發(fā)展與轉(zhuǎn)型：思潮、戰(zhàn)略和自生能力

1、1 / 14發(fā)展與轉(zhuǎn)型：思潮、戰(zhàn)略和自生能力日期：2007-11-04 作者：鄧一婷 來源：文匯報ua aati u aati u IIa ti aan aati a ati n II：aan mm n aan a ： 講演者小傳林毅夫北京大學(xué) 中國經(jīng)濟研究中心主任教授、博士生 導(dǎo) 師。1 9 186年 畢 業(yè)于美 國芝加哥大學(xué)經(jīng)濟系獲博 士 學(xué) 位,1 9! 94 年 創(chuàng) 立北 京大 學(xué) 中國經(jīng) 濟研究中心，并擔(dān)任主任 至 今 。有著 4 乍1 0 余 本苴丿、中中國的 奇跡：發(fā)展戰(zhàn)略與經(jīng)濟改 革 被 翻譯成6種 語言_:出版 , 制度、技術(shù)與中國農(nóng)業(yè)發(fā)展與再論 制度、 技 術(shù) 與 中 國農(nóng)

2、 業(yè) 發(fā)展 分另獲 1 992 及 2001 年度 孫 冶 方經(jīng)濟科 學(xué) 獎。 20100年 被 美國科 學(xué)信息研究所評為 198(0 至1 9! 98年內(nèi)發(fā) 表于 國 際 經(jīng)濟 學(xué) 界刊物 上被同行引用次數(shù)最高的論 文 之獲 頒經(jīng) 典 引 文獎 。 1997年被澳大利亞農(nóng)業(yè)和資源纟仝濟齊學(xué)會授予約翰克 勞 夫爵 士 獎。全 國政協(xié)經(jīng)濟委員會副主任中 華 全國工 商 業(yè) 聯(lián) 合 會副主席。馬歇爾講座 (MARSHALL LECTURES)今年 1 0 月 31 日和 11 月 1 日，北京大學(xué)中國經(jīng)濟研究中心 教授林毅夫在英國劍橋大學(xué)馬歇爾講座”做 2007-2008 年度的 講演。久負(fù)盛名的

3、馬歇爾講座”是以英國著名經(jīng)濟學(xué)家、英國劍橋 學(xué)派的創(chuàng)立者、新古典經(jīng)濟學(xué)體系的奠基者和集大成者艾爾弗 雷德馬歇爾(Alfred Marshall)的名字命名的。馬歇爾于 1865 年 畢業(yè)于劍橋大學(xué)的數(shù)學(xué)學(xué)院，從 1 885 年開始擔(dān)任劍橋大學(xué)第一 任的經(jīng)濟學(xué)講座教授，直到 1 908年退休。 馬歇爾講座”始于 1 946 年，該講座每年從全世界著名的社會科學(xué)家中挑選出一位 擔(dān)任主講人，包括 G 繆達爾、庇古、T 帕森斯、雷蒙阿隆、 庫茲涅茨、索羅、阿羅、盧卡斯、阿馬蒂亞森、斯蒂格利茨等，其中的 14 位在后來得到了諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。林毅夫教授是走上 這個世界頂級講壇的第一位中國學(xué)者。馬 歇 爾

4、講 座 在 國 際 上 有 很 大 影 響 力 ，來 這 里 講 演 對 我 來 說 是 特 別榮 幸 。我 1984 年 在 芝 加 哥 大 學(xué) 讀 書 時 ，盧 卡 斯 也 被 邀 請 去 做 “馬 歇 爾 講座 ”。 他 用 了 一 個 學(xué) 期 時 間 ， 一 方 面 讀 文 獻 ， 另 一 方面和我們討論準(zhǔn)備些2 / 14什么，同時聽我們對他思維方式、建模 方式的意見。后來他的那篇文章被認(rèn)為是內(nèi)生增長理論的主要 貢獻之一， 也是他得諾貝爾獎時被認(rèn)為的主要貢獻之一。 我 2005 年 獲 得 “馬 歇 爾 講 座 ”的 邀 請 ， 當(dāng) 時 非 常 驚 訝 ， 因 為 我 做 得 還 不

5、太 多 。 邀 請 一 個 在 中 國 工作 的 學(xué) 者 去 做 “馬 歇 爾 講 座 ”， 我 想是因為國際上對中國發(fā)展和轉(zhuǎn)型的經(jīng)驗引起了重視。一、探尋發(fā)展與轉(zhuǎn)型成功的原因?qū)W 界普遍同意，世界上大部分國 家和地 區(qū)在農(nóng) 業(yè) 經(jīng) 濟 階 段時生產(chǎn)力 水 平很低 ，人均 水平?jīng)]有 明顯增 加，一般 人 生 活 在貧 窮 與饑餓 的 邊緣。 很多研 究成果認(rèn) 為，在 農(nóng)業(yè)經(jīng) 濟 階 段中國 比 西歐收 入 水平要 高，印 度也如此 。但18世紀(jì)中葉 后從 英國 開 始了工 業(yè) 革命技術(shù)日 新月異西方有 了起飛但 是 世 界其/、他地 方和西方有了很大差距在學(xué)術(shù)上稱 爾 為“Great Diverg

6、ence”。 在 這 樣 的 大 分 叉 和 轉(zhuǎn) 折 下 ，世 界 上 絕 大 部 分地區(qū)都變成了西方的殖民地。一次大戰(zhàn)后，所有受壓迫的落 后地區(qū)民族都在爭取獨立。這個努力在二戰(zhàn)后終于取得成果。 這些國家獨立后，在其領(lǐng)導(dǎo)人努力下推動現(xiàn)代化，經(jīng)過努力， 收 入 水 平 有 所改 善 ，但 是 ，它 們 與 發(fā) 達 國 家 的 差 距 卻 越 來 越 大 。 到 20 世 紀(jì) 末 ， 人 均收 入 差 距 從 原 來 不 超 過 50% ， 到 20 世 紀(jì) 末 變 為 20 倍 甚 至 30 倍 。 在 這 個差 距 下 ， 大 部 分 國 家 采 取 與 發(fā) 達 國家同樣的發(fā)展道路。并不是所有

7、國家都失敗了，日本及亞洲新興工 業(yè) 化 經(jīng) 濟 就 取 得 了 成 功。但 是 中 國以 及 其丿、他 發(fā) 展 中 國 家和 地 區(qū) 與 發(fā) 達 國 家 的 差 距 越 來越大加 上 經(jīng) 濟 危 機 不 斷各 種社 會 矛 盾 越 來 越 激 化。 到70 年代末80年 代 初世 界 上幾 乎 所有 發(fā) 展 中 國 家 都 進 行 了一場 改革和 轉(zhuǎn) 型其丿、中中國 和越 南 取得 了 重 大 成 效。 但其丿、他 的 社 會主義 國 家都 經(jīng) 歷 了經(jīng)濟 停滯 和1-JU崩潰一直 到 這 幾 年 才 有 所 復(fù) 蘇。、 八前蘇 聯(lián) 即 使 到 今天其丿、人 均 收 入還 沒 有 達 到 19

8、90 年 的 水 平 。 最 近 歐 洲 開 發(fā) 銀 行 做 了 一 個 29 個獨 聯(lián) 體 和 轉(zhuǎn) 型 國 家 的 調(diào) 查 ， 發(fā) 現(xiàn) 轉(zhuǎn) 型 經(jīng) 過 15 年 后 ， 只 有 30% 的人認(rèn)為現(xiàn)在的生活比轉(zhuǎn)型前好。經(jīng)過多年改革，轉(zhuǎn)型和發(fā)展 成功的只是少數(shù)，失敗的是大多數(shù)。所以，在這次講演中我想分析兩個問題，一、為什么日本和 東亞新興工業(yè)化經(jīng)濟的努力取得巨大成功，而其他發(fā)展中國家 則 失 敗 了 ；二 、為 什 么 中 國 和 越 南 在 轉(zhuǎn) 型 后 其 經(jīng)濟 維 持 了 穩(wěn) 定 ， 同時也非?？焖俚匕l(fā)展，而其他絕大部分社會主義國家在轉(zhuǎn)型 和改革后其經(jīng)濟經(jīng)歷了滑坡、崩潰、停滯，然后再緩慢增長

9、。3 / 14二、國窮國富根源何在怎樣讓一個國家發(fā)展和富強起來，是現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)產(chǎn)生的根源 。亞 當(dāng)斯密的國 富論就 是 這 樣 的 探 討 。從 學(xué) 界 的 文 獻 看 ，最 早 找 到 的原因，認(rèn) 為發(fā)達國家之所以發(fā)達，是因為其人均資本高，后來 又 講 是 因 為人力資本多，以及技術(shù)水平高。從回歸分析來看，以上三項 確實會 使 人 均 收 入 高 。但 是 學(xué) 界 普 遍 認(rèn) 為 ，這樣的分析只看到了 表面。因為資本是靠積累的，技術(shù)是要發(fā)明采用的。為什么發(fā) 展中國家不增加資本的積累，不采取更好的技術(shù)呢？從上世紀(jì)七八十 年代以后學(xué) 界開 始 努 力 尋找所謂 決定一個國 家 生 存 發(fā) 展 的

10、更 根 本 原 因 。 歸 結(jié)起 來 有5個流行的 假說。 第一個 假 說認(rèn) 為 有些國 家 比 較 幸 運也就 是說有多重 均衡點八、 、。兩 個宀完全 相 似 的 國 家由 于 有 很 小的 沖擊 或差異有 的國家 處在 好 的 均 衡點八、 、有 的 則 處 在 壞 的 均衡點八、 、國富國窮宀完全是由 于運 氣 。 第二個 假 說 是 地 理 論認(rèn) 為世 界 上 所 有發(fā)達國 家都在 溫帶 ， 熱 帶 的 人 均 自 然 資 源 雖 然 豐 富 ， 但 是 熱 帶 容 易 產(chǎn) 生 疾 病 ，人 的 生命預(yù)期短，就不愿意積累人力資本，所以經(jīng)濟就沒法發(fā)展；或者說，熱帶的 礦 產(chǎn) 資 源 比

11、 較 多 ， 大 家 認(rèn) 為 生 活 非 常 容 易 ，所 以 就比較懶惰，經(jīng)濟也就發(fā)展不起來。第三個假說強調(diào)文化的 作 用，認(rèn)為文化中有些因素讓人與人之間的合作特別容易，有些文化強調(diào)信用，就會讓經(jīng)濟逐漸發(fā)展起來；有些文化使其政 府 的效率較高，也就比較容易發(fā)展。第四個假說認(rèn)為，外向4 / 14在 我看來，制度確實 是 最重要的 因素因 為 制 度 決定了一國的 激 勵結(jié)構(gòu)，關(guān) 鍵 是 制 度 本身是內(nèi) 生 的 。 制 度 由 什 么 決定 ？目、八西 方主流的看 法 認(rèn) 為制度的 內(nèi) 生 原 因 是 利、益集 團的 沖突?一國 利益集團之間的力 量 比較決 定 了 該 國 制 度的好壞 。最

12、 早提 出“利 益 集 團 ”概 念的 是 M .奧爾 森， 他認(rèn)為一國 或地區(qū) 如 果長 期 穩(wěn)定 ， 以收 入 分 配 為 主要目 的 的 集 團 就 會 形 成?那 么 這 個經(jīng) 濟 就會不是創(chuàng)造更多 財 富、而 是 以 財 富 分 配 為主要 目 的 。 最近 非 常有影響的 是 D. A cemoglu,J.Robinson ,S . Johnson等 人 的研 究 ，他們以拉丁美洲 為 研究對 象 。 為 什 么 北 美的美 國 和 加 拿大 發(fā) 展很快，中南美洲普遍發(fā)展 不 好？ 他 們 提 出這 與 南 美 的殖 民 地狀況有關(guān) 。 這些理 論基本 上 都 是 研 究 制 度

13、決 定 因 素 的 最重 要 理論。這些理論在 說 明東亞 經(jīng) 濟 以 及 中 國 和 印 度 的 發(fā) 展 時可結(jié)能構(gòu)有問題，也沒有發(fā)因為它生太大們變各化自的。歷 史 保 持 了 穩(wěn)定性原 來 的 利、/.益利益集團的沖突是不是決定一國好與壞的最根本原因？我想用凱恩斯 通論最后 一章的最后一句、也就是整本書的結(jié)論來回答：“快 還 是 慢 ，真 正對一個社會產(chǎn)生好與壞 影響 的，不是既得利、 /.益，而 是 思 潮或 思想。 ”社 會 思潮會形成一國的政治體制和經(jīng)濟制 度，一旦這些制度運行不好，就會埋下新的社會思潮產(chǎn)生的原 因，過了一段 時間就會有新的社會思潮產(chǎn)生。我認(rèn) 為，在發(fā) 展中 國 家，

14、政府 是最重 要的 制度 安排 ，因 為 政 府的政策決定了一國經(jīng)濟中其他政策安排的質(zhì)量。 而政府是由 政治領(lǐng)導(dǎo)人來管理和運作的， 政治領(lǐng)導(dǎo)人的目標(biāo)是什么？我想 經(jīng)濟利益的考慮不能說完全沒有，但對一國領(lǐng)導(dǎo)人來講，經(jīng)濟 利益實際上很次要。如何穩(wěn)定執(zhí)政，在歷史上有地位，使國家型的國家容易與國際 識 、 新技 術(shù)和 新的 組 現(xiàn)在最流行的，也是 的因素，是該國的制 勵 結(jié)構(gòu)。制度 安排 好 技術(shù)創(chuàng)新，這樣的經(jīng)經(jīng) 濟 融合對外 貿(mào) 易織 方 式經(jīng) 濟容 易 發(fā)影 響 最 大 的認(rèn) 為 決度 安 排一國的 制 度的 國 家大 家 積極工濟 就 發(fā) 展 較 快?？梢允挂粐@得新知 展。最后一個假說是 定一

15、國經(jīng)濟發(fā)展快慢 安排決定了該國的激，去提高 教 育水 平、5 / 14富 強 繁 榮政 治 領(lǐng) 導(dǎo) 人 的目標(biāo)才 能完成。其丿、個人目 標(biāo) 與 整 個社會 目 標(biāo) 可 以宀完全 重 疊。 政治領(lǐng)導(dǎo) 人如何實現(xiàn) 這個目 標(biāo) ？ 按照當(dāng)八、時 的 社 會 思 潮 來 做 決策，可 能是 最佳選擇。 按照、社會思潮決策，可 以 得 到 老 百 姓 的 支 持 。所以舒爾茨總結(jié) 說，社 會 思 潮 會影響一國 的 政 治 和 經(jīng) 濟 制 度安排。我 個 人 的 假 說 是 ，任 何 發(fā) 展 中 國 家 其 實 都 有 機 會 ，以 比 發(fā) 達 國家更快的速度來發(fā)展經(jīng)濟，然后進入發(fā)達國家。從工業(yè)革命 后

16、的歷史來看，決定一國發(fā)展的是技術(shù)變遷，如果一個發(fā)展中國 家善于 引 進 技 術(shù)就 會 利 用 后發(fā) 優(yōu) 勢趕 上 發(fā) 達國 家。但 是這 取 決 于 政 府 追 求 的 發(fā) 展 道 路 及其丿、制 度 安排 。 不 幸的 是?大 部分 國 家 對 于 決 定一國 發(fā) 展 的 最 根本 原 因 沒搞 清楚只看 到一些表 象。 由 于 追 求 的 目 標(biāo) 不 正 確形 成 的 制度 安排 沒有 效 率?就導(dǎo) 致 后 來 的 發(fā) 展 績 效 很 差 ，危機 不 斷AL。 當(dāng)一 些國家開始轉(zhuǎn) 型后，同 樣 的 問 題 產(chǎn) 生 了他 們 對 轉(zhuǎn) 型問 題只看到 表象 ?沒 有 看 到 根源。所以，導(dǎo)致發(fā)

17、展中國家失敗的，多是認(rèn)識的問題、思潮的 問題。二戰(zhàn)后?這 些國家 認(rèn) 識 到自己 之 所 以 和 發(fā) 達 國 家 差 距 大?是因 為 他們的 工 業(yè)比發(fā) 達 國 家差。其丿、實 這 是 表 層 原 因 。 這些思 潮都 認(rèn) 為，一國 要取得 政 治 經(jīng)濟上 的 獨立?老 百 姓 要 過 好 日 子?就 要 發(fā)展與 西 方國家一樣 的產(chǎn)業(yè) 。 而 這 種 思 潮 得 到一些歷 史 經(jīng)驗 的 支持。 比 如德國 和 法 國本來 比 英 國 落 后?他 們 也 是 在 國 家的 領(lǐng) 導(dǎo)下發(fā) 展 重工業(yè)?才 趕超上 來 。 蘇 聯(lián) 也 是 這 樣 。 發(fā) 展 經(jīng) 濟學(xué) 中 的市場 失 敗理論?認(rèn) 為

18、發(fā)展 中 國 家 之 所 以 不 能 發(fā) 展 起 重 工業(yè)?原因是 市 場失敗?市 場不能 有 效 配 置 資 源?所 以 需 要 政 府的 強 大干預(yù) 才 能解決 問 題 。當(dāng)時 的 世 界 銀 行 、 貨 幣 基 金 組 織?都 教 那些發(fā) 展 中國家 如 何 克服市 場 失 敗?發(fā) 展 重 工 業(yè)。對 市 場失 敗 的這些認(rèn) 識，其丿、實 是 錯誤的 。那 些 發(fā) 展 比 較 好 的 經(jīng) 濟 ，都 是 從 勞 動 密 集 型 的 產(chǎn) 業(yè) 起 步 ，在 積 累 了資 金 、人 力 和 資 本 后 ，再 逐 漸 向 資 本 密 集 型 產(chǎn) 業(yè) 升 級 的 。 由于這樣的產(chǎn)業(yè)發(fā)展按部就班，符合

19、比較優(yōu)勢，所以企業(yè)有自 生能力，不需要保護補貼，市場也就能發(fā)揮作用。但是市場發(fā)6 / 14揮作用是有條件的國條 件 就 是各種價格信 號能夠反映資源和要素 的 相對稀 缺 性，家 必須建立起 更宀完善的 市場制度。建立起市 場 制度讓 各種價 格 信 號發(fā)生 作 用同 時 充 分 發(fā)揮比 較 優(yōu) 勢和 后 發(fā)優(yōu)勢資本積 累 和 產(chǎn)業(yè)升 級 就 會 非 常 快。產(chǎn)業(yè)升 級 牽 涉到 很 多企業(yè) 之 前很難 內(nèi) 部 化的問 題比 如 要 升 級 到什么 產(chǎn)業(yè)在 產(chǎn) 業(yè)升級 時 各種金 融 安 排教育 安 排 如 何 配合。再者產(chǎn)業(yè)升級 有 風(fēng)險無 論成功 失 敗 ，都會 給其丿、他 企 業(yè) 提 供 有用的 信 息 。按照八、 、市場經(jīng) 濟 規(guī)律、 發(fā) 揮 比較優(yōu) 勢 的 政 府可 以 用產(chǎn)業(yè) 政策來克 服 這些問 題 。我們 再 來 比較一下：按照八、 、比 較 優(yōu) 勢的產(chǎn) 業(yè) 政 策與 趕 超的產(chǎn) 業(yè) 政策之 間 的 最大差 異 是 什 么？ 在 于 企業(yè)有 沒 有 自生 能 力。如 果 按照比 較 優(yōu) 勢，政 府 幫 企 業(yè) 克 服 了 信息處 理 的 問題 、 協(xié)調(diào)的 問 題與