無人超股票發(fā)行承銷合同協(xié)議書范本a股

1、編號：a股方：乙方：簽訂日期：年月日甲方：住所：乙方：住所：鑒于：1.1.股份是依法成立的股份,已獲中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行 a a 股4 4 股；乙方為依法成立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的證券公司,已獲得中國證監(jiān)會認(rèn)可具有主承銷商資格,2.2.股份準(zhǔn)備向社會公眾發(fā)行 a a 股萬股,現(xiàn)委托證券公司作為主承銷商負(fù)責(zé)籌劃本次承銷事宜,證券公司同意接受此委托.為了明確雙方的權(quán)利義務(wù),根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,制定本協(xié)議,以資共同遵守.第一條承銷方式甲方委托乙方為甲方 a a 種股票發(fā)行的主銷商和股票上市推薦人,由乙方負(fù)責(zé)總承銷股票業(yè)務(wù).本次股票發(fā)行采用包銷方式,即在承銷期限內(nèi)未能全數(shù)發(fā)行完畢,未售出局部股票由乙方全

2、額購入.第二條承銷股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價(jià)格和發(fā)行總市值2.12.1甲方本次委托乙方代為承銷的股票種類為人民幣普通股即 a a 股,每股面值人民幣 1 1元.2.2.2 2 甲方本次委托乙方向社會公共發(fā)行的股票總額為股.2.2.4 4 發(fā)行總市值為元即每股發(fā)行價(jià)格發(fā)行總額.第三條承銷期限及起止日期3.3.1 1 本次股票承銷期為天不超過天.3.3.2 2 承銷期限自刊登公開招股說明書之日起至第天為止.第四條承銷付款方式及日期在本次承銷期屆滿后,3030 個(gè)工作日內(nèi)無論是否全部發(fā)行完畢,乙方均應(yīng)將全部股票款項(xiàng)如未全部發(fā)行完畢,也包括自己包銷局部的股款在扣除承銷費(fèi)用后,一次劃向甲方指定的銀行帳號.

3、第五條承銷手續(xù)費(fèi)的計(jì)算、支付方式5.5.1 1 甲、乙雙方經(jīng)協(xié)商同意,甲方向乙方支付發(fā)行總值的作為主承銷費(fèi)用按證監(jiān)會的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),為 1.1.5%5%3%3%之間.該費(fèi)用包括但不限于文件制作費(fèi)如招股說明書、上市公告書等文書的制作、主承銷協(xié)調(diào)費(fèi)等.5.5.2 2 承銷費(fèi)用由乙方在向甲方支付股票款項(xiàng)時(shí)扣除.第六條其他費(fèi)用與承銷有關(guān)的費(fèi)用與本次股票發(fā)行承銷有關(guān)的其他費(fèi)用,如廣告宣傳費(fèi)、印刷費(fèi)等費(fèi)用由甲方確認(rèn)后由其承擔(dān).該等費(fèi)用不包含在第 7 7 條所指的主承銷手續(xù)費(fèi)中.第七條上市推薦費(fèi)上市推薦費(fèi)按本次發(fā)行面值收取,由乙方一并在移交股款時(shí)扣除.2.2.3 3 每股發(fā)行價(jià)格為元.第八條甲方的權(quán)利義務(wù)8 8

4、1 11 1 甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定勤勉,盡責(zé)地承銷股票,并有權(quán)對整個(gè)承銷活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督.8 81 12 2 甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定時(shí)間和方式支付全部股票款項(xiàng)在扣除承銷手續(xù)費(fèi)和上市推薦費(fèi)以后.8 82 2 甲方的義務(wù)8 82 21 1 甲方有義務(wù)向乙方提供本次股票發(fā)行所需的所有詳盡的、真實(shí)的、完整的資料和文件,以便乙方的工作順利地進(jìn)行.8 82 22 2 甲方有義務(wù)協(xié)助乙方的本次股票發(fā)行工作,包括但不限于為乙方對其企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察提供方便,協(xié)助辦理有關(guān)手續(xù)等.第九條乙方的權(quán)利義務(wù)9 91 1 乙方的權(quán)利9 91 11 1 乙方有權(quán)要求甲方對本次股票發(fā)行工作給予配合.9 91 12

5、 2 乙方有權(quán)要求甲方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的所有資料文件為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的.如果甲方未盡此項(xiàng)義務(wù)而致使本次股票發(fā)行受阻或失敗,乙方有權(quán)終止本協(xié)議.9 91 13 3 乙方有權(quán)按本協(xié)議的約定收取有關(guān)承銷手續(xù)費(fèi)、上市推薦費(fèi)和其他有關(guān)費(fèi)用.9 92 2 乙方的義務(wù)9 92 21 1 乙方有義務(wù)按本協(xié)議的規(guī)定,盡責(zé)、勤勉地完本錢次股票承銷活動(dòng).9 92 22 2 乙方應(yīng)積極協(xié)助甲方向上級主管部門辦理發(fā)行股票的申報(bào)手續(xù),制訂發(fā)行時(shí)間表.9 92 23 3 乙方負(fù)責(zé)組建承銷團(tuán),制訂股票發(fā)行具體方案,編制招股說明書等相關(guān)文件或資料,并與有關(guān)方面簽訂分銷合同,資料備忘錄以及相關(guān)的其他法律文件,并負(fù)責(zé)處理

6、、協(xié)調(diào)本次股票發(fā)行過程中出現(xiàn)的有關(guān)問題.9 92 24 4 乙方負(fù)責(zé)為甲方進(jìn)行上市輔導(dǎo)具體協(xié)議以后再簽和推薦上市等效勞工作.9 92 25 5 乙方對甲方負(fù)有保密義務(wù),即其對在本次股票發(fā)行過程中所知道甲方的商業(yè)秘密等不欲讓外人知道的秘密負(fù)有保密的責(zé)任.第十條甲、乙雙方聲明甲、乙雙方保證,雙方自本協(xié)議簽署之日起一直到本次承銷結(jié)束日為止,在事先未與對方協(xié)商并取得對方書面同意的情況下,不能以任何形式.對外披露招股說明書以外的可能影響本次股票發(fā)行的信息,否那么應(yīng)承當(dāng)違約責(zé)任.第十一條甲方的承諾11.11.1 1 甲方保證其為乙方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的資料文件為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確,不存在重大誤解、虛假

7、性陳述和重要遺漏11.11.2 2 甲方承諾,將視本次 a a 股發(fā)行的進(jìn)程,同意乙方提出的相關(guān)合理的要求,包括采取相應(yīng)的行為和提供相應(yīng)的文件.以上目的是為了本次 a a 股的順利發(fā)行.第十二條違約責(zé)任甲、乙雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守本協(xié)議的各項(xiàng)規(guī)定,如有違反,那么為違約行為,應(yīng)承當(dāng)違約責(zé)任.給對方造成損失的,要予以全額賠償有其他具體規(guī)定除外；雙方均有過錯(cuò)的,按過錯(cuò)大小分別承當(dāng)相應(yīng)的責(zé)任.以下為具體違約責(zé)任的規(guī)定：12.12.1 1 甲方在與乙方簽訂本協(xié)議后又選擇其他證券公司擔(dān)任相同或類似的角色的,其與其他證券公司簽訂的協(xié)議無效,而且還應(yīng)履行本協(xié)議下之全部義務(wù)；如果已無法履行該義務(wù),那么應(yīng)支付股金總額的/萬,作為賠償金；12.12.2 2 由于乙方的過失造本錢次 a a 股未能發(fā)行,應(yīng)向甲方支付股金總額的/萬,作為賠償金；12.12.3 3 乙方延遲劃撥股款的,按同期銀行利率+%來計(jì)收利息.第十三條爭議的解決13.13.1 1 雙方就本協(xié)議