2016年上半年貴州期貨從業(yè)法律法規(guī)精選：期貨營業(yè)部合規(guī)管理考試試題

1、2016年上半年貴州期貨從業(yè)法律法規(guī)精選：期貨營業(yè)部合規(guī)管理考試試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意） 1、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（）內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A15日B30日C3個月D6個月 2、是指本月底結(jié)算價與上月結(jié)算價之差，表明該商品在該段時間內(nèi)的收益率。A：季度收益率B：年度收益率C：月度收益率D：月底增長率3、目前最主要、最典型的金融期貨交易品種有_。A貴金屬期貨B外匯期貨C利率期貨D股票價格指數(shù)期貨 4、下列說法不正確的是_A：投資者適當(dāng)性制度對投資者的各項要求以及依據(jù)制度進行的評價，不構(gòu)成投資建議，不構(gòu)成對投

2、資者的獲利保證B：期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)該根據(jù)客戶的要求在其指定的場所為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)C：關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定條例自2010年2月8日起實行D：中金所對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進行檢查，檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違法違規(guī)行為的，應(yīng)將有關(guān)情況通報相關(guān)派出機構(gòu)5、對投資者交易行為持續(xù)開展風(fēng)險教育的有_。A中金所B期貨公司C證券公司D證監(jiān)會 6、套利，是指分別賣出(買入)兩種不同執(zhí)行價格的1手期權(quán)，同時分別買入(賣出)較低與較高執(zhí)行價格的1手期權(quán)A：跨式B：蝶式C：飛鷹式D：轉(zhuǎn)換 7、美國短期國債是指償還期限不超過的國債。A：1年

3、B：2年C：3年D：4年 8、套利的特點有_。A風(fēng)險較小B成本較低C風(fēng)險較大D成本較高 9、期貨公司申請結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理申請之日起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A15日B30日C3個月D6個月 10、自然投資者申請開立股指期貨交易編碼，申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣。A：30萬元B：100萬元C：50萬元D：60萬元11、期貨合約漲跌停板的確定主要取決于_。A標(biāo)的物市場價格波動頻繁程度B標(biāo)的物市場價格波動波幅大小C標(biāo)的物交割月份D標(biāo)的物交易時間 12、對于商品期貨來說，期貨交易所在制定合約標(biāo)的物的質(zhì)量等級時，常常采用（）為標(biāo)準(zhǔn)交割等級。A國內(nèi)貿(mào)易

4、中交易量較大的標(biāo)準(zhǔn)品的質(zhì)量等級B國際貿(mào)易中交易量較大的標(biāo)準(zhǔn)品的質(zhì)量等級C國內(nèi)或國際貿(mào)易中交易量較大的標(biāo)準(zhǔn)品的質(zhì)量等級D國內(nèi)或國際貿(mào)易中最通用和交易量較大的標(biāo)準(zhǔn)品的質(zhì)量等級 13、進一步拓展了平衡表法，它在自變量和因變量相關(guān)關(guān)系的基礎(chǔ)上，建立變量之間的回歸議程，并進一步預(yù)測。A：簡單線性回歸分析法B：聯(lián)立方程計量模型分析法C：季節(jié)性圖表法D：相對關(guān)聯(lián)法14、面值為1000000美元的3個月期國債，當(dāng)成交指數(shù)為93.58時，意味著以_美元的價格成交該國債；當(dāng)指數(shù)增長1個基本點時，意味著合約的價格變化_美元。_A987125；4.68B983950；25C948500；23.71D948100；25

5、 15、美國、英國等盛唐市場的靜態(tài)市盈率大約在倍的區(qū)間內(nèi)波動。A：10-20B：20-25C：25-30D：15-25 16、以下屬于布萊爾-斯科爾斯期權(quán)基本定價公式中，看漲期權(quán)定價公式的是A：B：C：D： 17、下列對個人管理賬戶類型的期貨基金描述正確的是_。A開立個人管理期貨賬戶這種形式只能被有較高收入的投資人所使用，因為CTA通常都會設(shè)置一個非常高的最低投資要求B一些大型的機構(gòu)投資者，諸如養(yǎng)老基金，公益基金，投資銀行，保險基金往往采取這種形式而非購買大量公募或私募基金份額的形式來參與期貨市場，以優(yōu)化他們的投資組合C投資者采取把錢直接投向CTA的方式實際上相當(dāng)于投資者購買了CTA的交易技能

6、，其好處在于可以免去公募或私募基金的管理費D投資者不需具備投資的專業(yè)技能和判斷挑選能力 18、具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)（）。A董事B獨立董事C董事長D監(jiān)事 19、動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，_依法獲得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。A期貨交易所B期貨投資者保障基金管理機構(gòu)C中國證監(jiān)會D中國期貨業(yè)協(xié)會 20、期貨投資基金制定的風(fēng)險控制基本原則有_。A回避B減少C轉(zhuǎn)移D共擔(dān) 21、下列關(guān)于商品基金的說法，正確的有_。A是一種集合投資方式，從組織形式上類似于共同基金公司和投資公司B專注于投資期貨和期權(quán)合約C既

7、可以做多也可以做空D商品交易顧問(CTA)是基金的主要管理人 22、下列關(guān)于期貨市場的作用的說法，不正確的是_。A提供分散、轉(zhuǎn)移價格風(fēng)險的工具，有助于穩(wěn)定國民經(jīng)濟B農(nóng)產(chǎn)品期貨市場有助于減緩農(nóng)產(chǎn)品價格波動對農(nóng)業(yè)發(fā)展的不利影響C期貨交易需要對大量信息進行加工，因此期貨交易形成的未來價格信號具有滯后性D期貨交易所形成的未來價格信號能反映多種生產(chǎn)要素在未來一定時期的變化趨勢23、金融期貨市場的發(fā)展始于_。A19世紀(jì)60年代B19世紀(jì)70年代C20世紀(jì)60年代D20世紀(jì)70年代 24、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)延長的除外。A：1個交易日B：2個

8、交易日C：3個交易日D：5個交易日25、某期貨公司擬任用一批境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員，根據(jù)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的A：10B：20C：30D：50二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分） 1、期貨交易所的特性主要包括_。A高度系統(tǒng)性B高度嚴(yán)密性C高度組織化D高度規(guī)范化 2、下列因素能影響國內(nèi)消費量的是_A政治領(lǐng)袖的改選B人口的增長C人們消費結(jié)構(gòu)的變化D政府的就業(yè)政策3、為避免現(xiàn)貨價格上漲的風(fēng)險，交易者可進行的操作有_。A買入看漲期貨期權(quán)B賣出看漲期貨期權(quán)C買進期

9、貨合約D賣出期貨合約 4、對股指期貨投資者的適當(dāng)性綜合評估的評估結(jié)果中，分值上限為15分的有（）。A基本情況B相關(guān)投資經(jīng)歷C財務(wù)狀況D誠信狀況5、期貨交易所對于未能履行義務(wù)或者因其過錯行為造成相關(guān)機構(gòu)或個人的損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任以下情形中，期貨交易所應(yīng)承擔(dān)賠償額不超過損失的60A：期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的B：期貨公司的交易保證金不足，交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的、由于行情向持倉不利的方向變化致使期貨公司透支發(fā)生的擴大損失C：期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履

10、行，造成交易對方損失的D：期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易所造成的損失 6、期貨交易所的風(fēng)險主要包括_。A管理風(fēng)險B技術(shù)風(fēng)險C代理風(fēng)險D交割風(fēng)險 7、編造并傳播證券交易、期貨交易虛假信息罪，是指編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的行為。下列可能構(gòu)成該罪的主體是（）。A期貨監(jiān)督管理部門的工作人員B期貨投資者C科技工作者D期貨經(jīng)紀(jì)公司 8、許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在_內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。A：15日B：30日C：60日D：90日 9、期貨公司單個股東的持股比例增

11、加到5以上，應(yīng)當(dāng)符合下列條件A：擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形B：全部股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形C：期貨公司與股東之間不存在債權(quán)債務(wù)關(guān)系，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持的情形D：期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持的情形 10、國際期貨市場的發(fā)展趨勢有（）。A商品期貨保持穩(wěn)定B金屬期貨逐漸消退C金融期貨后來居上D期貨期權(quán)方興未艾11、下面對套期保值者的描述正確的是_。A熟悉品種，對價格預(yù)測準(zhǔn)確B利用期貨市場轉(zhuǎn)移價格風(fēng)險C頻繁交易，博取利潤D與投機者的交易方向相反 12、在我國上海期貨交易所交易的期貨合約有_。A銅期貨合約

12、B天然橡膠期貨合約C鋁期貨合約D燃料油期貨合約 13、按照要求，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向監(jiān)督部門履行的定期報告有_。A年度報告B半年度報告C季度報告D月度報告14、下列關(guān)于知識測試操作要求的描述中，不正確的有_。A自然人投資者委托的指定下單人應(yīng)當(dāng)參與測試B期貨公司的市場開發(fā)人員可以兼任開戶知識測試人員C期貨公司不得為知識測試評分低于80分的投資者申請開立股指期貨交易編碼D交易所更新測試試卷，期貨公司應(yīng)當(dāng)使用更新后的試題對投資者進行測試 15、在期貨交易中，每次報價的最小變動數(shù)值必須是其合約規(guī)定的_。A交易單位B最小變動價位的整數(shù)倍C報價單位D最大波動限制 16、期貨市場在宏觀經(jīng)濟中的作用主要包括_。A

13、提供分散、轉(zhuǎn)移價格風(fēng)險的工具，有助于穩(wěn)定國民經(jīng)濟B為政府制定宏觀經(jīng)濟政策提供參考依據(jù)C可以促使企業(yè)關(guān)注產(chǎn)品質(zhì)量問題D有助于市場經(jīng)濟體系的建立與完善 17、期貨侵權(quán)糾紛可由下列（）法院管轄。A侵權(quán)行為實施地人民法院B原告住所地人民法院C被告住所地人民法院D侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地人民法院 18、關(guān)于境內(nèi)國有企業(yè)在從事境外期貨業(yè)務(wù)中對套期保值額度的描述，正確的是（）。A持證企業(yè)在特定時期內(nèi)所持期貨頭寸的最大數(shù)量限制B該額度由中國證監(jiān)會會同相關(guān)部門制定C額度規(guī)模受該企業(yè)的現(xiàn)貨商品正常交收能力和進出口配額的限制D當(dāng)持證企業(yè)的期貨頭寸高于其核定的套期保值額度時，該企業(yè)應(yīng)在1個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會并說明理由 19

14、、關(guān)于反向大豆提油套利的做法正確的有_。A買入大豆期貨合約，同時賣出豆油和豆粕期貨合約B賣出大豆期貨合約，同時買入豆油和豆粕期貨合約C增加豆粕和豆油供給量D減少豆粕和豆油供給量 20、期貨公司進入風(fēng)險預(yù)警期的情況下，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行核實和評估后可采取的措施有_。A向公司出具警示函，并抄送其全體股東B對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)水平C要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當(dāng)至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響D責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告 21、下列屬于期貨業(yè)協(xié)會履行職責(zé)的是（）。A負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作B組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間的業(yè)務(wù)交流C依法維護會員的合法權(quán)益，向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)反映會員的建議和要求D組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運作以及有關(guān)內(nèi)容進行研究 22、下列關(guān)于期貨市場價格發(fā)現(xiàn)的特點的說法，不正確的有_。A在期貨交易發(fā)達的國家，期貨價格可以作為一種權(quán)威價格，成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)B期貨價格是由合約持有量最大的投資者決定的C期貨價格能連續(xù)不斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢D期貨價格體現(xiàn)了現(xiàn)階段的商品價格23、期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有（）行為。A利用傳播媒介或者通過其他方式提供誤導(dǎo)客