資產(chǎn)委托合同

1、資產(chǎn)委托人（以下稱委托人）：法定代表人：地址：資產(chǎn)管理人（以下稱管理人）：法定代表人：地址：鑒于：管理人是擁有中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)頒發(fā)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格和證券投資專業(yè)人員的綜合類證券公司，在證券行業(yè)具有良好的信譽(yù)；委托人愿將其自有資產(chǎn)的一部分委托管理人進(jìn)行資產(chǎn)管理，同時(shí)，管理人愿意接受委托人 的委托。雙方經(jīng)過平等協(xié)商，就委托事項(xiàng)達(dá)成如下協(xié)議：1、釋義（1） 委托資產(chǎn)：指委托人具有所有權(quán)并依法可以用于投資的資產(chǎn)，即本合同第2條所述 之資產(chǎn)。（2）剩余資產(chǎn)：指委托期限終止時(shí)，本合同第 5條（1 ）項(xiàng)所確定的資產(chǎn)管理帳戶的余 額所表示的資產(chǎn)。（3）年收益率：指委托期限終止時(shí)，以年度計(jì)算的投資收益與

2、期初委托資產(chǎn)之比率。（4）管理傭金：指管理人按委托資產(chǎn)的比率收取的服務(wù)費(fèi)用。（5）業(yè)績獎(jiǎng)勵(lì)：指管理人根據(jù)委托資產(chǎn)的收益情況從委托資產(chǎn)的收益當(dāng)中按比率提取的 獎(jiǎng)勵(lì)金。2、委托資產(chǎn)及其評(píng)估（1）委托人愿將下列項(xiàng)資產(chǎn)交付管理人進(jìn)行投資管理。a、人民幣資金：（大寫）元整（） _b、 股票：（名稱） （代碼） （數(shù)量大寫）。c、 債券：（名稱） （代碼） （數(shù)量大寫）d、 外匯：(幣種) (金額大寫)e、其他：。3、委托資產(chǎn)的投資范圍(1) 管理人應(yīng)根據(jù)委托人的投資意愿制訂投資方案，征得委托人同意以后，將委托資產(chǎn)投資于 圳、上海兩地交易所買賣a股股票/基金/上市有價(jià)證券包括債券、國庫券/新股申購)。(2

3、) 如果本合同有效期內(nèi)出現(xiàn)影響或限制管理人進(jìn)行約定的資產(chǎn)管理的法律，法規(guī)及政 策，雙方應(yīng)立即對(duì)投資意愿和投資方案進(jìn)行協(xié)商和修改。4、資產(chǎn)管理期限(1) 資產(chǎn)管理期限自委托資產(chǎn)到達(dá)管理人指定的銀行帳戶且委托人對(duì)資產(chǎn)管理賬戶進(jìn)行 有效授權(quán)之日起算。(2) 本合同的資產(chǎn)管理期限為個(gè) 若本合同依照第13條的規(guī)定得以延期，則 該期限也相應(yīng)延長。5、帳戶管理(1) 在資產(chǎn)管理期限內(nèi)按下列第種方式開立資產(chǎn)管理帳戶:a、以委托人名義開設(shè)國債帳戶和資金帳戶b、由管理人開設(shè)資產(chǎn)管理專戶(2) 委托人自本合同簽訂之日起 ，應(yīng)將委托資產(chǎn)劃入前款所確定的帳戶。(3) 管理人對(duì)(1 )項(xiàng)所確定的帳戶有完全的交易操作權(quán)，但

4、不擁有除正常交易結(jié)算外 的資金劃撥權(quán)。(4) 資產(chǎn)管理帳戶的資金密碼由委托人保管，預(yù)留印鑒為雙方的公章及法定代表人的私 早。6委托人的聲明與承諾(1) 委托人保證委托資產(chǎn)是委托人的自有資產(chǎn)，資產(chǎn)來源及用途符合國家的有關(guān)規(guī)定， 同時(shí)保證委托資產(chǎn)上沒有設(shè)定質(zhì)押或其他第三方權(quán)利，也沒有任何限制性條件妨礙委托人 對(duì)該項(xiàng)資產(chǎn)的所有權(quán)，監(jiān)控權(quán)以及管理人對(duì)該項(xiàng)財(cái)產(chǎn)的操作權(quán)。(2) 委托人將委托資產(chǎn)交付管理人進(jìn)行投資管理的行為不違反委托人自身的商務(wù)決策程 序，是合法，有效的。（3）委托人保證提供給管理人的一切資料均為完整，準(zhǔn)確，合法，沒有任何重大遺漏或 誤導(dǎo)。7、管理人的聲明與承諾（1） 管理人承諾將選派具有

5、證券從業(yè)資格的專業(yè)人員身份證號(hào)碼:_作為 合法的交易指令操作人員負(fù)責(zé)委托資產(chǎn)的管理工作，在國家有關(guān)法律，法規(guī)，政策允許的 范圍內(nèi)進(jìn)行有效的投資運(yùn)做，遵照誠信原則，盡最大努力，運(yùn)用科學(xué)手段控制市場風(fēng)險(xiǎn)，力爭委托資產(chǎn)的保值和升值。（2）管理人保證其工作人員嚴(yán)格遵守有關(guān)法律和職業(yè)道德規(guī)范，不挪用委托人的委托資 產(chǎn)，不以獲取傭金為目的進(jìn)行不必要的證券買賣。8、委托人的權(quán)利和義務(wù)（1）委托人有權(quán)取得管理人出具的資產(chǎn)管理報(bào)告及其他必要信息，隨時(shí)查詢了解委托資 產(chǎn)的操作情況，并監(jiān)督資產(chǎn)運(yùn)營狀況。（2）委托人有權(quán)根據(jù)本合同的規(guī)定取得委托資產(chǎn)清算后的剩余資產(chǎn)和收益。（3）委托人應(yīng)按照本合同的規(guī)定及時(shí)全部地將委托

6、資產(chǎn)交與管理人管理。（4）委托人應(yīng)向管理人提供關(guān)于自身財(cái)務(wù)狀況和投資目標(biāo)的基本文件資料，并承擔(dān)委托 資產(chǎn)在委托管理人管理之前的一切風(fēng)險(xiǎn)和相關(guān)的法律責(zé)任。（5）委托人應(yīng)按照本合同的規(guī)定向管理方全額支付管理傭金，并承擔(dān)在資產(chǎn)管理過程中 發(fā)生的交易手續(xù)費(fèi)和依法可能對(duì)證券交易征收的有關(guān)稅費(fèi)。（6）委托人向管理人發(fā)出的指示和通知，必須以書面形式做出，委托人有義務(wù)保證該指 示或通知上的簽名及印章合法，真實(shí)，有效。9、管理人的權(quán)利和義務(wù)（1）管理人應(yīng)保存資產(chǎn)管理操作中的詳細(xì)資料，按本合同規(guī)定向委托人提供準(zhǔn)確，完整 的資產(chǎn)管理報(bào)告和其他必要信息，接受委托人的查詢。（2） 在本合同第4條規(guī)定的資產(chǎn)管理期限屆滿時(shí)

7、，管理人有權(quán)按照本合同第10條的規(guī) 定收取管理傭金和業(yè)績獎(jiǎng)勵(lì)，并有義務(wù)將清算后的所有剩余資產(chǎn)和收益及時(shí)返還委托人。（3）為保證委托資產(chǎn)的安全，管理人的自營業(yè)務(wù)，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)在人員，財(cái) 務(wù)，帳戶上應(yīng)嚴(yán)格分開，不得混合操作。10、管理傭金（1）委托人按委托資產(chǎn)總額的 匯 向管理人支付委托資產(chǎn)管理傭金。（2）當(dāng)委托資產(chǎn)年收益率超過一定指標(biāo)時(shí)，管理人可以獲得業(yè)績獎(jiǎng)勵(lì)；具體的獎(jiǎng)勵(lì)方式 和辦法可由雙方另行約定。（3）管理傭金和業(yè)績獎(jiǎng)勵(lì)由管理人在雙方協(xié)商的清算日或資產(chǎn)管理期限屆滿之日從剩余 資產(chǎn)和收益中一次扣劃。11、委托資產(chǎn)的清算（1）在資產(chǎn)管理期限屆滿前，雙方可以約定具體的清算日；如無約定，資

8、產(chǎn)管理期限屆 滿之日即為清算日。（2） 清算日后的個(gè)工作日內(nèi)，管理人應(yīng)在扣劃約定的管理傭金和業(yè)績獎(jiǎng)勵(lì)后，根 據(jù)委托人的資金劃轉(zhuǎn)指令將剩余資產(chǎn)和收益一次劃轉(zhuǎn)到委托人指定的銀行帳戶。12、保密事項(xiàng)委托人和管理人在此承諾，對(duì)于依據(jù)本合同所獲得的所有關(guān)于委托人資產(chǎn)狀況，經(jīng)營狀況， 委托資產(chǎn)運(yùn)作狀況的書面和非書面資料，以及關(guān)于管理人的資產(chǎn)管理方案，投資策略和公 司經(jīng)營狀況的書面和非書面資料，雙方均嚴(yán)格保密，并責(zé)成任何有可能接觸到上述資料的 人員保守秘密。未經(jīng)對(duì)方事先書面同意，任何一方不得向第三方披露，但國家司法機(jī)關(guān)或 證券監(jiān)管部門要求披露的除外。13、合同的期限與轉(zhuǎn)讓（1）本合同自雙方簽字蓋章之日起成立

9、，自委托人委托資產(chǎn)到達(dá)管理人指定帳戶且委托 人對(duì)資產(chǎn)管理賬戶進(jìn)行有效授權(quán)之日生效。期滿后可續(xù)簽。（2） 雙方應(yīng)在本合同到期前個(gè)月就合同是否延期開始協(xié)商，以便管理人安排正在 進(jìn)行的交易并確定合同延期后的新的投資策略。（3）雙方經(jīng)過協(xié)商決定延期的，應(yīng)在合同終止前簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議對(duì)延期事宜加以 約定。（4）任何一方未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得轉(zhuǎn)讓本合同項(xiàng)下的全部或部分權(quán)利和義務(wù)。14、合同的修改和解除（1）本合同非經(jīng)雙方書面同意，不得予以修改。（2）如果本合同任何條款因與現(xiàn)行法律不符而無效，不影響本合同其他條款的效力。在 出現(xiàn)這種情況時(shí)，雙方應(yīng)立即協(xié)商，談判修改該條款。（3）如果因自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、罷工，國

10、家政策法律環(huán)境發(fā)生重大變故，電信部門原因造 成的通訊中斷，交易所原因造成的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)故障等不可抗力或意外情況，導(dǎo)致本合 同無法履行，任何一方均可解除本合同，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。但受到影響的一方應(yīng)及 時(shí)將事件的發(fā)生通知另一方，并采取適當(dāng)措施防止損失的擴(kuò)大。（4） 當(dāng)委托資產(chǎn)虧損 時(shí)委托人有權(quán)解除合同，并對(duì)委托資產(chǎn)進(jìn)行處置。（5）依據(jù)本條（3）款規(guī)定解除合同的，視同資產(chǎn)管理期限提前屆滿，雙方仍享有和承 擔(dān)本合同規(guī)定的各項(xiàng)權(quán)利義務(wù)，但管理人的管理傭金應(yīng)按照已履行期間占約定的資產(chǎn)管理 期限的比例計(jì)收。解除合同的一方應(yīng)向?qū)Ψ桨l(fā)出書面通知，并協(xié)商確定委托資產(chǎn)的清算日， 比照本合同第11條（2）款的規(guī)

11、定辦理清算事宜。（6）依據(jù)本條（4）款規(guī)定解除合同的或者因管理人違法，違規(guī)行為，被中國證監(jiān)會(huì)暫 停或取消資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，從而造成合同不能履行而自動(dòng)解除的，管理人應(yīng)將截止合同 解除之日的全部剩余資產(chǎn)和收益返還委托人，不得要求支付管理傭金。（7）因管理人違法，違規(guī)行為，被中國證監(jiān)會(huì)暫?；蛉∠Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，從而造成 合同不能履行而自動(dòng)解除時(shí)如剩余資產(chǎn)少于委托資產(chǎn)本金，則管理人應(yīng)補(bǔ)償委托人的損失， 但該補(bǔ)償以補(bǔ)足委托資產(chǎn)本金并支付截止合同解除之日的同期銀行活期存款利息為限。15、違約和賠償（1）除本合同第14條（3）（ 4）（ 6）款規(guī)定的情形外，任何一方未經(jīng)對(duì)方同意，不得提前解除合同，否則應(yīng)向

12、對(duì)方支付相當(dāng)于委托資產(chǎn) 泌約金，且違約方喪失依據(jù)本合同要求投資收益或資產(chǎn)管理傭金的權(quán)利。（2）管理人未按本合同第11條（2）款的規(guī)定及時(shí)劃轉(zhuǎn)剩余資產(chǎn)和收益的，每延滯一天，應(yīng)向委托方支付相當(dāng)于委托資產(chǎn)萬分之 的補(bǔ)卜償金。（3）如委托資產(chǎn)被司法機(jī)關(guān)或其他政府機(jī)構(gòu)扣押或查封，除非得到委托人的書面授權(quán)， 管理人將沒有義務(wù)代表委托人在針對(duì)委托資產(chǎn)提起的司法或行政程序中進(jìn)行答辯。因代表 委托方處理上述爭議事項(xiàng)所產(chǎn)生的費(fèi)用由委托方承擔(dān)。4）如果雙方在履行本合同中產(chǎn)生糾紛無法協(xié)商一致解決的，則違約方應(yīng)承擔(dān)守約方為 維護(hù)自己權(quán)益支出的包括但不限于差旅費(fèi)、訴訟費(fèi)、取證費(fèi)、律師費(fèi)等費(fèi)用。16、法律適用和爭議解決（1）本合同受 律管轄并依其解釋。2）對(duì)由于本合同引起或與本合同有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)盡最大努力通過友好協(xié)商解 決。如協(xié)商不成，任何一方有權(quán)向 法院提起訴訟。17、 為保證委托人、管理人的權(quán)利和義務(wù)的實(shí)現(xiàn)，雙方委托作為監(jiān)管人。委托人、 管理人與監(jiān)管人的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系按三方所簽訂的監(jiān)管協(xié)議書的規(guī)定執(zhí)行。18、附則（1）本