證券從業(yè)資格考試——證券交易試題本

1、2002年度證券從業(yè)資格考試證券交易試題本 證券交易試題本 (課程代號：03) 中國證監(jiān)會從業(yè)資格考試委員會 一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將答題卡上相應(yīng)選項涂黑，不涂、錯涂均不得分。 1.我國證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風險基金不得(    )。 A.從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取 B.從證券登記結(jié)算公司的收益中提取 C.從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取 D.由證券公司按證券文易業(yè)務(wù)量的定比例繳納 2.按照(    )劃分，證

2、券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A.交易規(guī)模       B.交易對象的品種 C.交易性質(zhì)       D.交易場所 3.我國滬深證券交易所目前采用的報價方式是(    )。 A.口頭報價     B.書面報價 C.電腦報價     D.人工報價 4.從內(nèi)容上看，認股權(quán)證具有(&

3、#160;   )的性質(zhì)。 A.債權(quán)        B.場外交易 C.基金        D.期權(quán) 5.(    )不是證券經(jīng)紀商應(yīng)發(fā)揮的作用。 A.充當證券買賣的媒介      B.提高證券市場效率 C.提供咨詢服務(wù)       

4、0;    D.防止股價波動 6.深圳證券交易所和上海證券交易所的組織形式都屬于(    )。 A.公司制       B.會員制 C.合同制       D.合伙制 7.滬深兩個證券交易所對會員須承擔義務(wù)的規(guī)定(    )。 A.完全一致        B.

5、大致相同 C.有較大差異      D.完全不一致 8.在我國，根據(jù)不同種類席位的含義，將經(jīng)營A種股票、債券和基金等買賣的席位，稱為(    )。 A.自營席位      B.代理席位 C.普通席位      D.專用席位 9.下面哪一項不屬于證券交易風險的制度防范措施(    )。 A.全額交易結(jié)算資金制度  

6、60;   B.風險準備金制度 C.壞賬準備                  D.行業(yè)檢查 10.對于開放式基金來說，在基金(    )的基礎(chǔ)上再加減一定的手續(xù)費，就可以得出基金證券的買價和賣價。 A.負債凈值      B.資產(chǎn)凈值 C.負債總值   &#

7、160;  D.資產(chǎn)總值 11.對于證券公司來說，在證券交易風險防范方面，自律管理主要指(    )。 A.制度建設(shè)、實施監(jiān)控、壞賬準備 B.法律制定、內(nèi)部目查、事后監(jiān)督 C.制度建沒、內(nèi)部監(jiān)察、行業(yè)檢查 D.法律制定、實施監(jiān)控、事后監(jiān)督 12.我國經(jīng)紀類證券公司只能從事(    )。 A.經(jīng)紀業(yè)務(wù)     B.自營業(yè)務(wù) C.承銷業(yè)務(wù)     D.發(fā)行業(yè)務(wù) 13.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，代理委托關(guān)系建立

8、的一個環(huán)節(jié)是開戶，另一個環(huán)節(jié)是(    )。 A.主體       B.委托 C.代理       D.對象 14.在開設(shè)資金帳戶準備進行股票交易時，(    )必須留存其身份證、證券帳戶卡復(fù)印件和其他有關(guān)資料。 A.證券從業(yè)人員           B.投資者 C.證

9、券經(jīng)紀商的代表       D.證券交易所工作人員 15.新中國證券交易所出現(xiàn)的時期是(    )。 A.二十世紀八十年代初期      B.二十世紀八十年代中期 C.二十世紀八十年代末期      D.二十世紀九十年代初期 16.證券公司同時接受兩個以上委托人買進與賣出相同種類、數(shù)量、價格的委托時，應(yīng)該(    )完成交易。

10、A.自行對沖               B.向交易所竟價申報 C.與委托人協(xié)商對沖       D.報交易所批準后對沖 17.下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的是(    )。 A.交易物的不變性       B.客戶資料的保密性 C.客戶指令的權(quán)威性  

11、;   D.證券經(jīng)紀商的中介性 18.關(guān)于股票帳戶，下述說法錯誤的是(    )。 A.股票帳戶是認定股東身份的重要憑證 B.股票帳戶具有認定股東身份的法律效力 C.開立股票帳戶是投資者進行股票交易的一個條件 D.要想買賣股票的人都可以開立股票帳戶 19.下列不具有B股帳戶開立資格的人員有(    )。 A.境內(nèi)自然人              B

12、.境內(nèi)法人 C.定居國外的中國公民      D.臺灣地區(qū)的自然人 20.采用(    )的股權(quán)登記與網(wǎng)上定價或網(wǎng)上競價發(fā)行方式的股權(quán)登記相同。 A.認購證發(fā)行方式        B.與儲蓄行款掛鉤發(fā)行方式 C.市值配售發(fā)行方式      D.網(wǎng)下發(fā)行方式 21.在二級托管制度下，投資者可將其托管股份從一個證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個證券營業(yè)部托管。這一過程通常稱

13、為(    )。 A.復(fù)合托管       B.雙重托管 C.指定托管       D.轉(zhuǎn)托管 22.關(guān)于境內(nèi)居民個人開立B股資金帳戶，以下說法錯誤的是(    )。 A.開戶時帳戶的最低余額為等值1000美元 B.先憑本人身份證到證券公司開帳戶，然后到外匯存款銀行辦理轉(zhuǎn)帳 C.不允許使用外幣現(xiàn)鈔 D.可使用外幣現(xiàn)鈔存款 23.我國基金交易的申報價格以(  

14、  )為計價單位。 A.100份      B.1手 C.1份        D.1個交易單位 24.在我國，以5元作為傭金的收取起點不適用于(    )。 A.上證A股    B.深證A股 C.基金       D.B股 25.(    )是投資者

15、向證券經(jīng)紀商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀商按證券交易所內(nèi)當時的市場價格買進或賣出證券。 A.限價委托       B.市價委托 C.當面委托       D.電話委托 26.投資者發(fā)出委托指令的形式不能以(    )的形式出現(xiàn)。 A.代理委托       B.當面委托 C.電話委托    

16、60;  D.函電委托 27.證券經(jīng)紀商接受客戶委托時必須進行委托人、證件與(    )的一致性審查。 A.委托資金       B.代理人 C.經(jīng)紀商         D.委托單 28.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競價時，成交價格確定原則包括(    )。 A.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以中間價成交 B.賣出申報價格低于即

17、時揭示的最高買入申報價格時，以中間價成交 C.次高買入申報與最低賣出申報價位相同，不成交 D.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價 29.證券交易所對上市證券實施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價為(    )。 A.當日開盤價        B.該證券發(fā)行價 C.零                

18、;D.開盤價與發(fā)行價的均值 30.根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，只有(    )可以進行回轉(zhuǎn)交易。 A.B股               B.A股 C.債券              D.基金證券 31.證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當符合的條件之一是：由(

19、60;   )家以上營業(yè)部，并且布局合理。 A.10                B.15 C1 C.T2                        D.T3 11

20、8.下列哪些行為屬于證券過戶(    )。 A.因交易引起的證券從一個帳戶轉(zhuǎn)移至另一帳戶 B.因轉(zhuǎn)讓引起的證券從一帳戶轉(zhuǎn)移至另一帳戶 C.因贈與引起的證券從一個帳戶轉(zhuǎn)移至另個帳戶 D.因股份注銷使某證券從某帳戶中單方面減少 119.下列事件屬于證券營業(yè)部突發(fā)事件的有(    )。 A.自然災(zāi)害                   

21、;   B.搶劫 C.設(shè)備故障                      D.內(nèi)部矛盾激化成打砸事件 120.證券回購交易是(    )以持有的證券為抵押品，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)。 A.證券持有者         

22、           B.資金需求者 C.融資者                        D.資金貸出方 121.將回購的券種局限于國庫券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有(    )的特點。 A.信

23、譽高                        B.流動性好 C.發(fā)行期限長                    D.收益高 122.滬深證券交易所回購交

24、易的最小報價變動單位(省略%)分別是(    )。                          B.0.005 C1.10和11.30，T日上午買入 R003品種5000萬元，成定價格為5.00%，下午賣出B券面值4000萬元，成交價格為150元/100元面值。請選擇下列正確的表述：(

25、0;    )  (不考慮各項稅費)。 A.T日交易中不存在欠庫 B.T日交易中該公司賣山B券后，標準券欠庫4000萬元 C.T日該公司交易結(jié)束后，凈額清算結(jié)果為應(yīng)收資金6000多萬元 D.T日該公司交易結(jié)束后，凈額清算結(jié)果為該公司應(yīng)收資金1100萬元 124.下列關(guān)于債券回購業(yè)務(wù)清算特點的表述，正確的有(    )。 A.一次交易，即回購交易雙方只需在初始交易時就將來成交價進行競價申報，成交后回購到期日的反向成交則由交易所電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生成交記錄，無需交易雙方再進行申報 B.二次交易，即初始交

26、易時交易雙方申報次，回購到期前再由原交易雙方再申報一次 C.二次清算，即包括回購初始交易當日的清算和回購到期日的清算 D.二次清算，即一次是清算以券融資方應(yīng)收的資金和應(yīng)付抵押券，另一次是清算以資融券方應(yīng)付的資金和應(yīng)收的抵押券 125.營業(yè)部完善內(nèi)部控制機制應(yīng)遵循以下原則(     )。 A.獨立性原則                    

27、0;B.相互制約原則 C.防火墻原則                    D.健全性原則 126.證券公司申請設(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)滿足以下條件(    )。 A.內(nèi)控制度和規(guī)章制度健全 B.營業(yè)場所的面積不小于1000平方米 C.直接委派的人員不少于2人 D.資金存取采用銀證轉(zhuǎn)帳方式進行 127.證券營業(yè)部的電腦管理包括(   &

28、#160;)。 A.硬件管理、軟件管理            B.備件管理 C.備文管理                      D.維修保養(yǎng)管理 128.證券營業(yè)部交易業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)必須具有如下特征(    )。 A.

29、自動記錄全部操作過程 B.系統(tǒng)管理與業(yè)務(wù)操作權(quán)限嚴格分開 C.防止異常中斷后非法進入系統(tǒng) D.提供超時鍵盤鎖定功能 129.證券營業(yè)部財產(chǎn)登記與保管制度要求包括(    )。 A.自營證券進行定期或不定期盤點 B.對代保管證券進行定期或不定期盤點 C.對固定資產(chǎn)進行定期或不定期的盤點 D.及時處理盤盈盤虧并分析總結(jié)原因 130.證券營業(yè)部的自有資金包括(    )。 A.上級撥入的營運資金 B.從業(yè)務(wù)管理費中列支的專用基金 C.從利潤分配中留存的專用基金 D.客戶保證金 三、判斷題(本大題共70小題，每小題0.5分

30、，共35分)判斷以下各小題的對錯，并將答題卡上相應(yīng)選項涂黑，正確的選A，錯誤的選B，全部選A或全部選B的本大題不得分)。 131.在我國，證券交易的原則是準確、及時和完整。 132.目前，我國兩個證券交易所的債券交易品種包括政府債券、公司債券和金融債券。 133.債券的凈價交易是指買賣債券時，以不含有自然增長的票面利息的價格報價，但以全價價格即含有應(yīng)計利息的價格作為量后清算交割價格。 134.我國綜合類證券公司注冊資本最低限額為人民幣2億元。 135.金融期貨交易是指以外匯、債券、股價指數(shù)等金融商品為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動。 136.證券交易所是提供證券分散競價交易場所的不以營利為目的的法人。

31、 137.上海證券交易所和深圳證券交易所對會員資格的規(guī)定是基本相同的。 138.證券公司處于證券交易的中介地位，可以對可能形成的內(nèi)幕交易行為進行審查把關(guān)。 139.證券公司旦成為證券交易所會員，便自動取得了交易席位。 140.證券交易所交易席位一般不得退回，但在一定條件下允許轉(zhuǎn)讓。 141.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司，不賺取差價，只收取一定的經(jīng)手費和印花稅作為業(yè)務(wù)收入。 142.證券經(jīng)紀商與投資者簽訂的證券買賣代理協(xié)議的事項之一是違約責任及免責條款。 143.證券交易和證券發(fā)行是兩個不同的領(lǐng)域，它們是相互獨立、沒有聯(lián)系的。 144.證券經(jīng)紀商可以讓委托人在一定范圍內(nèi)透支，一旦發(fā)生虧損，由委托人

32、承擔罰款責任。 145.在證券公司資金不足時，只要保證支付，可以暫時借用客戶保證金。 146.證券交易風險防范是有目的、有意識地通過有關(guān)活動阻止風險損失的發(fā)生，削弱損失發(fā)生的影響程度。 147.如因證券經(jīng)紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀商應(yīng)承擔賠償責任。 148.個人開立證券帳戶委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代理書、代辦人的有效身份證明文件。 149.股權(quán)登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。 150.配股中未被認購并且承銷商未予包銷的股份，根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定即時在可配股總數(shù)中予以扣除，不予以登記。 151.在我國，證券登記結(jié)算公司是不以營利為目的的法人。 152.目前我國投資

33、者的資金存取已經(jīng)沒有證券營業(yè)部自辦資金存取方式了。 153.目前，我國只在賣出證券時才有零數(shù)委托。 154.我國現(xiàn)行的證券買賣委托有效期，分當日有效和約定日有效兩種。 155.營業(yè)部應(yīng)依據(jù)自身的經(jīng)營特點設(shè)立順序遞進、權(quán)責統(tǒng)一、嚴密有效的三道監(jiān)控防線。 156.在委托單上填寫具體委托時點，是檢查證券經(jīng)紀商是否執(zhí)行時間優(yōu)先原則的依據(jù)。 157.根據(jù)競價原則，在證券買賣撮合中，同價位申報競價依照申報時序決定優(yōu)先順序。 158.在深圳證券交易所如果滿足集合競價價格決定條件的價位最后有多個，則選擇離上日收盤價最近的價位。 159.股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必頂按照有關(guān)規(guī)定重新確認、登記和托管后方可進行股份轉(zhuǎn)讓，

34、這些工作由股份轉(zhuǎn)讓公司負責辦理。 160.按我國現(xiàn)行制度規(guī)定，證券公司可接受超過漲跌限價的委托。 161.證券交易所對A股和基金每日漲跌幅比例超過7%(含7%)的前5只證券，要公布其成交金額最大的5家會員營業(yè)部或席位的名稱及成交金額；漲幅或跌幅相同的，依次按成交量和成交金額選取證券。 162.深圳證券交易所的規(guī)則是：交易所開市期間停牌的，停牌前的申報參加當日該證券復(fù)牌后的交易；停牌期間，可以申報，申報也可以撤銷；復(fù)牌時對已接受的申報實行連續(xù)競價。 163.根據(jù)規(guī)定，自然人和法人在同一證券交易所可開立兩個以上的同一類型證券帳戶。 164.現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)無法申報的交易席位數(shù)量超過證券交易所

35、已開通席位總數(shù)的15%以上的交易異常情況，證券交易所要實行臨時停市。 165.申請設(shè)立技術(shù)服務(wù)部的證券公司不一定要取得網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)資格。 166.新股上網(wǎng)競價發(fā)行與定價發(fā)行的區(qū)別在于發(fā)行價格的確定方式和認購成功者的確認方式不同。 167.網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行在一定程度上帶有網(wǎng)上競價發(fā)行的特征。 168.在新股上網(wǎng)定價發(fā)行方式下，當有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，由證券交易所主機自動按每1000股確定為一個申報號，連序排號，然后通過搖號抽簽，確定可購得股票的認購者。 169.上網(wǎng)定價發(fā)行時，申購資金必須凍結(jié)在指定清算銀行的申購專戶中，并按企業(yè)存款利率向發(fā)行人計付利息。 170.股份公司對股東按一定比例配售該公司新發(fā)行股票的認購權(quán)稱為配股。 171.在可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的操作中，即日買進的可轉(zhuǎn)債當日可申請轉(zhuǎn)股。 172.證券公司從事自營業(yè)務(wù)時，可在法