廣州股權(quán)交易市場管理通則

1、1 / 207廣州股權(quán)交易市場治理通則第一章 總則第一條 為促進(jìn)廣州股權(quán)交易市場規(guī)范健康進(jìn)展， 加強(qiáng)對股權(quán) 交易市場的自律和監(jiān)督治理，依照中華人民共和國公司法和 中國證監(jiān)會關(guān)于規(guī)范證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場的指導(dǎo) 意見（試行）等規(guī)定，制定本通則。第二條 廣州股權(quán)交易中心是經(jīng)廣東省人民政府批準(zhǔn)， 在廣州 設(shè)立的唯一一家從事股權(quán)交易及相關(guān)業(yè)務(wù)的區(qū)域性股權(quán)交易市 場，實(shí)行自律治理，其運(yùn)營和監(jiān)管應(yīng)當(dāng)遵守本通則。第三條 廣州股權(quán)交易中心依法開展企業(yè)掛牌、登記、托管、 交易、結(jié)算和融資服務(wù)等業(yè)務(wù)，并收取相應(yīng)服務(wù)費(fèi)用。第四條 廣州股權(quán)交易中心為市場參與主體制造公平、公正、 公開的市場環(huán)境，維護(hù)廣州股權(quán)交

2、易市場的正常運(yùn)行。第五條 掛牌企業(yè)的股權(quán)托管及交易應(yīng)遵循公平、 公正和老實(shí) 信用的原則，禁止欺詐等違法違規(guī)行為。第二章 要緊職能第六條 廣州股權(quán)交易中心按照有關(guān)規(guī)定履行下列職責(zé) （一）制定和修改廣州股權(quán)交易市場有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和操作細(xì)則;2 / 207（二）為掛牌企業(yè)的股權(quán)登記、托管、交易、結(jié)算、股權(quán)融資、 債券融資及轉(zhuǎn)讓等提供場所、設(shè)施和服務(wù);（三）同意和審核企業(yè)掛牌、定向增資擴(kuò)股等相關(guān)事項(xiàng)的申請;（四）組織和監(jiān)督股權(quán)交易活動，處理違規(guī)行為;（五）公布市場交易信息;（六）提供代理股權(quán)買賣服務(wù);（七）為企業(yè)掛牌、融資等提供咨詢、中介等綜合服務(wù);（八）提供持續(xù)穩(wěn)定的交易環(huán)境，處理突發(fā)事件；（九）協(xié)助

3、落實(shí)地點(diǎn)政府扶持中小微企業(yè)進(jìn)展的政策措施， 并向 監(jiān)管部門提供政策參考;（十）開展投資者教育工作;（十一）有關(guān)法律法規(guī)、 規(guī)范性文件和監(jiān)管部門給予的其他職責(zé)。第三章 差不多規(guī)定第一節(jié) 參與人治理3 / 207第七條 廣州股權(quán)交易中心企業(yè)掛牌及融資服務(wù)業(yè)務(wù)實(shí)行會 員制，提供企業(yè)掛牌推舉、 融資等相關(guān)服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)應(yīng)取得廣 州股權(quán)交易中心會員資格，以會員身份開展業(yè)務(wù)。廣州股權(quán)交易中心會員分為推舉機(jī)構(gòu)會員、 專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)會員 和自營會員， 相關(guān)會員經(jīng)廣州股權(quán)交易中心審核同意后方可在本 股權(quán)交易市場開展相應(yīng)業(yè)務(wù)。第八條 廣州股權(quán)交易中心對會員開展業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管， 并依據(jù) 廣州股權(quán)交易中心的相關(guān)規(guī)定對會員

4、的違規(guī)行為進(jìn)行處理。第九條 參與股權(quán)轉(zhuǎn)讓的投資者為法人機(jī)構(gòu)、 合伙企業(yè)、 掛牌 企業(yè)原自然人股東及其他符合條件的自然人， 廣州股權(quán)交易中心 對投資者進(jìn)行適當(dāng)性治理， 積極開展投資者教育工作， 依法愛護(hù) 投資者的合法權(quán)益。第十條 廣州股權(quán)交易中心對法律、 行政法規(guī)、 規(guī)章和有關(guān)業(yè) 務(wù)規(guī)則禁止或限制從事證券、 期貨交易行為的人員， 以及具有嚴(yán) 峻不良誠信記錄的人員實(shí)行市場禁入。第二節(jié) 掛牌治理第十一條 廣州股權(quán)交易中心建立科學(xué)規(guī)范的審核機(jī)制， 聘請 符合條件的專業(yè)人員，遵循獨(dú)立、客觀、公正、審慎的原則，審 核企業(yè)掛牌、增資等事項(xiàng)的申請。4 / 207第十二條 符合條件的企業(yè)申請掛牌， 經(jīng)廣州股權(quán)交

5、易中心審 核同意并報(bào)監(jiān)管部門后，可在廣州股權(quán)交易中心掛牌。第十三條 廣州股權(quán)交易中心督促推舉機(jī)構(gòu)會員和專業(yè)服務(wù) 機(jī)構(gòu)會員按照有關(guān)規(guī)定，依照相應(yīng)職責(zé)，勤勉盡責(zé)、老實(shí)守信地 開展企業(yè)掛牌和增資等事項(xiàng)的盡職調(diào)查、 專業(yè)服務(wù)及掛牌公司規(guī) 范運(yùn)作的持續(xù)督導(dǎo)等工作。第十四條 廣州股權(quán)交易中心依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則暫?；蚧謴?fù)掛牌 企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓。第十五條 廣州股權(quán)交易中心依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則終止掛牌企業(yè)掛 牌并向監(jiān)管部門報(bào)告。第三節(jié) 交易結(jié)算第十六條 廣州股權(quán)交易中心在市場交易活動中采納協(xié)議轉(zhuǎn) 讓、報(bào)價轉(zhuǎn)讓、拍賣、招標(biāo)、競價等定向成交交易機(jī)制，通過交 易柜臺或電子交易平臺等方式為適格投資者的交易指令提供申 報(bào)渠道。第十七條

6、廣州股權(quán)交易中心對投資者進(jìn)行適當(dāng)性治理， 為參 與股權(quán)轉(zhuǎn)讓的適格投資者開立股權(quán)轉(zhuǎn)讓賬戶， 并通過從事代理股 權(quán)買賣業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)為適格投資者開立資金賬戶， 要求適格投資者 通過托付代理股權(quán)買賣機(jī)構(gòu)的方式開展股權(quán)和債券轉(zhuǎn)讓， 并積極 開展投資者教育。5 / 207第十八條 廣州股權(quán)交易中心通過網(wǎng)站和行情系統(tǒng)等渠道及 時、準(zhǔn)確公布報(bào)價和成交信息。第十九條 掛牌企業(yè)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定在指定場所真實(shí)、 準(zhǔn)確、完整、 及時地披露信息。第二十條 廣州股權(quán)交易中心規(guī)范、 高效地做好股權(quán)登記治理 和股權(quán)、資金的清算交收工作， 建立健全投資者結(jié)算資金第三方 存管制度。第四節(jié) 其他第二十一條 廣州股權(quán)交易中心在職能范圍內(nèi)按照

7、有關(guān)規(guī)定 制定差不多業(yè)務(wù)規(guī)則及其他與股權(quán)交易活動有關(guān)的規(guī)則。第二十二條 廣州股權(quán)交易中心加強(qiáng)信息系統(tǒng)建設(shè)， 確保股權(quán) 交易正常運(yùn)作，安全高效。第二十三條 廣州股權(quán)交易中心按照本通則規(guī)定， 建立、 健全 各項(xiàng)制度，加強(qiáng)對業(yè)務(wù)活動的治理、風(fēng)險操縱以及對掛牌企業(yè)、 會員、投資者和相關(guān)工作人員等的監(jiān)督治理， 并妥善保管業(yè)務(wù)檔 案。第四章 治理與監(jiān)督第二十四條 廣州股權(quán)交易中心納入廣東省股權(quán)交易市場統(tǒng) 一監(jiān)督治理，6 / 207在廣東省政府正式明確監(jiān)管部門前， 同意廣州市人 民政府金融工作部門監(jiān)督治理。第二十五條 廣州股權(quán)交易中心的下列事項(xiàng)同意監(jiān)管部門事 前監(jiān)督和指導(dǎo)：（一）制定或修改公司章程、有關(guān)業(yè)務(wù)

8、規(guī)則及操作細(xì)則;（二）變更經(jīng)營范圍;（三）設(shè)立子公司、分支機(jī)構(gòu)；（四）分立、合并或解散等變更公司形式;（五）變更住宅或營業(yè)場所;（六）法律法規(guī)及規(guī)范性文件規(guī)定的其他報(bào)批事項(xiàng)。第二十六條 廣州股權(quán)交易中心的下列事項(xiàng)需告知監(jiān)管部門：（一）董事、監(jiān)事、高級治理人員的任免、獎懲;（二）設(shè)置或變更內(nèi)部治理機(jī)構(gòu)；（三）進(jìn)行資本市場的收購兼并等重大投資事項(xiàng);（四）制定進(jìn)展戰(zhàn)略規(guī)劃;7 / 207（五）年度財(cái)務(wù)預(yù)算和決算報(bào)告、年度審計(jì)報(bào)告；六）廣州股權(quán)交易中心認(rèn)為需監(jiān)管部門知曉的其他事項(xiàng)。第二十七條 有以下異常情形之一的， 廣州股權(quán)交易中心應(yīng)及 時向監(jiān)管部門報(bào)告：（一）發(fā)覺廣州股權(quán)交易中心掛牌企業(yè)、會員、投資者和廣州股 權(quán)交易中心工作人員存在或者可能存在嚴(yán)峻違反國家有關(guān)法律、 法規(guī)、規(guī)章及相關(guān)政策規(guī)定的行為;（二）發(fā)覺股權(quán)交易市場中存在可能引致嚴(yán)峻違反國家有關(guān)法律、 法規(guī)、規(guī)章及相關(guān)政策規(guī)定的潛在風(fēng)險;（三）發(fā)覺股權(quán)交易市場中出現(xiàn)國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政 策未作明確規(guī)定，但會對