廈門合興包裝印刷股份有限公司

1、 廈門合興包裝印刷股份有限公司突發(fā)事件處理制度第一條 為保障廈門合興包裝印刷股份有限公司(以下簡稱“公司” 的生產(chǎn)經(jīng)營安 全和提高處理突發(fā)事件的能力,加強突發(fā)事件信息報告的規(guī)范化建設(shè),建立快速暢通的 突發(fā)事件信息報告渠道,確保各項應(yīng)急決策措施的有序?qū)嵤?最大限度地預(yù)防和減少突 發(fā)事件及其造成的損害,保護廣大投資者的合法權(quán)益,促進公司全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā) 展,根據(jù)中華人民共和國公司法 、 中華人民共和國證券法 、中國證券監(jiān)督管理委員 會(以下簡稱“中國證監(jiān)會” 證券、期貨市場突發(fā)風險事件應(yīng)急預(yù)案以及廈門證監(jiān) 局廈門市證券、期貨市場突發(fā)風險事件應(yīng)急預(yù)案等有關(guān)規(guī)定,結(jié)合公司實際情況制 定本制度。第二

2、條 本制度所稱突發(fā)事件是指有別于日常經(jīng)營的,已經(jīng)或可能嚴重影響公司生 產(chǎn)、經(jīng)營、財務(wù)、聲譽、股價的緊急偶發(fā)事件,包括:(一 公司財務(wù)狀況嚴重惡化,生產(chǎn)經(jīng)營處于停滯狀態(tài);(二 管理層對公司失去控制;(三 公司資產(chǎn)被主要股東或有關(guān)人員轉(zhuǎn)移、藏匿到海外或異地而無法調(diào)回;(四 公司董事、監(jiān)事及高級管理人員涉及重大違規(guī)、甚至違法行為,對公司經(jīng)營 造成重大風險;(五 主要股東單位出現(xiàn)重大風險,對公司造成重大影響;(六 公司的股東之間出現(xiàn)明顯分歧,對公司經(jīng)營造成重大風險;(七 報刊、媒體對公司問題進行集中負面報道;(八 公司股票在短時間交易連續(xù)異常; (九 公司主營業(yè)務(wù)不清晰或無持續(xù)性經(jīng)營能力;(十 政府相

3、關(guān)政策的變化對公司的經(jīng)營業(yè)務(wù)造成重大影響;(十一 自然災(zāi)害造成公司的經(jīng)營業(yè)務(wù)受到重大影響;(十二 公司面臨退市風險;(十三 發(fā)生投資者大規(guī)模群體上訪、投訴事件;(十四 其他嚴重影響公司正常運作的事件。第三條 本制度適用于公司本部及各全資、控股子公司遭遇突發(fā)事件時的處理。第四條 突發(fā)事件處理遵循的原則:(一 合法、合規(guī);(二 誠實、信用;(三 及時、積極;(四 公眾和投資者利益放在首位;(五 統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)一組織;(六 最大程度地減少對公司生產(chǎn)經(jīng)營及形象的影響。第五條 公司成立突發(fā)事件處理工作領(lǐng)導(dǎo)小組(以下簡稱“應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組” 。應(yīng)急 領(lǐng)導(dǎo)小組由公司董事長任組長,監(jiān)事會主席、董事會秘書、總經(jīng)理、副

4、總經(jīng)理、財務(wù)總 監(jiān)任副組長,成員由公司各職能部門負責人組成。第六條 應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組是公司突發(fā)事件處理工作的領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu),統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)公司突發(fā)事 件應(yīng)急處理、就相關(guān)重大問題作出決策和部署、根據(jù)需要研究決定公司對外發(fā)布事件信 息。主要職責包括:(一 決定啟動和終止突發(fā)事件處理系統(tǒng);(二 擬定突發(fā)事件處理方案; (三 組織指揮突發(fā)事件處理工作;(四 協(xié)調(diào)與政府部門和其他有關(guān)部門的關(guān)系;(五 協(xié)調(diào)與中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責任公司等單位之間的關(guān)系;(六 突發(fā)事件處理過程中的其他事項。第七條 預(yù)警和預(yù)防機制(一 預(yù)警和預(yù)防制度公司各職能部門、各子公司負責人作為突發(fā)事件的預(yù)警、預(yù)

5、防工作第一責任人,應(yīng) 定期檢查及匯報各職能部門和子公司有關(guān)情況,做到及時提示、提前控制,將事態(tài)控制 在萌芽狀態(tài)中。(二 預(yù)警信息的傳遞及處置預(yù)警信息包括突發(fā)事件的類別、起始時間、可能影響范圍、預(yù)警事項、應(yīng)采取的措 施等。公司的預(yù)警信息傳遞的渠道主要有兩種,正常情況下由公司各職能部門、各子公司 負責人向應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組進行匯報,然后應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組對信息進行分析及調(diào)查,確定為有 可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化為突發(fā)事件的各類信息予以高度重視,必要時啟動應(yīng)急預(yù)案。另公司總 部設(shè)置了 24小時值班電話, 公司的任何人均可作為信息的報告人, 值班人接到電話后立 即向公司行政部負責人報告,行政部負責人接到信息后向應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組進

6、行匯報,由應(yīng) 急領(lǐng)導(dǎo)小組按上述工作程序進行處理。當預(yù)警信息被董事會秘書確定為需披露的信息后,則按照公司信息披露制度規(guī)定進 行披露。第八條 突發(fā)事件的應(yīng)急處理程序(一快速啟動突發(fā)事件處理機制,經(jīng)應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組決定成立事件處理小組,將突 發(fā)事件情況向監(jiān)管部門匯報,并取得監(jiān)管部門的指導(dǎo)意見; (二對公司進行自查并搜集了解公眾及投資者的情緒和輿論的反應(yīng),盡可能多的、 全面的掌握有關(guān)信息;(三分析已經(jīng)掌握的信息,制訂突發(fā)事件管理計劃,確立突發(fā)事件處理的目標、 策略、工作程序、方法等;(四統(tǒng)籌安排,實施突發(fā)事件管理計劃;(五形成突發(fā)事件調(diào)查報告,向監(jiān)管部門及政府主管部門匯報;(六根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及突發(fā)

7、事件影響的大小,由應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組決定是否 將各職能部門、各子公司突發(fā)事件處理方案及結(jié)果予以公告;(七開設(shè)突發(fā)事件處理熱線,投資者關(guān)系管理人員以公司擬訂的統(tǒng)一口徑積極與 投資者進行溝通;(八必要時,邀請媒體來公司調(diào)研、懇談,滿足媒體報道需求,客觀、公正地公 布事件情況。第九條 應(yīng)急保障公司下屬各職能部門及各下屬子公司要按照職責分工和相關(guān)預(yù)案,切實做好應(yīng)對突 發(fā)事件的人力、物力、財力保障等工作,保證應(yīng)急工作需要和各項應(yīng)急處置措施的順利 實施。(一 通信保障公司的值班電話及領(lǐng)導(dǎo)工作小組成員的值班手機必須保證 24小時暢通, 確保與各職 能部門的聯(lián)系。(二 應(yīng)急隊伍保障領(lǐng)導(dǎo)工作小組有權(quán)根據(jù)突發(fā)風險處置工

8、作的需要,召集參與處置人員,被召集人必 須服從安排。(三 物資保障 公司的經(jīng)營班子應(yīng)做好突發(fā)風險事件處置工作的物資保障,準備好相關(guān)的設(shè)施、設(shè) 備及資金、交通工具等。公司財務(wù)部門和審計部門負責對突發(fā)事件應(yīng)急保障資金的使用和效果進行監(jiān)管和評 估。(四 培訓公司本部及所屬子公司要廣泛宣傳應(yīng)急法律法規(guī)和預(yù)防、避險等常識,增強應(yīng)急意 識,提高應(yīng)急處置能力。對負有應(yīng)急管理職責的人員,要有計劃地進行應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急 知識的專業(yè)培訓工作。第十條 突發(fā)事件處理過程中相關(guān)工作人員應(yīng)遵守的紀律:(一 恪守保密原則,有關(guān)突發(fā)事件處理工作中的情況,不準隨意泄露;(二 牢固樹立全局觀念,堅決服從公司統(tǒng)一安排;(三 忠實履行職責,不得損害公司利益及形象。第十一條 公司可以邀請公正、權(quán)威、專業(yè)機構(gòu)來協(xié)助解決突發(fā)事件,以確保公司 處理突發(fā)事件時的公眾信譽度及準確度。第十二條 突發(fā)事件處理完畢后,公司應(yīng)對突發(fā)事件進行全面評估,及時總結(jié)經(jīng)驗, 具體分析突發(fā)事件給公司造成的不良影響,并制定有效應(yīng)對策略。具體工作主要包括:(一 搜集和整理來自公眾的反饋意見;(二 搜集和整理來自媒體的相關(guān)報道