《合同管理辦法》

1、具深圳市金融聯(lián)客戶服務中心股份有限公司規(guī)章制度深金客服發(fā)【2012】55號1 / 12本頁為著作的封面，下載以后可以刪除本頁!Word版可自由編輯！【最新資料具深圳市金融聯(lián)客戶服務中心股份有限公司規(guī)章制度深金客服發(fā)【2012】55號2 / 12合同管理辦法深金客服發(fā)2012 55號第一條目的和依據為規(guī)范對外簽約行為，防范和控制經營風險，加強各類合同的管理， 維護深圳金融聯(lián)客戶服務中心（以下簡稱“客服中心”）的合法權益，依據 國家相關法律法規(guī)，結合集團公司的相關制度要求，特修訂本管理辦法。第二條適用范圍本管理辦法適用于深圳市金融聯(lián)客服中心總部及各分支機構。第三條適用對象本管理辦法適用于除人事合同

2、（勞動合同、實習協(xié)議）外的其他各類 型合同及補充協(xié)議，包括業(yè)務、采購、投資、招聘、財務等。第四條合同管理流程1. 合同管理流程包括：合同準備、合同評審、合同簽訂、合同履行、 合同變更與解除、合同管理監(jiān)督、合同保管與查閱七個主要環(huán)節(jié)。2. 參與合同評審的各部門應當在收到合同之日起一個工作日之內完 成評審工作。3. 合同管理流程中各環(huán)節(jié)主要工作、責任主體、主要文件、注意事項 等，請參閱附件一合同管理審核流程表和審批權限（表 1、表 2）第五條合同訂立1. 承辦部門在經過調研、洽談確立意向后，擬定有關書面文件，經業(yè) 務、法務、財務人員審核后，報有簽訂權限領導審批訂立。合同審 核內容及相關職責，請參閱

3、附件二合同管理相關人員審核內容及 職責。2. 以公司名義簽訂合同的，必須由公司法定代表人或授權委托人簽 字。法定代表人或授權委托人簽字時，須確認合同必要、合法、審 核完備。3. 簽訂合同時，合同承辦部門有義務對合同對方當事人的資質進行嚴具深圳市金融聯(lián)客戶服務中心股份有限公司規(guī)章制度深金客服發(fā)【2012】55號3 / 12格審查，應要求對方提供相應證照和資信證明，對相關證件的真實 性、有效性認真進行審查、核實，并對其資信狀況進行調查。4. 合同文本，盡可能采用公司統(tǒng)一格式的書面文本。并記錄、保存相 關傳真、電子數(shù)據等信息。5. 合同分為格式合同與非格式合同；對于非格式合同則按重大合同與 一般合同

4、區(qū)分管理，一般合同按公司權限審批要求規(guī)定執(zhí)行 （參見 附件三一般合同評審及用印申請表）。重大合同必須經集團公司 法務審核，并最終上報董事長審批后方可簽署（參見附件四下屬 公司重大類合同評審表）。6.重大合同是指，合同內容包括以下條件之一的合同：對外投資（包括股權投資、風險投資以及其他投資）、財務（貸款、借款、融資）、對外擔保、委托理財、委托律師、標的高于公司注冊資本的 百分之十以上或標的超過 100 萬元以上的合同（對于同一業(yè)務多次 或分批簽訂合同的，則以累計計算合同總金額）。以上重大合同如 果需要進行招投標的，應當在招投標之前，按照重大合同的審批程 序報集團審批完成后方可進行招投標工作。7.

5、一般合同是指，除上述重大合同之外的合同。8.對于特殊的或難以判斷是否屬重大類的合同，在簽訂前向集團公司審計部咨詢后，再執(zhí)行相關合同審批流程。第六條合同履行1. 合同承辦部門應盡職維護合同的履行， 確保合同實際履行過程及結 果與合同條款相符。2.對方當事人不履行或不全面、不適當履行合同時，承辦部門應在法定或約定期限內以法定或約定方式向對方提出異議，并及時調查了解，采取有效措施，避免給公司造成經濟損失。相關情況應及時匯 報具深圳市金融聯(lián)客戶服務中心股份有限公司規(guī)章制度深金客服發(fā)【2012】55號4 / 12有關部門和領導。3.經辦人員應本著協(xié)商解決的原則處理發(fā)生履約困難的合同，若協(xié)商 不成則通過訴

6、訟或仲裁方式解決。第七條 合同變更和解除1. 發(fā)生特殊情況而不能全面履行時，應及時與對方協(xié)商變更或解除合 同?！把a充、變更或合同解除”協(xié)議書的審批程序，與合同訂立審 批程序保持一致。合同的變更、解除或補充必須采用書面形式，其 份數(shù)應與原合同份數(shù)一致，并盡快送達有關執(zhí)行、財務等部門。2收到合同對方要求變更或解除合同的通知后，應在合同約定的要約 答復期內做出明確的書面答復。3. 出現(xiàn)下列情形之一時，須提出變更或解除合同：繼續(xù)履行合同，將 給公司造成更大的經濟損失；由于公司關閉、停產、轉產而確實無 法履行；由于不可抗力或合同約定的免責條件發(fā)生，使合同無法履 行；由于對方違約，使我方履行已無必要。4.

7、基于上述理由變更或解除合同，應盡快通知對方。第八條合同糾紛處理合同發(fā)生糾紛時，應首先采用協(xié)商、調解方式解決。協(xié)商或調解能 夠達成一致時，應依合同簽訂程序簽訂書面協(xié)議。協(xié)商或調解不能達成協(xié)議時，可依合同約定選擇仲裁或訴訟方式解決糾紛。第九條合同日常管理公司綜合管理部負責合同的日常管理，合同原件應統(tǒng)一交綜合管理 部保管，并建立合同管理臺賬，合同管理人員收到合同文本后，應及時 在本公司的合同管理臺賬上記錄。合同臺賬應包括以下基本內容：簽約 日期、合同編具深圳市金融聯(lián)客戶服務中心股份有限公司規(guī)章制度深金客服發(fā)【2012】55號5 / 12號、合同名稱、雙方名稱、到期日期、承辦部門、備注。第十條 對分支

8、機構合同管理要求1.各分支機構應明確合同管理部門，配備合同管理人員（專兼職合同管理員），執(zhí)行本合同管理制度。各分支機構應將合同管理人員名單報公司總部綜合管理部備案。2. 各分支機構合同的簽署必須遵循權限設臵執(zhí)行審批程序，不得私自簽訂合同。若違反本規(guī)定私自簽署合同，視情節(jié)嚴重性和公司利益受損情況，對相關人員進行績效處罰、紀律處罰，并追究相關責任 人的經濟責任和法律責任。3. 合同發(fā)生糾紛時，承辦部門應及時通知公司總經理，需要通過訴訟或仲裁方式解決的，應及時向集團公司分管領導匯報，同時應迅速收集合同文本、票據、樣品、檢測結果、證人、證言等證據，與本 公司法律顧問或者集團公司法務人員商定代理人、訴訟

9、方案等。4. 各分支機構應每年進行至少一次內部合同管理檢查，及時糾錯整 改，防范法律風險。第十一條監(jiān)督與獎懲1. 公司總部綜合管理部負責對合同管理工作進行監(jiān)督。2. 公司對在合同管理工作中做出成績者及避免或挽回經濟損失者予 以表彰和獎勵。3. 公司對以下情形，視情節(jié)嚴重性和公司利益受損情況， 對相關人員 進行績效處罰、紀律處罰，并追究相關責任人的經濟責任和法律責 任。(1) 不按本辦法規(guī)定簽訂、變更或解除合同的；(2) 使用非法手段簽訂合同的。(3) 簽訂有重大缺陷或無效合同的；(4) 丟失合同文本及相關文件的；具深圳市金融聯(lián)客戶服務中心股份有限公司規(guī)章制度深金客服發(fā)【2012】55號6 /

10、12(5) 提供虛假資料的；(6) 超越授權或濫用授權簽約的；(7) 發(fā)生糾紛后，隱瞞或不及時匯報或不及時采取措施的；(8) 應當追究對方違約責任而擅自放棄的；(9) 惡意串通或收受賄賂的；(10) 泄漏合同意向、商業(yè)秘密或有關機密的。第十二條附則1、 本管理辦法適用于所有分支機構，總部綜合管理部予以督導執(zhí)行；2、 本辦法自下發(fā)之日起更新生效，最終解釋權屬總部綜合管理部。3、 附件附件一：客服中心合同管理流程表及審批權限(表 1)(表 2)附件二：合同管理相關人員審核內容及職責附件三：一般合同評審及用印申請表附件四：下屬公司重大類合同評審表附件五：合同編號規(guī)則深圳市金融聯(lián)客戶服務中心股份有限公

11、司二O二年十月十七日深圳市金融聯(lián)客戶服務中心股份有限公司規(guī)章制度深金客服發(fā)【2012】55號7 / 12附件一：客服中心合同管理審核流程表（表1）序號流程工作內容責任者相關文件注意事項1合同準備審查對方的主體資格承辦部門營業(yè)執(zhí)照審查名稱、住所、法定代表人、注冊資本、經營范圍等調查對方的履約能力和信譽簡介、驗資報告、財 務報表、資信證明等調查對方合冋保證度，包括資金、原材料、設備、技術、質量、信譽等； 必要時可要求提供驗資報告、財務報表、銀行資信證明、以及擔保等審查簽約代表人資格法人授權委托書如果不是法定代表人簽約，則應要求對方簽約人出具法人授權委托書檢查合同基本要素合冋文本合冋應具備以下基本條

12、款：名稱或者姓名、地址、標的、數(shù)量、質量、價 款、支付方式、履行期限、履行方式、違約責任、解決爭議方法等2合同評審審查合同必要性和合理性承辦部門合同評審及用印申請表承辦人員全程跟蹤合同評審和審批過程。審查合同合法性法務人員重大合同審查金額合理性及稅務等財務部門合冋中有涉及款項和付款條款的，必須有財務部參與評審。綜合評判分管副總/總經 理/董事長重大合同需董事長審批3合同簽定在合同上簽字授權代表法人授權委托書若簽約代表人不是法定代表人，則應出具法人授權委托書檢查權簽是否完備綜合管理部印 章管理人4合同履行組織合同履行承辦部門檢查收付款情況財務部門處理糾紛承辦部門法律顧問、財務部門、律師等提供協(xié)助

13、5合同保管合同編號、保管、查詢綜合管理部合同保管人員合冋及相關文件交接 表合同管理專員保留本公司所有合同的一份正本，其余正本由業(yè)務部門或財 務部保管。注意合同保密。6監(jiān)督與獎懲檢查合同管理規(guī)范性公司總部綜合 管理部檢查報告和整改意見合同管理工作，納入其績效考核中。根據檢查意見，及時整改。對合同管理工作進行獎懲總經理表彰狀/懲罰意見深圳市金融聯(lián)客戶服務中心股份有限公司規(guī)章制度深金客服發(fā)【2012】55號8 / 12附件一：客服中心合同管理審核流程表（表2）一般合同重大合同類別發(fā)起部門發(fā)起部門責任人財務審核總經辦分管領導總經理董事長集團業(yè)務/項目合同營銷規(guī)劃中心部門經理、市場總監(jiān)財務經理、財務總監(jiān)

14、審批- 行政合同綜合管理部部門經理- fc-人力資源合同人力資源部部門經理-財務合同財務部部門經理- -技術合冋信息技術部部門經理- -【說明】1、實線箭頭“一 ”為必簽部門和崗位，虛線“-”視合同具體情況而定。2、以上類別合同如果涉及交易金額及結算，或影響財務處理事項的，須經財務部審核;3、各類別合同達到集團重大合同要求的，審批流程延伸。深圳市金融聯(lián)客戶服務中心股份有限公司規(guī)章制度深金客服發(fā)【2012】55號9 / 12附件二：合同管理相關人員審核內容及職責1承辦部門職責審查對方的主體資格調查對方的履約能力和資信情況審查簽約代表人資格檢查合同基本要素審查合同的必要性和合理性組織合同履行，向上

15、級通報履約問題參加合同糾紛的協(xié)商、調解、仲裁、訴訟的準備及善后工作2財務部門職責審查合同涉及的財務金額的合理性及相關稅務問題積極配合與監(jiān)督合同履行3法律顧問職責審查合同的合法性監(jiān)督檢查合同管理工作4綜合管理部職責審核合同審批是否完備在合同評審手續(xù)完備的情況下，加蓋公司印章安排人員保管公司合同原件及建立合同檔案保管所有合同壹份正本保管合同評審及用印申請表為本公司所有合同統(tǒng)一建檔合同編號（參考附件編號規(guī)則：附件三）登記合同查閱（注意保密）6權簽人（分管領導、總經理、董事長）職責審核合同必要性、合理性、金額等重大方面審批合同監(jiān)督、指導合同的履行與合同糾紛處理審核審批合同變更與解除7.法定代表人審核簽

16、署合同必要性、合理性、金額、評審和審批是否完備等重大方面簽署或授權簽署合同（補充合同、變更合同或解除合同等）深圳市金融聯(lián)客戶服務中心股份有限公司規(guī)章制度深金客服發(fā)【2012】55號10 / 12附件三：一般合同評審及用印申請表般合同評審及用印申請表申請人申請時間年 月日合同名稱合同簽約雙方甲方：乙方：合同主要內容標的：金額：支付方式：合同執(zhí)行時間生效時間：年 月日終止時間：年 月日承辦部門 負責人意見日期：財務部 負責人 意見日期：分管領導意見日期：總經理審批日期：用印種類公章合同專用章業(yè)務章印章管理人簽字常用合同應請本公司法律顧問編制格式合同，此類合同的條款如無變更，則不必提交法律顧問審核。

17、 此表由合同管理專員保管。深圳市金融聯(lián)客戶服務中心股份有限公司規(guī)章制度深金客服發(fā)【2012】55號11 / 12附件四：集團下屬公司重大合同評審表_ 公司重大類合同評審表編號： _申請人申請日期合同名稱主要內容填寫合冋標的、金額、支付方式等生效時間簽約雙方公司承辦部門意見公司財務部門意見簽字：日期：簽字：日期：公司主管副總經理意見簽字：日期：公司財務總監(jiān)意見簽字：日期：公司總經理意見簽字：日期：公司董事長意見簽字：日期集團公司相關部門意見集團公司法務人員意見集團公司主管副總裁意見集團公司主管財務副總裁意見集團公司總裁意見簽字：日期：深圳市金融聯(lián)客戶服務中心股份有限公司規(guī)章制度深金客服發(fā)【2012】55號12 / 12集團公司董事長意見簽字：日期：附件五：合同編號規(guī)則1、