法律事務(wù)總部業(yè)務(wù)流程優(yōu)化方案概述

1、法律事務(wù)總部業(yè)務(wù)流程優(yōu)化方案概述法律事務(wù)總部業(yè)務(wù)流程優(yōu)化方案一、業(yè)務(wù)流程中的幾個(gè)控制點(diǎn)：1、雙人簽字制度：為保證部門工作的質(zhì)量，凡經(jīng)我部審查的合同、2020年4月19日文檔僅供參考出具的法律意見等，必須經(jīng)經(jīng)辦人員與部門領(lǐng)導(dǎo)共同簽署方可對(duì)外 提供。部門領(lǐng)導(dǎo)不在期間，必須堅(jiān)持雙人簽字制度，即必須由兩個(gè) 以上業(yè)務(wù)人員共同簽字并經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后方可對(duì)外提供。2、業(yè)務(wù)登記制度：為科學(xué)衡量每人工作量、為業(yè)績(jī)考核打好基礎(chǔ)，凡各業(yè)務(wù)人員經(jīng)辦業(yè)務(wù) ，原則上應(yīng)在業(yè)務(wù)秘書處登記備案，業(yè)務(wù)秘書也應(yīng)定期向各人統(tǒng)計(jì)、匯總有關(guān)數(shù)據(jù)并上報(bào)部門領(lǐng)導(dǎo)。3、書面?zhèn)浒钢贫龋悍步?jīng)我部審查的合同、出具的法律意見等，除口頭咨詢外，必須

2、由相關(guān)部門以書面形式正式報(bào)送，并經(jīng)其部門領(lǐng)導(dǎo)簽字。凡經(jīng)我部以書面形式出具的各類意見，作為部門檔案留存，業(yè)務(wù)秘書作為部門檔案保管的責(zé)任人。4、保密制度：業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員應(yīng)注意對(duì)經(jīng)辦業(yè)務(wù)中涉及到的公司商業(yè)機(jī)密、個(gè)人隱私等保密，凡有違反且情節(jié)嚴(yán)重者，按公司有關(guān)制 度處理。二、主要業(yè)務(wù)流程：1、合同審查：指重大合同在訂立、變更或正式解除前均應(yīng)由我部進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和審查。部門之間流程：凡加蓋公司合同專用章的合同應(yīng)按照公司合同審查蓋章流轉(zhuǎn)程序，由經(jīng)辦部門負(fù)責(zé)人簽字后直接報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)控制辦公室，經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)控制辦公室評(píng)審后 ，再由其轉(zhuǎn)到我部業(yè)務(wù)秘書處。以公司2020年4月19日文檔僅供參考名義對(duì)外簽署的合同，合同正本一

3、經(jīng)簽署，應(yīng)交我部分類保管， 我部再定期移交公司檔案部門。（該部分需要與風(fēng)險(xiǎn)控制辦公室協(xié)商確定）對(duì)采用我部公告的標(biāo)準(zhǔn)文本的合同，我部原則上豁免審查，風(fēng)險(xiǎn)控制辦公室可直接 將其轉(zhuǎn)至下一合同蓋章流程；但對(duì)于修改標(biāo)準(zhǔn)文本中部分條款的合同或未經(jīng)我部確認(rèn)、公告的合同，不能豁免審查，必須經(jīng)我部審查后方可轉(zhuǎn)至下一合同蓋章流程；我部將定期公告予以豁免審查的標(biāo)準(zhǔn)合同文本；對(duì)于以各種方式規(guī)避我部審查的，由經(jīng)辦部門（人）自行承擔(dān)責(zé)任。凡不需加蓋公司合同專用章而又需要我部審核的分公司、 營(yíng)業(yè)部合同，由所在分公司、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人簽字后直接報(bào)送我 部，我部審查后將意見直接反饋至分公司、營(yíng)業(yè)部；該類合同也可經(jīng)過(guò)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部轉(zhuǎn)至

4、我部，我部則將意見直接反饋回經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部。部門內(nèi)部流程：業(yè)務(wù)秘書登記后根據(jù)各人分工及工作量進(jìn)行分 配。業(yè)務(wù)人員對(duì)合同的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行審查，并直接和經(jīng)辦人員聯(lián)系，達(dá)成一致且經(jīng)我部領(lǐng)導(dǎo)簽字后再由業(yè)務(wù)秘書把修改好的 合同轉(zhuǎn)到總裁辦，進(jìn)入蓋章程序，或直接將意見反饋回經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 總部、分公司、營(yíng)業(yè)部。2、出具法律意見：指應(yīng)公司領(lǐng)導(dǎo)、總部各部門、分公司、營(yíng)業(yè)部要求，我部就公3 2020年4月19日文檔僅供參考司業(yè)務(wù)活動(dòng)中某一問(wèn)題的法律風(fēng)險(xiǎn)及可行性出具書面的獨(dú)立意見。部門之間流程：凡只需我部就公司業(yè)務(wù)活動(dòng)中的法律問(wèn)題出具法律意見的，應(yīng)由經(jīng)辦部門負(fù)責(zé)人簽字后直接向我部報(bào)送有關(guān)報(bào)告、請(qǐng)示、意見征詢等；凡要求我部出具

5、的法律意見還涉及其它部門的 ，應(yīng) 分別向有關(guān)部門報(bào)送有關(guān)報(bào)告、請(qǐng)示、意見征詢等 ，我部原則 上不負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)送。為增強(qiáng)法律服務(wù)的及時(shí)、有效性 ，我部除在出具法律意見前主動(dòng)與有關(guān)部門聯(lián)系、加強(qiáng)事前溝通外，還需要相關(guān)部門積極主動(dòng)地介紹有關(guān)情況、提供背景材料。部門內(nèi)部流程：業(yè)務(wù)秘書登記并向部門領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)示后根據(jù)各人分 工及工作量進(jìn)行分配，或部門領(lǐng)導(dǎo)直接交辦。業(yè)務(wù)人員出具相 應(yīng)意見（采用統(tǒng)一格式）且經(jīng)我部領(lǐng)導(dǎo)簽字后由業(yè)務(wù)秘書及時(shí)反 饋報(bào)送部門，或按報(bào)送部門需求及視具體情況上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)或 報(bào)送其它部門。3、法律咨詢：指應(yīng)公司領(lǐng)導(dǎo)、總部各部門、分公司、營(yíng)業(yè)部要求，我部具體業(yè)務(wù)人員就公司業(yè)務(wù)活動(dòng)中某一問(wèn)題的法律風(fēng)險(xiǎn)及

6、可行性、非 必須我部審查的合同進(jìn)行口頭咨詢，僅代表個(gè)人意見而不作為部門意見向外提供。4 2020年4月19日文檔僅供參考部門之間流程：凡只需我部提供法律咨詢的，應(yīng)直接與業(yè)務(wù)秘書聯(lián)系，或直接與業(yè)務(wù)人員聯(lián)系。部門內(nèi)部流程：直接與業(yè)務(wù)秘書聯(lián)系的，業(yè)務(wù)秘書登記后根據(jù)各 人分工及工作量進(jìn)行分配，業(yè)務(wù)人員再進(jìn)行解答；直接與業(yè)務(wù)人 員聯(lián)系的，業(yè)務(wù)人員在解答咨詢后，應(yīng)及時(shí)在業(yè)務(wù)秘書處登記。4、法律研究/業(yè)務(wù)研究：指經(jīng)過(guò)對(duì)國(guó)家立法動(dòng)態(tài)、最新法律法規(guī)、公司各種業(yè)務(wù)領(lǐng)域、創(chuàng)新業(yè)務(wù)等領(lǐng)域的分析研究 ，準(zhǔn)確把握國(guó)家立法動(dòng)態(tài)及內(nèi)容、新的立法對(duì)公司業(yè)務(wù)的影響及公司應(yīng)做的調(diào)整、業(yè)務(wù)創(chuàng)新涉及的法律障礙及風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避等。部門之間流程

7、：凡需要我部提供法律研究 /業(yè)務(wù)研究的，應(yīng)直接 與業(yè)務(wù)秘書聯(lián)系，或直接與業(yè)務(wù)人員聯(lián)系。部門內(nèi)部流程：直接與業(yè)務(wù)秘書聯(lián)系的，業(yè)務(wù)秘書登記并向部門領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)示后根據(jù)各人分工及工作量進(jìn)行分配，或部門領(lǐng)導(dǎo)直接交辦；業(yè)務(wù)人員完成研究報(bào)告后直接報(bào)送部門領(lǐng)導(dǎo)，經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)審核經(jīng)過(guò)后業(yè)務(wù)人員方能通知業(yè)務(wù)秘書根據(jù)需求方要求進(jìn)行下一步處理。直接與業(yè)務(wù)人員聯(lián)系或業(yè)務(wù)人員自主研究的，業(yè)務(wù)人員應(yīng)及時(shí)在業(yè)務(wù)秘書處登記，并按上述流程進(jìn)行。5、訴訟仲裁管理：指我部對(duì)公司的訴訟仲裁實(shí)行統(tǒng)一管理，隨時(shí)掌握公司訴訟仲裁的整體情況。52020年4月19日文檔僅供參考部門之間流程：凡發(fā)生或可能發(fā)生以公司、分公司、營(yíng)業(yè)部為原告、被告或第三人的

8、訴訟仲裁事項(xiàng)時(shí),相關(guān)部門、分公司、營(yíng)業(yè)部應(yīng)及時(shí)向我部報(bào)送有關(guān)報(bào)告。部門內(nèi)部流程：我部在收到有關(guān)部門的相關(guān)材料后 ，業(yè)務(wù)秘書登 記并向部門領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)示后根據(jù)各人分工及工作量進(jìn)行分配，或部門領(lǐng)導(dǎo)直接交辦。業(yè)務(wù)人員根據(jù)案件的復(fù)雜程度，從便于解決糾紛的角度出發(fā)，決定部門自己代理或由相關(guān)部門自行聘請(qǐng)律 師代理，出具相應(yīng)意見（采用統(tǒng)一格式）且經(jīng)我部領(lǐng)導(dǎo)簽字后由 業(yè)務(wù)秘書及時(shí)反饋報(bào)送部門，或按報(bào)送部門需求及視具體情況上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)或報(bào)送其它部門。6、聘請(qǐng)律師管理：指我部對(duì)公司的聘請(qǐng)律師實(shí)行統(tǒng)一管理。部門之間流程：凡需要以公司名義聘請(qǐng)律師或涉案標(biāo)的超過(guò)人民幣100萬(wàn)元的部門或分公司、營(yíng)業(yè)部 ，應(yīng)事前報(bào)經(jīng)我部審批，相

9、關(guān)部門、 分公司、營(yíng)業(yè)部應(yīng)直接向我部報(bào)送有關(guān)報(bào)告和相關(guān)文件。凡需要以分公司、營(yíng)業(yè)部名義聘請(qǐng)律師且涉案標(biāo)的不超過(guò)人民幣100萬(wàn)元（含100萬(wàn)元）的部門或分公司、營(yíng)業(yè)部，可自 行決定律師的聘請(qǐng)，但應(yīng)在聘請(qǐng)有關(guān)律師后及時(shí)報(bào)我部備案。部門內(nèi)部流程：我部在收到有關(guān)部門的相關(guān)材料后 ，業(yè)務(wù)秘書登 記并向部門領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)示后根據(jù)各人分工及工作量進(jìn)行分配，或部2020年4月19日文檔僅供參考門領(lǐng)導(dǎo)直接交辦。業(yè)務(wù)人員根據(jù)具體案件情況及擬聘律師的情況，及時(shí)作出是否同意或調(diào)整的指導(dǎo)性意見，經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)簽字后由業(yè)務(wù)秘書及時(shí)反饋報(bào)送部門 ，或按報(bào)送部門需求及視訴訟標(biāo) 的上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)或報(bào)送其它部門。7、涉及公安、檢察、法院查詢等有關(guān)事項(xiàng)的辦理：公安部門、檢察院、法院等到公司辦理查詢、凍結(jié)等有關(guān)事項(xiàng)時(shí)，在接待部門不明時(shí),我部負(fù)責(zé)對(duì)外接待，并按公安部門、檢 察院、法院等的要求帶其到相關(guān)部門或代為辦理有關(guān)事項(xiàng)。負(fù)責(zé)接待公安部門、檢察院、法院等的部門，應(yīng)按法律法規(guī)要求辦理相關(guān)事宜；對(duì)沒(méi)有把握或不能確定的事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)與我部 溝通，由我部提供法律支持。8、部門資料庫(kù)的建設(shè)：指內(nèi)部圖書資料庫(kù)和內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)的建設(shè)，主要包括建立法律專業(yè)書庫(kù)，收集法學(xué)類、證券類、境外法律及證券法、金融 等方面的工具書及理論書籍 ，對(duì)新出現(xiàn)的法律法規(guī)、證券市