人事行政內控

1、人事行政內控制度1、總則業(yè)務目標規(guī)范和完善進聯(lián)德公司的人力資源管理工作， 執(zhí)行并落實公司關于人事行政管理的各項規(guī)章制度， 踐行以人為本的管理理念， 推動公司戰(zhàn)略和企業(yè)文化的落實。業(yè)務風險人力資源配置的不合理、 引入與開發(fā)機制不健全、 激勵與考核機制的不公平、退出機制的不恰當， 都會導致效率的降低、 競爭力的下降甚至使公司遭受名譽的損失，影響公司持續(xù)健康發(fā)展。業(yè)務范圍本流程制度主要描述與人力行政管理相關的業(yè)務。業(yè)務流程描述職責（1）負責公司人力資源工作的管理和監(jiān)督。（2）負責人事行政相關制度的制定、修改和解釋。主要工作內容本制度的主要內容涵蓋招聘配置、請假及考勤、離職管理、薪酬福利、勞動關系管理

2、、檔案管理等方面的內容。2、招聘配置招聘錄用原則堅持“公開、公平、公正、擇優(yōu)錄用”原則。招聘渠道公司招聘員工分為內部招聘和外部招聘兩種渠道。內部招聘是在公司出現(xiàn)職位空缺時，在同等條件下，公司優(yōu)先從內部員工中選任。內部招聘可采用自行報名與內部推薦兩種方式參與應聘。 內部招聘可采用面試加考核的方式選拔，也可采用競聘方式。外部招聘是公司內部無法滿足職位空缺時，公司通過人才招聘會、網上招聘（ 58 同城網、智聯(lián)招聘網、廣西桂冠網） 、校園招聘、員工推薦等方式獲取人才。招聘流程招聘流程包括招聘需求計劃和招聘實施兩部分。招聘需求計劃用人部門根據(jù)業(yè)務規(guī)劃編制人員需求計劃， 包括崗位名稱、 人數(shù)、崗位職責和任

3、職資格等。一般人員的招聘（用人部門）需至少提前 1 個月報人事部，中層領導的招聘（用人部門）需至少提前 2 個月報人事部，高管人員的招聘（公司）至少提前 3 個月報人事部。計劃逐級審核批準后予以（統(tǒng)籌）實施，審批流程：用人部門提出申請部門負責人審批匯總總經理審批， 未報招聘需求計劃， 或計劃未被批準的， 不得擅自招聘和錄用人員。否則，由人事部承擔人工招聘相關費用。招聘實施（1）招聘實施的一般步驟為：制定招聘方案發(fā)布招聘信息篩選簡歷筆試面試背景調查薪酬確認錄用通知書入職報到。（2）所有人員的異動（含招聘、調配、任免等）必須有書面手續(xù)，人力資源主管人員應根據(jù)相應的異動手續(xù)為員工辦理建檔、簽約（合同

4、、協(xié)議等） 、入保等人力資源管理手續(xù)，財務部門應據(jù)以上手續(xù)核發(fā)員工薪酬福利。（3）所有人員一經錄用、報到，用人單位必須及時為其辦理入職手續(xù)，員工的入職手續(xù)包括但不限于：填寫員工入職申請手續(xù)表、證件復印、指紋錄入、簽訂勞動合同 / 相關協(xié)議、建立員工檔案、崗前培訓（學習公司相關制度并簽字確認）、領取辦公用品等。3、考勤管理制度為維護正常的工作秩序，提高工作效率，特制定本制度。公司員工必須自覺遵守勞動紀律，按時上下班，不遲到，不早退，工作時間不得擅自離開工作崗位。嚴格執(zhí)行考勤打卡制度：公司實行每日上、下班打卡制度，員工每天上、下班需打卡，每日共計2 次。嚴格請、銷假制度， 請假必須由本人書面填寫請

5、假條，并按規(guī)定程序履行簽字手續(xù)后方為有效； 特殊情況必須來電請示， 并于事后 1 日內補辦手續(xù)方為有效； 未按規(guī)定執(zhí)行一律視為曠工。具體規(guī)定：（ 1）事假 1 天以內的 ( 含 1 天) ，由部門負責人批準；（ 2） 3 天以內的 ( 含 3 天) ，由副總經理批準；（ 3） 3 天以上的，報總經理批準；（ 4）副總經理、董秘和部門負責人請假，一律由總經理批準；（ 5）員工事畢向行政部銷假；（ 6）未經批準而擅自離開工作崗位的按曠工處理。外出管理：（ 1）員工上班直接在外公干的，返回公司時必須進行打卡登記；工程部因工作地點的特殊性，由部門負責人對部門員工進行考核。（ 2）上班后外出公干的，外出

6、前需經部門負責人同意后到行政部備案方可外出，如沒有得到部門負責人確認私自外出的，視為曠工；（ 3）下班時因公外出不能回公司打卡的，需向部門負責人請示批準；（ 4）公差外出的，需填寫出差審批單，經領導簽字批準后交行政部備案，否則差旅費不給予報銷。遲到、早退相關規(guī)定：（ 1）每次遲到 10 分鐘至 30 分鐘的，一個月內累計 3 次的罰款 50 元，累計 4-6次罰款 200 元，累計 7-10 次的按曠工 1 天論，超過 10 次的按曠工 2 天論；（ 2）每次遲到 30 分鐘至 1 小時的，一個月內累計達2 次的罰款 100 元，累計3-5次的按曠工1 天論，超過6 次的按曠工2 天論。（ 3

7、）每次遲到 1 小時至 2 小時的罰款 100 元， 2 小時以上的按曠工半天論。（ 4）早退 30 分鐘以內的每次罰款 20 元，早退 30 分鐘至 1 小時的每次罰款 50元，早退 1 小時至 2 小時按曠工半天論，早退2 小時以上的按曠工1 天論。工作時間禁止打牌、下棋、串崗聊天等做與工作無關的事情。（ 1）如有違反者當天按曠工 1 天處理；（ 2）當月累計 2 次的，按曠工 2 天處理；（ 3）當月累計 3 次的，按曠工 3 天處理；（ 4）當月累計 3 次以上者給予辭退。曠工管理規(guī)定：（ 1）曠工半天的扣發(fā) 1 天的工資；（ 2）當月累計曠工 1 天的，扣發(fā) 2 天工資；（ 3）當月

8、累計曠工 2 天的，扣發(fā) 5 天工資；（ 4）當月累計曠工 3 天以上（含 3 天），給予辭退。參加公司組織的會議、培訓、學習、考試或其他團隊活動，如有事請假的，必須提前向組織者或帶隊者請假。在規(guī)定時間內未到或早退的，按照本制度第五條、第六條規(guī)定處理； 未經批準擅自不參加的， 視為曠工，按照本制度第八條規(guī)定處理。4、 離職管理員工離職情形個人原因，主動辭職；協(xié)商一致解除勞動合同；勞動合同到期員工不同意續(xù)簽；公司依法解除勞動合同（如違紀辭退）；生效法律文書裁判解除勞動合同。離職手續(xù)員工因任何原因從公司離職， 必須辦理離職手續(xù)。 離職手續(xù)應由員工本人自行辦理。未辦手續(xù)離開公司視為曠工。辭職流程（1

9、）員工申請：提前30 天提交書面辭職申請。（2）員工確認：明確工作交接安排及最后工作日等相關信息。（3）離職手續(xù)：離職員工應提交本人簽字并加按手印的“離職申請” （或其他相關協(xié)議等），填制員工離職審批表并辦理工作交接，財、物交還，人事等手續(xù)。5、薪酬福利人力資源部負責制定公司薪酬福利方案。薪酬結構薪酬結構包括基本工資、工齡工資、全勤獎、各項津貼（學歷、職稱、專業(yè)證書、職務等）、績效工資等。計酬方式公司員工執(zhí)行統(tǒng)一的基本工作標準， 工齡工資根據(jù)員工的入職時間計算， 全勤獎根據(jù)是否滿勤來核算， 各項津貼根據(jù)員工的實際情況來核算， 績效工資根據(jù)個人月度完成的工作量來核算。薪酬發(fā)放發(fā)放周期和方式：工資

10、每月發(fā)放兩次，首次是基本工資，第二次是績效工作。通過銀行轉帳到員工指定賬戶。新入職員工報到日起薪，離職人員離職日止薪。各項扣款（1）依據(jù)員工出勤情況，計算請假或缺勤扣款（2）依據(jù)公司的相關規(guī)定，公司可代扣代繳員工因個人原因產生的個人費用。6、 勞動關系管理辦法61 勞動關系的建立6公司根據(jù)用人的實際情況， 與員工建立用工關系， 必須以書面形式確定，即勞動合同、外聘協(xié)議、勞務用工等。62 勞動合同的訂立，正式錄用的員工，在1 個月內公司必須與其簽訂勞動合同。訂立的條件經公司審批通過，同意聘用，且提交完整的入職材料，入職材料應包括：個人簡歷及應聘登記表；身份證原件及復印件；第一學歷和最高學歷畢業(yè)證

11、、學位證原件及復印件；相關資格證書原件及復印件；與上一家單位解除或終止勞動關系的證明；（應屆畢業(yè)生應攜帶報到證）訂立時間員工上崗之日應與公司簽訂勞動合同，辦理社會保險。 未簽訂勞動合同的人員，各部門不得安排員工上崗工作。若確因特殊原因不能及時簽訂的，報批后必須在一個月內簽訂，若出現(xiàn)員工不愿意簽訂勞動合同的， 公司與其終止勞動關系。期限A、固定期限勞動合同：期限一般為3-5 年，試用期為 3-6 個月。B、完成一定工作任務的勞動合同：以工作任務起止為準，無試用期。虛假個人資料和信息視為對公司欺詐；員工個人信息發(fā)生變動時，應在 15 日內以書面形式通知公司。試用期工資不低于正式錄用工資的 80%，

12、且不低于當?shù)刈畹凸べY標準。勞動合同一式兩份，由人行部門安排專人保管；保管人員的勞動合同由其主管保管。勞動合同的解除勞動合同解除， 是指在有效期內， 未出現(xiàn)法定終止情況， 公司或員工因主客觀情況變化，對已存續(xù)的勞動關系，提前終結的行為。包括雙方協(xié)商解除、員工單方解除、公司單方解除。公司與員工協(xié)商一致，可以解除勞動合同。員工請求調動到其它公司工作的，員工應與原公司解除勞動合同，與新聘入公司簽訂勞動合同，員工必須在相關材料上簽字確認。發(fā)生下列情形之一的，公司可隨時解除勞動關系并不承擔補償、賠償責任：在試用期間證明不符合錄用條件的；嚴重違反勞動紀律或公司的規(guī)章制度的；嚴重失職、營私舞弊，對公司造成一萬

13、元以上損失的；被依法追究刑事責任的；欺詐或脅迫訂立勞動合同的；與其他單位同時建立勞動關系的。7、 檔案管理制度總則1 為加強公司檔案管理工作， 充分發(fā)揮檔案作用，全面提高檔案管理水平，有效地保護及利用檔案，制定本檔案管理制度。公司檔案，是指公司從事經營、管理以及其他各項活動直接形成的對公司有保存價值的各種文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄。7 本檔案管理制度適用于廣西進聯(lián)德環(huán)保工程有限公司及其下屬的項目公司、分子公司。檔案分類及責任人檔案分類公司檔案分為工程資料、 財務資料、合同資料、進度款資料、行政人事資料、資質證件資料、印章使用記錄資料。責任人（1）工程資料包括：招投標文件、施工圖設計文

14、件、施工組織設計（施工方案）、開工令、施工過程管控文件、設計單位文件及實施情況檢查報告、施工總結、竣工報告、竣工驗收報告、監(jiān)理竣工質量評價報告、竣工驗收意見書、竣工驗收證書、工程設施移交單、質保資料等工程施工備案等相關資料。上述工程資料由資料員按照項目進行收集歸檔后交由法務進行存放保管。（2）財務資料包括事務所出具資料、財務發(fā)票專用章、銀行復核 U 盾、銀行制單 U 盾及支票明細、會計憑證、保險柜資料（包括保險柜鑰匙、貸款卡、發(fā)票、法人私章等）。其中事務所出具資料、銀行制單 U盾及支票明細、保險柜資料及會計憑證的保管責任崗位為出納崗； 公司財務發(fā)票專用章及銀行復核 U 盾的保管責任崗位為會計崗

15、。（3）合同資料是指公司與其他單位、個人簽訂的各類商事協(xié)議，由合同經辦人簽訂后交由法務進行歸檔保管。（4）進度款資料是指公司或對方單位申請工程進度款的各種申請材料，其保管責任崗位為預算崗。（5） 行政人事資料是指包括公司員工勞動合同、 員工入職基本信息資料及離職手續(xù)資料等行政人事資料，其保管責任崗位為行政人事專員崗。（6）資質證件資料包括各公司資質文件和證件資料，其保管責任崗位為行政人事專員崗。（7） 印章使用記錄資料是指公司印章使用申請登記及留底材料， 由印章保管人負責保管。細則管理人職責（1）公司按照條的規(guī)定指定專人負責文件材料的管理。文件材料的收集由各部門管理人員或經辦人員負責整理， 經

16、與管理責任崗位的責任人辦理交接手續(xù)后由責任人進行歸檔管理。（2）各檔案管理責任崗位的責任人在與經辦人進行檔案交接時，要清點歸檔文件材料的份數(shù)，檢查是否為原件及每份文件的頁數(shù)是否齊全完整。（3）各管理責任崗位的責任人應建立對應的電子版檢索目錄，并及時進行更新。（4）各管理責任崗位的責任人在進行檔案歸檔管理時原則上不同年度的文件一般不得放在一起立卷， 如有同一期項目工程出現(xiàn)跨年情況，則以項目為存檔依據(jù)，統(tǒng)一存放。（5） 各管理責任崗位的責任人應采取文件上鎖等有效管理措施， 保證所管檔案文件的安全。檔案借閱規(guī)定（1）檔案只有公司內部人員可以借閱，需到對應管理責任崗位的責任人處填寫檔案借閱登記表 （見附件），經其所屬部門負責人及運營部負責人