經(jīng)濟開發(fā)區(qū)供水和污水處理PPP項目物有所值定性評價方法

1、. . . . 經(jīng)濟開發(fā)區(qū)供水和污水處理PPP項目物有所值定性評價方法   某縣城與某經(jīng)濟開發(fā)區(qū)供水和污水處理ppp項目物有所值定性評價采用專家評分法，主要包括確定定性評價指標、組成專家小組、召開專家小組會議和做出定性評價結(jié)論。    一、確定定性評價指標    縣財政局會同縣水務(wù)局根據(jù)縣城與經(jīng)濟開發(fā)區(qū)供水和污水處理ppp項目的具體情況，在專家評分表（附表1）中已給定的基本指標與其權(quán)重（基本指標權(quán)重之和為80%）的基礎(chǔ)上，組織確定了四項補充指標與其權(quán)重，補充指標權(quán)重之和為20%。基本指標和推薦附加指標的評分參考標準見附表2。 

2、;   （一）基本指標說明    1.全生命周期整合程度。 主要通過察看項目計劃整合全生命周期各環(huán)節(jié)的情況來評分。采用PPP模式，將項目的設(shè)計、建造、融資、運營和維護等全生命周期環(huán)節(jié)整合起來，通過一個長期合同全部交由社會資本合作方實施，是實現(xiàn)物有所值的重要機理。    2.風(fēng)險識別與分配。 主要通過察看在項目識別階段對項目風(fēng)險的認識情況來評分。清晰識別和優(yōu)化分配風(fēng)險，是物有所值的一個主要驅(qū)動因素。在項目識別階段的物有所值評價工作開始前，著手風(fēng)險識別工作，有利于在后續(xù)工作實現(xiàn)風(fēng)險分配優(yōu)化。    3.績效導(dǎo)向與鼓勵創(chuàng)新。 績效

3、導(dǎo)向指標主要通過察看在項目識別階段項目績效指標的設(shè)置情況來評分。PPP項目的績效指標，特別是關(guān)鍵績效指標，主要確定對ppp項目運營維護和產(chǎn)出進行檢測的要求和標準，例如，針對公共產(chǎn)品和服務(wù)的數(shù)量和質(zhì)量（或可用性）等?？冃е笜嗽椒享椖烤唧w情況，越全面合理，越清晰明確，則績效導(dǎo)向程度越高。鼓勵創(chuàng)新指標主要通過察看項目產(chǎn)出說明來評分。一般來講，產(chǎn)出說明應(yīng)主要規(guī)定社會資本合作方應(yīng)付產(chǎn)出的規(guī)格要求，盡可能不對項目的投入和社會資本合作方具體實施等如何交付問題提出要求，從而為社會資本合作方提供創(chuàng)新機會。    4潛在競爭程度。 主要通過察看項目將引起社會資本（或其聯(lián)合體）之間競爭的潛力，

4、以與預(yù)計在隨后的項目準備、采購等階段是否能夠采取促進競爭的措施等來評分。    5.政府機構(gòu)能力。 主要通過察看政府的PPP理念，以與結(jié)合項目具體情況察看相關(guān)政府部門與機構(gòu)的PPP能力等來評分。PPP理念主要包括依法依合同平等合作、風(fēng)險分擔(dān)、全生命周期績效管理等，以與PPP不僅是基礎(chǔ)設(shè)施與公共服務(wù)融資手段，更是轉(zhuǎn)變政府職能、建立現(xiàn)代財政制度等的重要手段。政府的PPP能力主要包括知識、技能和經(jīng)驗等，包括可通過購買服務(wù)獲得的能力。    6.融資可獲得性。 主要通過預(yù)計項目對金融機構(gòu)（貸款和債券市場）的吸引力來評分。吸引力越大，項目越具有融資可行性，越能夠順

5、利完成融資交割和較快進入建設(shè)、運營階段，實現(xiàn)較快增加基礎(chǔ)設(shè)施與公共服務(wù)供給的可能性就越大。    （二）補充指標說明    7.預(yù)期使用壽命長短。 主要依據(jù)項目的資產(chǎn)預(yù)期使用壽命來評分。項目的資產(chǎn)使用壽命長，為利用PPP模式提高效率和降低全生命周期成本提供了基礎(chǔ)條件。    8.主要固定資產(chǎn)種類。 主要依據(jù)PPP項目包含的資產(chǎn)種類多少來評分。一個項目可以包含多個種類的資產(chǎn)，一般來說，項目的資產(chǎn)種類越多，由社會資本方實施，將實現(xiàn)更高的效率和更好的效果。    9.全生命周期成本估計準確性。 主要通過察看項目對采用PP

6、P模式的全生命周期成本的理解和認識程度、以與全生命周期成本將被準確預(yù)估的可能性來評分。全生命周期成本是確定PPP合作期長短、付費多少、政府補貼等的重要依據(jù)。    10、 運營收入增長潛力。 主要通過預(yù)計社會資本合作方增加額外收入的可能程度來評分。社會資本合作方通過實施項目，在滿足公共需求的前提下，增加額外收入，可以降低政府的成本和公眾的支出。    二、組成專家小組    縣財政局會同縣水務(wù)局根據(jù)縣城與經(jīng)濟開發(fā)區(qū)供水和污水處理ppp項目的具體情況，選取7名物有所值評價專家，組成專家小組，并確定組長。專家小組包括行業(yè)2名、財政、工程技

7、術(shù)、金融財務(wù)、項目管理和法律等專家各1名。定性分析所需材料應(yīng)于專家小組會議召開之日前5個工作日送達專家。    三、召開專家小組會議縣財政局會同縣水務(wù)局組織召開專家小組會議。專家小組會議基本程序如下：    第一，專家在充分討論項目情況后，對照評分參考標準（見附表2），按指標對項目進行評分，填入專家評分表（附表1）并簽名；    第二，針對每個指標求專家評分的總分，并去掉一個最高分和一個最低分，然后計算每個指標對應(yīng)的平均分，再對平均分按照指標權(quán)重計算加權(quán)分，得到評分結(jié)果，具體見附表3；    第三，形成專家小組意見

8、，具體見附表4。    四、做出定性評價結(jié)論    縣財政局會同縣水務(wù)局根據(jù)評分結(jié)果和專家小組意見，做出定性評價結(jié)論。每項指標的評分分為五個等級，即非常有利、有利、一般、不利、非常不利，對應(yīng)分值分別為5、4、3、2、1分。    原則上，評分結(jié)果在3分（含）以上的，通過定性評價；否則，項目不宜采用PPP模式。        附表1：PPP項目物有所值定性評價專家評分表指標權(quán)重評分 基本指標全生命周期整合程度15% 風(fēng)險識別與分配15%&

9、#160;績效導(dǎo)向與鼓勵創(chuàng)新15% 潛在競爭程度10% 政府機構(gòu)能力18% 融資可獲得性7%    基本指標小計80% 附加指標  預(yù)期使用壽命長短5% 主要固定資產(chǎn)種類5% 全生命周期成本估計準確性5% 運營收入增長潛力5%       附加指標小計20% 合計100% 專家簽字：         

10、;                                 年    月   日  附表2：     PPP項目物有所值定性評價評分參考標準編號指標評分參考標準1

11、全生命周期整合程度45=項目資料表明，設(shè)計、融資、建造和全部運營、維護到將整合到一個合同中；對于存量項目采用PPP模式，至少有融資和全部運營、維護整合到一個合同中。34=項目資料表明，設(shè)計、融資和建造以與核心服務(wù)或大部分非核心服務(wù)的運營、維護將整合到一個合同中；對于存量項目采用PPP模式，至少有融資和核心服務(wù)到大部分非核心服務(wù)的運營、維護將整合到一個合同中。23項目資料表明，設(shè)計、融資、建造和維護等將整合到一個合同中，但不包括運營；或融資、建造、運營和維護等將整合到一個合同中，但不包括設(shè)計；對于存量項目采用PPP模式，僅運營和維護將整合到一個合同中。12=項目資料表明，融資、建造和維護等將整合

12、到一個合同中，但不包括設(shè)計和運營。01=項目資料表明，設(shè)計、融資、建造等三個或其中更少的環(huán)節(jié)將整合到一個合同中。2風(fēng)險識別與分配45=項目資料表明，已進行較為深入的風(fēng)險識別工作，預(yù)計其中的絕大部分風(fēng)險或全部主要風(fēng)險將在政府與社會資本合作方之間明確和合理分配。34=項目資料表明，已進行較為深入的風(fēng)險識別工作，預(yù)計其中的大部分主要風(fēng)險可以在政府與社會資本合作方之間明確和合理分配。23=項目資料表明，已進行初步的風(fēng)險識別工作，預(yù)計這些風(fēng)險可以在政府與社會資本合作方之間明確和合理分配。12=項目資料表明，已進行初步的風(fēng)險識別工作，預(yù)計這些風(fēng)險難以在政府與社會資本合作方之間明確和合理分配。01=項目資料

13、表明，尚未開展風(fēng)險識別工作，或沒有清晰識別風(fēng)險。3績效導(dǎo)向與鼓勵創(chuàng)新45=絕大部分績效指標符合項目具體情況，全面合理，清晰明確。項目產(chǎn)出說明提出了較為全面、清晰和可測量的產(chǎn)出規(guī)格要求，沒有對如何交付提出要求。34=大部分績效指標符合項目具體情況，全面合理，清晰明確。項目的產(chǎn)出規(guī)格要求較為全面、清晰和可測量，并對如何交付提出了少量要求。23=績效指標比較符合項目具體情況，但不夠全面和清晰明確，缺乏部分關(guān)鍵績效指標。項目的產(chǎn)出規(guī)格要求不夠全面、清晰和可測量，并對如何交付提出了少量要求。12=已設(shè)置的績效指標比較符合項目具體情況和明確，但主要關(guān)鍵績效指標為設(shè)置。項目的產(chǎn)出規(guī)格要求不夠全面、清晰和可測

14、量，并對如何交付提出了較多要求。01=未設(shè)置績效指標或績效指標不符合項目具體情況，不合理、不明確。項目的產(chǎn)出說明基本上沒有明確產(chǎn)出規(guī)格要求，或主要對如何交付進行了要求。4潛在競爭程度45=項目將引起社會資本（或其聯(lián)合體）之間競爭的潛力大且已存在明顯的證據(jù)或跡象，例如參與項目推介會的行業(yè)領(lǐng)先的國外企業(yè)數(shù)量較多。34=項目將引起社會資本（或其聯(lián)合體）之間競爭的潛力較大，預(yù)期后續(xù)通過采取措施可進一步提高競爭程度。23=項目將引起社會資本（或其聯(lián)合體）之間競爭的潛力一般，預(yù)期后續(xù)通過采取措施可提高競爭程度。12=項目將引起社會資本（或其聯(lián)合體）之間競爭的潛力較小，預(yù)期后續(xù)通過采取措施有可能提高競爭程度

15、。01=項目將引起社會資本（或其聯(lián)合體）之間競爭的潛力小，預(yù)期后續(xù)不大可能提高競爭程度。5政府機構(gòu)能力45=政府具備較為全面、清晰的PPP理念，且本項目相關(guān)政府部門與機構(gòu)具有較強的PPP能力。34=政府的PPP理念一般，但本項目相關(guān)政府部門與機構(gòu)具有較強的PPP能力。23=政府的PPP理念一般，且本項目相關(guān)政府部門與機構(gòu)的PPP能力一般。12=政府的PPP理念較欠缺，且本項目相關(guān)政府部門與機構(gòu)的PPP能力較欠缺且不易較快獲得。01=政府的PPP理念欠缺，且本項目相關(guān)政府部門與機構(gòu)的PPP能力欠缺且難以獲得。6融資可獲得性45=預(yù)計項目對金融機構(gòu)的吸引力很高，或已有具備強勁實力的金融機構(gòu)明確表達

16、了對項目的興趣。34=預(yù)計項目對金融機構(gòu)的吸引力較高。23=預(yù)計項目對金融機構(gòu)的吸引力一般，通過后續(xù)進一步準備，可提高吸引力。12=預(yù)計項目對金融機構(gòu)的吸引力較差，通過后續(xù)進一步準備，可提高吸引力。01=預(yù)計項目對金融機構(gòu)的吸引力很差。7預(yù)期使用壽命長短45=資產(chǎn)的預(yù)期使用壽命大于40年。34=資產(chǎn)的預(yù)期使用壽命為3140年。23=資產(chǎn)的預(yù)期使用壽命為2130年。12=資產(chǎn)的預(yù)期使用壽命為1120年。01=資產(chǎn)的預(yù)期使用壽命小于10年。（注：可根據(jù)具體項目的類型、所在地區(qū)等因素重新設(shè)定年限長短。）8主要固定資產(chǎn)種類45=項目的資產(chǎn)種類在三個以上。34=項目是兩類較復(fù)雜或技術(shù)要求較高資產(chǎn)的組合。

17、23=項目是兩類中等復(fù)雜程度資產(chǎn)的組合，或者是若干個同類資產(chǎn)打包項目。12=項目是兩類復(fù)雜程度較低資產(chǎn)的組合，或者項目是一個較為復(fù)雜的資產(chǎn)。01=項目只包括一個較為簡單的資產(chǎn)。 9全生命周期成本估計準確性45=項目相關(guān)信息表明，項目的全生命周期成本已被很好的理解和認識，并且被準確預(yù)估的可能性很大。34=項目相關(guān)信息表明，項目的全生命周期成本已被較好的理解和認識，并且被準確預(yù)估的可能性較大。23=項目相關(guān)信息表明，項目的全生命周期成本已被較好的理解和認識，但尚無法確定能否被準確預(yù)估。12=項目相關(guān)信息表明，項目的全生命周期成本理解和認識還不夠全面清晰。01=項目相關(guān)信息表明，項目的全生

18、命周期成本基本上沒有得到理解和認識。10運營收入增長潛力45=預(yù)計社會資本在滿足公共需求的前提下，非常有可能充分利用資產(chǎn)增加額外收入。34=預(yù)計社會資本在滿足公共需求的前提下，較有可能充分利用資產(chǎn)增加額外收入。23=預(yù)計社會資本在滿足公共需求的前提下，利用項目資產(chǎn)增加額外收入的可能性一般。12=預(yù)計社會資本利用項目資產(chǎn)獲得額外收入的可能性較小。01=預(yù)計社會資本利用項目資產(chǎn)獲得額外收入的可能性非常小。  附表3：PPP項目物有所值定性評價評分結(jié)果計算表指標權(quán)重A總分B最高分C最低分D平均分E=（B-C-D）÷（專家數(shù)-2）加權(quán)分F=E×A基本指標

19、0; 基本指標全生命周期整合程度15%     風(fēng)險識別與分配15%     績效導(dǎo)向與鼓勵創(chuàng)新15%     潛在競爭程度10%     政府機構(gòu)能力18%     融資可獲得性7%            基本指標小計

20、80%     補充指標 預(yù)期使用壽命長短5%     主要固定資產(chǎn)種類5%     全生命周期成本估計準確性5%      運營收入增長潛力5%     補充指標小計20%     評分結(jié)果100%     專家簽字： 附表4：PPP項目物有所值定性評價專家意見表項目名稱某某縣城與某經(jīng)濟開發(fā)區(qū)供水和污水處理ppp項目委托單位某某財政局評分結(jié)果 專家小組意見：