政府投資城建類項(xiàng)目管理工作探討

1、政府投資城建類項(xiàng)目管理工作探討前言 目的：提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和技能、了解掌握相關(guān)信息 原則：求真、務(wù)實(shí) 管理：科學(xué)、精細(xì)一、專項(xiàng)資金分類梳理一、專項(xiàng)資金分類梳理二、項(xiàng)目審批、管理程序二、項(xiàng)目審批、管理程序三、財(cái)政投資評(píng)審業(yè)務(wù)介紹三、財(cái)政投資評(píng)審業(yè)務(wù)介紹主要內(nèi)容一、專項(xiàng)資金分類梳理（一）城鎮(zhèn)污水處理設(shè)施配套管網(wǎng)建設(shè)專項(xiàng)資金（二）污水運(yùn)行補(bǔ)助專項(xiàng)資金（已竣工驗(yàn)收并連續(xù)穩(wěn)定運(yùn)行半年以上的污水處理廠）城鎮(zhèn)污水處理設(shè)施配套管網(wǎng)建設(shè)專項(xiàng)資金政策依據(jù)“十二五”期間城鎮(zhèn)污水處理設(shè)施配套管網(wǎng)建設(shè)項(xiàng)目資金管理辦法 自治區(qū)關(guān)于“十二五”期間城鎮(zhèn)污水處理設(shè)施配套管網(wǎng)建設(shè)項(xiàng)目資金管理實(shí)施細(xì)則使 用 范 圍 專項(xiàng)用于支持城鎮(zhèn)污

2、水處理設(shè)施配套管網(wǎng)及污水泵站建設(shè) 專項(xiàng)資金分配采取“集中支持”和“整體推進(jìn)”兩種方式。 集中支持是指對(duì)重點(diǎn)海河、遼河、松花江、黃河中上游等重點(diǎn)流域縣及重點(diǎn)鎮(zhèn)污水管網(wǎng)建設(shè)集中支持，區(qū)域推進(jìn)，干一個(gè)，完一個(gè)。 整體推進(jìn)是指對(duì)集中支持以外的其他地區(qū)污水管網(wǎng)建設(shè)實(shí)行以獎(jiǎng)代補(bǔ)。二、項(xiàng)目審批、管理程序 項(xiàng)目管理流程 項(xiàng)目篩選 項(xiàng)目申報(bào) 項(xiàng)目評(píng)審 批復(fù)下達(dá) 監(jiān)督管理 績(jī)效評(píng)價(jià)項(xiàng)目管理流程 印發(fā)申報(bào)指南 盟市篩選項(xiàng)目 上報(bào) 項(xiàng)目初審 項(xiàng)目評(píng)審 項(xiàng)目審批下達(dá)資金 監(jiān)督檢查 績(jī)效評(píng)價(jià)項(xiàng)目篩選 如何篩選？需掌握： 項(xiàng)目類別、類型 支持范圍、領(lǐng)域 支持項(xiàng)目具體內(nèi)容 補(bǔ)助資金額度、比例 補(bǔ)助資金撥付渠道 項(xiàng)目實(shí)施主體和

3、管理主體項(xiàng)目申報(bào) 文件及附件的完整性 材料的真實(shí)性 時(shí)間的及時(shí)性 項(xiàng)目數(shù)量的限制性 補(bǔ)助資金的限度性項(xiàng)目評(píng)審、批復(fù)、監(jiān)督管理 審核項(xiàng)目材料的完整 確定項(xiàng)目納入項(xiàng)目庫(kù) 專家評(píng)審 確定支持項(xiàng)目 批復(fù)項(xiàng)目 撥付資金 監(jiān)督管理 績(jī)效評(píng)價(jià)申報(bào)項(xiàng)目相關(guān)文本（一）污水處理運(yùn)行補(bǔ)助申報(bào)材料 污水處理廠竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告； 權(quán)威部門(mén)出具的污水處理廠出水水質(zhì)檢測(cè)報(bào)告； （2012年1-12月每月一份） 主管部門(mén)出具的污水處理廠全年污水處理量認(rèn)定文件； 城鎮(zhèn)污水處理收費(fèi)的批準(zhǔn)文件； 污水處理廠收到污水處理費(fèi)返還款的進(jìn)賬單復(fù)印件。申報(bào)項(xiàng)目相關(guān)文本（二）城鎮(zhèn)污水處理設(shè)施配套管網(wǎng)整體推進(jìn)項(xiàng)目 工程中標(biāo)通知書(shū)； 工程施工（第一、

4、三部分）、監(jiān)理合同（第一、三部分）； 第三方出具的工程竣工決（結(jié)）算報(bào)告，包括內(nèi)容：項(xiàng)目概況、實(shí)際完成建設(shè)任務(wù)量（公里）、實(shí)際完成投資額（萬(wàn)元）、開(kāi)工及竣工時(shí)間。未包括上述內(nèi)容的竣工決算報(bào)告的視為無(wú)效。申報(bào)項(xiàng)目相關(guān)文本（三）城鎮(zhèn)污水處理設(shè)施配套管網(wǎng)集中支持項(xiàng)目 竣工驗(yàn)收備案表：包括建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督報(bào)告、建設(shè)工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、勘察單位工程質(zhì)量檢查評(píng)定報(bào)告、設(shè)計(jì)單位工程質(zhì)量檢查評(píng)定報(bào)告、市政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣工報(bào)告、監(jiān)理單位工程質(zhì)量評(píng)估報(bào)告。 財(cái)政資金到位證明（撥款單復(fù)印件并加蓋撥款財(cái)政部門(mén)印章）。項(xiàng)目評(píng)審情況通報(bào)項(xiàng)目評(píng)審情況通報(bào)一、污水運(yùn)行補(bǔ)助項(xiàng)目存在的主要問(wèn)題2013年污水處理廠運(yùn)行2012污水處

5、理廠運(yùn)行情況評(píng)審表2012年已建成污水處理廠運(yùn)行情況評(píng)審表.xls1、無(wú)竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；2、無(wú)水質(zhì)化驗(yàn)報(bào)告；3、連續(xù)運(yùn)行存疑；4、污水收費(fèi)未開(kāi)征。項(xiàng)目評(píng)審情況通報(bào)項(xiàng)目評(píng)審情況通報(bào)二、污水管網(wǎng)集中支持項(xiàng)目存在的主要問(wèn)題集中支持污水評(píng)審情況匯總表.xls1、打捆申報(bào)，未按照項(xiàng)目代碼區(qū)分路段，未體現(xiàn)完成污水管網(wǎng)的具體公里數(shù)；2、申報(bào)材料相互矛盾，不符合邏輯性；3、申報(bào)材料支持的路段不在核定范圍；4、申報(bào)材料不完整，比較突出的是缺少“工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告”、“市政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣工報(bào)告”。項(xiàng)目評(píng)審情況通報(bào)項(xiàng)目評(píng)審情況通報(bào)三、污水管網(wǎng)整體推進(jìn)項(xiàng)目存在的主要問(wèn)題副本2013年城鎮(zhèn)污水處理配套管網(wǎng)整體推進(jìn)項(xiàng)目評(píng)審匯

6、總表（不予通過(guò)）.xls1、申報(bào)材料支持的路段不在補(bǔ)助范圍；2、申報(bào)材料不完整，比較突出的是 “工程竣工決（結(jié)）算報(bào)告”缺少或不完整。三、財(cái)政投資評(píng)審業(yè)務(wù)介紹 主要相關(guān)制度 基本建設(shè)程序 基本建設(shè)撥款程序 財(cái)政投資評(píng)審的范圍 財(cái)政投資評(píng)審的內(nèi)容 竣工決算報(bào)批程序 財(cái)政部門(mén)應(yīng)履行的職責(zé)主要相關(guān)制度財(cái)政投資評(píng)審管理規(guī)定（財(cái)建2009648號(hào)）財(cái)政部關(guān)于印發(fā)的通知（財(cái)建2002394號(hào)） 財(cái)政部關(guān)于解釋執(zhí)行中有關(guān)問(wèn)題的通知（財(cái)建2003724號(hào)）國(guó)有建設(shè)單位會(huì)計(jì)制度（財(cái)會(huì)字199545號(hào)）國(guó)有建設(shè)單位會(huì)計(jì)制度補(bǔ)充規(guī)定（財(cái)會(huì)字199817號(hào)）基本建設(shè)程序一般經(jīng)過(guò)要四個(gè)階段、十個(gè)步驟，分為四個(gè)階段，即：

7、第一階段：確定建設(shè)項(xiàng)目為中心的項(xiàng)目確定階段；第二階段：以勘察設(shè)計(jì)為中心的工程準(zhǔn)備階段；第三階段：以建筑安裝施工為中心的投資實(shí)施階段；第四階段：以資金考核為中心的竣工決算編制階段。十個(gè)步驟是：提出建設(shè)項(xiàng)目建議，編制項(xiàng)目建議書(shū) 根據(jù)項(xiàng)目建議書(shū)批復(fù)，編制可行性研究報(bào)告根據(jù)可行性研究報(bào)告的批復(fù)，編制設(shè)計(jì)文件進(jìn)行建設(shè)準(zhǔn)備和工程招標(biāo)及設(shè)備招標(biāo)采購(gòu)制定年度建設(shè)計(jì)劃組織建設(shè)施工生產(chǎn)準(zhǔn)備竣工驗(yàn)收，編制竣工決算報(bào)表進(jìn)行竣工決算審查資產(chǎn)交付使用，并轉(zhuǎn)增固定資產(chǎn)?；窘ㄔO(shè)撥款程序“四按”原則：即按計(jì)劃、按程序、按預(yù)算、按進(jìn)度撥款的原則。需履行四個(gè)程序：招投標(biāo)程序政府采購(gòu)程序國(guó)庫(kù)集中支付程序竣工決算程序財(cái)政投資評(píng)審的范

8、圍1、財(cái)政預(yù)算內(nèi)基本建設(shè)資金（含國(guó)債）安排的建設(shè)項(xiàng)目；2、財(cái)政預(yù)算內(nèi)專項(xiàng)資金安排的建設(shè)項(xiàng)目；3、政府性基金、預(yù)算外資金等安排的建設(shè)項(xiàng)目；4、政府性融資安排的建設(shè)項(xiàng)目；5、其他財(cái)政性資金安排的建設(shè)項(xiàng)目；6、需進(jìn)行專項(xiàng)核查及追蹤問(wèn)效的其他項(xiàng)目或?qū)ｍ?xiàng)資金。財(cái)政投資評(píng)審的內(nèi)容（十二項(xiàng)）1、項(xiàng)目預(yù)（概）算和竣工決（結(jié)）算的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和時(shí)效性等審核；2、項(xiàng)目基本建設(shè)程序合規(guī)性和基本建設(shè)管理制度執(zhí)行情況審核；3、項(xiàng)目招標(biāo)程序、招標(biāo)方式、招標(biāo)文件、各項(xiàng)合同等合規(guī)性審核；4、工程建設(shè)各項(xiàng)支付的合理性、準(zhǔn)確性審核；5、項(xiàng)目財(cái)政性資金的使用、管理情況，以及配套資金的籌集、到位情況審核； 6、項(xiàng)目政府采購(gòu)

9、情況審核；財(cái)政投資評(píng)審的內(nèi)容（十二項(xiàng)）7、項(xiàng)目預(yù)（概）算執(zhí)行情況以及項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中發(fā) 生的重大設(shè)計(jì)變更及索賠情況審核； 8、實(shí)行代建制項(xiàng)目的管理及建設(shè)情況審核；9、項(xiàng)目建成運(yùn)行情況或效益情況審核；10、財(cái)政專項(xiàng)資金安排項(xiàng)目的立項(xiàng)審核、可行性研究報(bào)告投資估算和初步設(shè)計(jì)概算的審核； 11、對(duì)財(cái)政性資金使用情況進(jìn)行專項(xiàng)核查及追蹤問(wèn)效。12、其他?？⒐Q算報(bào)批程序 依據(jù)：內(nèi)蒙古自治區(qū)財(cái)政廳轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部基本建設(shè)財(cái)務(wù)管理規(guī)定（內(nèi)財(cái)建一20021018號(hào)），基本建設(shè)項(xiàng)目竣工決算實(shí)行“先審核、后審批”的辦法。注：對(duì)審核中審減的概算內(nèi)投資，經(jīng)財(cái)政部門(mén)審核確認(rèn)后，按投資來(lái)源比例歸還投資方。應(yīng)當(dāng)上交財(cái)政的竣工結(jié)余資金

10、在竣工財(cái)務(wù)決算批復(fù)后30日內(nèi)上交財(cái)政。竣工決算報(bào)批程序1、項(xiàng)目單位應(yīng)在項(xiàng)目竣工后三個(gè)月內(nèi)編制完成竣工財(cái)務(wù)決算；2、項(xiàng)目單位向財(cái)政部門(mén)提出申請(qǐng)并同時(shí)報(bào)送竣工財(cái)務(wù)決算報(bào)表；3、財(cái)政部門(mén)委托其所屬財(cái)政投資評(píng)審機(jī)構(gòu)或社會(huì)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行竣工決算評(píng)審并下達(dá)評(píng)審文件； 4、財(cái)政投資評(píng)審機(jī)構(gòu)按委托文件及有關(guān)規(guī)定實(shí)施評(píng)審，形成評(píng)審意見(jiàn)；5、項(xiàng)目單位對(duì)評(píng)審意見(jiàn)簽署書(shū)面反饋意見(jiàn)；6、財(cái)政部門(mén)審核批復(fù)財(cái)政投資評(píng)審機(jī)構(gòu)報(bào)送的評(píng)審報(bào)告；7、項(xiàng)目單位按照財(cái)政部門(mén)的批復(fù)文件及處理決定轉(zhuǎn)增固定資產(chǎn)和整改。財(cái)政部門(mén)應(yīng)履行的職責(zé)1、制定財(cái)政投資評(píng)審規(guī)章制度，管理財(cái)政投資評(píng)審業(yè)務(wù)，指導(dǎo)財(cái)政投資評(píng)審機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)工作；2、確定并下達(dá)委托評(píng)審任務(wù)，向財(cái)政投資評(píng)審機(jī)構(gòu)提出評(píng)審的具體要求；3、負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)財(cái)政投資評(píng)審機(jī)構(gòu)在財(cái)政投資評(píng)審工作中與投資主管部門(mén)、項(xiàng)目主管部門(mén)等方面的關(guān)系；4、審核批復(fù)（批轉(zhuǎn)）財(cái)政投資評(píng)審機(jī)構(gòu)報(bào)送的評(píng)審報(bào)告，并會(huì)同有關(guān)部門(mén)對(duì)評(píng)審意見(jiàn)作出處理決定；5、對(duì)拒不配合或阻撓財(cái)政投資評(píng)審工作的項(xiàng)目建設(shè)單位，根據(jù)