對合同法中“情勢變更制度”的再認識——兼談制度的社會影響及發(fā)展

1、對合同法中“情勢變更制度”的再認識兼談制度的社會影響及發(fā)展去年9月份， 全國各大報紙相繼刊登了全國人民代表大會向社會征求修改意見的中華人民共和國合同法（草案）。其中第77條的規(guī)定，在社會各界引起了廣泛的反響，對該條款的存廢有兩種截然不同的聲音。該條是這樣規(guī)定的：“由于國家經(jīng)濟政策、社會經(jīng)濟形勢等客觀情勢發(fā)生巨大變化，致使履行合同將對一方當事人沒有意義或者造成重大損害，而這種變化是當事人在訂立合同時不能預見并且不能克服的，該當事人可以要求對方就合同的內(nèi)容重新協(xié)商；協(xié)商不成的，可以請求人民法院或者仲裁機構變更或者解除合同?！北緱l規(guī)定是民法理論中“情勢變更原則”在合同法中的具體體現(xiàn)。盡管法學界對這一

2、原則的理解并不完全一致，但該原則的核心部分基本上是這個意思：成立并且已生效的法律行為，其基礎和環(huán)境因不可歸責于當事人的事由，發(fā)生了當事人預料不到的變更，如果仍使其發(fā)生原有的法律效力，則顯失公平，所以法律上應當規(guī)定，對其效力作相應的變更或者直接請求有權機關解除合同。這一原則所體現(xiàn)的精神在于貫徹和實現(xiàn)法律上的公平，避免一方當事人蒙受不該承擔的損失，另一方當事人得到預料之外的利益，從而平衡雙方的利益?，F(xiàn)階段引入“情勢變更制度”可能對某些行業(yè)的影響“情勢變更制度”所適用的合同類型，是一種延續(xù)性合同，即從當事人作出承諾至合同履行完畢之間有一段時間間隔，法學術語稱之為“諾成性合同”。在嚴格合同責任下，所有

3、合同當事人都是合同內(nèi)容的承諾人，要對自己的承諾負責，所以承諾人要對自己所作的承諾慎之又慎。從倫理的角度看，允許一個人自由地選擇決策，就要強調(diào)其對自己的決策后果承擔責任，這本身就是一種對人性的尊重。由于未來的不確定性，信息的不完備性，分析方法的不科學性，導致在諾成性合同訂立當時，當事人必定要承擔一定的風險。此種合同中的風險大多是商業(yè)風險。在經(jīng)濟學理論中，風險的不確定性和高風險意味著高回報同樣是基本常識。盡管如此，在長期交易過程中，人們還是創(chuàng)造了許多回避風險、分散風險的制度。這些制度成功地應用于經(jīng)濟生活中從而產(chǎn)生了一些新的行業(yè)，其中保險業(yè)、信息咨詢業(yè)和期貨業(yè)就是典型例證。1.對保險業(yè)的影響保險公司

4、根據(jù)自己專業(yè)的市場經(jīng)驗和對保險費率的精算，與投保人商訂保險合同；投保人在支付一定保險費后，將特定的風險，包括合同訂立至合同履行之間的部分風險轉(zhuǎn)移給保險公司，從而使風險分散到全社會，同時使作為投保人的合同當事人的可期待利益得到最大保障。在保險業(yè)發(fā)展初期，主要是針對自然風險（如地震、海嘯、火災等），后來逐步擴展，如今許多商業(yè)風險也可以通過投保的方式來分散。如交易雙方對未來市場價格的波動沒有把握，就要求保險公司來為某一范圍的價格波動作保；在價格波動發(fā)生在保險合同約定的范圍內(nèi)時，因嚴格履行合同而導致的一方當事人的利益損失由保險公司承擔。類似的新興保險品種，其產(chǎn)生的制度根源就是嚴格合同責任，其發(fā)展的制度

5、保障同樣是嚴格合同責任。如果引入“情勢變更制度”，人們在簽訂合同后，在發(fā)生了不可預見的“異常風險”，使得“合同基礎動搖”，合同履行的結(jié)果將對一方當事人沒有意義或造成重大損害時，可以解除或變更合同，那么合同當事人肯定就不會再有積極性去訂立保險合同分散風險，保險行業(yè)的發(fā)展就會缺少了一個重要的組成部分，不利于我國盡快發(fā)展保險業(yè)，實現(xiàn)社會風險社會負擔的長遠目標。2.對信息咨詢業(yè)的影響合同當事人在嚴格合同責任要求下，為回避風險，會積極地收集各種信息，進行分析研究，盡最大可能對未來作出預測，使風險的不確定性降低到最小程度。信息咨詢業(yè)的存在滿足了這種社會需要。若是引入“情勢變更制度”，就會影響到合同當事人收

6、集信息、咨詢專家意見的積極性。因為在“情勢變更制度”下，當事人可以以客觀情勢發(fā)生變動而自己不能預料為由，來要求法院或仲裁機關變更或解除合同，免除不履行原合同的違約責任，所以就不會再去積極努力地尋求信息并作科學分析。在這種情況下，會直接影響到我國剛剛起步的信息咨詢業(yè)的發(fā)展。人們既然可以在法律制度中找到免除合同責任的方式，就喪失了在訂立合同之前追求完備信息的積極性；市場中沒有對信息的需求，如何談得上該行業(yè)的發(fā)展呢？3.對期貨業(yè)的影響期貨業(yè)同保險業(yè)一樣，也是人們在商品交易過程中，為分散未來風險的不確定性，尤其是價格波動所帶來的風險，創(chuàng)造出來的新型交易種類。當事人為進行某項未來履行的交易，訂立合同。由

7、于不同人對市場變化的預期不同，合同訂立后至合同履行前，債權人可能希望轉(zhuǎn)讓債權，而合同之外的人則可能希望獲得這份債權。這樣，就產(chǎn)生了一種新型的交易市場-以在未來履行的合同作為交易對象的期貨市場。如果引入“情勢變更制度”，合同在“發(fā)生使合同基礎動搖的劇烈情勢變動”出現(xiàn)時，可以被變更或被解除，債權人就沒有必要擔心自己的未來利益會因市場的變化而引起重大損失，也就使其在合同履行期前轉(zhuǎn)讓債權的動因大大減弱；而對合同之外的人，因為合同還可能被變更或解除，使其無法預測自己購買的債權在合同履行期至時能否存在、能否被嚴格履行，也就使其缺乏購買這樣的債權的積極性。在這樣的市場供求下，作為衍生金融工具的期貨交易自然市

8、場清淡，難以發(fā)展?！安豢煽沽χ贫取迸c“情勢變更制度”的相互關系不可抗力是民法，也是合同法上的法定免責事由，指的是人力無法抗拒的力量，包括某些自然現(xiàn)象（如臺風、地震、海嘯、水災等），和某些社會現(xiàn)象（如戰(zhàn)爭、罷工等）。不可抗力是獨立于人的行為之外的，不受當事人的意志所支配的現(xiàn)象。各國合同法都將其定為法定免責事由，作為嚴格合同責任的一種補充，這是人性中宥恕之心在法律上的體現(xiàn)。人類作為一種社會生物，具有著異于其他生物的特征，其中重要的一點就是“由己推人”的情感，也就是“將心比心”的同情之心、惻隱之情。盡管合同是當事人之間的“法鎖”，對于當事人而言，合同即是他們之間的法律，需要嚴格遵守（履行），但在發(fā)生

9、那些不可預見、不可抗拒、不能避免的天災人禍時人們的宥恕之心會油然而生，愿意接受那些被災難波及的合同當事人不履行合同的事實。法律順應了人類的這種情感，規(guī)定了“不可抗力制度”。在這一制度中，規(guī)定合同當事人可以約定不可抗力的范圍，作為免責事由，法律承認這樣的約定具有效力。這種規(guī)定也體現(xiàn)出法律在表達人們在有宥恕之情時，并非是無原則的一概同情，而是有范圍、有限度的?！扒閯葑兏贫取眲t將這種人類共同的同情心的范圍作了擴展，允許合同當事人在“使合同基礎動搖的情勢發(fā)生”時，可以變更或解除合同，也就是免除了合同當事人在這種情況下不履行原合同的違約責任。其實，很多情況下的“情勢變更”是由不可抗力引起的，如洪水導致

10、某種農(nóng)作物減產(chǎn)，必然引起該種農(nóng)作物價格上漲；經(jīng)過價格傳遞，以這種農(nóng)作物為原料的各下游產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品價格也發(fā)生相應上漲。在這種情況下，是否在這些關聯(lián)行業(yè)都可以適用“情勢變更制度”，來解除或變更合同呢；顯然，人們的宥恕之心的范圍是不包括這些連鎖效應產(chǎn)生的后果的。對于這類后果，人們更傾向于認為其是正當?shù)纳虡I(yè)風險，要由承諾人（即合同當事人）自己承擔。（1 ）其實“不可抗力制度”所包含的范圍與“情勢變更制度”所包含的范圍具有相當大的重疊，因而對“不可抗力”的范圍稍作擴大解釋，就可以基本覆蓋了“情勢變更制度”所希望解決的社會問題。況且，“不可抗力制度”中允許人們在合同中約定“不可抗力”的范圍，給予了合同當事人

11、充分的自由，讓他們發(fā)揮其想象力，盡可能對合同風險作完備的預測，這是一種充分尊重人性的制度，較之“情勢變更制度”由法院仲裁機構武斷地變更或解除合同，更易為社會所接受。（2 ）由于現(xiàn)實生活中普通商業(yè)風險與不可抗力誘發(fā)價格波動而引發(fā)的商業(yè)風險往往交織在一起，不僅普通人無法判斷，法官也難以說得清楚，因而也就引發(fā)了人們的另一種擔心，即擔心不軌法官在斷案時利用“情勢變更制度”任意解釋法律和客觀情勢，使這一制度實行起來負效應大于正效應。綜上所述，“情勢變更制度”曾在歷史上發(fā)揮過積極的作用，在我國司法實踐上也被確認為一項法律制度，但我們也清醒地看到由于我國現(xiàn)實情況的制約，該制度若被引入新的合同法中，可能給社會帶來的各種影響，因此對該制度的存廢要綜合考