供應(yīng)商管理控制程序-精選資料

1、程序文件文件修訂頁AXz r X-z -k厶/丄hu r匚#力宀It> .亠耳Ir卄口厶 Q rL K序號名版本>修改條款供方管理控制程序.乂件修改單編號生效日期編號修改人NVC CX121/ 、/ y1 ' 7 亠- I-* 7 1-411 U 7版本B/0生效日期2008-6-30評審簽名部門評審意見簽名批準(zhǔn)：審定：審核：編制：1A/0第一次修訂/2006/6/22黃勇輝2B/0全面重新修訂/2008/6/30劉方清3B/0563 562 5。6。40032008/10/06沈流芳4B/05. 6. 40092008/10/27沈流芳1目的為確保供方提供的產(chǎn)品和服務(wù)符合

2、國家和產(chǎn)品出口地相關(guān)法侓法規(guī)及本公司要求，并對供方提供產(chǎn)品和服務(wù)的能力進(jìn)行有效監(jiān)督管理。2 適用范圍適用于采購產(chǎn)品、服務(wù)供方及外協(xié)加工產(chǎn)品外包方的開發(fā)、選擇、確認(rèn)、評價、輔導(dǎo)和控制活動， 包括設(shè)備、工藝裝備等雜項(xiàng)物料供方的開發(fā)、選擇和控制活動。3 術(shù)語和定義引用公司管理手冊中的術(shù)語和定義。3.1高風(fēng)險供方（代號H）指為本公司提供原物料屬于指定的關(guān)鍵元器件、有害物質(zhì)控制供方、被評為D級的供方,連續(xù)3個月評為C級的供方。3.2低風(fēng)險供方（代號L）指長期供貨或提供服務(wù)績效優(yōu)秀的供方或與本公司簽定環(huán)保承諾的供方。4職責(zé)和權(quán)限4.1 采購部門負(fù)責(zé)組織采購產(chǎn)品供方、外協(xié)加工方的選擇、評價和監(jiān)督控制，組織供

3、方制定物料承認(rèn)書、供方的審核評估、建立及修訂“合格供方名單”，并注明H （高風(fēng)險）或L （低風(fēng)險）。4.2 研發(fā)系統(tǒng)負(fù)責(zé)物料要求技術(shù)文件的編制及關(guān)鍵元器件、原材料的識別，并對新品物料的確認(rèn)。4.3工程技術(shù)中心PE部負(fù)責(zé)確定重要程度及編制“輔料明細(xì)表”，負(fù)責(zé)物料樣品試用工藝性評價，對 供方進(jìn)行工藝技術(shù)方面的輔導(dǎo)。4.4 質(zhì)檢部負(fù)責(zé)物料性能檢驗(yàn)及產(chǎn)品品質(zhì)評價，建立供方質(zhì)量檔案，并對供方的質(zhì)量方面提供輔導(dǎo)。4.5 體系辦負(fù)責(zé)供方管理體系評審。4.6 審價部負(fù)責(zé)采購產(chǎn)品、 外協(xié)加工產(chǎn)品、 輔料及雜項(xiàng)物料的比價、 審價及服務(wù)、 雜項(xiàng)物料供方選擇。4.7 物流中心負(fù)責(zé)運(yùn)輸供方的選擇與管理。5 內(nèi)容和方法5

4、.1 采購物料、產(chǎn)品、外協(xié)加工產(chǎn)品重要程度的確定和分類5.1.1研發(fā)系統(tǒng)評價物料對產(chǎn)品性能/功能方面重要度按關(guān)鍵工序控制規(guī)定要求在圖紙、BO清單 中予以標(biāo)明。5.1.2工程技術(shù)中心PE部負(fù)責(zé)確定輔料的重要程度，并在“輔料明細(xì)表”中注明。5.1.3 采購部門評價物料的價值、 使用量方面的重要程度， 結(jié)合物料、 輔料對隨后的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)和最終 產(chǎn)品的影響程度，采購物料分為關(guān)鍵類、重要類、一般類和其它類，詳見“物料分類清單”。5.2 供方的初步選定5.2.1供方開發(fā)部門認(rèn)為需要時可以在BO清單上列明某項(xiàng)物料的特定合格供方，如客戶指定的供方亦 需要注明。5.2.2 初步篩選時每種物料一般應(yīng)有一個以上備選供

5、方， 采購部門供方開發(fā)人員根據(jù)采購產(chǎn)品的要求 以及公司發(fā)展需要搜集、選擇相應(yīng)的后備供方，建立“備用供方名錄”。5.2.3 供方選擇應(yīng)考慮合法的經(jīng)營證件、產(chǎn)品品質(zhì)、供應(yīng)能力、經(jīng)濟(jì)成本及體系認(rèn)證等方面因素5.2.4 采購部門供方開發(fā)人員根據(jù)產(chǎn)品或設(shè)計(jì) / 開發(fā)的“樣品需求單”、圖紙等技術(shù)資料，向初選供 方索取企業(yè)簡介、產(chǎn)品報價等相關(guān)資料，及時送審價部進(jìn)行比價 , 審價部根據(jù)供方產(chǎn)品質(zhì)量、價格、 交付、服務(wù)等方面情況進(jìn)行評估，初步選擇供方。5.2.5 供方開發(fā)人員將初步選定供方向采購部門主管人進(jìn)行匯報，再次確認(rèn)物料質(zhì)量、價格、交付、 服務(wù)方面情況，并初步評估交易的商業(yè)風(fēng)險等內(nèi)容，共同篩選、確定初步選

6、定的供方名單。5.3 供方的選擇與評定5.3.1 供方開發(fā)人員向初步篩選的供方名單發(fā)出 “供方基本資料調(diào)查表” ，由供方在一周內(nèi)填妥并加 蓋其公司印章回傳， 必要時要求附其他證明資料， 如產(chǎn)品的第三方鑒定、 產(chǎn)品規(guī)格書和相關(guān)安規(guī)認(rèn)證 , 有要求3C的等。環(huán)保材料、產(chǎn)品供方應(yīng)提供第二方最新的檢測報告。5.3.2 供方資格的確定條件采購部門根據(jù)以下幾個方面， 結(jié)合供方基本資料調(diào)查情況進(jìn)行評估是否推薦該供方， 如該供方以前曾 供應(yīng)過其它物料， 可以依其以前品質(zhì)、 交付能力等方面表現(xiàn)進(jìn)行評估， 再次共同篩選、 編制初步選定 的供方名單。A) 是否有良好的技術(shù)和生產(chǎn)設(shè)備，在同行業(yè)中的地位；B) 是否有完

7、善的質(zhì)量、環(huán)境等管理體系、生產(chǎn)經(jīng)營能力；C) 地理位置、運(yùn)輸能力、物流管理等條件；D) 有無良好的信譽(yù)、商業(yè)表現(xiàn)；E) 產(chǎn)品價格、付款方式；F) 其他資質(zhì)要求。5.3.3 采購部門負(fù)責(zé)根據(jù)初步選定的供方， 要求供方提交樣品進(jìn)行確認(rèn)， 采購部門負(fù)責(zé)將樣品交研發(fā)、 PE部進(jìn)行樣品確認(rèn)。如果樣品不能通過確認(rèn)，可以根據(jù)產(chǎn)品、服務(wù)等方面存在的缺陷要求改進(jìn)糾正或 者取消其資格，初步選定供方的產(chǎn)品、服務(wù)經(jīng)過改善后需要進(jìn)行再次確認(rèn)。5.3.4 樣品確認(rèn)符合要求時， 采購部門組織研發(fā)系統(tǒng)、 質(zhì)檢部、工程技術(shù)中心、 采購部門等相關(guān)部門 對關(guān)鍵類采購物料供方進(jìn)行現(xiàn)場考察。 現(xiàn)場考察發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)向供方提出、 要求改善

8、， 改善效果由采 購部門進(jìn)行確認(rèn)。5.3.5 對初步選定供方在進(jìn)行現(xiàn)場考察合格或現(xiàn)場考察發(fā)現(xiàn)的問題改善合格后， 可以由采購部門經(jīng)理 或總監(jiān)確定小批量的物料采購。5.3.6 按送樣管理規(guī)范、 設(shè)計(jì)和開發(fā)控制理程序要求對小批量采購的物料由研發(fā)系統(tǒng)組織確認(rèn)、PE部組織進(jìn)行試用評估。提供關(guān)鍵元器件、原材料的供方應(yīng)滿足3C質(zhì)量保證要求，并提供相關(guān)有 效認(rèn)證證明 , 并有按照關(guān)鍵元器件、原材料檢驗(yàn)驗(yàn)證與定期確認(rèn)檢驗(yàn)控制規(guī)定進(jìn)行檢驗(yàn)。5.3.7 物料經(jīng)確認(rèn)、 試用評估符合要求后由采購部門初步建立供方檔案， 初步選定供方成為合格新供方。如果物料經(jīng)確認(rèn)、試用評估不符合要求，應(yīng)由 QE負(fù)責(zé)組織參與部門人員提出產(chǎn)品

9、缺陷改善意見， 要求供方改善，改善效果由采購部門進(jìn)行確認(rèn)。相同物料進(jìn)行試用、評估最多不超過3次。5.3.8 新供方通過物料確認(rèn)、試用評估合格后，采購部門必須在7個工作日內(nèi)與供方簽定了“質(zhì)量保證協(xié)議”，對提供環(huán)保材料供方簽定“環(huán)保保證聲明書” , 完成對供方進(jìn)行現(xiàn)場評審并呈報“供方評 審報告”，將新供方列入“合格供方名單”送采購部門部長審核、經(jīng)理或總監(jiān)審定后，呈報副總裁批 準(zhǔn)。5.3.9 體系辦在收到“質(zhì)量保證協(xié)議”、 “環(huán)保保證聲明書” （指定環(huán)保材料供方適用）、“供方評 審報告”后方可發(fā)放“承認(rèn)書”。5.3.10 批量物料采購和外協(xié)的供方都必須是經(jīng)過評定認(rèn)可的已列入“合格供方名單”的供方。5

10、.4 合格供方的日常管理5.4.1 采購部門和質(zhì)檢部分別建立供方相關(guān)檔案， 對于輔料類物料可根據(jù)重要程度確定是否建檔； 質(zhì) 檢部定期收集供方相關(guān)資料，以連續(xù)監(jiān)督供方產(chǎn)品交付能力、產(chǎn)品品質(zhì)。542供方產(chǎn)品如出現(xiàn)嚴(yán)重問題或連續(xù)出現(xiàn)品質(zhì)問題時，質(zhì)檢部IQC主管按不合格品控制程序要求發(fā)出“品質(zhì)異常改善報告” 要求供方改善； 質(zhì)檢部組織對于供方改善進(jìn)行效果確認(rèn)， 當(dāng)無明顯改善 時，質(zhì)檢部IQC主管填寫“供方暫停訂單通知”，經(jīng)質(zhì)檢部部長審核、管理者代表批準(zhǔn)后發(fā)往采購部 門執(zhí)行停單；供方有意向繼續(xù)供貨，則必須滿足我公司改善要求，并得到現(xiàn)場評估合格后繼續(xù)合作； 否則由質(zhì)檢部通知采購部門、審價部取消該供方的合格

11、供方資格，終止訂單。5.4.3 供方交期連續(xù)出現(xiàn) 3批次延誤影響到正常生產(chǎn)時， 采購部門主管向供方發(fā)出 “糾正預(yù)防措施單” ， 改善無效或未進(jìn)行改善的， 采購部門發(fā)出 “供方暫停訂單通知” 經(jīng)采購部門部長審核、 經(jīng)理或總監(jiān)審 定，呈報副總裁批準(zhǔn)后執(zhí)行停單， 供方有意向繼續(xù)供貨， 則必須滿足我公司改善要求， 并得到現(xiàn)場評 估合格后繼續(xù)合作；否則由采購部門通知審價部取消該供方的合格供方資格，終止訂單。5.5 供方的審核評估及輔導(dǎo)5.5.1 對供方的審核每年至少進(jìn)行一次，關(guān)鍵元器件、原材料供方審核應(yīng)涉及安規(guī)、其他顧客要求及 法律法規(guī)等方面內(nèi)容。5.5.2 對于產(chǎn)品提供的供方由采購部門、 質(zhì)檢部確定其

12、以往供貨的業(yè)績， 根據(jù)提供產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、 數(shù)量、重要程度確定是否進(jìn)行質(zhì)量、 安全等方面的審核， 并由采購部門開發(fā)人員制定第二方審核方案， 經(jīng)部長審核、經(jīng)理或總監(jiān)審定后，呈報生產(chǎn)副總裁批準(zhǔn)。5.5.3采購部門按批準(zhǔn)的第二方審核方案組織體系辦、質(zhì)檢部、工程技術(shù)中心PE部等對供方進(jìn)行第二 方審核，審核時審核小組按填寫“供方現(xiàn)場審核記錄”，編制“第二方審核報告”。5.5.4 對公司暫無條件測試， 只能通過試用驗(yàn)證的重要物料的供方和只能測試部分性能的重要物料的 供方應(yīng)加強(qiáng)供方產(chǎn)品技術(shù)、工藝技術(shù)、質(zhì)量方面的輔導(dǎo)。5.5.5應(yīng)通過與供方的溝通與輔導(dǎo)，優(yōu)化供應(yīng)結(jié)構(gòu)，建立長期合作、質(zhì)量逐步向上、價格合理的供

13、方 網(wǎng)絡(luò)，形成互利的供方關(guān)系。5.5.6采購部門、質(zhì)檢部根據(jù)審核結(jié)果，結(jié)合輔導(dǎo)重點(diǎn)共同確定是否需開展相關(guān)的技術(shù)、質(zhì)量管理、 安規(guī)管理等方面的輔導(dǎo)；輔導(dǎo)項(xiàng)目、人員、時間安排等由質(zhì)檢部IQC主管提出，質(zhì)檢部部長審核、品質(zhì)總監(jiān)審定、并報生產(chǎn)副總裁批準(zhǔn)后執(zhí)行。5.5.7輔導(dǎo)效果通過供方的供貨業(yè)績、服務(wù)進(jìn)行確認(rèn)。5.6供方等級評估及其控制5.6.1質(zhì)檢部負(fù)責(zé)組織采購、PE部等對供方進(jìn)行等級考核評估，評估依據(jù)以月度的質(zhì)量、交付業(yè)績等 指標(biāo)進(jìn)行，填寫“ 年供方定期評審報告”。采購部門每季度組織一次合格供方定期評價。5.6.2評價時按百分制，質(zhì)量評分占50%（質(zhì)檢部考核），交貨期評分占30%（采購部門考核），

14、服務(wù) 占15% （采購部考核）、成本優(yōu)勢占5% （審價部考核）。5.6.3考核成績及計(jì)算方法 質(zhì)量得分X =【1（進(jìn)料不合格批數(shù)/總進(jìn)料批數(shù)）】X 50 交期得分丫 =【1（逾期批數(shù)/總進(jìn)料批數(shù)）】X 30 服務(wù)z=15分 成本優(yōu)勢W=5分5.6.4考核等級與獎懲等級總得分獎懲A級90分以上為優(yōu)秀供方，可加大采購量；B級75-90分為合格供方，可正常采購；C級60 75分仍為合格供方，但需進(jìn)行重點(diǎn)輔導(dǎo)，減量采購或暫停采購。D級V 60分為不合格供方或單項(xiàng)質(zhì)量評價得分 XV 25分，需進(jìn)行輔導(dǎo)，連續(xù)2個月評為級的供方將暫 停采購或予以淘汰。5.6.5供方考核等級為等級，由IQC主管發(fā)出“糾正預(yù)防

15、措施單”提出改善要求，采購部門將對其供 方進(jìn)行輔導(dǎo)，對于整改或經(jīng)輔導(dǎo)改善效果明顯的供方實(shí)行逐步增量采購，對于未整改或經(jīng)輔導(dǎo)改善無效果的供方取消資格予以淘汰，由質(zhì)檢部發(fā)出“供方暫停訂單通知”經(jīng)質(zhì)檢部部長審核、管理者代表 批準(zhǔn)后取消其合格供方資格。如因特殊情況留用，需品質(zhì)總監(jiān)審定、生產(chǎn)副總裁批準(zhǔn)后執(zhí)行，但應(yīng)加 強(qiáng)對其供應(yīng)產(chǎn)品的來料驗(yàn)證。5.6.6對供方考核等級為C等級時，由采購部門、質(zhì)檢部IQC組發(fā)出“糾正預(yù)防措施單”，并監(jiān)督整 改效果，對于整改或經(jīng)輔導(dǎo)改善效果明顯的供方實(shí)行減量采購， 對于未整改或整改無效果的供方降級 或取消資格。5.6.7 綠色產(chǎn)品、物料供方原供應(yīng)鏈發(fā)生變更，供方應(yīng)提供變更后的

16、最新物料材質(zhì)證明或檢測證明 書。如質(zhì)檢部檢驗(yàn)來料不符合規(guī)定或遇顧客投訴 , 其原因是供方的供應(yīng)鏈變更的 , 質(zhì)檢部評估產(chǎn)品變更 后的影響，要求采購部門通知供方提供最新的“材質(zhì)報告”或證明資料。5.7 對服務(wù)供方控制5.7.1 為公司提供運(yùn)輸、檢測、計(jì)量、培訓(xùn)等服務(wù)的供方選擇時應(yīng)進(jìn)行供方現(xiàn)場考察、商業(yè)信譽(yù)及供 應(yīng)表現(xiàn)等環(huán)節(jié)調(diào)查，服務(wù)供方由采購部門或相關(guān)主管部門進(jìn)行篩選，并建立相應(yīng)的服務(wù)供方檔案。5.7.2 主管人員提出服務(wù)供方，報職責(zé)部門部長審核、經(jīng)理或總監(jiān)批準(zhǔn)后，方可成為合格供方向公司 提供服務(wù)。 其服務(wù)質(zhì)量由直接相關(guān)部門對其進(jìn)行監(jiān)控， 不能滿足服務(wù)要求時可向采購部門或職責(zé)主管 部門反饋取消供

17、方資格。5.8 雜項(xiàng)物料供方的開發(fā)、選擇和控制5.8.1 設(shè)備及其備品備件供方的開發(fā)、選擇、控制按照設(shè)備管理控制規(guī)定執(zhí)行。5.8.2 生產(chǎn)工具、夾具及模具等工藝裝備供方的開發(fā)、選擇、控制分別按照生產(chǎn)工夾具管理規(guī)定模具控制規(guī)定及ROH生產(chǎn)工夾具管理規(guī)定執(zhí)行。5.8.3 非生產(chǎn)用雜項(xiàng)物料供方開發(fā)、選定與控制A）供方開發(fā)人員收集雜項(xiàng)物料供方資料，建立“備用供方名錄”。B）審價部要求供方送樣、報價，由審價部進(jìn)行審價、定價作業(yè)。C）無檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)的物料由使用單位對不同供方提供物料進(jìn)行試用比較，報送結(jié)果于審價部。有明確檢 驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)或公司有能力進(jìn)行檢驗(yàn)其性能、 指標(biāo)的雜項(xiàng)物料， 由相關(guān)檢驗(yàn)部門進(jìn)行檢驗(yàn)判定， 將判

18、定結(jié)果 通報審價部。D）審價部根據(jù)使用單位確認(rèn)的效果、供方報價（適中價位）、服務(wù)水平以及供方距離等進(jìn)行評估選定。5.9 供方合約管理5.9.1 對于初步選定供方應(yīng)在物料小批量采購時根據(jù)產(chǎn)品的特殊性質(zhì)、 風(fēng)險程度等提出簽定合同， 明 確責(zé)任，對于服務(wù)供方應(yīng)在服務(wù)提供之前簽定合同， 所有具有法律效力的合約、 協(xié)議均應(yīng)交總裁辦存 檔管理。5.9.2 在取得合格供方資格后可簽定采購合同， 合同的內(nèi)容不限于質(zhì)量、 交付等方面。 采購部門根據(jù) 供方的業(yè)績表現(xiàn)、評估結(jié)果可提出簽定相關(guān)內(nèi)容的協(xié)議 / 合同。5.10 供方價格管理5.10.1 供方的物料經(jīng)過確認(rèn)、 試用評估符合要求后后， 采購部門通知供方填寫

19、“價格確認(rèn)表” 回傳， 交審價部審核，送生產(chǎn)副總裁批準(zhǔn)。5.10.2 審價部根據(jù)物料市場價格行情、供方評價結(jié)果，每月進(jìn)行物料價格評審，認(rèn)為采購物料價格需要調(diào)整的，通知采購部門按調(diào)整價格下達(dá)“物料采購訂單”。5.11供方資格的取消有下列情況之一的供方取消其合格供方資格，由物流中心或品質(zhì)中心各部門提出，經(jīng)部長、經(jīng)理審核、管理者代表批準(zhǔn)后取消合格供方資格。A）產(chǎn)品的品質(zhì)出現(xiàn)重大品質(zhì)問題或連續(xù)供應(yīng)產(chǎn)品出現(xiàn)不合格時；B）產(chǎn)品的交付能力不能符合要求，且無明顯改善時；C）對已連續(xù)一年沒有實(shí)際供貨的；D）公司生產(chǎn)不再需要時；E）對于供方評價不合格，即單項(xiàng)質(zhì)量評價得分 XV 25分或連續(xù)三次評分仍不及格時；F）

20、合同約定或合同到期，雙方無合作意向時；G）不可抗力造成供方無法正常提供產(chǎn)品、服務(wù)時；H）不符合相關(guān)法規(guī)的要求時。6相關(guān)及支持文件6.1管理手冊6.2設(shè)計(jì)和開發(fā)控制程序6.3關(guān)鍵工序控制規(guī)定6.4關(guān)鍵元器件、原材料檢驗(yàn)驗(yàn)證與定期確認(rèn)檢驗(yàn)控制規(guī)定6.5采購控制程序6.6送樣管理規(guī)范6.7設(shè)備管理控制規(guī)定6.8生產(chǎn)工夾具管理規(guī)定6.9 ROHS生產(chǎn)工夾具管理規(guī)定6.10模具控制規(guī)定7記錄7.1備用供方名錄7.2樣品需求單7.3樣品確認(rèn)單7.4報價單7.5關(guān)鍵元器件、原材料清單7.6 料檢驗(yàn)報告 7.7輔料明細(xì)表7.8供方基本資料表7.9合格供方名冊7.10供方現(xiàn)場評估記錄7.11供方暫停訂單通知單7

21、.12 _年_月供方定期評審報告7.13品質(zhì)異常改善報告7.14質(zhì)量保證協(xié)議7.15環(huán)保協(xié)議書7.16物料分類清單7.17糾正預(yù)防措施單7.18第二方審核方案7.19第二方審核報告8附件附件一：供方管理控制流程圖責(zé)任部門/流程圖相關(guān)記錄人員研發(fā)、質(zhì)檢部采購部門質(zhì)檢部/研 發(fā)/工程質(zhì)檢部供方質(zhì)檢部供方供方質(zhì)檢部供方質(zhì)檢部供方采購部門 質(zhì)檢部備用供方名錄供方基本資料表供方現(xiàn)場評估記錄表不符合項(xiàng)報告質(zhì)保/環(huán)保協(xié)議書合格供方名冊進(jìn)料檢驗(yàn)報告來料不良改善報告品質(zhì)異常改善報告檢測報告糾正預(yù)防措施單年 月供方定期評 審匯總表供方現(xiàn)場審核記錄第二方審核報告供方暫停訂單通知單附錄二：備用供方名錄備用供方名錄序號

22、序 號供方名稱產(chǎn)品 類型地址聯(lián)系 人電話傳真注冊 資金設(shè)備狀況體系狀況制定：審核：NVC-CZ-F-007附錄三：報價單序號:報價單地址：廣東省惠州市汝湖鎮(zhèn)雷士工業(yè)園供方名稱：電話：電話：傳真：傳真：聯(lián)系人：聯(lián)系人：序號物料編號產(chǎn)品描述單位凈價含稅價備注日期：說明：1付款方式：2票據(jù)：3執(zhí)行日期：4備注：供應(yīng)商名稱：惠州雷士光電科技XX公司簽字確認(rèn)：簽字確認(rèn)：NVC-CZ-F-008附錄四：物料分類清單物料分類清單序號:序號物料類別物料名稱關(guān)鍵類生要類一般類其它制定:審核:審定:批準(zhǔn):NVC-CZ-F-009輔料明細(xì)表序號:附錄五:輔料明細(xì)表序號產(chǎn)品名稱產(chǎn)口口編號輔料名稱輔料編號備注制表：審核

23、：審定：批準(zhǔn):附錄六:供方基本資料表NVC-CZ-F-11供方基本資料表序號:公司全稱公司性質(zhì)成立日期法人代表聯(lián)系電話占地面積公司地址傳真號碼主要產(chǎn)品人員 結(jié)構(gòu)公司人數(shù)管理人員技術(shù)人員品質(zhì)人員生產(chǎn)人員設(shè)備名稱產(chǎn)地品牌規(guī)格數(shù)量設(shè)備名稱產(chǎn)地品牌規(guī)格數(shù)量生產(chǎn)設(shè)備狀況NVC-CZ-F-012檢測儀器/設(shè)備狀況儀器名稱產(chǎn)地品牌規(guī)格數(shù)量儀器名稱產(chǎn)地品牌規(guī)格數(shù)量公司主要客戶及產(chǎn)品銷往地點(diǎn)客戶名稱主要產(chǎn)品銷往地區(qū)客戶名稱主要產(chǎn)品銷往地區(qū)財務(wù)狀況:注冊資金銀行帳號公司能否轉(zhuǎn)廠生產(chǎn)狀況:開戶銀行公司最大承受付款期:臺匕冃匕公司開票稅率為:月產(chǎn)能:年產(chǎn)值：17%6%體制建設(shè)方面:項(xiàng)目ISO-9000QS-9000I

24、SO-14000UL認(rèn)證CCC認(rèn)證質(zhì)量體系狀況： 環(huán)保體系： 安全/安規(guī)方面:附錄七：合格供方名冊合格供方名冊序號廠商編碼供方名 稱地址供應(yīng)物 料名稱聯(lián)系人電話傳真手機(jī)號碼Email風(fēng)險等級H/L制表/日期：審核/日期：會簽：批準(zhǔn)/日期:附錄八：供方現(xiàn)場評估記錄NVC-CZ-F-13供方現(xiàn)場評估記錄序號:1 .質(zhì)量策劃編號檢查項(xiàng)檢查記錄單項(xiàng)評審決論1. 1定期進(jìn)行管理評審，確認(rèn)質(zhì)量管 理體系的有效性和持續(xù)改進(jìn)。 4 3 2 11 . 2進(jìn)行內(nèi)部審核，確認(rèn)質(zhì)量管理體 系的運(yùn)行情況。 4 3 2 11 . 3建立質(zhì)量目標(biāo)并分解到各部門， 并對質(zhì)量目標(biāo)的達(dá)標(biāo)情況定期進(jìn) 行測量。 4 3 2 11 .

25、 4對管理文件、技術(shù)文件、外來文 件進(jìn)行策劃，確保這些文件得到 有效的控制。 4 3 2 11 . 5與質(zhì)量有關(guān)的記錄應(yīng)給丁保持， 應(yīng)規(guī)定記錄的標(biāo)識、 貯存、檢索、 保存期和處置所需要的控制。 4 3 2 11 . 6組織應(yīng)對部門及人員權(quán)責(zé)進(jìn)行分 配，崗位工作人員應(yīng)明確其自身 職責(zé)。 4 3 2 11 . 7組織應(yīng)建立信息溝通的渠道，確 保與質(zhì)量有關(guān)的信息得到及時有 效的傳達(dá)。 4 3 2 11 . 8組織應(yīng)確定從事影響產(chǎn)品質(zhì)量的 工作人員所必要的能力，保持教 育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)交流和考 核的記錄。 4 3 2 11 . 9組織應(yīng)識別影響產(chǎn)品質(zhì)量 （溫度、 濕度、潔凈度等）的環(huán)境條件， 4并

26、采取有效的控制措施。 3 2 12 .米購及米購產(chǎn)品的驗(yàn)證編號檢查項(xiàng)檢查記錄單項(xiàng)評審決論2. 1是否對采購過程進(jìn)行了策劃？是 否建立采購流程？ 4 3 2 12. 2是否對供應(yīng)商的選擇進(jìn)行了適當(dāng) 的評價？ 4 3 2 12. 3對供方產(chǎn)品的交付及產(chǎn)品和質(zhì)量 狀況是否進(jìn)行了考核及管理？ 4 3 2 12. 4樣品的確認(rèn)是否得到有效的管理？ 4 3 2 12. 5是否設(shè)立了專職（兼職）人員對 來料的符合性進(jìn)行檢驗(yàn)？人員能 力是否符合要求？ 4 3 2 12. 6是否建立了來料的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)？標(biāo) 準(zhǔn)要求是否符合國家標(biāo)準(zhǔn)要求或 顧客要求？ 4 3 2 12 . 7是否具備來料檢驗(yàn)所需的儀器/設(shè)備？ 4 3

27、 2 12 . 8是否按策劃實(shí)施了進(jìn)料確認(rèn)過 程？是否保存了相關(guān)記錄？ 4 3 2 12 . 9特采是否得到評審，并有獲得批準(zhǔn)？ 4 3 2 13 .過程檢驗(yàn)及出貨檢驗(yàn)編號檢查項(xiàng)檢杳記錄單項(xiàng)評審決論3. 1是否設(shè)立了專職（兼職）人員對 過程的符合性進(jìn)行檢驗(yàn)？人員能力是否符合要求？ 4 3 2 13. 2是否建立了過程的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)？標(biāo) 準(zhǔn)要求是否符合國家標(biāo)準(zhǔn)要求或 顧客要求？ 4 3 2 13. 3是否具備過程驗(yàn)所需的儀器/設(shè)備？ 4 3 2 13. 4是否按策劃實(shí)施了過程檢驗(yàn)？是 否保存了相關(guān)記錄？ 4 3 2 13. 5是否保持了首件的評審及確認(rèn)工 作？ 4 3 2 13. 6對生產(chǎn)過程的品質(zhì)

28、狀況是否進(jìn)行 了有效的監(jiān)視？是否保存的巡檢 記錄？ 4 3 2 13 . 7是否對成品入庫或出貨產(chǎn)品進(jìn)行 了檢驗(yàn)？是否保存了相關(guān)記錄？ 4 3 2 13 . 8對品質(zhì)異常處理過程是否進(jìn)行了 策劃？是否保存了相關(guān)記錄？ 4 3 2 13. 9是否建立了不合格品控制程序？ 不合格品是否得到有效的控制？ 4 3 2 14 .計(jì)量儀器及生產(chǎn)設(shè)備的管理編號檢查項(xiàng)檢查記錄單項(xiàng)評審決論4. 1是否建立計(jì)量儀器檔案？對儀器 的狀態(tài)可否得到識別？ 4 3 2 14. 2是否制定了計(jì)量儀器的校驗(yàn)計(jì) 戈U?計(jì)量儀器是否得到校準(zhǔn)？ 4 3 2 14. 3計(jì)量儀器的點(diǎn)檢項(xiàng)目是否得到規(guī) 范？點(diǎn)檢時機(jī)是否適合？ 4 3 2

29、 14. 4計(jì)量儀器操作人員對點(diǎn)檢及測量 過程是否掌握？ 4 3 2 14. 5計(jì)量儀器是否得到有效的保養(yǎng)和 維護(hù)？是否保存了保養(yǎng)記錄？ 4 3 2 14 . 6是否建立生產(chǎn)設(shè)備檔案？對生產(chǎn) 設(shè)備的狀態(tài)可否得到識別？ 4 3 2 14 . 7對生產(chǎn)設(shè)備的操作是否得到規(guī) 范？操作人員對注意事項(xiàng)是否得 到識別？ 4 3 2 14 . 8是否有適當(dāng)?shù)脑O(shè)施和資源來支持 維護(hù)活動？ 4 3 2 14. 9生產(chǎn)設(shè)備是否得到有效的保養(yǎng)和 維護(hù)？是否保存了保養(yǎng)記錄？ 4 3 2 15.設(shè)計(jì)開發(fā)與生產(chǎn)技術(shù)編號檢查項(xiàng)檢查記錄單項(xiàng)評審決論5. 1組織應(yīng)對產(chǎn)品設(shè)計(jì)和實(shí)現(xiàn)所需要 的過程進(jìn)行策劃，包括產(chǎn)品設(shè)計(jì) 輸入的評審

30、/輸出的評審及對產(chǎn) 品符合要求的程度進(jìn)行驗(yàn)證。 4 3 2 15. 2組織應(yīng)對產(chǎn)品的變更進(jìn)行控制， 應(yīng)對產(chǎn)品的變更進(jìn)行評審/驗(yàn)證和確認(rèn)，并在實(shí)施前得到批準(zhǔn)。 4 3 2 15. 3工藝技術(shù)部門是否制定了作業(yè)指 導(dǎo)書？作業(yè)指導(dǎo)書是否得到批準(zhǔn) /受控/分發(fā)？ 4 3 2 15.4生產(chǎn)現(xiàn)場是否獲得有效的作業(yè)指 導(dǎo)書？員工是否掌握了作業(yè)要 點(diǎn)？ 4 3 2 15.5對模具的制作/使用/維護(hù)/保養(yǎng)/報 廢等過程是否加予控制？ 4 3 2 15.6是否建立了模具檔案？模具的狀 態(tài)是否得到識別？ 4 3 2 15.7是否對生產(chǎn)異常的處理進(jìn)行策 戈U?生產(chǎn)異常是否得到有效的處理？ 4 3 2 15. 8是否對

31、關(guān)鍵工序進(jìn)行了識別？關(guān) 鍵工序是否加予控制？ 4 3 2 15. 9關(guān)鍵工序操作人員的相關(guān)能力是 否符合要求？ 4 3 2 16.環(huán)境安全及職業(yè)安全編號檢查項(xiàng)檢查記錄單項(xiàng)評審決論6. 1對資源/能源的損耗是否進(jìn)行了 有效的控制？ 4 3 2 16. 2對有害廢棄物質(zhì)是否進(jìn)行了識 另U?是否加予控制？ 4 3 2 16. 3對化學(xué)品/易燃/易爆物品是否進(jìn) 行了有效的管理？ 4 3 2 16. 4是否建立了消防應(yīng)急預(yù)案？對消 防安全方面的管理如何？ 4 3 2 16. 5工廠廢水的排放是否符合法律法 規(guī)的要求？是否取得所必須的環(huán) 境許可證？ 4 3 2 16. 6組織是否對潛在的職業(yè)危害進(jìn)行 了識

32、別？ 4 3 2 16 . 7對潛在的職業(yè)危害是否進(jìn)行了有 效的控制？ 4 3 2 16 . 8對潛在職業(yè)病危害的崗位人員， 是否進(jìn)行了定期的體檢？ 4 3 2 16. 9對從事影響職業(yè)健康全的人員是 否獲得相關(guān)的上崗證？ 4 3 2 17 .糾止預(yù)防及持續(xù)改進(jìn)編號檢查項(xiàng)檢查記錄單項(xiàng)評審決論7. 1是否制定了糾正和預(yù)防控制程 序？采取的糾正和預(yù)防措施是否 得到有效實(shí)施？ 4 3 2 17. 2對所采取的糾正和預(yù)防措施的效 果是否達(dá)到要求？如沒達(dá)到，是 否重新制定了糾正和預(yù)防措施？ 并給予實(shí)施。 4 3 2 17. 3組織應(yīng)應(yīng)用統(tǒng)計(jì)手法，以尋求持 續(xù)改進(jìn)的機(jī)會。在這方面企業(yè)運(yùn) 作如何？ 4 3

33、2 17. 4是否對顧客滿意程度進(jìn)行了測 量？對顧客反饋的問題是否得到 改善？ 4 3 2 17. 5對顧客投訴的處理過程是否進(jìn)行 了策劃？顧客投訴是否得到有效 處理？ 4 3 2 17 . 6是否對訂單/合同進(jìn)行了評審？ 對訂單/合同的變更是否得到有 效的溝通？ 4 3 2 17 . 7從產(chǎn)品訂單接收到最終出貨的整 個過程是否保持標(biāo)識和可追溯 性？ 4 3 2 17 . 8產(chǎn)品儲存、搬運(yùn)、運(yùn)輸、調(diào)度過程是否得到適當(dāng)防護(hù)？ 4 3 2 17. 9貨品是否得到“定置管理”和“先 進(jìn)先出”的管理？ 4 3 2 1審查組判定:1無不符合項(xiàng)2存在一般不符合項(xiàng)工廠審查通過工廠審查基本通過，對存在的一般不

34、符格項(xiàng)應(yīng)采取糾正和預(yù)防措施，審查組在下次監(jiān)督審核中對糾正效果進(jìn)行驗(yàn)證。3存在重大不符合項(xiàng)工廠審查不通過。對存在的重大不符合格項(xiàng),工廠應(yīng)在規(guī)定的期限內(nèi)采存在的不符合項(xiàng)及其糾正要求:本次審查沒有發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)。取糾正措施。有關(guān)不符合項(xiàng)及糾正要求詳見本報告所附的不符合項(xiàng)總表及不符合報告審查員簽名：審查組長（簽名）：日期：年月日供方代表（簽名）：日期：年月日NVC-CZ-F-014附錄九：質(zhì)量協(xié)議序號甲方：惠州雷士光電科技 XX公司乙方:1總則為了保證乙方向甲方提供的產(chǎn)品持續(xù)地符合甲方的質(zhì)量以及滿足甲方認(rèn)可的相關(guān)文件要求，避免因質(zhì)量 問題給甲乙雙方造成不必要的損失，明確甲、乙雙方的質(zhì)量責(zé)任，經(jīng)雙方協(xié)商達(dá)

35、成如下協(xié)議。2質(zhì)量要求：2 .1乙方應(yīng)建立適合本單位實(shí)際且運(yùn)行有效的質(zhì)量保證體系，不斷增強(qiáng)其自身的質(zhì)量控制能力，甲方跟據(jù)需 要有權(quán)對乙方進(jìn)行重新審核，檢查乙方生產(chǎn)過程中的質(zhì)量控制、質(zhì)量保證能力，質(zhì)量保證體系和要求乙 方實(shí)施糾正及預(yù)防措施。2 .2當(dāng)乙方退出甲方體系不再給甲方供貨時，甲方從乙方貨款中，提留6個月貨款的月平均值X50 %作為質(zhì)量保證金（最低不低于人民幣伍萬圓、最高不高于人民幣伍拾萬圓） ，具體金額由財務(wù)部和供應(yīng)商管理 部確定。從退出之日開始計(jì)算18個月后，甲方將扣除乙方應(yīng)承擔(dān)質(zhì)量罰金后的質(zhì)量保證金余款退還給乙方。2 .3乙方向甲方供應(yīng)的產(chǎn)品，其各項(xiàng)技術(shù)指標(biāo)必須達(dá)到甲方認(rèn)可的圖樣、技

36、術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)協(xié)議、達(dá)到國家標(biāo) 準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、并符合相關(guān)安規(guī)全部要求。當(dāng)甲方檢驗(yàn)需要時，由乙方無償協(xié)助提供產(chǎn)品的圖紙或相關(guān) 技術(shù)、質(zhì)量文件及檢具。2 .4 乙方必須對其提供的產(chǎn)品、生產(chǎn)制造全過程及交付進(jìn)行嚴(yán)格控制。確保符合甲方質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品交付給 甲方，并隨批提供檢驗(yàn)合格證及檢驗(yàn)報告，且檢驗(yàn)報告項(xiàng)目必須填寫齊全，數(shù)據(jù)清楚規(guī)范，簽署并加蓋 檢驗(yàn)專用章，包裝箱上應(yīng)標(biāo)注合格品字樣。且包裝應(yīng)按甲方技術(shù)要求嚴(yán)格規(guī)范，不同型號產(chǎn)品不得包裝 于同一包裝箱內(nèi)，同時包裝應(yīng)能確保產(chǎn)品在運(yùn)轉(zhuǎn)過程中的質(zhì)量，作好運(yùn)轉(zhuǎn)過程中的保護(hù)。2 .5 為使產(chǎn)品的質(zhì)量有可追溯性，乙方生產(chǎn)的產(chǎn)品上應(yīng)有唯一永久性的“乙方標(biāo)識，標(biāo)識應(yīng)在產(chǎn)品

37、的非工作 可視面上，標(biāo)識不能對原料的性能和外觀造成損壞，且標(biāo)識必須得到甲方的確認(rèn)和備案。2.6 乙方收到甲方的品質(zhì)異常反饋單后， 4 小時內(nèi)必須采取緊急處理措施， 8小時內(nèi)必須作出原因分析和提 出改善措施，回復(fù)甲方，特殊情況需征得甲方質(zhì)檢部相關(guān)人員的同意后，方可推遲回復(fù)時間；乙方產(chǎn)品 出現(xiàn)質(zhì)量問題時， 在接到甲方通知后， 8小時內(nèi)未采取處理措施， 也未回復(fù)甲方的 ,甲方有權(quán)對此產(chǎn)品予 以任何方式處理。2 .7 半成品、原材料要求來料檢驗(yàn)批次合格率在98%以上，生產(chǎn)使用中（致命）不良率為500ppm 以下；成品入庫檢驗(yàn)月批次合格率 99以上。3 交驗(yàn)及驗(yàn)收3.1 乙方提供的產(chǎn)品必須全面符合 2.

38、3 的要求。3.2 乙方提交給甲方的檢驗(yàn)批次應(yīng)是相同來源、相同的工藝、和連續(xù)的原材料組成。不得把不同材料、編碼、 模號、批號、和較長時間的產(chǎn)品累積起來組成批交驗(yàn)，以保證檢驗(yàn)批中產(chǎn)品質(zhì)量水平的一致性。3.3 乙方未出據(jù)檢驗(yàn)報告及合格證明的提交批，甲方有權(quán)拒收。甲方跟據(jù)需要抽樣送有關(guān)單位檢測，其正常 檢測費(fèi)用由甲方支付，檢測所需要（包括正常形式實(shí)驗(yàn)）的產(chǎn)品由乙方補(bǔ)還給甲方，當(dāng)檢測不合格時， 甲方有權(quán)向乙方按照檢測費(fèi)用的三倍進(jìn)行索賠。3.4 凡是不合格產(chǎn)品批次應(yīng)由乙方負(fù)責(zé)挑選返工并重新檢驗(yàn)合格后再提交給甲方驗(yàn)收，若生產(chǎn)急需由甲方自 行挑選使用的，則耗費(fèi)工時費(fèi)用由供應(yīng)商全部承擔(dān)。3.5 對于不合格產(chǎn)品

39、，乙方應(yīng)及時進(jìn)行返工或進(jìn)行調(diào)換，否則，乙方應(yīng)承擔(dān)由此給甲方造成的損失責(zé)任。3.6 乙方出現(xiàn)不合格產(chǎn)品并被判退貨時，乙方需在 2個工作日內(nèi)取走不良品。4 質(zhì)量責(zé)任及賠償4.1 乙方產(chǎn)品在甲方使用時出現(xiàn)質(zhì)量事故， 經(jīng)確認(rèn)為乙方產(chǎn)品不良造成， 則乙方必須承擔(dān)甲方的一切損失 （包 括：誤工損失、甲方客戶投訴損失、甲方客戶索賠損失） ；經(jīng)確認(rèn)為甲方或甲方客戶使用不當(dāng)造成的質(zhì) 量事故，一切損失由甲方負(fù)責(zé)承擔(dān)。4.2 乙方產(chǎn)品出現(xiàn)錯料或少料時，甲方有權(quán)依據(jù)錯料或少料數(shù)量，按照此數(shù)量產(chǎn)品采購價格的 10 倍向乙方收 取罰金；4.3 乙方在產(chǎn)品出現(xiàn)質(zhì)量問題時， 甲方有權(quán)向乙方發(fā)出 質(zhì)量整改通知書 ，并要求乙方簽

40、訂 質(zhì)量整改計(jì)劃 ， 逾期未簽者按照 100 元/ 天進(jìn)行罰款；同時由此產(chǎn)生的甲方的一切損失由乙方賠償。4.4 乙方交付的產(chǎn)品均應(yīng)是乙方檢驗(yàn)合格的產(chǎn)品，甲方在對乙方的產(chǎn)品驗(yàn)收時，如因乙方質(zhì)量問題被判退， 且批次合格率未達(dá)到 2.7 規(guī)定時，甲方有權(quán)視情節(jié)輕重對乙方進(jìn)行 200-5000 元人民幣的罰款。4.5 半成品或原材料經(jīng)甲方檢驗(yàn)為不合格出現(xiàn)質(zhì)量問題的產(chǎn)品， 因生產(chǎn)急需， 經(jīng)評審作為特采接收或使用的， 按規(guī)定辦理特采手續(xù)，并降價 1-5%（視情節(jié)輕重或?qū)疫`規(guī)定而定） ，乙方不得將該產(chǎn)品收回，否則按影 響甲方生產(chǎn)進(jìn)行索賠，因乙方產(chǎn)品質(zhì)量問題造成生產(chǎn)停產(chǎn)或不暢，按8元/小時 /人進(jìn)行計(jì)算索賠。成品經(jīng)甲方檢驗(yàn)為不合格出現(xiàn)質(zhì)量問題的產(chǎn)品， 因市場需求， 經(jīng)評審作為特采接收或使用的， 按規(guī)定辦 理特采手續(xù)，并降價 5-50%（視情節(jié)輕重或?qū)疫`規(guī)定而定） 。4.6 因乙方產(chǎn)品質(zhì)量問題造成甲方客戶批量退貨或索賠，由乙方承擔(dān)直接和間接的經(jīng)濟(jì)損失，及法律責(zé)任。4.7