工程質(zhì)量問題處理管理標準

1、中鐵建設集團管理標準ZTJS-JSZL-02-2018 (A) -16工程質(zhì)量問題處理管理標準20XXXXXX 實施20XXXXXX 發(fā)布中鐵建設集團有限公司工程質(zhì)量問題處理管理標準ZTJS-JSZL-02-2018 (A) -16目 次前言31范圍42規(guī)范性引用文件及術語和定義 43 職責44 項目質(zhì)量問題處理管理目的與風險 55 標準內(nèi)容65.1 質(zhì)量問題識別 65.2 不合格品處理方式65.3 輕微不合格品處置 75.4 一般不合格品處置 75.5 嚴重不合格品處置 75.6 相關要求86 報告和記錄86.1 報告和記錄86.2 支持性文件8表1 報告和記錄9附錄A.1 （規(guī)范性附錄）工

2、程質(zhì)量問題處理管理流程圖 10附錄A.2 （規(guī)范性附錄）工程質(zhì)量問題處理管理流程說明表 11附錄A.3 （規(guī)范性附錄）工程質(zhì)量問題處理管理流程風險控制矩陣 13附錄A.4 （規(guī)范性附錄）工程質(zhì)量問題處理管理流程權(quán)責指引表 14附錄B （規(guī)范性附錄）質(zhì)量問題整改通知單 15本標準依據(jù)中鐵建設實際制定。執(zhí)行中將會追蹤上級的最新要求，組織對相 關內(nèi)容的適宜性和有效性進行評價，并隨時修訂本標準。本標準的附錄A、監(jiān)i錄B是規(guī)范性附錄。本標準由中鐵建設集團有限公司（以下簡稱集團公司）技術質(zhì)量部提出。本標準由集團公司技術質(zhì)量部歸口。本標準由集團公司技術質(zhì)量部負責解釋。本標準起草單位：集團公司技術質(zhì)量部本標準

3、主要起草人：姜大力 張帥奇 王晨陽 李長勇 林巨鵬本標準審核人：張學臣本標準批準人：錢增志 金飛方宏偉本標準首次發(fā)布日期：修改記錄版本發(fā)布日期修改內(nèi)容主要修訂人V1V2V3工程質(zhì)量問題處理管理標準ZTJS-JSZL-02-2018 (A) -16工程質(zhì)量問題處理管理標準1范圍本標準規(guī)定了集團公司工程質(zhì)量問題處理等管理內(nèi)容。本標準適用于集團公司本級和下屬各單位工程質(zhì)量問題處理的管理。2規(guī)范性引用文件及術語和定義2.1 規(guī)范性引用文件無。2.2 術語和定義下列術語和定義適用于本標準。2.2.1 不合格品工程施工中，在進行過程檢驗和試驗、最終檢驗和試驗、核驗時，發(fā)現(xiàn)達不 到標準或規(guī)定要求的產(chǎn)品。2.

4、2.2 輕微不合格品產(chǎn)品不符合要求，但產(chǎn)品的安全與使用功能不受影響。 分項工程檢驗批中一 般項目允許偏差項目計數(shù)檢驗點不符合規(guī)范要求， 但不超過限值；觀感上有不影 響結(jié)構(gòu)安全與使用功能的缺陷。2.2.3 一般不合格品產(chǎn)品不符合要求，使用功能受到較大影響，但安全基本不受影響。分項工程 檢驗批中一般項目允許偏差項目計數(shù)檢驗點不符合規(guī)范要求且超過限值； 主要功 能不符合要求，觀感質(zhì)量有影響安全的嚴重缺陷。2.2.4 嚴重不合格品產(chǎn)品不符合要求，且安全受到較大影響或使用功能受到嚴重影響。分項工程 檢驗批中主控項目不符合要求；經(jīng)返修或加固處理后雖能滿足安全使用要求， 但 改變了工程用途、建筑構(gòu)件外形尺寸

5、或留下永久性缺陷的分項、 分部工程；返修 或加固處理后仍不能滿足安全使用要求的分部工程、單位（子單位）工程。3職責3.1 集團公司技術質(zhì)量部職責3.1.1 組織與執(zhí)行嚴重不合格品整改處置措施在集團備案。3.1.2 組織與執(zhí)行嚴重不合格品整改驗證結(jié)果在集團備案。3.2 二級單位技術質(zhì)量部負責人職責3.2.1 審批嚴重不合格品整改處置措施；3.2.2 組織驗證嚴重不合格品處置結(jié)果；3.2.3 組織判斷是否為外部單位檢查發(fā)現(xiàn)的問題；3.2.4 組織一般及嚴重不合格品處置結(jié)果在二級單位備案。3.3 二級單位技術質(zhì)量部專業(yè)工程師職責3.3.1 審核嚴重不合格品整改處置措施；3.3.2 驗證嚴重不合格品處

6、置結(jié)果；3.3.3 判斷是否為外部單位檢查發(fā)現(xiàn)的問題；3.3.4 執(zhí)行一般及嚴重不合格品處置結(jié)果在二級單位備案。3.4 項目部技術負責人職責3.4.1 組織質(zhì)量問題識別，判斷不合格品類別；3.4.2 組織對輕微不合格品的現(xiàn)場監(jiān)督糾正；3.4.3 組織對一般不合格品制定整改處置措施；3.4.4 組織下發(fā)質(zhì)量問題整改通知單；3.4.5 組織實施整改并驗證；3.4.6 組織判斷是否為外部單位檢查發(fā)現(xiàn)的問題；3.4.7 組織對外部單位檢查問題的報驗；3.4.8 對嚴重不合格品制定整改處置措施。3.5 項目部專業(yè)工程師職責3.5.1 執(zhí)行對輕微不合格品的現(xiàn)場監(jiān)督糾正；3.5.2 執(zhí)行對一般不合格品制定整

7、改處置措施；3.5.3 執(zhí)行下發(fā)質(zhì)量問題整改通知單；3.5.4 執(zhí)行實施整改并驗證；3.5.5 執(zhí)行判斷是否為外部單位檢查發(fā)現(xiàn)的問題；3.5.6 執(zhí)行對外部單位檢查問題的報驗。4項目質(zhì)量問題處理管理目的與風險4.1 目的項目質(zhì)量問題處理管理的目的是對施工過程中出現(xiàn)的不合格及時采取糾正 預防措施，避免不合格品的出現(xiàn)和流轉(zhuǎn)到下一道工序，確保工程質(zhì)量滿足合同要求及法律法規(guī)要求。4.2 集團公司項目質(zhì)量問題處理管理的關鍵績效指標包括：質(zhì)量問題整改通知單是否有驗證結(jié)論；質(zhì)量問題整改完成率；檢測結(jié)果是否應用。4.3集團公司項目質(zhì)量問題處理管理需應對的主要風險包括：嚴重不合格品整改處置措施不合理；嚴重不合格

8、品實施整改不到位。5標準內(nèi)容5.1 質(zhì)量問題識別5.1.1 發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題后項目部技術負責人組織項目專業(yè)工程師開展質(zhì)量問題識別；5.1.2 根據(jù)質(zhì)量問題的特點確定屬于輕微不合格品、一般不合格品還是嚴重不 合格品。5.2 不合格品處理方式對工程施工中發(fā)現(xiàn)的不合格品進行識別評審后，按其性質(zhì)可作如下處理：a）返修一一對不合格品采取整修、加固等措施，使其符合規(guī)定要求。b）返工一一對不合格品采取重新制作、重新施工、更換器具或設備等措施， 使其滿足規(guī)定要求。c）放行一一經(jīng)有資質(zhì)的檢測機構(gòu)檢測鑒定能夠達到設計要求或經(jīng)檢測鑒定達不到設計要求，但經(jīng)原設計單位核算認可能夠滿足安全和使用功能的，可以驗收。d）讓步接收

9、一一經(jīng)有資質(zhì)的檢測機構(gòu)檢測鑒定不能滿足最低限度的安全儲 備和使用功能時，必須進行加固或處理，經(jīng)返修或加固處理的分項、分部工程， 滿足安全及使用功能要求時，可按技術處理方案和協(xié)商文件的要求進行驗收。e）禁收一一經(jīng)返修或加固處理仍不能滿足安全或重要使用要求的分部工程 及單位工程，嚴禁驗收。5.3 輕微不合格品處置工程施工中出現(xiàn)的輕微不合格品，由項目部專業(yè)技術人員按規(guī)范及設計要求 在現(xiàn)場及時監(jiān)督糾正。5.4 一股不合格品處置5.4.1 對工程施工中發(fā)現(xiàn)的一股不合格品，由項目部技術負責人組織專業(yè)工程 師制定整改處置措施，由項目部專業(yè)工程師填寫質(zhì)量問題整改通知單，經(jīng)項目經(jīng)理簽認后發(fā)放給相關專業(yè)技術人員、

10、 質(zhì)檢員、勞務或分包單位。項目部專業(yè)技術 人員組織施工人員按照整改處置措施實施整改。5.4.2 由項目經(jīng)理部人員發(fā)現(xiàn)的，項目部技術負責人負責組織驗證，并由驗證人填寫質(zhì)量問題整改通知單內(nèi)整改驗證結(jié)論。5.4.3 由二級單位抽查發(fā)現(xiàn)的，填寫檢查記錄表，項目部完成項目層面處置及驗 證合格后，由項目部技術負責人將處置情況以整改回復形式上報二級單位技術質(zhì) 量部再進行驗證。5.4.4 由集團公司抽查發(fā)現(xiàn)的，填寫檢查記錄表，項目部完成項目層面處置及驗 證合格后，由項目部技術負責人將處置情況以整改回復的形式上報二級單位技術 質(zhì)量部再進行驗證，并同時報集團公司質(zhì)量部備案。5.4.5 監(jiān)理單位、建設單位或質(zhì)量監(jiān)督

11、站等外部檢查機構(gòu)發(fā)現(xiàn)的一般不合格品或 認為不符合合同要求的產(chǎn)品，項目部完成項目層面處置及驗證合格后，由項目部技術負責人負責組織向相關單位申報以取得認可，并同時報二級單位技術質(zhì)量部備案。5.5 嚴重不合格品處置5.5.1 對工程施工中出現(xiàn)的嚴重不合格品， 項目部技術負責人應立即制定整改處 置措施，經(jīng)項目經(jīng)理簽字后，上報二級單位技術質(zhì)量部，二級單位技術質(zhì)量部專 業(yè)工程師審核，二級單位技術負責人審批。審批通過后報集團公司技術質(zhì)量部備 案。5.5.2 項目部專業(yè)工程師按審批通過的整改處置措施向項目相關管理人員和勞務或分包單位下發(fā)質(zhì)量問題整改通知單并監(jiān)督實施整改。 二級單位技術質(zhì)量部負 責人組織對整改結(jié)

12、果實施驗證，并確保處置結(jié)果達到符合設計、國家規(guī)范及行業(yè) 標準和承包合同要求，并同時將驗證結(jié)果上報集團公司質(zhì)量部備案。5.5.3 監(jiān)理單位、建設單位或質(zhì)量監(jiān)督站等外部檢查機構(gòu)發(fā)現(xiàn)的嚴重不合格品或認為不符合合同要求的產(chǎn)品，處置措施需同時取得相關單位審批或認可。項目部完成項目層面處置及驗證合格后，由項目部技術負責人負責組織向相關單位申報 以取得認可。5.6 相關要求5.6.1 由于設計原因造成的不合格品按照行業(yè)法規(guī)及合同規(guī)定與監(jiān)理單位、設計單位、建設單位協(xié)商解決。5.6.2 保修期出現(xiàn)的因施工造成的不合格品按照國家和地方法律法規(guī)及合同約定處理，應免費維修并保證及時返修，并經(jīng)建設單位驗證合格。5.6.

13、3 對不合格品進行返工或返修時，填寫質(zhì)量問題整改通知單。返工和返修仍要重新進行檢驗和試驗，并在質(zhì)量問題整改通知單上做好驗證結(jié)果記錄。5.6.4 施工過程中被發(fā)現(xiàn)的不合格品，在沒有得到評審和處置前，項目經(jīng)理部不得進行后續(xù)工程施工。5.6.5 質(zhì)量重點監(jiān)控項目出現(xiàn)的不合格品按本標準進行處置。5.6.6 工程施工中出現(xiàn)的不合格品構(gòu)成質(zhì)量事故的，按照質(zhì)量事故上報及調(diào)查處理管理標準執(zhí)行。6報告和記錄6.1 報告和記錄表1給出了執(zhí)行本標準形成的報告和記錄。6.2 支持性文件質(zhì)量事故上報及調(diào)查處理管理標準表1報告和記錄序號對應附錄報告和記錄編號名稱保存期限1附錄BZTJSJSZL0216B1質(zhì)量問題整改通知

14、單長期234567816附錄A.1 （規(guī)范性附錄）工程質(zhì)量問題處理管理流程圖工程質(zhì)量問題處理管理流程圖ZTJSJSZL0216L1-1附錄A.2 （規(guī)范性附錄）工程質(zhì)量問題處理管理流程說明表工程質(zhì)量問題處理管理流程說明表ZTJSJSZL0216L1-2序號流程步驟步驟說明時限主責部門重要輸入重要輸出1開始發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題后用臺此流程。即時項目按不負責 人2質(zhì)量'可題識別壩目部對質(zhì)量問題進仃識別，滿足條件1:秋微不合格 品，則進入步驟3;滿足條件2: 一般不合格品，則進 入步驟4;滿足條件3:嚴重不合格品，則進入步驟11。即時項目技術負責 人3現(xiàn)場監(jiān)督糾正項目部發(fā)現(xiàn)人員在®場及時監(jiān)

15、督納E。即時工程技術室4制定整改處置揄布壩日忌，桂帥組織專業(yè)技術貝責人制定整改處置措 施。1天工程技術室5下發(fā)質(zhì)量問 題整改通知 單項目部專業(yè)技術人員將整改處置措施以質(zhì)量問題整 通知單的形式，經(jīng)項目經(jīng)理簽字后下發(fā)給相關專業(yè) 長、質(zhì)檢員、施工作業(yè)班組。改工1天工程技術室質(zhì)量問題整改通知單6實施整改項目部專業(yè)工長組織施工人員按照整改處置措施實 整改。整改不合格，按合司約定進行處罰。施7天工程技術室7驗證項目部總工程師組織驗證，驗證人填寫質(zhì)量問題整 通知單內(nèi)的驗證結(jié)論。改1天工程技術室整改通知單內(nèi)的驗證結(jié)論8是否為外 部單位檢 查發(fā)現(xiàn)的 問題是否為外部單位（監(jiān)理單位、建設單位、質(zhì)量監(jiān)督 等）M發(fā)現(xiàn)的

16、誦，丫則轉(zhuǎn)入甥聚9, N則轉(zhuǎn)入驟 2Q站即時工程技術室9報驗項目部向發(fā)現(xiàn)問題的外部單位報驗。3天工程技術室整改復查報告10二級單位備案項目部將驗證結(jié)果報二級單位技術質(zhì)量部備案。1天二級單位技術質(zhì)量部11制定整改處 置揄布項目總工程師組織專業(yè)技術負責人制定整改處置措 施。1天項目技術負責 人12審批【C01項目部將項目經(jīng)理簽字的整改處置措施報二級單位 術質(zhì)量部審批。二級單位技術質(zhì)量部對技術措施的 規(guī)性、方案可行性此行審批。技2天 合二級單位技術質(zhì)量部13集團二級單位技術質(zhì)量部將嚴重不合格品的質(zhì)量問題情 及整改處置措施報集團公司技術質(zhì)量部備案。況1天集團公司技術質(zhì)量部14下發(fā)質(zhì)量問題整改通知單項目

17、部專業(yè)技術人員將二級單位審批通過的整改處 措施以質(zhì)量問題整改通知單的形式，經(jīng)項目經(jīng)理簽 后下發(fā)給相關專5長、質(zhì)檢員、施工作業(yè)班組。字1天工程技術室質(zhì)量問題整改通 知單15實施整改項目部專業(yè)工長組織施工人員按照整改處置措施實 整改。施7天工程技術室16驗證【C021天二級單位技整改通知單內(nèi)的序號流程步驟步驟說明時限主責部門重要輸入重要輸出二級單位技木質(zhì)量都嚴格按照質(zhì)量問題整改通知單 規(guī)范標準要求，對整改效果進行驗證。驗證人填寫 量問題整改通知單幫勺驗證結(jié)論。和質(zhì)木質(zhì)量部驗證結(jié)論17是否為外部單位檢查發(fā)現(xiàn)的問題是否為外部單位（監(jiān)理單位、建設單位、質(zhì)量監(jiān)督 等）檢查發(fā)現(xiàn)的問題,丫則轉(zhuǎn)入步驟17, N

18、則轉(zhuǎn)入步驟 1&站即時二級單位技術質(zhì)量部18報驗項目部向發(fā)現(xiàn)問題的外部單位報驗。3天工程技術室19二級單位備案二級單位技術質(zhì)量部W驗證結(jié)果備案。1天二級單位技 術質(zhì)量部20集團備案二級單位將驗證結(jié)果報集1公司技術質(zhì)量部備案。1天集團公司技術質(zhì)量部21結(jié)束集團備案后本流程結(jié)束。即時工程技術室附錄A.3 （規(guī)范性附錄）工程質(zhì)量問題處理管理流程風險控制矩陣工程質(zhì)量問題處理管理流程風險控制矩陣ZTJSJSZL0216L1-3風 險 編 號風險描述風 險 類 別發(fā) 生 概 率影 響 程 度風 險 等 級控 制 編 號控制點控制措施責任部門R01嚴重不合格品整改處 置措施不合理。運營24低C01審

19、批C01 項目總工程師組織專業(yè)技術負責人 制定整改處置措施，并報二級單位技 術質(zhì)量部對技術才雕的合規(guī)性、方案 可行性進行審批。二級單位技 術質(zhì)量部R02嚴重不合格品實施整 改不到位。運營33中等C02驗收【C02】嚴格按照質(zhì)量問題整改通知單和規(guī) 范標準要求，對整發(fā)效果進行驗證。二級單位技 術質(zhì)量部備注：1、風險類別：按性質(zhì)分別選填戰(zhàn)略、財務、市場、運營、法律。2、發(fā)生概率按從小到大分為15級，影響程度按事項對本流程控制目標的影響嚴重程度從低到高分為15級。3、風險等級劃分標準：極高風險、高風險、中風險、低風險、極低風險。風險判定標準：極低風險：風險評 分3分；低風險：3分次險評分6分；中等風險：6分 W險評分12分；高風險：1