內(nèi)外部環(huán)境的風(fēng)險和機(jī)遇管理程序A

1、目的為建立風(fēng)險和機(jī)遇的應(yīng)對措施，明確包括風(fēng)險應(yīng)對措施風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險降低和風(fēng)險接受在內(nèi)的操作要求，建立全面的風(fēng)險和機(jī)遇管理措施和內(nèi)部控制的建設(shè)，增強(qiáng)抗風(fēng)險能力，并為在質(zhì)量管理體系中納入和應(yīng)用這些措施及評價這些措施的有效性提供操作指導(dǎo)。范圍本程序適用于在公司管理體系活動中應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的方法及要求的控制提供操作依據(jù)，定義1 風(fēng)險：在一定環(huán)境下和一定限期內(nèi)客觀存在的、影響企業(yè)目標(biāo)實現(xiàn)的各種不確定性事件。2 機(jī)遇：對企業(yè)有正面影響的條件和事件,包括某些突發(fā)事件等。3 風(fēng)險評估：在風(fēng)險事件發(fā)生之前或之后（但還沒有結(jié)束），該事件給各個方面造成的影響和損失的可能性進(jìn)行量化評估的工作。即，風(fēng)險評估就是量化測評

2、某一事件或事物帶來的影響或損失的可能程度。4 風(fēng)險規(guī)避：風(fēng)險規(guī)避是風(fēng)險應(yīng)對的一種方法，是指通過有計劃的變更來消除風(fēng)險或風(fēng)險發(fā)生的條件，保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險的影響。風(fēng)險規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險，我們所要規(guī)避的是風(fēng)險可能給我們造成的損失。一是要降低損失發(fā)生的機(jī)率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補(bǔ)救兩個方面。5 風(fēng)險降低：通過采取措施以達(dá)到降低風(fēng)險的效果。一般情況下，若采取的措施能夠有效的降低所遭受的風(fēng)險，應(yīng)將采取措施的記錄進(jìn)行保留或者寫入文件進(jìn)行歸檔，以便后期重復(fù)發(fā)生時作為改善的依據(jù)。6 風(fēng)險接受：是指企業(yè)承擔(dān)風(fēng)險造成的損失。風(fēng)險接受一般適用于那些造成損失較小

3、、重 復(fù)性較高的風(fēng)險、最適合于自留的風(fēng)險事件。7 內(nèi)部風(fēng)險：企業(yè)內(nèi)部形成的風(fēng)險,例如戰(zhàn)略決策風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、管理風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險等。8 外部風(fēng)險：由外部影響因素導(dǎo)致的風(fēng)險，例如政策風(fēng)險、市場需求風(fēng)險和業(yè)務(wù)風(fēng)險等。9 風(fēng)險嚴(yán)重度：風(fēng)險發(fā)生后其所產(chǎn)生的影響的嚴(yán)重程度。10 風(fēng)險發(fā)生頻度：風(fēng)險出現(xiàn)的頻率或者概率。11 風(fēng)險系數(shù)：風(fēng)險系數(shù)用于評定是否對已識別的風(fēng)險采取措施，風(fēng)險系數(shù)=風(fēng)險嚴(yán)重度x風(fēng)險發(fā)生頻度。職責(zé)：12 總經(jīng)理 /管理者代表：負(fù)責(zé)風(fēng)險管理所需資源的提供，包括人員資格、必要的培訓(xùn)、信息獲取等。負(fù)責(zé)風(fēng)險可接受準(zhǔn)則方針的確定，并按制定的評審周期保持對風(fēng)險和機(jī)遇管理的評審。13 品質(zhì)部

4、：負(fù)責(zé)按本文件所要求的周期組織實施風(fēng)險和機(jī)遇的評審，落實跟進(jìn)風(fēng)險和機(jī)遇評估中所采取措施的完成情況并跟進(jìn)落實措施的有效性。14 各部門：負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險和機(jī)遇評估，并制定相應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風(fēng)險并落實執(zhí)行。程序組織環(huán)境管理在建立與持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系時，公司將充分識別理解并考慮那些與公司的宗內(nèi)外部環(huán)境要素識別與評估：在每年的管理評審前，由相關(guān)部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行識別并評估其適用性 ,具體部門及識別項目如下：A）管理部：內(nèi)部（公司價值觀、企業(yè)文化、人員能力、體系運(yùn)行、過程能力等），外部（地 理位置、現(xiàn)存污染、法律、競爭、市場、文化、社會和經(jīng)濟(jì)環(huán)境等）。B）技術(shù)部：內(nèi)部（產(chǎn)品、人員能力、知識、業(yè)績表現(xiàn)

5、等），外部（法律、技術(shù)、競爭、社會和經(jīng)濟(jì)環(huán)境等）。C）銷售部：內(nèi)部（產(chǎn)品、活動、服務(wù)、業(yè)績表現(xiàn)等），外部（法律、技術(shù)、競爭、市場、文化、社會和經(jīng)濟(jì)環(huán)境等）。管理者代表：內(nèi)部（戰(zhàn)略、知識、人員能力、業(yè)績表現(xiàn)等），外部（社會和經(jīng)濟(jì)環(huán)境等）各部門將識別結(jié)果提交管理者代表進(jìn)行匯總整理。內(nèi)外部環(huán)境要素監(jiān)測與更新：管理者代表每年在管理評審前組織一次全面的內(nèi)外部內(nèi)外部環(huán)境要素識別與評審。5. 2 相關(guān)方期望或要求管理相關(guān)方期望或要求識別與評估：相關(guān)方包括但不限于顧客、所有者、組織中的成員、供應(yīng)商、銀行、工會、合伙人、競爭對手或社會團(tuán)體或行業(yè)協(xié)會。在每年的管理評審前，由相關(guān)部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行識別并評估其適用性,具

6、體部門及識別項目如下：a） 管理者代表：所有者、合伙人、競爭對手或社會團(tuán)體。b） 采購部：外包加工方、供應(yīng)商、競爭對手或社會團(tuán)體。c） 銷售部：顧客、競爭對手或社會團(tuán)體。d） 管理部：員工代表、附近企業(yè)及居民、銀行、工會、社會團(tuán)體。各部門將識別結(jié)果提交管理者代表進(jìn)行匯總整理。相關(guān)方期望或要求監(jiān)測與更新：管理者代表每年在管理評審前組織一次全面的內(nèi)外部內(nèi)外部環(huán)境要素識別與評審。風(fēng)險和機(jī)遇管理策劃為全面識別和應(yīng)對各部門在生產(chǎn)和管理活動中存在的風(fēng)險和機(jī)遇，各部門應(yīng)建立識別和應(yīng)對的方法，確認(rèn)本部門存在的風(fēng)險，并將評估的結(jié)果記錄在【風(fēng)險和機(jī)遇評估分析表】 在風(fēng)險和機(jī)遇的識別和應(yīng)對過程中，責(zé)任部門應(yīng)對可能存

7、在風(fēng)險的車間、生產(chǎn)過程和人 員存在的風(fēng)險進(jìn)行逐一的篩選識別，風(fēng)險識別過程中應(yīng)識別包括但不限于以下方面的風(fēng) 險：產(chǎn)品適用的法律法規(guī)、客戶要求的變更造成的風(fēng)險業(yè)務(wù)開發(fā)、市場調(diào)查及客戶滿意度測評過程的風(fēng)險；供應(yīng)商評審和采購控制過程的風(fēng)險；過程運(yùn)行環(huán)境的管理過程的風(fēng)險；新產(chǎn)品導(dǎo)入控制的風(fēng)險；客戶與外部供應(yīng)商財產(chǎn)管理的風(fēng)險；生產(chǎn)測試過程的風(fēng)險；過程失效的風(fēng)險過程檢驗和監(jiān)視測量設(shè)備的管理過程的風(fēng)險；設(shè)備和配件的維護(hù)和保養(yǎng)管理過程的風(fēng)險；倉儲的標(biāo)識、安全庫存極其物流的管理過程的風(fēng)險；不合格品的處置及糾正預(yù)防措施的執(zhí)行和驗證過程的風(fēng)險；持續(xù)改進(jìn)過程的風(fēng)險；環(huán)境因素識別、評價的風(fēng)險；相關(guān)方內(nèi)外部的需求和期望的風(fēng)

8、險；產(chǎn)品召回產(chǎn)品審核使用現(xiàn)場的退貨和修理投訴報廢及返工中吸取的教訓(xùn)5.4建立風(fēng)險/機(jī)遇管理團(tuán)隊建立分風(fēng)險和機(jī)遇評估小組風(fēng)險識別活動的開展應(yīng)是一次團(tuán)體的活動，各部門在進(jìn)行風(fēng)險識別和評估過程中應(yīng)通過 集思廣益和有效的分析判斷下進(jìn)行的，在此之前應(yīng)建立一個“風(fēng)險和機(jī)遇評估小組”， 總經(jīng)理應(yīng)通過授權(quán)，賦予該“風(fēng)險和機(jī)遇評估小組”以下的職責(zé)：a.組織實施風(fēng)險和機(jī)遇分析和評估；b.制定風(fēng)險和機(jī)遇應(yīng)對措施并落實執(zhí)行；c.編制風(fēng)險管理計劃；d.組織實施風(fēng)險應(yīng)對措施的實施效果驗證。在“風(fēng)險和機(jī)遇評估小組”中，總經(jīng)理應(yīng)指派一名人員作為該小組的組長，負(fù)責(zé)規(guī)劃和 安排風(fēng)險和機(jī)遇的識別和應(yīng)對的控制，并賦予評估小組組長以下

9、職責(zé)：a.策劃并實施風(fēng)險和機(jī)遇的管理；b.領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)險和機(jī)遇評估小組；c.向總經(jīng)理報告風(fēng)險和機(jī)遇評估結(jié)果 風(fēng)險管理團(tuán)隊人員的任職要求為確保參與風(fēng)險和機(jī)遇識別和評估的人員，其人員資質(zhì)符合要求，能夠勝任并且參與本 部門的風(fēng)險和機(jī)遇的識別和制定應(yīng)對相應(yīng)的應(yīng)對措施，風(fēng)險和機(jī)遇評估小組人員應(yīng)具備 以下的能力：a.熟悉其所在部門的所有流程；b.有一定的組織協(xié)調(diào)能力；5. 5風(fēng)險評估對已識別的風(fēng)險的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度進(jìn)行評價，其評價的要求應(yīng)依據(jù)本程序所規(guī)定的評價準(zhǔn)則進(jìn)行評價確認(rèn)，風(fēng)險的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度的確認(rèn)用以確定風(fēng)險系數(shù)，之后根據(jù)風(fēng) 險系數(shù)確定對風(fēng)險應(yīng)采取的措施。風(fēng)險的嚴(yán)重程度評價準(zhǔn)則風(fēng)險嚴(yán)重度用于評價潛在風(fēng)險

10、可能造成的損害程度，根據(jù)對潛在風(fēng)險的評估量化，若潛在風(fēng)險發(fā)生后，其會導(dǎo)致的各方面的影響以及危害程度，以下包括但不限于風(fēng)險產(chǎn)生后會導(dǎo)致的危害：a.法律法規(guī)、產(chǎn)品及客戶要求；b.風(fēng)險發(fā)生時導(dǎo)致的人身傷害；c.財產(chǎn)損失的多少；d.是否會導(dǎo)致停工/停產(chǎn)；e.對企業(yè)形象的損害程度。注：在對風(fēng)險進(jìn)行嚴(yán)重程度判定時，推薦擴(kuò)大分析風(fēng)險所帶來的危害層面，以便于更有效的對潛在的風(fēng)險采取措施，以達(dá)到減少或部分消除風(fēng)險乃至完全消除的目的。為便于識別風(fēng)險所帶來的危害程度，對風(fēng)險的嚴(yán)重程度進(jìn)行區(qū)分，風(fēng)險嚴(yán)重度分為以下五類：a.非常嚴(yán)重b嚴(yán)重c.較嚴(yán)重d.一般e.輕微下表為依據(jù)定義的風(fēng)險影響和影響程度的多少進(jìn)行量化，在對風(fēng)

11、險的嚴(yán)重程度進(jìn)行評價 時，下表作為評價風(fēng)險嚴(yán)重度的準(zhǔn)則：嚴(yán)重 程度描述嚴(yán)重 等級法律法規(guī)、產(chǎn) 品及其他要求人身傷害財產(chǎn)損失 （萬元）停工/停產(chǎn)企業(yè)形象非常違反法律法死亡、截肢、財產(chǎn)損失/、可恢復(fù)重大國際、5嚴(yán)重規(guī)、國際/國家骨折、聽力喪10國內(nèi)影響標(biāo)準(zhǔn)、客戶標(biāo) 準(zhǔn)失、慢性病等嚴(yán)重違反省內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)受傷需要停工 療養(yǎng)，且停工 時間3個月10財產(chǎn)損 失5需較長時間調(diào)整后才可恢復(fù)省內(nèi)、行業(yè) 影響4較嚴(yán)重違反地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)受傷需要停工 療養(yǎng)，且停工 時間v 3個月5財產(chǎn)損 失間歇性恢復(fù)地區(qū)性影 響3違反企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)輕微受傷，包扎 即可財產(chǎn)損失V可短時恢復(fù)企業(yè)及周 邊范圍2輕微不違反無傷亡無損失沒有停工不影響

12、1嚴(yán)重度判定過程中，當(dāng)多個因素的判定其嚴(yán)重程度不一致時，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定， 即當(dāng)多個因素中僅其中一個或部分因素其嚴(yán)重度級別更高時，依據(jù)嚴(yán)重級別高的因素作 為風(fēng)險嚴(yán)重度進(jìn)行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險的嚴(yán)重度后，將嚴(yán)重等級數(shù)字填入風(fēng) 險和機(jī)遇評估分析表中。風(fēng)險的發(fā)生頻率評價準(zhǔn)則風(fēng)險的發(fā)生頻率是指潛在風(fēng)險出現(xiàn)的頻率，為便于識別和定義，將風(fēng)險頻度定義為5級,如下所示：a.極少發(fā)生；b.很少發(fā)生；c.偶爾發(fā)生；d.有時發(fā)生；e.經(jīng)常發(fā)生。通過對上述的不確定因素進(jìn)行評價風(fēng)險發(fā)生的頻度，風(fēng)險的發(fā)生頻率的評價以其可能發(fā) 生的頻率進(jìn)行量化確認(rèn)作為風(fēng)險的發(fā)生頻率的評價準(zhǔn)則：發(fā)生頻度定義等級極少發(fā)生發(fā)生概率w

13、 %1很少發(fā)生%發(fā)生1率W %2偶爾發(fā)生%發(fā)生1率W 1%3有時發(fā)生1%發(fā)生1率W 10%4經(jīng)常發(fā)生發(fā)生概率10%5發(fā)生頻度判定過程中，當(dāng)一個或多個因素在判定過程中其發(fā)生頻度不一致時，應(yīng)遵循從 嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個因素中僅其中一個或部分因素其發(fā)生較為頻繁時，依據(jù)發(fā)生 頻率較高的因素作為風(fēng)險發(fā)生度進(jìn)行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險的嚴(yán)重度后，將嚴(yán)重 等級數(shù)字填入【風(fēng)險和機(jī)遇評估分析表】中。風(fēng)險的可接受準(zhǔn)則風(fēng)險可接受準(zhǔn)則是通過計算得出的風(fēng)險系數(shù)來判定風(fēng)險是否可接受，通過對風(fēng)險的嚴(yán)重 度和風(fēng)險的發(fā)生頻率評價后，通過計算風(fēng)險系數(shù)確定是否對風(fēng)險采取措施。風(fēng)險系數(shù)的 計算如下公式：風(fēng)險系數(shù)二風(fēng)險嚴(yán)重度等級

14、*風(fēng)險頻度等級風(fēng)險系數(shù)的大小決定是否對風(fēng)險應(yīng)采取的措施，如下表要求：發(fā)生頻度嚴(yán)重度非常少 發(fā)生很少發(fā) 生偶爾發(fā) 生有時發(fā) 生經(jīng)常發(fā) 生非常嚴(yán)重510嚴(yán)重4812r n較嚴(yán)重3691215246810輕微12345使用風(fēng)險系數(shù)作為參考值，下表為風(fēng)險風(fēng)險系數(shù)的范圍及當(dāng)風(fēng)險系數(shù)達(dá)到一定值時應(yīng)對 風(fēng)險采取的措施：風(fēng)險 系數(shù)風(fēng)險等級及應(yīng)采取的措施風(fēng)險等級風(fēng)險措施15-25tWj風(fēng)險應(yīng)立即采取措施規(guī)避或降低風(fēng)險5-15一般風(fēng)險需采取措施降低風(fēng)險1-5低風(fēng)險風(fēng)險較低，當(dāng)采取措施消除風(fēng)險引起的成本比風(fēng)險本身引起 的損失較大時，接受風(fēng)險風(fēng)險的應(yīng)對方式應(yīng)根據(jù)實際情況進(jìn)行篩選，當(dāng)潛在的風(fēng)險可有效的采取規(guī)避措施進(jìn)行規(guī)

15、 避風(fēng)險時，應(yīng)制定風(fēng)險規(guī)避方案，確認(rèn)風(fēng)險規(guī)避措施并予以執(zhí)行，直至部分消除或完全 消除風(fēng)險。當(dāng)尚無可行方案進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險時，應(yīng)采取有效的風(fēng)險降低措施，降低潛在風(fēng)險 所帶來的影響。下表為識別風(fēng)險系數(shù)后，對風(fēng)險等級的判定應(yīng)急應(yīng)采取的風(fēng)險應(yīng)對措施 對照表：發(fā)生頻 度、 嚴(yán)重度非常少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時發(fā)生經(jīng)常發(fā)生非常嚴(yán)重一般風(fēng)險一般風(fēng)險tWj風(fēng)險tWj風(fēng)險tWj風(fēng)險嚴(yán)重低風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險tWj風(fēng)險tWj風(fēng)險較嚴(yán)重低風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險tWj風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險輕微低風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險一般風(fēng)險在進(jìn)行風(fēng)險分析和風(fēng)險應(yīng)對過程中，應(yīng)保持風(fēng)險措施的方案和實施結(jié)果的跟進(jìn)應(yīng)記錄

16、， 記錄的保持依據(jù)【文件與記錄管理程序】執(zhí)行，風(fēng)險分析和風(fēng)險應(yīng)對措施的詳細(xì)內(nèi)容應(yīng)記錄在【風(fēng)險和機(jī)遇評估分析表】中，便于后續(xù)的查閱和跟進(jìn)。5 . 6 風(fēng)險應(yīng)對各實施部門應(yīng)對所識別的風(fēng)險進(jìn)行評估，根據(jù)評估的結(jié)果對風(fēng)險采取措施，從而達(dá)到降低或消除風(fēng)險的目的，風(fēng)險應(yīng)對的方法包括：a.風(fēng)險接受；b.風(fēng)險降低；c.風(fēng)險規(guī)避。對風(fēng)險所采取的措施應(yīng)考慮盡可能的消除風(fēng)險，在無法消除或暫無有效的方法或者采取消除風(fēng)險的方法的成本高出風(fēng)險存在時造成損失時，再選擇采取降低風(fēng)險或者風(fēng)險接受的風(fēng)險應(yīng)對方法。風(fēng)險接受是指企業(yè)本身承擔(dān)風(fēng)險造成的損失。風(fēng)險接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時可采取接

17、受風(fēng)險的方法：a.采取風(fēng)險規(guī)避措施所帶來的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險所造成的損失時；b.造成的損失較小且重復(fù)性較高的風(fēng)險；c.既無有效的風(fēng)險降低的措施，又無有效的規(guī)避風(fēng)險的方法時；d.按本文件要求的風(fēng)險評估準(zhǔn)則中計算得出風(fēng)險系數(shù)低于5的低風(fēng)險。風(fēng)險降低風(fēng)險降低即采取措施降低潛在風(fēng)險所帶來的損壞或損失，風(fēng)險評估實施單位應(yīng)制定的詳細(xì)的風(fēng)險降低措施降低風(fēng)險，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時，可采取風(fēng)險降低方法：a.采取風(fēng)險規(guī)避措施所帶來的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險所造成的損失時；b.無法消除風(fēng)險或暫無有效的規(guī)避措施規(guī)避風(fēng)險時；c.按本文件要求的風(fēng)險評估準(zhǔn)則中計算得出風(fēng)險系數(shù)為5至15之間的一般性風(fēng)險。風(fēng)險規(guī)避風(fēng)險規(guī)避是指通過有計劃

18、的變更來消除風(fēng)險或風(fēng)險發(fā)生的條件，保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險的影響。風(fēng)險規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險，我們所要規(guī)避的是風(fēng)險可能給我們造成的損失。一是要降低損失發(fā)生的機(jī)率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補(bǔ)救兩個方面。風(fēng)險管理的監(jiān)督與改進(jìn)風(fēng)險識別和評估活動是用于識別風(fēng)險并綜合考慮對風(fēng)險應(yīng)采取的有效措施，當(dāng)風(fēng)險系數(shù)過高時應(yīng)采取風(fēng)險進(jìn)行規(guī)避或者降低風(fēng)險，以減少風(fēng)險所帶來的危害或損失。風(fēng)險評估實施部門應(yīng)制定詳細(xì)有效的措施并予以執(zhí)行，在制定措施時，應(yīng)考慮以下方面的內(nèi)容：a.制定的措施應(yīng)是在現(xiàn)有條件下可執(zhí)行和可落實的；b.制定的措施應(yīng)落實到個人，每個人應(yīng)完成的內(nèi)容應(yīng)得到明確；c.應(yīng)指派一名負(fù)責(zé)人為措施的執(zhí)行進(jìn)度和效果進(jìn)行跟進(jìn)，確保采取的措施被有效落實。風(fēng)險和機(jī)遇的評審品質(zhì)部應(yīng)