xx年11月證券場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前模擬題及答案八

1、xx年11月證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前模擬題及答案(八)為幫助廣大考生更好地復(fù)習(xí)備考， 為大家了通過(guò)考試xx年11月證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前模擬題及答案(八)，希望能幫助大家順利 通過(guò)考試!一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。 在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中。 只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求， 請(qǐng) 將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))1.提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的所有權(quán)， 說(shuō)明提貨單是一種( )。A.商品證券B.貨幣證券C.金融證券D.資本證券2.證券持有者面臨實(shí)際收益與預(yù)期收益的背離，或者說(shuō)是證券收益的不確定性，這表明TiiE券具有( )A.期限性B.風(fēng)險(xiǎn)性C.流動(dòng)性D.

2、收益性3.中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣政府證券，以( )操作作為政策手段。A.套期保值B.投融資C.公開(kāi)市場(chǎng)D.盈利性4.所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，應(yīng)不 超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的( )。A.10%B.15%C.20%D.30%5.下列屬于投資適當(dāng)性要求的是( )。A.特定的投資者購(gòu)買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品B.適合的投資者購(gòu)買低風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品C.適合的投資者購(gòu)買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品D.特定的投資者購(gòu)買低風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品6.在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就已有了證券的 發(fā)行與交易。15世紀(jì)的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是( )的買賣。A.債券B.股票C.商業(yè)票據(jù)D.國(guó)家債券7。1992年10月，深圳有

3、色金屬交易所推出了中國(guó)第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約( )，實(shí)現(xiàn)了由遠(yuǎn)期合同向期貨交易過(guò)渡。A.特級(jí)銅期貨標(biāo)準(zhǔn)合同B.特級(jí)鋁期貨標(biāo)準(zhǔn)合同C.特級(jí)錫期貨標(biāo)準(zhǔn)合同D.特級(jí)鉛期貨標(biāo)準(zhǔn)合同8.xx年8月，國(guó)家外匯管理局批復(fù)同意( )進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接 投資境外證券市場(chǎng)的試點(diǎn)， 標(biāo)志著資本項(xiàng)下外匯管制開(kāi)始松動(dòng)， 個(gè)人 投資者將有望在未來(lái)從事境外直接投資。A.浦東新區(qū)B.天津?yàn)I海新區(qū)C.深圳濱海新區(qū)D.北京9.股票不是一種現(xiàn)實(shí)的資本，股份公司通過(guò)發(fā)行股票籌措的資 金，是公司用于營(yíng)運(yùn)的( )。A.真實(shí)資本B.債務(wù)資金C.虛擬資本D.應(yīng)付賬款10.以下關(guān)于股利政策的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。A.股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和

4、經(jīng)營(yíng)思路B.股利政策是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的重要指標(biāo)C.股利政策是股份公司資本管理事項(xiàng)中經(jīng)常要涉及的一個(gè)與股 票相關(guān)的資本管理概念D.穩(wěn)定可預(yù)測(cè)的股利政策與股東利益最大化負(fù)相關(guān)11.股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其( )波動(dòng)。A.內(nèi)在價(jià)值B.清算價(jià)值C.票面價(jià)值D.賬面價(jià)值12.一般說(shuō)來(lái)，以下說(shuō)法中正確的是( )。A.當(dāng)通貨膨脹嚴(yán)重時(shí)， 企業(yè)因原材料、 工資、利息等支出增加， 使得利潤(rùn)減少，引起股價(jià)下降B.當(dāng)通貨膨脹嚴(yán)重時(shí)。 企業(yè)因原材料、 工資、利息等支出增加， 使得利潤(rùn)減少，引起股價(jià)上升C.當(dāng)通貨膨脹嚴(yán)重時(shí)， 企業(yè)因原材料、 工資、利息等支出減少， 使得利潤(rùn)增加，引起股價(jià)下降D.當(dāng)通貨膨脹嚴(yán)重時(shí)， 企

5、業(yè)因原材料、 工資、利息等支出減少， 使得利潤(rùn)增加，引起股價(jià)上升13.普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是 在( )之時(shí)。A.出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)B.公司解散清算C.公司連續(xù)5年虧損D.股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議14.依據(jù)優(yōu)先股票在一定的條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種，優(yōu)先股 票可以分為( )。A.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票B.參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票C.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票15. ( )是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。A.社會(huì)公眾股B.法人股C

6、.外資股D.國(guó)家股16.非流通股股東提出公司股權(quán)分置改革建議， 應(yīng)委托公司( )召集A股市場(chǎng)相關(guān)股東舉行會(huì)議，審議公司股權(quán)分置改革方案。A.董事會(huì)B.股東大會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.高管人員17.關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述中錯(cuò)誤的是( )。A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量 化表現(xiàn)B.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券就擁有了債券所 代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移C.債券的流動(dòng)并不意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)，債 券獨(dú)立于實(shí)際資本之外D.債券代表債券投資者的權(quán)利，且這種權(quán)利是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)18.關(guān)于債券與股票，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。A.債券和股票都

7、屬于有價(jià)證券B.債券和股票的收益率是相互影響的C.債券通常有規(guī)定的票面利率，而股票的股息紅利不固定D.債券和股票都是無(wú)期證券19.通常被稱為“金邊債券”的是( )。A.金融債券B.政府債券C.公司債券D.可轉(zhuǎn)換公司債券20.政府債券與其他證券在名義收益率相等的情況下， 如果考慮 稅收的因素，下列債券使投資者獲得更多實(shí)際投資收益的是( )。A.政府債券B.公司債券C.企業(yè)債券D.金融債券21.上市公司的股東依法發(fā)行、 在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可 以交換成該股東所持有的上市公司股份的公司債券是指( )。A.可交換債券B.可轉(zhuǎn)換公司債券C.附認(rèn)股權(quán)證的公司債券D.收益公司債券22.附權(quán)益權(quán)證債券允

8、許權(quán)證持有人( )。A.以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣B.按約定條件向債券發(fā)行人購(gòu)買黃金C.以約定價(jià)格購(gòu)買發(fā)行人的普通股票D.以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購(gòu)買額外的債券23.基金一般反映的是( )。A.債權(quán)債務(wù)關(guān)系B.信托關(guān)系C.借貸關(guān)系D.所有權(quán)關(guān)系21.下列各項(xiàng)中，包括期貨基金、期權(quán)基金、認(rèn)股權(quán)證基金等的高風(fēng)險(xiǎn)基金是( );A.貨幣市場(chǎng)基金B(yǎng).指數(shù)基金C.衍生證券投資基金D.上市開(kāi)放式基金25.基金管理人由依法設(shè)立的( )擔(dān)任。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.信托投資公司D.基金管理公司26.依據(jù)*證券投資基金法，下列選項(xiàng)中屬于基金管理人 應(yīng)履行的職責(zé)的是( )。A.出具基金業(yè)績(jī)報(bào)告，并提供詳細(xì)的基金托管情況B.負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來(lái)C.安全保管基金的全部資產(chǎn)D.及時(shí)向基金份額持有人分配收益27.關(guān)于基金的各項(xiàng)費(fèi)用，下列說(shuō)法中正確的是( )。A.基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費(fèi)用B.目前，我國(guó)封閉式基金按照0.33%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)C.目前，我國(guó)開(kāi)放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常 高于0.25%D.股票型基金的托管費(fèi)率低于債券型基金及貨幣市場(chǎng)型基金的 托管費(fèi)率28.從基金資產(chǎn)中扣除的用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金以及基金管理 人的基金營(yíng)銷廣告費(fèi)、促銷活動(dòng)費(fèi)、持有人服務(wù)費(fèi)等方面的費(fèi)用是( )。A.基金交易費(fèi)B.基金銷售