昆山市僑辦,僑聯(lián)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控模式

1、昆山市僑辦、僑聯(lián)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控模式根據(jù)“昆山市廉政風(fēng)險(xiǎn)防控標(biāo)準(zhǔn)化工程”工作推進(jìn)會(huì)要求和昆辦發(fā)（2008）15號(hào)關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)實(shí)施廉政風(fēng)險(xiǎn)防控標(biāo)準(zhǔn)化工程的意見的通知文件精神，為進(jìn)一步鞏固“查找廉政風(fēng)險(xiǎn)、建立防控機(jī)制”回頭看工作成果，結(jié)合僑辦、僑聯(lián)廉政防控工程實(shí)施方案，制訂僑辦、僑聯(lián)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控模式。一、指導(dǎo)思想堅(jiān)持十七大重要思想和科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，根據(jù)“昆山市廉政風(fēng)險(xiǎn)防控標(biāo)準(zhǔn)化工程”推進(jìn)會(huì)精神，結(jié)合工作實(shí)際，積極推動(dòng)市僑辦“廉政風(fēng)險(xiǎn)防控標(biāo)準(zhǔn)化工程”工作的開展，內(nèi)正風(fēng)氣、外塑形象，形成勤政、廉政、優(yōu)政的良好風(fēng)氣。二、基本目標(biāo)在深化黨員干部防控風(fēng)險(xiǎn)、廉潔從政意識(shí)的基礎(chǔ)上，通過廉政風(fēng)險(xiǎn)的查找、預(yù)測(cè)，有效識(shí)別可

2、能存在的風(fēng)險(xiǎn)及程度，突出監(jiān)督重點(diǎn)、形成處置措施、完善制度建設(shè)、規(guī)范運(yùn)行機(jī)制、提升制度執(zhí)行力，促進(jìn)黨風(fēng)、政風(fēng)、作風(fēng)的全面優(yōu)化，最終達(dá)到人人自覺抵御風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)，為構(gòu)建和諧社會(huì)夯實(shí)基礎(chǔ)。三、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控線路圖“廉政風(fēng)險(xiǎn)防控標(biāo)準(zhǔn)化工程”工作是深化“查找廉政風(fēng)險(xiǎn)、建立防控機(jī)制”工作和貫徹落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的重要措施和創(chuàng)新，我辦通過制定廉政風(fēng)險(xiǎn)防控線路圖來進(jìn)一步明確、規(guī)范、推動(dòng)這一工作的深入開展。成立“昆山市廉政風(fēng)險(xiǎn)防控標(biāo)準(zhǔn)化工程”領(lǐng)導(dǎo)小組制訂“昆山市廉政風(fēng)險(xiǎn)防控標(biāo)準(zhǔn)化工程”實(shí)施方案通過自查、互查查找部門、科室、個(gè)人廉政風(fēng)險(xiǎn)，填寫廉政風(fēng)險(xiǎn)和防范承諾表經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審核后，將廉政風(fēng)險(xiǎn)和防范承諾表上墻公示建立

3、廉政風(fēng)險(xiǎn)信息平臺(tái)和廉政風(fēng)險(xiǎn)檔案庫建立廉政分析機(jī)制建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控模式通過預(yù)防和控制，最終達(dá)到人人自覺抵制風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)四、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控模式結(jié)合“廉政風(fēng)險(xiǎn)防控標(biāo)準(zhǔn)化工程”工作部署、具體要求和僑務(wù)部門工作實(shí)際，制定行政審核認(rèn)定廉政風(fēng)險(xiǎn)防控模式和行政決策（部門管理）廉政風(fēng)險(xiǎn)防控模式。（一）行政審核認(rèn)定廉政風(fēng)險(xiǎn)防控模式1、工作職責(zé)（1）行政審核認(rèn)定項(xiàng)目?jī)?nèi)容及其依據(jù)內(nèi)容：歸僑、僑眷的身份認(rèn)定依據(jù)：中華人民共和國(guó)歸僑僑眷權(quán)益保護(hù)法實(shí)施辦法第2條內(nèi)容：華僑（外籍華人）和港澳同胞捐贈(zèng)項(xiàng)目登記依據(jù)：江蘇省華僑捐贈(zèng)條例第13條，第21條 （2）主要職責(zé)貫徹、執(zhí)行黨的各項(xiàng)僑務(wù)工作的方針、政策和法律法規(guī)；依法護(hù)僑、維護(hù)僑

4、益；承辦各項(xiàng)涉僑事務(wù)；認(rèn)真做好管理華僑（外籍華人）和港澳同胞對(duì)我市的各種捐贈(zèng)工作。2、廉政風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估（1）發(fā)現(xiàn)廉政風(fēng)險(xiǎn)的主要途徑通過自查自糾、相互查找潛在廉政風(fēng)險(xiǎn)；服務(wù)對(duì)象的舉報(bào)、投訴；上級(jí)部門批轉(zhuǎn)的信件；行風(fēng)監(jiān)督員提供的信息；其它渠道。（2）存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)利用職權(quán)謀取不正當(dāng)利益；收受當(dāng)事人禮品和禮金；擅自降低審核標(biāo)準(zhǔn)、擅自更改審核內(nèi)容；審核、認(rèn)定、登記過程和具體情況不如實(shí)匯報(bào)；進(jìn)行其它違法、違規(guī)操作。3、廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防（1）制訂廉政風(fēng)險(xiǎn)防控流程圖歸僑、僑眷身份審核認(rèn)定廉政風(fēng)險(xiǎn)防控流程圖申請(qǐng)人申請(qǐng)不屬于確認(rèn)范疇的，不予受理，出具不予受理通知書本人提供申請(qǐng)材料，還需提供其歸僑證，僑眷還需提供

5、其國(guó)外親屬的身份證明及本人與國(guó)外親屬的關(guān)系證明材料不齊全或者不符合法定形式的，當(dāng)場(chǎng)退回申請(qǐng)人補(bǔ)正，并一次性告知市僑辦僑政秘書科受理發(fā)放廉政服務(wù)承諾書申請(qǐng)材料齊全、符合法定形式的由市僑辦僑政秘書科審核主任批準(zhǔn)認(rèn)定或不予認(rèn)定作出準(zhǔn)予認(rèn)定或不予認(rèn)定決定 不予確認(rèn)的，作出書面決定，說明理由，并告知申請(qǐng)人復(fù)議、訴訟權(quán)準(zhǔn)予認(rèn)定的則出具相關(guān)證明，如須報(bào)上級(jí)僑辦出具證明的則報(bào)上級(jí)僑辦審批送達(dá)申請(qǐng)人公示審核認(rèn)定結(jié)果華僑（外籍華人）和港澳同胞捐贈(zèng)項(xiàng)目登記廉政風(fēng)險(xiǎn)防控流程圖受贈(zèng)人申請(qǐng)登記材料不齊全或者不符合法定形式的，當(dāng)場(chǎng)退回申請(qǐng)人補(bǔ)正，并一次性告知本人提供申請(qǐng)材料，還需提供捐贈(zèng)人、受贈(zèng)人身份證明，捐贈(zèng)書及捐贈(zèng)財(cái)產(chǎn)

6、的性質(zhì)、用途等說明文件市僑辦僑政秘書科受理發(fā)放廉政服務(wù)承諾書申請(qǐng)材料齊全、符合法定形式的由市僑辦僑政秘書科審核主任審核辦理登記手續(xù)（收到登記材料之日起七日內(nèi)）（2）制訂廉政承諾書昆山市人民政府僑務(wù)辦公室廉政服務(wù)承諾書為加強(qiáng)我辦廉政建設(shè)，提高服務(wù)質(zhì)量和水平，自覺接受服務(wù)對(duì)象監(jiān)督，特作出以下承諾：1、本事務(wù)已正式受理當(dāng)事人申請(qǐng)，如無特殊情況，并符合相關(guān)法律法規(guī)要求的，承諾在 個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)。2、遵循公開、公平、公正、誠(chéng)實(shí)信用、透明的原則，謝絕當(dāng)事人與涉辦人員進(jìn)行不正常接觸。3、發(fā)現(xiàn)審批人員有違法、違規(guī)、違紀(jì)行為的，由廉政風(fēng)險(xiǎn)防控標(biāo)準(zhǔn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組依據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰，并主動(dòng)向紀(jì)檢監(jiān)察、司法等機(jī)關(guān)舉

7、報(bào)。服務(wù)咨詢電話：57595810 服務(wù)舉報(bào)電話：57553540 責(zé)任人簽名： 4、廉政風(fēng)險(xiǎn)控制（1）廉政風(fēng)險(xiǎn)防控方式 完善監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)互相監(jiān)督；嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)法律法規(guī)和上級(jí)政策；向服務(wù)對(duì)象發(fā)放測(cè)評(píng)表進(jìn)行調(diào)查評(píng)價(jià)，如有廉政問題，輸入個(gè)人廉政風(fēng)險(xiǎn)檔案，作為考核依據(jù)；依法行政，推進(jìn)政務(wù)公開，自覺接受社會(huì)監(jiān)督。建立完善廉政風(fēng)險(xiǎn)分析機(jī)制、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控模式和廉政風(fēng)險(xiǎn)檔案庫。（2）廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施制定崗位責(zé)任制、首問負(fù)責(zé)制、限時(shí)辦結(jié)制等制度，規(guī)范行政行為，提高服務(wù)質(zhì)量和水平。明確崗位職責(zé)，依法行政，便于管理和監(jiān)督。注重廉政分析環(huán)節(jié)：通過對(duì)個(gè)案的分析，發(fā)現(xiàn)掌握廉政風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生、演變規(guī)律，提出防范建議；通過健全

8、制度，加強(qiáng)執(zhí)行力度，確保從源頭堵塞漏洞。加強(qiáng)教育培訓(xùn)工作，認(rèn)清形勢(shì)，增強(qiáng)自我防范和降低風(fēng)險(xiǎn)能力。（3）廉政風(fēng)險(xiǎn)的處置處罰依據(jù)：行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例、中國(guó)共產(chǎn)黨黨員紀(jì)律處分條例、昆山黨政干部勤廉優(yōu)政指南等。對(duì)發(fā)現(xiàn)以上查找出的廉政風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式之一并經(jīng)查實(shí)的，第一次，未造成重大后果的對(duì)其進(jìn)行誡勉談話；第二次，視情節(jié)輕重，結(jié)合認(rèn)錯(cuò)態(tài)度，進(jìn)行通報(bào)批評(píng)；一年內(nèi)累計(jì)發(fā)生三次者，給予嚴(yán)厲懲戒。發(fā)現(xiàn)利用職權(quán)謀取不正當(dāng)利益并經(jīng)查實(shí)，在社會(huì)上造成不良影響的，按中國(guó)共產(chǎn)黨黨員干部廉潔從政若干準(zhǔn)則（試行）實(shí)施辦法給予相應(yīng)的紀(jì)律處分。發(fā)現(xiàn)違反“三禁”規(guī)定的，嚴(yán)格按照昆山黨政干部勤廉優(yōu)政指南中的規(guī)定執(zhí)行。其它違規(guī)違紀(jì)事項(xiàng)

9、結(jié)合情節(jié)輕重，由辦辦公會(huì)議集體討論研究，對(duì)發(fā)現(xiàn)問題經(jīng)查實(shí)的當(dāng)事人進(jìn)行酌情處理，如構(gòu)成犯罪的移交司法機(jī)關(guān)。凡發(fā)現(xiàn)以上情形之一的，取消當(dāng)年度評(píng)先評(píng)優(yōu)資格，一年內(nèi)不得提拔使用。（二）行政決策（部門管理）廉政風(fēng)險(xiǎn)防控模式1、工作職責(zé)（1）學(xué)習(xí)、貫徹、落實(shí)市委、市政府及上級(jí)部門重要會(huì)議精神和有關(guān)目標(biāo)要求；研究制訂年度工作計(jì)劃、工作總結(jié)和部署重點(diǎn)工作。 （2）研究決定領(lǐng)導(dǎo)班子成員的分工及調(diào)整。（3）研究決定中層干部的任免，干部人事管理權(quán)限內(nèi)一般工作人員的錄用、任免、獎(jiǎng)懲等問題。（4）討論5000元以上經(jīng)費(fèi)使用情況。（5）研究討論上報(bào)市政府的重要請(qǐng)示及規(guī)范性文件，機(jī)關(guān)各項(xiàng)規(guī)章制度的建立、修改和完善。（6）其

10、它需研究討論的重大問題。2、廉政風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估（1）發(fā)現(xiàn)廉政風(fēng)險(xiǎn)的主要途徑通過自查自糾、會(huì)議討論、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控標(biāo)準(zhǔn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組辨識(shí)查找潛在廉政風(fēng)險(xiǎn)；通過來信、來訪和網(wǎng)上投訴；行風(fēng)監(jiān)督員提供的信息；其它渠道。（2）主要表現(xiàn)形式 行政監(jiān)督的合法性、公開性、公正性不夠；對(duì)人、才、物的管理沒有做到公開、公平、公正；專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)使用不公開透明；不遵守財(cái)經(jīng)法規(guī)，提供不真實(shí)數(shù)據(jù)；業(yè)務(wù)招待費(fèi)用管理不夠公開透明，費(fèi)用報(bào)銷手續(xù)不全；重大活動(dòng)安排、物品采購(gòu)不公開透明；為親屬謀取不正當(dāng)利益。（3）個(gè)人崗位職責(zé)和廉政風(fēng)險(xiǎn)崗 位職 責(zé)存在廉政風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人市僑辦主任（市僑聯(lián)副主席）主持全面工作，分管人事、財(cái)務(wù)、海外聯(lián)絡(luò)和辦公

11、室工作利用職務(wù)謀取不正當(dāng)利益；不規(guī)范管理和使用人、財(cái)、物；在交往和接待活動(dòng)中收受禮品和有價(jià)證券；在交往接待中贈(zèng)送禮金和有價(jià)證券。毛仁波市僑辦副主任配合主任工作，分管僑政、信息、宣傳、社區(qū)僑務(wù)和僑務(wù)經(jīng)濟(jì)工作利用職務(wù)謀取不正當(dāng)利益；在交往和接待活動(dòng)中收受禮品和有價(jià)證券；在交往接待中贈(zèng)送禮金和有價(jià)證券。張 異市僑辦僑政秘書科科長(zhǎng)協(xié)助主任、副主任做好人事、財(cái)務(wù)、僑政、信息、辦公室工作利用職務(wù)謀取不正當(dāng)利益；在交往和接待活動(dòng)中收受禮品和有價(jià)證券。李 莉市僑辦僑政秘書科副科長(zhǎng)做好歸僑僑眷之家的管理和后勤工作利用職務(wù)謀取不正當(dāng)利益；在交往和接待活動(dòng)中收受禮品和有價(jià)證券。平文進(jìn)市僑聯(lián)綜合科科員協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)做好人事

12、、秘書、財(cái)務(wù)、信息、網(wǎng)站管理工作利用職務(wù)謀取不正當(dāng)利益；在交往和接待活動(dòng)中收受禮品和有價(jià)證券。彭再升3、廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防通過抓住風(fēng)險(xiǎn)易發(fā)點(diǎn)，對(duì)存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了梳理，特制訂決策廉政風(fēng)險(xiǎn)防控流程圖、辦公室廉政風(fēng)險(xiǎn)防控流程圖、財(cái)務(wù)工作廉政風(fēng)險(xiǎn)防控流程圖，防患于未然，提高警覺性，起警示教育作用，以規(guī)范行為。由相關(guān)責(zé)任人和科室提出議題、事項(xiàng)（1）行政決策廉政風(fēng)險(xiǎn)防控流程圖對(duì)存在廉政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行梳理，將此作為研究決策重大事項(xiàng)的前提，由領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)在會(huì)上提出辦公室整理事項(xiàng)作為會(huì)議準(zhǔn)備材料，并作會(huì)議預(yù)備通知由辦辦公會(huì)議討論形成決策、紀(jì)要在內(nèi)部公示開始執(zhí)行（2）辦公室廉政風(fēng)險(xiǎn)防控流程圖接受工作任務(wù)制訂相關(guān)工作計(jì)劃梳

13、理廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 制訂針對(duì)性措施，做好警示教育做好公示工作，及時(shí)研究處理工作中出現(xiàn)的新情況，實(shí)時(shí)跟進(jìn)防控措施發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行責(zé)任追究，并及時(shí)整改（3）財(cái)務(wù)工作廉政風(fēng)險(xiǎn)防控流程圖根據(jù)規(guī)定編制年度經(jīng)費(fèi)預(yù)算、經(jīng)主任辦公會(huì)議審定按照批準(zhǔn)的年度經(jīng)費(fèi)預(yù)算指標(biāo),編制年度開支計(jì)劃并經(jīng)主任辦公會(huì)議討論通過承辦人或經(jīng)辦人請(qǐng)示預(yù)算開支項(xiàng)目遵守相關(guān)制度，從制度上防范不正當(dāng)行為的發(fā)生重大預(yù)算開支用款計(jì)劃由主任辦公會(huì)決定一般支出用款計(jì)劃由主任批準(zhǔn)經(jīng)辦人編制重大預(yù)算開支項(xiàng)目計(jì)劃后報(bào)主任批準(zhǔn)單位財(cái)務(wù)人員申請(qǐng)項(xiàng)目用款計(jì)劃經(jīng)辦人按程序辦理預(yù)算開支項(xiàng)目、取得原始憑證并必須符合國(guó)家財(cái)經(jīng)管理規(guī)定經(jīng)辦人在每張?jiān)紤{證上簽字如發(fā)現(xiàn)弄虛作假、違法違

14、規(guī)，予以扣留、加以調(diào)查并追究當(dāng)事人責(zé)任，進(jìn)行整改由主任進(jìn)行審核，對(duì)于記載不完整、不準(zhǔn)確的，退回并要求經(jīng)辦人員補(bǔ)充、更正經(jīng)辦人到財(cái)務(wù)人員處報(bào)銷報(bào)帳員持手續(xù)齊全的支出結(jié)報(bào)單、撥（付）款通知單和原始憑證等到市政府財(cái)務(wù)科辦理結(jié)報(bào)手續(xù)每月統(tǒng)計(jì)財(cái)務(wù)收支情況進(jìn)行內(nèi)部公開整理相關(guān)臺(tái)帳資料做好年終決算（4）固定資產(chǎn)、辦公室用品廉政風(fēng)險(xiǎn)防控流程圖根據(jù)年度預(yù)算安排、編制物資采購(gòu)計(jì)劃并經(jīng)主任辦公會(huì)討論決定對(duì)存在廉政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行梳理 一般物品由辦公室審核后報(bào)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)大宗物資和設(shè)備采購(gòu)由主任或主任辦公會(huì)研究決定經(jīng)辦人編制大宗物資和設(shè)備采購(gòu)計(jì)劃后報(bào)主任批準(zhǔn)一般物品到政府定點(diǎn)單位采購(gòu)經(jīng)辦人報(bào)政府采購(gòu)管理辦公室審批,交投標(biāo)采購(gòu)交易

15、服務(wù)中心實(shí)施采購(gòu)并與供貨單位簽定購(gòu)貨合同根據(jù)購(gòu)貨發(fā)票、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告到財(cái)政局辦理支付手續(xù)辦公室驗(yàn)收入庫, 對(duì)貴重物品實(shí)行登記并建立臺(tái)帳根據(jù)工作需要按計(jì)劃分配使用4、廉政風(fēng)險(xiǎn)控制（1）廉政風(fēng)險(xiǎn)防控方式 嚴(yán)格執(zhí)行黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉政自律原則；嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)法律法規(guī)和上級(jí)政策；依法行政，強(qiáng)化廉政防范意識(shí)；加強(qiáng)教育，增強(qiáng)拒腐防變能力；推動(dòng)民主建設(shè)，杜絕個(gè)人說了算；加強(qiáng)制度建設(shè)，實(shí)行監(jiān)督管理；推進(jìn)政務(wù)公開，接受社會(huì)監(jiān)督。（2）廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施制訂“三重一大”制度，對(duì)重要人、財(cái)物的使用進(jìn)行了規(guī)定，完善民主決策機(jī)制。規(guī)范財(cái)務(wù)活動(dòng)，加強(qiáng)經(jīng)費(fèi)管理，提高資金利用效果。制定崗位責(zé)任制、首問負(fù)責(zé)制、崗位AB角制等制度，規(guī)范行政行為，優(yōu)化服務(wù)環(huán)境。明確崗位職責(zé)、分工和責(zé)任，依法行政，便于管理和監(jiān)督。明確文書、檔案、工作紀(jì)律等管理原則和方法，加強(qiáng)內(nèi)部管理，推進(jìn)廉政建設(shè)，提高工作效率。（3）廉政風(fēng)險(xiǎn)的處置處罰依據(jù)：行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例、中國(guó)共產(chǎn)黨黨員紀(jì)律處分條例、昆山黨政干部勤廉優(yōu)政指南等。對(duì)發(fā)現(xiàn)以上查找出的廉政風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式之一并經(jīng)查實(shí)的，第一次，未造成重大后果的對(duì)其進(jìn)行誡勉談話；第二次，視情節(jié)輕重，結(jié)合認(rèn)錯(cuò)態(tài)度，進(jìn)行通報(bào)批