與貿(mào)易有關(guān)的環(huán)境法律問題研究

1、與貿(mào)易有關(guān)的環(huán)境法律問題研究 運(yùn)用貿(mào)易措施保護(hù)環(huán)境是近年來國際貿(mào)易法和國際環(huán)境法領(lǐng)域里的一個(gè)新問題。本文分五章從國際貿(mào)易法的角度對(duì)這一問題進(jìn)行了初步的探索。第一章是導(dǎo)論，其內(nèi)容分為五節(jié)。第一節(jié)討論環(huán)境問題的產(chǎn)生與發(fā)展，指出環(huán)境是人類賴以生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，人類活動(dòng)必須尊重客觀世界的發(fā)展規(guī)律，要尊重自然而不能奴役自然，實(shí)現(xiàn)人類與環(huán)境的“和解”，否則就會(huì)出現(xiàn)環(huán)境問題，受到自然的“懲罰”。第二節(jié)討論環(huán)境與貿(mào)易的關(guān)系，指出環(huán)境與貿(mào)易的關(guān)系包括貿(mào)易對(duì)環(huán)境的影響和環(huán)境對(duì)貿(mào)易的影響兩個(gè)方面。通常而言，貿(mào)易不是環(huán)境問題的根本原因，環(huán)境問題的根本原因是市場失靈和干預(yù)失靈。當(dāng)存在市場失靈和干預(yù)失靈時(shí)，貿(mào)易會(huì)加劇環(huán)境

2、問題。貿(mào)易對(duì)環(huán)境的影響可以分為正面影響和負(fù)面影響。當(dāng)政府干預(yù)能夠糾正市場失靈時(shí)，貿(mào)易對(duì)環(huán)境有正面影響；反之，則會(huì)對(duì)環(huán)境產(chǎn)生負(fù)面影響。環(huán)境保護(hù)不僅會(huì)給國際貿(mào)易的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)造成沖擊，而且也對(duì)國際貿(mào)易體制提出了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。環(huán)境保護(hù)之所以會(huì)對(duì)自由貿(mào)易體制產(chǎn)生沖擊，主要是許多環(huán)境保護(hù)政策運(yùn)用貿(mào)易限制手段來達(dá)成其目的，造成非關(guān)稅貿(mào)易壁壘。第三節(jié)討論環(huán)境政策與貿(mào)易政策的沖突，指出自由貿(mào)易政策與環(huán)境保護(hù)政策并不實(shí)質(zhì)性沖突。這兩種政策之間的沖突是結(jié)果上的沖突而不是目的上的沖突。第四節(jié)介紹了GATT/WTO對(duì)環(huán)境保護(hù)與國際貿(mào)易關(guān)系的關(guān)切。第五節(jié)概要介紹了環(huán)境貿(mào)易措施的概念和種類。環(huán)境貿(mào)易措施（Environment

3、al Trade Measure）是指，為促進(jìn)環(huán)境目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)而采取的貿(mào)易限制措施和具有潛在貿(mào)易影響的環(huán)境措施。所謂環(huán)境目標(biāo)包括保護(hù)人類動(dòng)植物的生命和健康（包括食品和產(chǎn)品的安全）以及可再生自然資源的養(yǎng)護(hù)和保護(hù)。按照環(huán)境貿(mào)易措施的法律根據(jù)，環(huán)境貿(mào)易措施可以分為單邊環(huán)境貿(mào)易措施和多邊環(huán)境貿(mào)易措施。依據(jù)其表現(xiàn)形式，環(huán)境貿(mào)易措施可以分為環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境稅、貿(mào)易限制和貿(mào)易制裁四種。第二章分四節(jié)探討GATT/WTO框架內(nèi)與環(huán)境保護(hù)有關(guān)的條款和協(xié)定及其在實(shí)踐中的應(yīng)用。第一節(jié)在回顧從GATT到WTO的發(fā)展歷史的基礎(chǔ)上，指出GATT/WTO法律體制是一套以促進(jìn)貿(mào)易自由化為主兼顧其他非經(jīng)濟(jì)價(jià)值目標(biāo)的多元價(jià)值體系。如對(duì)

4、于公共道德、健康措施、國防安全等政策性目的，亦會(huì)設(shè)有例外規(guī)定，使得財(cái)富目的能與這些非經(jīng)濟(jì)價(jià)值目的并存。由于環(huán)境保護(hù)這項(xiàng)非經(jīng)濟(jì)價(jià)值，并未在GATT/WTO體制中加以明確規(guī)定，因此基于環(huán)境保護(hù)目的而采取的貿(mào)易限制措施或貿(mào)易報(bào)復(fù)行為，常常被控有違反GATT/WTO法律制度。第二節(jié)討論GATT/WTO的非歧視原則、關(guān)稅減讓原則、禁止數(shù)量限制原則及一般例外條款的含義及其與環(huán)境貿(mào)易措施的關(guān)系。非歧視待遇原則運(yùn)作的核心是，“相同產(chǎn)品”在GATT任一締約方的市場上必須享有相同的待遇。因此如何認(rèn)定相同產(chǎn)品，成為一個(gè)重要問題。在GATT條文中并沒有給“相同產(chǎn)品”下定義。根據(jù)現(xiàn)行學(xué)說，相同產(chǎn)品是根據(jù)其關(guān)稅分類、物理

5、特征和最終用途來確定的。因此，GATT義務(wù)中的“相同產(chǎn)品”的判斷標(biāo)準(zhǔn)與關(guān)稅分類相關(guān)聯(lián)，它主要根據(jù)產(chǎn)品的內(nèi)在特性進(jìn)行。生產(chǎn)制造方法不反映在產(chǎn)品的內(nèi)在特性中。這就是說，以不同的生產(chǎn)工制造方法生產(chǎn)的產(chǎn)品，只需具備相同的內(nèi)在特性即可認(rèn)為是“相同產(chǎn)品”。環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)分為產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和生產(chǎn)過程標(biāo)準(zhǔn)。前者直接規(guī)范特定市場上銷售的貨物本身的特性，如物理特征、化學(xué)成分等；而后者并不規(guī)范產(chǎn)品本身的特性，它規(guī)范的是產(chǎn)品制造過程中廢棄物的排放種類和數(shù)量等。一般來說，產(chǎn)品的生產(chǎn)過程并不影響產(chǎn)品本身的環(huán)境特性，因而，如果產(chǎn)品本身的特性相同，即使其生產(chǎn)過程標(biāo)準(zhǔn)不同，仍應(yīng)視為相同產(chǎn)品。如果以生產(chǎn)過程不同，而對(duì)產(chǎn)品本身特性相同的產(chǎn)品采

6、取不同的待遇，就會(huì)違背GATT的非歧視待遇義務(wù)。GATT雖然對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的關(guān)稅實(shí)行約束，但并不禁止締約方為抵消其他締約方因?qū)嵤┑铜h(huán)境標(biāo)準(zhǔn)而獲得的不正當(dāng)競爭利益對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品征收反傾銷稅或反補(bǔ)貼稅，也不禁止締約方為保護(hù)本國環(huán)境而對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品征收其他國內(nèi)稅費(fèi)。但為環(huán)境保護(hù)目的而其對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品征收的國內(nèi)稅費(fèi)不得高于其對(duì)國內(nèi)同類產(chǎn)品征收的稅費(fèi)。嚴(yán)格禁止數(shù)量限制的結(jié)果，使得締約方為保護(hù)環(huán)境而采取的數(shù)量限制措施也受到限制。一國基于環(huán)境保護(hù)而禁止某些產(chǎn)品的進(jìn)出口，必須符合GATT普遍取消數(shù)量限制的例外規(guī)定，否則就會(huì)違反其承擔(dān)的GATT義務(wù)。從這一點(diǎn)來看，GATT的普遍取消數(shù)量限制原則似乎不利于環(huán)境保護(hù)。但是，在某些情

7、況下，實(shí)施數(shù)量限制不僅不會(huì)起到保護(hù)環(huán)境的作用，反而會(huì)因?qū)嵤?shù)量限制而導(dǎo)致的貿(mào)易扭曲進(jìn)一步惡化原有的環(huán)境問題。雖然第20條并未提及“環(huán)境”一詞，但是，在許多環(huán)境貿(mào)易爭端案中，由于當(dāng)事國都援引該條（b）項(xiàng)和（g）項(xiàng)為其環(huán)境貿(mào)易措施辯護(hù)，因此，一般認(rèn)為這兩個(gè)條款與環(huán)境保護(hù)有關(guān)。根據(jù)第20條序言的規(guī)定，締約方所采取的環(huán)境貿(mào)易措施不得在條件相同的各國之間構(gòu)成不合理的歧視，也不得構(gòu)成變相的貿(mào)易限制。除此之外，締約方根據(jù)（b）項(xiàng)所采取的措施應(yīng)是與GATT抵觸最少的措施；根據(jù)（g）項(xiàng)所采取的措施不具有域外效力。第三節(jié)闡述衛(wèi)生檢疫措施協(xié)議，指出協(xié)議通過許多方式補(bǔ)充和完善GATT，但最重要的補(bǔ)充要算對(duì)國內(nèi)措施紀(jì)律

8、的補(bǔ)充。在GATT之下，阻止進(jìn)口的國內(nèi)健康標(biāo)準(zhǔn)僅僅受國民待遇原則的限制。只要給予進(jìn)口產(chǎn)品的待遇不低于國內(nèi)產(chǎn)品，無論國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)多么不合理，都無關(guān)緊要。而不管非歧視的國內(nèi)措施是否會(huì)影響貿(mào)易，協(xié)議則將它們置于其監(jiān)督之下。由于協(xié)議有著比GATT更嚴(yán)格的紀(jì)律，在涉及協(xié)議的貿(mào)易爭端中就不能再援引GATT第20條（b）項(xiàng)作為抗辯的根據(jù)。第四節(jié)探討技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議，指出WTO并不要求成員擁有技術(shù)規(guī)章，協(xié)議旨在保證強(qiáng)制性的技術(shù)規(guī)章和自愿性標(biāo)準(zhǔn)以及產(chǎn)品檢驗(yàn)和證明不至于造成不必要的貿(mào)易壁壘，亦即技術(shù)規(guī)章對(duì)貿(mào)易的限制不應(yīng)超過為實(shí)現(xiàn)一合法目標(biāo)所必要的程度。所謂必要性是指，合法目標(biāo)無法以其他具有較小貿(mào)易限制效果的措施達(dá)成

9、；而且，除非采取所擬定的措施，否則會(huì)有無法達(dá)成合法目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)。在評(píng)估此類風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)考慮有關(guān)因素，尤其是可以獲得的科學(xué)和技術(shù)信息，有關(guān)的工藝技術(shù)或所涉及的產(chǎn)品的最終用途。第三章分三節(jié)探討單邊環(huán)境貿(mào)易措施在WTO法律體制中的地位。第一節(jié)闡述單邊環(huán)境貿(mào)易措施的種類，指出單邊環(huán)境貿(mào)易措施主要有保護(hù)國內(nèi)環(huán)境的單邊環(huán)境貿(mào)易措施和保護(hù)全球公共環(huán)境的單邊環(huán)境貿(mào)易措施。第二節(jié)是對(duì)保護(hù)國內(nèi)環(huán)境的單邊環(huán)境貿(mào)易措施法律問題的具體論述，指出根據(jù)國家主權(quán)原則，一國國內(nèi)的環(huán)境問題，即不具有跨界外溢效果的環(huán)境問題，屬于該國主權(quán)范圍之內(nèi)的事項(xiàng)，該國采取何種環(huán)境政策予以處理，他國無權(quán)干涉。換句話說，環(huán)境政策的選擇反映了一國對(duì)環(huán)境

10、品質(zhì)及經(jīng)濟(jì)發(fā)展的價(jià)值取向，一國有權(quán)決定是否犧牲部分國民所得來換取高環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，或是犧牲環(huán)境品質(zhì)以追求經(jīng)濟(jì)增長。因此，目前GATT/WTO法律體制，對(duì)各國的國內(nèi)環(huán)境政策基本上不加干預(yù)。所以，不論是國內(nèi)生產(chǎn)造成的污染或是對(duì)國內(nèi)產(chǎn)品及進(jìn)口產(chǎn)品的消費(fèi)所采取的環(huán)保措施，WTO并未予以限制，換言之，各國均可權(quán)衡其所得及環(huán)境品質(zhì)而決定其國內(nèi)環(huán)境政策選擇的優(yōu)先順序。保護(hù)國內(nèi)環(huán)境的單邊環(huán)境貿(mào)易措施又可分為保護(hù)國內(nèi)生命健康的單邊環(huán)境貿(mào)易措施和保護(hù)國內(nèi)自然資源的單邊環(huán)境貿(mào)易措施。就前者來說，只要國內(nèi)稅和管理規(guī)章只要符合不歧視原則，就算符合國民待遇原則。由于這一限制，有時(shí)締約方會(huì)濫用符合國民待遇原則但不合理的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，

11、作為一種非關(guān)稅貿(mào)易壁壘。為了解決上述貿(mào)易壁壘問題，GATT/WTO制定了技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定和動(dòng)植物檢疫措施協(xié)議，規(guī)定締約方所采取的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和動(dòng)植物檢疫措施不得構(gòu)成不必要的貿(mào)易障礙。就后者來說，一國為保護(hù)本國自然資源采取的出口限制措施可能被指控為保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)的做法，并違反GATT第11條禁止數(shù)量限制的規(guī)定。雖然GATT第20條（g）項(xiàng)為締約方養(yǎng)護(hù)可用竭的自然資源的措施規(guī)定了例外，但是，該款要求有關(guān)措施必須同時(shí)限制本國生產(chǎn)及消費(fèi)。因此，一國限制自然資源出口的措施很難援引該款得以合法化。第三節(jié)具體論述保護(hù)全球公共環(huán)境的單邊環(huán)境貿(mào)易措施涉及的法律問題，指出由于其存在種種缺陷，國際社會(huì)不贊成采取單邊環(huán)境

12、貿(mào)易措施保護(hù)全球公共環(huán)境。第四章分七節(jié)對(duì)多邊環(huán)境貿(mào)易措施的問題進(jìn)行了闡述。第一節(jié)概要介紹了多邊環(huán)境貿(mào)易措施的種類以及包含環(huán)境貿(mào)易措施的多邊環(huán)境條約。第二節(jié)以瀕危物種國際貿(mào)易公約和巴塞爾公約為例探討多邊環(huán)境條約中的進(jìn)出口許可制度，指出前者規(guī)定的瀕危物種進(jìn)出口許可制度與WTO法律體制基本一致，而后者的進(jìn)出口許可制度則多與WTO體制抵觸。第三節(jié)探討多邊環(huán)境公約中的配額和數(shù)量限制制度，指出其與WTO體制不相抵觸。第四節(jié)探討多邊環(huán)境公約允許締約國采取更為嚴(yán)厲的國內(nèi)措施制裁違法行為這一制度，指出其與WTO體制不相抵觸。第五節(jié)討論多邊環(huán)境公約對(duì)締約國與非締約國貿(mào)易的限制制度，雖然這一措施有利于鼓勵(lì)更多的國家

13、簽署和履行多邊環(huán)境公約，有助于確保多邊環(huán)境公約的有效實(shí)施，并最終解決全球環(huán)境問題，但由于這一規(guī)定構(gòu)成對(duì)非締約國的歧視，與WTO體制沖突。第六節(jié)探討多邊環(huán)境公約中的技術(shù)與財(cái)政援助制度，指出這些技術(shù)轉(zhuǎn)讓和資金援助條款可能不會(huì)與GATT沖突，但它們也會(huì)引起一些問題。第七節(jié)探討了協(xié)調(diào)多邊環(huán)境協(xié)定與WTO體制的各種可能的途徑，指出在WTO體制范圍內(nèi)采取行動(dòng)將是解決多邊環(huán)境公約與WTO規(guī)則沖突的有效途徑。第五章分五節(jié)環(huán)境貿(mào)易措施與國際競爭的關(guān)系。第一節(jié)概要介紹了環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的不同對(duì)產(chǎn)品競爭力的影響以及不公平競爭對(duì)投資轉(zhuǎn)移和環(huán)境政策的影響。第二節(jié)探討環(huán)境傾銷與反傾銷的問題，指出環(huán)保人士所謂的環(huán)境傾銷并不符合WT

14、O反傾銷法的要件。即使一國環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)過于寬松，使得該國生產(chǎn)者得以享受環(huán)境成本外部化的利益，該產(chǎn)品的進(jìn)口國亦無法依據(jù)WTO反傾銷法對(duì)其征收反傾銷稅。第三節(jié)探討環(huán)境補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼稅是否可以用于解決因環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)差異而引起的競爭問題，指出一國政府如果沒有采取適當(dāng)?shù)沫h(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，致使該國產(chǎn)業(yè)負(fù)擔(dān)較低的環(huán)境成本，而享有價(jià)格競爭優(yōu)勢(shì)，該國政府的這種不作為不構(gòu)成WTO反補(bǔ)貼法中的補(bǔ)貼。因此，從現(xiàn)行國際貿(mào)易體制來講，對(duì)低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)國家的產(chǎn)品征收反補(bǔ)貼稅，以抵消其因低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)而獲得的競爭優(yōu)勢(shì)，是行不通的。為彌補(bǔ)本國產(chǎn)品因?qū)嵤└攮h(huán)境標(biāo)準(zhǔn)而遭受的競爭劣勢(shì)，而給本國企業(yè)的環(huán)境投資給予以補(bǔ)貼，由于會(huì)影響國內(nèi)產(chǎn)品的價(jià)格，具有扭曲貿(mào)易的效果，因此在現(xiàn)行多邊貿(mào)易體制之下，并不屬于不可起訴的補(bǔ)貼。如果受環(huán)境補(bǔ)貼的產(chǎn)品出口到其他國家，并造成相關(guān)產(chǎn)業(yè)的損害，