投資控制監(jiān)理細(xì)則

1、B13工程監(jiān)理實(shí)施細(xì)則 （投資控制） 內(nèi)容提要：專業(yè)工程特點(diǎn)監(jiān)理工作流程監(jiān)理工作控制目標(biāo)及控制要點(diǎn)監(jiān)理工作方法及措施 項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)（章）： 專業(yè)監(jiān)理工程師： 總監(jiān)理工程師： 日 期： 江蘇省建設(shè)廳監(jiān)制投資控制監(jiān)理細(xì)則一、工程概況及投資特點(diǎn)工程名稱：建設(shè)地點(diǎn)：工程規(guī)模：本工程占地面積 平方米，總建筑面積為 平方米（地下 層，地上 層、局部 層），其中地下室面積 平方米、地上建筑面積 平方米；結(jié)構(gòu)類型：本工程為 結(jié)構(gòu)；工程投資：約 萬(wàn)元人民幣；質(zhì)量目標(biāo)：整體工程合格，爭(zhēng)創(chuàng)揚(yáng)子杯和省文明工地；計(jì)劃工期： 年 月 日開(kāi)工， 年 月 日竣工；總工期為 日歷天。工程投資特點(diǎn)：本工程為大型建設(shè)項(xiàng)目，投資規(guī)模

2、較大，工程平行分包項(xiàng)目較多，涉及專業(yè)門類廣泛，許多專業(yè)需委托專業(yè)公司進(jìn)行二次深化設(shè)計(jì)，可能發(fā)生的變更簽證內(nèi)容較多，在投資控制方面具有較高的專業(yè)要求和相當(dāng)?shù)墓ぷ麟y度。二、資金控制的目標(biāo)：在滿足合同的技術(shù)和商務(wù)要求的基礎(chǔ)上，按照總體進(jìn)度計(jì)劃完成任務(wù)，并在批準(zhǔn)的控制預(yù)算內(nèi)，并在滿足業(yè)主質(zhì)量、功能的前提下，盡量降低工程費(fèi)用。本項(xiàng)目投資控制的目標(biāo)是使本工程的實(shí)際投資額不超過(guò)本工程的投資估算。三、資金控制的主要任務(wù)：影響項(xiàng)目造價(jià)的主要因素包括標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)量和價(jià)格，因此在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中造價(jià)控制的主要任務(wù)就是有效控制這些因素。對(duì)于本工程，具體體現(xiàn)在：1、參與本工程項(xiàng)目總投資的分析、論證。2、協(xié)助業(yè)主編制總投資分解

3、規(guī)劃，并在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中控制其執(zhí)行。在必要時(shí)及時(shí)建議業(yè)主調(diào)整總投資規(guī)劃。3、協(xié)助業(yè)主編制工程項(xiàng)目各階段資金使用計(jì)劃，并控制其執(zhí)行。4、對(duì)計(jì)劃、設(shè)計(jì)方案、設(shè)備選型、施工工藝等使用價(jià)值工程原理，進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析，優(yōu)選設(shè)計(jì)方案、施工工藝和設(shè)備，積極的控制項(xiàng)目投資。5、協(xié)助業(yè)主進(jìn)行合同策劃，幫助業(yè)主確定有利于投資控制的發(fā)包方案、合同形式和合同條款，參與招標(biāo)過(guò)程和合同談判。6、加強(qiáng)工程變更管理，及時(shí)對(duì)工程變更進(jìn)行評(píng)估，協(xié)助業(yè)主進(jìn)行變更決策；嚴(yán)格控制承包商提出的變更要求。7、在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，進(jìn)行投資計(jì)劃值與實(shí)際值的比較，動(dòng)態(tài)跟蹤項(xiàng)目成本的發(fā)生情況及預(yù)測(cè)情況，并每月、季、年提交各種投資控制報(bào)表。8、按照合

4、同約定嚴(yán)格進(jìn)行計(jì)量審核工作，審核承包商提出的工程付款申請(qǐng)并報(bào)業(yè)主確認(rèn)。9、加強(qiáng)索賠管理，嚴(yán)格按照合同的約定和要求，審核各類索賠要求，做好索賠受理與反索賠工作，維護(hù)業(yè)主的合法利益。四、投資控制的依據(jù)（1）建設(shè)工程施工合同及其變更、協(xié)議；（2）工程設(shè)計(jì)圖紙、設(shè)計(jì)說(shuō)明及設(shè)計(jì)變更洽商；（3）市場(chǎng)價(jià)格信息；（4）當(dāng)?shù)毓こ填A(yù)算定額、取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、工期定額等；（5）分項(xiàng)/分部工程施工報(bào)驗(yàn)表；（6）國(guó)家和本市有關(guān)經(jīng)濟(jì)法規(guī)和規(guī)定。五、投資控制的原則（1）嚴(yán)格執(zhí)行建設(shè)工程施工合同中所約定的合同價(jià)、單價(jià)、工程量計(jì)算規(guī)則和工程款支付方法。（2）堅(jiān)持對(duì)報(bào)驗(yàn)資料不全、與合同文件的約定不符、未經(jīng)監(jiān)理工程師質(zhì)量驗(yàn)收合格或有違約的

5、工程量不予計(jì)量和審核，拒絕該部分工程款的支付。（3）處理由于工程變更和違約索賠引起的費(fèi)用增減堅(jiān)持合理、公正。（4）對(duì)有爭(zhēng)議的工程量計(jì)量和工程款支付，采取協(xié)商的方法確定。在協(xié)商無(wú)效時(shí)，由總監(jiān)理工程師做出決定。若仍有爭(zhēng)議，可執(zhí)行合同爭(zhēng)議調(diào)節(jié)的基本程序。（5）對(duì)工程量及工程款的審核在建設(shè)工程施工合同所約定的時(shí)限內(nèi)。六、投資控制基本程序1、資金控制監(jiān)理流程見(jiàn)下頁(yè)圖否是有無(wú)無(wú)有無(wú)無(wú)否有有審核已完工程結(jié)算書(shū)投資目標(biāo)分解 編制資金使用計(jì)劃 審核施工組織設(shè)計(jì)修改組織施工設(shè)計(jì)施工提出索賠文件件已完工程結(jié)算單修改已完工程結(jié)算書(shū)已完工程結(jié)算修改索賠文件簽證索賠文件認(rèn)可索賠文件實(shí)際投資與合同作比較分析原因，采取糾偏

6、未完工程投資預(yù)測(cè)確定投資目標(biāo)調(diào)整方案修改竣工決算文件審核竣工決算文件竣工決算文件竣工決算 結(jié)束 審核已完工程實(shí)物量有無(wú)不合理之處有無(wú)索賠可能有無(wú)不合理處有無(wú)偏差投資目標(biāo)調(diào)整？有無(wú)不合理之處有不合理部分有無(wú)有 2、工程款支付基本程序監(jiān)理工程師對(duì)分項(xiàng)、分部工程已簽認(rèn)承包單位填寫(xiě)（ ）月工程進(jìn)度款報(bào)審表（采用A4.3）監(jiān)理工程師審核月工程量和月工程進(jìn)度款并簽認(rèn)承包單位匯總已審核款項(xiàng)填寫(xiě)工程款支付申請(qǐng)表（采用A4.3）監(jiān)理工程師審核三方協(xié)商總監(jiān)理工程師簽發(fā)工程款支付證書(shū)（采用C2.3）建設(shè)單位負(fù)責(zé)人審批建設(shè)單位向承包單位支付建設(shè)單位向承包單位支付3、工程款竣工結(jié)算的基本程序工程經(jīng)各方竣工驗(yàn)收承包單位提

7、交竣工結(jié)算資料監(jiān)理工程師審核三方協(xié)商總監(jiān)理工程師簽發(fā)竣工結(jié)算工程款支付證書(shū)建設(shè)單位審核、批準(zhǔn)建設(shè)單位向承包單位支付4、投資控制主要內(nèi)容和方法 工作內(nèi)容、方法 目標(biāo) 階段控制工作內(nèi)容控制方法投資控制事前1、確定投資控制目標(biāo)并進(jìn)行目標(biāo)分解；2、進(jìn)行工程風(fēng)險(xiǎn)分析，擬定索賠防范措施，并向業(yè)主報(bào)告；3、擬定造價(jià)控制的環(huán)節(jié)、重點(diǎn)及控制程序；4、審查施工組織設(shè)計(jì)、施工方案的經(jīng)濟(jì)合理性；5、協(xié)助業(yè)主履行合同義務(wù)，按合同要求及時(shí)向承包方提供施工條件，答復(fù)所提要求事項(xiàng)。1、了解合同價(jià)構(gòu)成，熟悉合同、圖紙、施工組織設(shè)計(jì)、監(jiān)理規(guī)劃；2、科學(xué)預(yù)測(cè)、分析；3、對(duì)比分析、分清主次；4、經(jīng)濟(jì)分析；5、加強(qiáng)合同管理。事中1、按

8、監(jiān)理規(guī)范要求程序進(jìn)行工程計(jì)量和工程量支付；2、嚴(yán)格控制工程變更和現(xiàn)場(chǎng)簽證；3、監(jiān)督承包方履行合同；4、按期召開(kāi)工地例會(huì)，及時(shí)做好協(xié)調(diào)工作，發(fā)出指令，力求避免索賠事件發(fā)生；5、進(jìn)行工程造價(jià)超額分析，采取糾偏措施；6、加強(qiáng)價(jià)格信息管理，了解市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)。1、執(zhí)行建立規(guī)范、合同及有關(guān)規(guī)定，質(zhì)量不合格的不予以計(jì)量；2、逐項(xiàng)分析、計(jì)算；3、檢查合同履行中存在的問(wèn)題，及時(shí)督促履行；4、發(fā)監(jiān)理文件、通知單及開(kāi)會(huì)；5、嚴(yán)格計(jì)量、支付審核并報(bào)告業(yè)主；6、時(shí)常調(diào)查、收集價(jià)格信息。事后1、審核工程分段及總結(jié)算書(shū)；2、合理確定變更費(fèi)用及價(jià)格調(diào)整；3、公正合理處理索賠。1、熟悉結(jié)算資料、定額、合同、圖紙、工程變更等；2

9、、嚴(yán)格執(zhí)行合同、補(bǔ)充協(xié)議及有關(guān)價(jià)格、費(fèi)用變更規(guī)定；3、執(zhí)行合同規(guī)定，收集提供索賠證據(jù)。七、本工程投資控制的重點(diǎn)（1）了解工程全貌，掌握招標(biāo)文件及施工合同監(jiān)理工程師進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)后，要迅速掌握和熟悉工程的全部狀況、招標(biāo)文件和施工合同的內(nèi)容細(xì)節(jié)，包括承包范圍、施工工期（包括定額工期和投標(biāo)工期）、標(biāo)底及投標(biāo)價(jià)格、三材用量及其標(biāo)底之間的相差幅度等，另外還要了解工程場(chǎng)地情況、臨建布置、施工單位財(cái)力、技術(shù)力量、勞務(wù)情況等。這些對(duì)于今后的投資控制尤其是處理甲乙雙方的一些經(jīng)濟(jì)問(wèn)題都會(huì)有很大的幫助。（2）審查施工單位編制的施工組織設(shè)計(jì)和施工方案施工組織設(shè)計(jì)和施工方案是施工單位有計(jì)劃、有步驟進(jìn)行施工準(zhǔn)備和組織施工的

10、重要依據(jù)，是指導(dǎo)施工的歸納性技術(shù)文件。我監(jiān)理工程師結(jié)合工程項(xiàng)目的性質(zhì)、規(guī)劃、要求工期的長(zhǎng)短，考慮人力、設(shè)備、材料、技術(shù)等生產(chǎn)要素的優(yōu)化組合，認(rèn)真審核施工單位編制的施工組織設(shè)計(jì)和施工方案，提出改進(jìn)意見(jiàn)，使之在施工組織設(shè)計(jì)和施工方案中體現(xiàn)施工進(jìn)度安排上的均衡原則，作業(yè)的高效性原則，保證使施工現(xiàn)場(chǎng)工作面不空閑、工序作業(yè)不間斷，并通盤考慮，抓住施工中的主要矛盾，預(yù)見(jiàn)薄弱環(huán)節(jié)；對(duì)工程資金流動(dòng)計(jì)劃（含預(yù)付款、工程進(jìn)度款、預(yù)訂設(shè)備和主要大宗材料付款計(jì)劃）、物資供應(yīng)和勞動(dòng)力計(jì)劃、臨時(shí)設(shè)施和大型機(jī)械進(jìn)場(chǎng)計(jì)劃以及施工總進(jìn)度計(jì)劃等逐項(xiàng)審查，使施工建立在科學(xué)合理的基礎(chǔ)上，從而實(shí)現(xiàn)優(yōu)質(zhì)、高效、低耗、文明施工。（3）對(duì)工

11、程預(yù)算進(jìn)行審查對(duì)已經(jīng)進(jìn)行招投標(biāo)的工程，監(jiān)理工程師進(jìn)行投資控制的主要工作是按時(shí)審核月報(bào)量。有些為了加快工程項(xiàng)目進(jìn)度，提高投資效益，往往采用“三邊工程”的辦法，這就加大了監(jiān)理工程師進(jìn)行投資控制的難度。如業(yè)主為趕時(shí)間未嚴(yán)格按照基本建設(shè)程序進(jìn)行招投標(biāo)工作，在這種情況下業(yè)主把審查工程預(yù)算的工作也交給了監(jiān)理工程師，在沒(méi)有標(biāo)底的情況下，認(rèn)真審查工程預(yù)算是控制工程造價(jià)的一個(gè)強(qiáng)有力措施，是對(duì)施工單位進(jìn)行工程撥款和工程結(jié)算的逐步工作和依據(jù)，對(duì)合理使用人力、物力和資金都起積極作用。監(jiān)理工程師審查工程預(yù)算的重點(diǎn)會(huì)放在工程量計(jì)算是否準(zhǔn)確、套用工程計(jì)價(jià)定額單價(jià)是否正確、各項(xiàng)取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是否符合現(xiàn)行規(guī)定等方面，其審查主要內(nèi)容如

12、下：1）審核工程量審核施工單位編制的“工程量清單計(jì)價(jià)”的工程量，主要根據(jù)定額有關(guān)工程量計(jì)算規(guī)則、施工圖紙和說(shuō)明進(jìn)行審查，工程量的計(jì)量單位和定額規(guī)定的計(jì)量單位要相一致，工程量不能有漏算、重算和錯(cuò)算。2）審查工程價(jià)款單價(jià)的套用我監(jiān)理工程師在審查按“工程量清單計(jì)價(jià)”的單價(jià)的套用時(shí)要注意以下幾個(gè)方面，的問(wèn)題：審查單價(jià)是否正確，著重審查“工程量清單計(jì)價(jià)”書(shū)上所列的分部分項(xiàng)工程名稱、種類、規(guī)格、計(jì)量單位與“工程計(jì)價(jià)”表上所列的內(nèi)容是否一致。對(duì)換算的單價(jià)，首先要審查換算的分項(xiàng)工程是否是計(jì)價(jià)中允許換算的，其次審查換算方法是否符合有關(guān)的規(guī)定。對(duì)補(bǔ)充計(jì)價(jià)和暫估價(jià)，要審查補(bǔ)充計(jì)價(jià)的編制是否符合編制原則，每種材料的單

13、價(jià)是否合理，暫估價(jià)是否準(zhǔn)確，是否有高估冒算的現(xiàn)象。3）審查措施項(xiàng)目和其他項(xiàng)費(fèi)用（4）做好設(shè)計(jì)變更的控制工作施工過(guò)程中發(fā)生設(shè)計(jì)變更往往會(huì)引起增加投資。我監(jiān)理工程師為了把投資控制在預(yù)定的目標(biāo)值內(nèi)，必須嚴(yán)格控制和審查設(shè)計(jì)變更，對(duì)必須變更的項(xiàng)目嚴(yán)格控制變更程序，要由變更單位提出工程變更申請(qǐng)，說(shuō)明變更的原因和依據(jù)，設(shè)計(jì)變更由我監(jiān)理工程師進(jìn)行審查，并報(bào)請(qǐng)業(yè)主同意后，我監(jiān)理工程師才能發(fā)出設(shè)計(jì)變更通知或指令。監(jiān)理工程師在審查設(shè)計(jì)變更的價(jià)款時(shí)，注意以下幾點(diǎn)：1）合同中已有適合于變更工程的單價(jià)，按合同中已有的單價(jià)計(jì)算變更合同價(jià)款。2）合同中只有類似變更情況的單價(jià)，可以此作為基礎(chǔ)確定變更合同價(jià)款。3）合同中沒(méi)有類似

14、變更情況的單價(jià)，由施工單位提出變更單價(jià)，與我監(jiān)理工程師進(jìn)行協(xié)商，由監(jiān)理工程師批準(zhǔn)后執(zhí)行。若雙方意見(jiàn)不一致時(shí)，則提請(qǐng)?jiān)靸r(jià)管理部門裁定。（5）嚴(yán)格工程進(jìn)度款的支付審核在建設(shè)單位與施工單位簽訂的施工合同中，對(duì)付款方式都作了明確規(guī)定，即業(yè)主每月按施工單位實(shí)際完成的工程量向施工單位支付月度工程進(jìn)度款。施工單位按合同予約定時(shí)間提出工程價(jià)款付款申請(qǐng)，我監(jiān)理工程師將工程支付報(bào)告審查（質(zhì)量、進(jìn)度、數(shù)量）完畢后，報(bào)經(jīng)總監(jiān)理工程師簽署意見(jiàn)后，交業(yè)主和施工單位作為工程進(jìn)度價(jià)款的支付依據(jù)。（6）控制并處理各項(xiàng)索賠拒絕無(wú)理索賠。處理好索賠事宜，盡力控制好索賠費(fèi)用。（7）協(xié)助業(yè)主完成建筑安裝工程竣工結(jié)算認(rèn)真審查建筑安裝工程

15、最終結(jié)算，使工程結(jié)算價(jià)不超出工程合同約定的價(jià)款。八、協(xié)助業(yè)主制訂投資控制的目標(biāo)計(jì)劃（1）監(jiān)理針對(duì)本工程的特點(diǎn)。監(jiān)理協(xié)助業(yè)主投資控制掌握決算不能超預(yù)算、預(yù)算不能超概算的原則。本項(xiàng)目投資控制的目標(biāo)是使本工程的實(shí)際結(jié)算投資額不超過(guò)本工程的投標(biāo)的中標(biāo)價(jià)和工程允許變更價(jià)。（2）投資目標(biāo)分析及投資控制內(nèi)容根據(jù)該工程特點(diǎn)及該工程地質(zhì)等方面情況，要實(shí)現(xiàn)該工程投資控制目標(biāo)重點(diǎn)控制以下方面：1）根據(jù)計(jì)劃投資額合理地確定工程項(xiàng)目投資控制目標(biāo)值，包括項(xiàng)目的總目標(biāo)值、分目標(biāo)值與細(xì)目標(biāo)值，據(jù)此編制資金使用計(jì)劃，同時(shí)作出資金使用的進(jìn)度計(jì)劃。2）在招標(biāo)、合同簽訂階段協(xié)助業(yè)主確定招標(biāo)文件及合同文件中有關(guān)投資控制的條款，防止因合

16、同條款不清導(dǎo)致承包商的索賠。3）對(duì)設(shè)計(jì)圖紙審查，向業(yè)主提出合理的建議，這是投資控制的重要環(huán)節(jié)。4）合理進(jìn)行工程計(jì)量，嚴(yán)格控制工程變更，審核承包商申報(bào)的工程增減預(yù)算和結(jié)算，加強(qiáng)工程投資管理是施工過(guò)程中投資控制重點(diǎn)。5）對(duì)于招標(biāo)時(shí)暫定價(jià)格材料的采購(gòu)及價(jià)格確定，我監(jiān)理根據(jù)掌握的價(jià)格信息，協(xié)助業(yè)主確定此部分材料價(jià)格，在保證質(zhì)量的同時(shí)節(jié)約投資。6）協(xié)助業(yè)主加強(qiáng)設(shè)計(jì)進(jìn)度、資金支付、甲供材料設(shè)備的管理，避免業(yè)主方違約給承包商造成索賠理由。一旦索賠事件發(fā)生，依據(jù)合同協(xié)助建設(shè)單位開(kāi)展反索賠工作，維護(hù)業(yè)主的合法利益。7）在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，進(jìn)行投資計(jì)劃值與實(shí)際值的比較，并每月、季、年提交各種投資控制報(bào)表。8）對(duì)計(jì)劃

17、、施工、工藝、材料及設(shè)備作必要的技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較論證，以挖掘節(jié)約投資、提高經(jīng)濟(jì)效益的潛力。9）確認(rèn)已完成工作量，審核承包商提出的工程付款申請(qǐng)并報(bào)業(yè)主確認(rèn)。10）計(jì)算、審核各類索賠金，做好索賠受理與反索賠工作，維護(hù)業(yè)主的合法利益。九、投資控制的主要工作（1）工程量清單管理1）監(jiān)理工程師進(jìn)場(chǎng)后熟悉工程量清單和其說(shuō)明的有關(guān)內(nèi)容，掌握工程具體項(xiàng)目的工作范圍和內(nèi)容、計(jì)量方式、原則和方法。2）工程量清單的管理主要是核查清單工程數(shù)量、單價(jià)、價(jià)格以及工程實(shí)施中的工程數(shù)量變更、修改等工作，以便于進(jìn)行計(jì)量和支付。（2）工程計(jì)量與支付1）工程計(jì)量工作主要是根據(jù)承包人提交的計(jì)量申請(qǐng)，依據(jù)工程量清單、施工圖紙、工程變更令及

18、修訂的工程量清單、合同工條款、技術(shù)規(guī)范、補(bǔ)充協(xié)議書(shū)等進(jìn)行審查，并對(duì)計(jì)量結(jié)果做出準(zhǔn)確的文字記錄，副本抄送給承包人。計(jì)量工作由現(xiàn)場(chǎng)我單位專業(yè)監(jiān)理工程師計(jì)量和計(jì)量支付統(tǒng)計(jì)進(jìn)行，總監(jiān)理工程師審批，以確保計(jì)量的準(zhǔn)確性。2）計(jì)量的原則是按合同文件所規(guī)定的方法、范圍、內(nèi)容、計(jì)量清單，按我監(jiān)理工程師同意的計(jì)量方式計(jì)量，對(duì)不符合合同文件要求的工程則不予計(jì)算。3）工程支付工作主要是在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)審查承包人的支付申請(qǐng)，主要審查支付項(xiàng)目是否滿足合同要求，各項(xiàng)資料、證明文件手續(xù)是否齊備，所有款項(xiàng)的計(jì)算與匯總是否準(zhǔn)確無(wú)誤等，審核符合要求后，簽發(fā)支付證書(shū)上報(bào)業(yè)主。并將副本抄送給承包人。工程支付工作由計(jì)量支付工程師負(fù)責(zé)，總監(jiān)

19、理工程師審批，由業(yè)主支付。支付過(guò)程中，嚴(yán)格遵守施工承包合同或有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。如：動(dòng)員預(yù)付款的支付，必須在監(jiān)理工程師確認(rèn)承包人與業(yè)主已簽訂了合同協(xié)議及承包人已提供了履約擔(dān)保或銀行保函后，才按合同規(guī)定簽發(fā)支付證明；材料預(yù)付款的支付，必須在監(jiān)理工程師確認(rèn)下列條件滿足時(shí)方予簽發(fā)支付證明：a）材料已被用于永久性工程；b）材料已運(yùn)抵工程現(xiàn)場(chǎng)；c）材料的質(zhì)量與存放滿足規(guī)定要求。最終支付：必須在我監(jiān)理工程師確認(rèn)下列要求后，方予支付：a）承包人的遺留工程及缺陷已完成并達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)；b）承包人已獲得全部工程的缺陷責(zé)任書(shū)；c）檢查完所有的支付項(xiàng)目，無(wú)漏項(xiàng)和重復(fù)；d）復(fù)核完所有的工程數(shù)量與費(fèi)用計(jì)算；e）核實(shí)有爭(zhēng)議的項(xiàng)目與計(jì)

20、算，并與業(yè)主、承包人協(xié)商確定了處理方法；f）審核完承包人的最終財(cái)務(wù)報(bào)告與結(jié)算；暫定金監(jiān)理工程師根據(jù)實(shí)際需要運(yùn)用暫定金，并在下列手續(xù)完備之后，簽發(fā)暫定金支付證明。a）審批承包人提交的相應(yīng)工程的施工組織計(jì)劃；b）審批承包人提交的相應(yīng)工程組織計(jì)劃所需要的人工費(fèi)、材料費(fèi)、設(shè)備費(fèi)及計(jì)算證明；c）業(yè)主和承包人就暫定金的支付，進(jìn)行協(xié)商；d）審核有關(guān)動(dòng)用暫定金的憑證。計(jì)日工我監(jiān)理工程師指令按計(jì)日工完成特殊的、較小的變更工程或附加工程，同時(shí)要求承包人提交該項(xiàng)工程的下列報(bào)表：a）用工清單；b）材料清單；c）機(jī)械、設(shè)備清單；d）費(fèi)用清單，包括其付款憑證。監(jiān)理工程師審查上述資料時(shí)，要注意：未經(jīng)監(jiān)理工程師同意不得加班；

21、未經(jīng)監(jiān)理工程師認(rèn)可的材料不得使用；發(fā)生故障和閑置的機(jī)械、設(shè)備不得計(jì)入；并根據(jù)工程量清單計(jì)日工的價(jià)格及其合同中規(guī)定的費(fèi)率，簽發(fā)有關(guān)的支付證明。工程變更a）監(jiān)理工程師簽發(fā)變更工程支付證明，必須以工程變更令及修改的工程量清單為依據(jù)；b）監(jiān)理工程師收到中間計(jì)量并審查無(wú)誤后，依照工程變更令所確定的支付原則，參照其修訂的工程量清單，辦理支付。價(jià)格調(diào)整a）監(jiān)理工程師必須根據(jù)合同規(guī)定的價(jià)格調(diào)整方式，通過(guò)中期支付證書(shū)辦理因價(jià)格調(diào)整引起的費(fèi)用支付。b）如果合同沒(méi)有規(guī)定具體的調(diào)整方法，我監(jiān)理工程師與業(yè)主、承包人協(xié)商后，確認(rèn)進(jìn)行價(jià)格調(diào)整的具體方法。工程交工交付監(jiān)理工程師收到承包人交付財(cái)務(wù)報(bào)告后，要完成對(duì)其報(bào)告中下列項(xiàng)

22、目的審查，確認(rèn)后向業(yè)主簽發(fā)中期支付證書(shū)。a）按照合同規(guī)定日期完成的全部工程的最終價(jià)值；b）業(yè)主還應(yīng)支付的任何追加款項(xiàng)。c）按照合同應(yīng)支付給承包人的估算總額。十、投資控制手段（1）編制投資計(jì)劃1）編制項(xiàng)目總體投資計(jì)劃。按設(shè)計(jì)與計(jì)劃方案預(yù)算工程造價(jià)，提出報(bào)告。通過(guò)將投資目標(biāo)或投資計(jì)劃分解，提出設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工方案等各種費(fèi)用的限額，并按照限額進(jìn)行資金使用的控制。2）在項(xiàng)目施工過(guò)程中，編制合理的資金使用謀劃，作為施工階段投資控制的依據(jù)和目標(biāo)。通過(guò)編制獎(jiǎng)金使用計(jì)劃，合理地確定投資控制目標(biāo)，包括總目標(biāo)值、分目標(biāo)值。3）建立投資編碼系統(tǒng)。在投資目標(biāo)分解的基礎(chǔ)上，對(duì)每一工作單元自上而下實(shí)施統(tǒng)一編碼，形成一個(gè)與

23、投資目標(biāo)分解體系相適應(yīng)的編碼體系，提高投資控制工作的效率。（2）按投資計(jì)劃進(jìn)行投資控制1）嚴(yán)格審核項(xiàng)目各項(xiàng)費(fèi)用，確定是否進(jìn)行工程款的支付，監(jiān)督已支付的項(xiàng)目是否已完成，有無(wú)漏洞，并保證每月按實(shí)際工程狀況定時(shí)定量支付。2）嚴(yán)格按照下列程序，進(jìn)行工程計(jì)量和工程款支付工作：承包單位統(tǒng)計(jì)經(jīng)我專業(yè)監(jiān)理工程師質(zhì)量驗(yàn)收合格的工程量，按施工合同的約定填報(bào)工程量清單和工程款支付申請(qǐng)表：專業(yè)監(jiān)理工程師進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)計(jì)量，按施工合同約定的工程量計(jì)算規(guī)則審核工程量清單和工程款支付申請(qǐng)表，并報(bào)總監(jiān)理工程師審定；未經(jīng)監(jiān)理工程師質(zhì)量驗(yàn)收合格的工程量，或不符合施工合同規(guī)定的工程量，監(jiān)理人員拒絕計(jì)量和該部分的工程款支付申請(qǐng)?？偙O(jiān)理工程

24、師簽署工程款支付證書(shū)，并報(bào)建設(shè)單位。專業(yè)監(jiān)理工程師及時(shí)建立月完成工程量和工作量統(tǒng)計(jì)表，對(duì)實(shí)際完成量與計(jì)劃完成量進(jìn)行比較分析，制定調(diào)整措施，并在監(jiān)理月報(bào)中向建設(shè)單位報(bào)告。（3）嚴(yán)格控制工程變更1）嚴(yán)格控制設(shè)計(jì)變更，對(duì)必須變更的要先作工程量和造價(jià)的增減分析，經(jīng)建設(shè)單位同意，設(shè)計(jì)單位審查簽證，發(fā)出相應(yīng)圖紙和說(shuō)明后，方發(fā)出變更通知。2）無(wú)論是設(shè)計(jì)單位、建設(shè)單位或承包單位提出的工程變更，均應(yīng)通過(guò)建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、承包單位和監(jiān)理單位的代表簽認(rèn)，并通過(guò)我總監(jiān)理工程師下達(dá)變更指令后，承包單位方可施工。同時(shí)，承包單位應(yīng)按照施工合同的有關(guān)規(guī)定，編制工程變更概算書(shū)，報(bào)送總監(jiān)理工程師審核、確認(rèn)，經(jīng)建設(shè)單位、承包單位

25、認(rèn)可后，方可進(jìn)入工程計(jì)量和工程款支付程序。3）總監(jiān)理工程師按照造價(jià)，項(xiàng)目的功能要求，質(zhì)量和工期等方面審查工程變更的方案，并在工程變更前與建設(shè)單位，承包單位協(xié)商確定工程變更價(jià)款。4）與相關(guān)部門（職能人員）合作，提供分析、咨詢和協(xié)調(diào)工作，例如提供技術(shù)變更、方案變化引起的投資變化的信息，供各方面作決策或調(diào)整項(xiàng)目時(shí)考慮。5）項(xiàng)目監(jiān)理部根據(jù)工程變更指令，嚴(yán)格監(jiān)督承包單位實(shí)施。（4）處理好工程索賠1）加強(qiáng)主動(dòng)監(jiān)理，減少工程索賠。在工程實(shí)施過(guò)程中，將預(yù)料到的可能發(fā)生的問(wèn)題，告訴承包方，避免由于工程返工所造成的工程成本上升。同時(shí)，我監(jiān)理工程師對(duì)索賠進(jìn)行預(yù)測(cè)，盡量采取預(yù)防措施，避免索賠發(fā)生。2）專業(yè)監(jiān)理工程師及

26、時(shí)收集、整理有關(guān)的施工和監(jiān)理資料，包括施工合同協(xié)議、供貨合同、工程變更、施工方案、施工進(jìn)度計(jì)劃，承包單位工、料、機(jī)動(dòng)態(tài)記錄（文字、照片等），建設(shè)單位和承包單位的有關(guān)文件、會(huì)議紀(jì)要，監(jiān)理工程師通知等，為處理索賠提供證據(jù)。3）處理索賠必須以合同為依據(jù)，及時(shí)合理地處理索賠 。4）監(jiān)理部對(duì)承包商不履行或不完全履行約定的義務(wù)，或者由于承包商的行為使業(yè)主受到損失時(shí)，從維護(hù)業(yè)主利益出發(fā)，處理好反索賠。（5）做好竣工結(jié)算工作1）承包單位按施工合同規(guī)定填報(bào)竣工結(jié)算報(bào)表；2）專業(yè)監(jiān)理工程師審核承包單位報(bào)送的竣工結(jié)算報(bào)表；3）總監(jiān)理工程師審定竣工結(jié)算報(bào)表，與建設(shè)單位、承包單位協(xié)商一致后，簽發(fā)竣工結(jié)算文件和最終的工程

27、款支付證書(shū)報(bào)建設(shè)單位。（6）其他工作1）用技術(shù)經(jīng)濟(jì)的方法分析項(xiàng)目投資超資或可能超資的原因，分析節(jié)約投資可能性，從總投資最優(yōu)的目標(biāo)出發(fā)，進(jìn)行技術(shù)、質(zhì)量、工期、進(jìn)度的綜合優(yōu)化。2）通過(guò)詳細(xì)的投資比較、趨勢(shì)分析獲得一個(gè)顧及合同、技術(shù)、組織影響的項(xiàng)目最終投資狀況的定量診斷，對(duì)后期工作中可能出現(xiàn)的成本超資狀況提出早期預(yù)警。3）向各方面特別是建設(shè)單位提供投資信息，保證信息的質(zhì)量，為各方面的決策提供解決的建議和意見(jiàn)。4）對(duì)項(xiàng)目形象的變化，如環(huán)境的變化、目標(biāo)的變化等造成的成本影響進(jìn)行測(cè)算分析，并調(diào)整投資計(jì)劃，協(xié)助解決費(fèi)用補(bǔ)充問(wèn)題（即索賠與反索賠）。十一、嚴(yán)格控制工程變更（1）嚴(yán)格控制設(shè)計(jì)變更，對(duì)必須變更的要先

28、作工程量和造價(jià)的增減分析，經(jīng)建設(shè)單位同意，設(shè)計(jì)單位審查簽證，發(fā)出相應(yīng)圖紙和說(shuō)明后，方發(fā)出變更通知。（2）無(wú)論是設(shè)計(jì)單位、建設(shè)單位或承包單位提出的工程變更，均應(yīng)通過(guò)建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、承包單位和監(jiān)理單位的代表簽認(rèn)，并通過(guò)總監(jiān)理工程師下達(dá)變更指令后，承包單位方可施工。同時(shí)，承包單位應(yīng)按照施工合同的有關(guān)規(guī)定，編制工程變更概算書(shū)，報(bào)送總監(jiān)理工程師審核、確認(rèn)，經(jīng)建設(shè)單位、承包單位認(rèn)可后，方可進(jìn)入工程計(jì)量和工程款支付程序。（3）總監(jiān)理工程師按照造價(jià)，項(xiàng)目的功能要求，質(zhì)量和工期等方面審查工程變更的方案并在工程變更前與建設(shè)單位，承包單位協(xié)商確定工程變更價(jià)款。（4）與相關(guān)部門（職能人員）合作，提供分析、咨詢和協(xié)

29、調(diào)工作，例如提供技術(shù)變更、方案變化引起的投資變化的信息，供各方面作決策或調(diào)整項(xiàng)目時(shí)考慮。（5）項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)根據(jù)工程變更指令，嚴(yán)格監(jiān)督承包單位實(shí)施。十二、工程投資事前、事中、事后控制措施1、投資的事前控制措施（1）審查施工圖預(yù)算，熟悉設(shè)計(jì)單位提出的工程項(xiàng)目慨算，做好施工階段投資分解，編制費(fèi)用使用計(jì)劃，根據(jù)合同總的投資目標(biāo)、根據(jù)工程進(jìn)度計(jì)劃和全部分項(xiàng)工程的劃分，制訂出項(xiàng)目按年、按月的投資計(jì)劃和分部分項(xiàng)工程的費(fèi)用計(jì)劃，做為其后工程實(shí)施和檢查、分析、比較的依據(jù)。（2）熟悉每一份施工合同條款的內(nèi)容，嚴(yán)格把握住合同價(jià)款、合同價(jià)調(diào)整，付款方式等關(guān)鍵條款。（3）參與組織施工難點(diǎn)的技術(shù)措施論證會(huì)，從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)角

30、度優(yōu)選最佳方案，降低造價(jià)。（4）協(xié)助業(yè)主確定投資控制目標(biāo)。（5）為了控制項(xiàng)目投資，協(xié)助業(yè)主合理地確定工程項(xiàng)目投資控制目標(biāo)值，包括工程項(xiàng)目的總目標(biāo)值、分目標(biāo)值、各細(xì)目標(biāo)值。根據(jù)目標(biāo)值和合同價(jià)構(gòu)成因素，明確投資控制的重點(diǎn)。（6）審查施工組織設(shè)計(jì)。（7）監(jiān)理工程師對(duì)承包商提交的施工組織設(shè)計(jì)、施工技術(shù)方案和施工進(jìn)度計(jì)劃進(jìn)行審查。（8）監(jiān)理工程師在已知條件的情況下，盡可能對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè)。分析可能發(fā)生索賠的誘因，制定防范性對(duì)策，減少索賠事項(xiàng)。（9）協(xié)助業(yè)主履行合同義務(wù)，以使業(yè)主如期提交施工現(xiàn)場(chǎng)；及時(shí)提供設(shè)計(jì)圖紙等技術(shù)資料；按期、按質(zhì)、按量地供應(yīng)由業(yè)主負(fù)責(zé)的材料、設(shè)備，從而保證承包商能如期開(kāi)工、連續(xù)施工

31、、減少向業(yè)主索賠的機(jī)會(huì)。2、投資事中控制措施（1）對(duì)已完成的分部分項(xiàng)工程實(shí)物工程量進(jìn)行復(fù)核；（2）詳細(xì)記錄工程進(jìn)度、質(zhì)量、設(shè)計(jì)修改等信息和工程施工過(guò)程與合同造價(jià)控制有關(guān)信息；（3）測(cè)算各特殊項(xiàng)目的定額單價(jià)并報(bào)業(yè)主審核；（4）每月審核承包商提交的工程月報(bào)，并由總監(jiān)簽署合格工程量；（5）作業(yè)主支付進(jìn)度款的依據(jù)。3、投資事后控制措施按照省、市工程造價(jià)的有關(guān)規(guī)定嚴(yán)格把關(guān)，做好竣工結(jié)算的審核工作。（1）公正處理業(yè)主及承包商提出的索賠事項(xiàng)：1）審核索賠的理由和依據(jù)，及計(jì)算索賠內(nèi)容的方法和依據(jù)；2）收集并確認(rèn)與索賠內(nèi)容有關(guān)的信件、圖紙、計(jì)劃表、報(bào)告、照片、會(huì)議記錄、實(shí)驗(yàn)室試驗(yàn)結(jié)果等資料。（2）審核承包商提交

32、的工程結(jié)算報(bào)告，對(duì)工程的結(jié)算審核，由項(xiàng)目監(jiān)理部初審，公司項(xiàng)目管理部復(fù)審，確保結(jié)算審核準(zhǔn)確，并協(xié)助業(yè)主及社會(huì)審計(jì)部門做好工程造價(jià)的審計(jì)工作。（3）保修結(jié)束后，項(xiàng)目總監(jiān)視承包商完成保修工作的情況，簽發(fā)保修期滿、質(zhì)量符合要求的憑證，并報(bào)業(yè)主作為業(yè)主支付工程保修款的依據(jù)。（4）工程項(xiàng)目投資資料的收集整理。十三、 協(xié)助業(yè)主確定合同文件中投資控制條款施工合同文件中投資控制條款主要有價(jià)款的約定及調(diào)整、工程預(yù)付款、工程進(jìn)度款、變更價(jià)款的確定、施工中其它費(fèi)用的確定、竣工結(jié)算以及質(zhì)量保修金等。監(jiān)理對(duì)這些條款如何控制、控制方式和控制措施分別闡述：（一）施工合同文件中投資控制條款監(jiān)理的控制1、價(jià)款的約定及調(diào)整工程建設(shè)

33、施工合同價(jià)款按規(guī)定或合同價(jià)款計(jì)算的約定計(jì)算，作為按合同要求完成工程施工支付工程款的總數(shù)。工程價(jià)款支付的方式：經(jīng)雙方協(xié)商在合同中做出明確規(guī)定，工程價(jià)款支付方式主要有固定價(jià)格合同、可調(diào)價(jià)合同、成本加酬金合同。甲、乙雙方協(xié)商后選用其中一種方式。若采用可調(diào)價(jià)合同，其控制如下： （1）可調(diào)價(jià)合同中價(jià)格的調(diào)整單位包括有：國(guó)家法律法規(guī)政策的變化影響合同價(jià)款；工程造價(jià)部門公布的價(jià)格指數(shù)的變化調(diào)整合同價(jià)款；非承包人原因一周內(nèi)停工超過(guò)8小時(shí)；雙方約定的增減價(jià)格調(diào)整。（2）工程價(jià)款調(diào)整的程序：承包人應(yīng)將價(jià)款調(diào)整原因、金額以書(shū)面形式通知監(jiān)理工程師，確認(rèn)后做出追加合同價(jià)款與工程款同期支付。2、工程預(yù)付款專用條款內(nèi)約定發(fā)包人應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間向承包人支付一定數(shù)額的工程預(yù)付款，并在開(kāi)工后按約定時(shí)間和比例扣回。預(yù)付時(shí)間應(yīng)不遲于約定開(kāi)工時(shí)期前7天。發(fā)包人不按約定期限預(yù)付，承包人在約定預(yù)付期限7天后可向發(fā)包人發(fā)出要求預(yù)付款計(jì)量的通知，發(fā)包人接到通知后仍不支付預(yù)付款，承包人在發(fā)出要求預(yù)付款通知后7天停止施工，發(fā)包人承擔(dān)違約責(zé)任。3、支付工程進(jìn)度款（1）工程量的確認(rèn)：承包人向監(jiān)理工程師提交已完工程量的報(bào)告；監(jiān)理工程師收到報(bào)告7天內(nèi)未予進(jìn)行計(jì)量從第8天起承包人報(bào)告中所列的工程量將被視為已被確認(rèn)作為工程價(jià)款