宜性、充分性、有效性的評價等）；體系運行適宜性、充分性、有效性的評價等）；l審核報告分發(fā)單位名單；審核報告分發(fā)單位