單一來(lái)源采購(gòu)程序風(fēng)險(xiǎn)

1、單一來(lái)源采購(gòu)程序1. 目的規(guī)范單一來(lái)源采購(gòu)工作流程。2. 適用范圍適用于市局（公司）及所屬縣區(qū)局（分公司）有關(guān)部門單一來(lái)源采購(gòu)程序。3. 職責(zé)3.1采購(gòu)單位（部門）負(fù)責(zé)編制單一來(lái)源采購(gòu)文件，邀請(qǐng)談判供應(yīng)商、組織商務(wù)談判、編 制并上報(bào)單一來(lái)源采購(gòu)事項(xiàng)確認(rèn)單。3.2采購(gòu)辦負(fù)責(zé)審議商務(wù)談判結(jié)果，發(fā)出成交通知書，發(fā)布公示。3.3監(jiān)管辦負(fù)責(zé)對(duì)商務(wù)談判過(guò)程進(jìn)行全程監(jiān)督。4. 程序和要求4.1編制談判文件前置條件采購(gòu)項(xiàng)目審批輸入采購(gòu)事項(xiàng)審批表主導(dǎo)者采購(gòu)部門參與者無(wú)審核者無(wú)審批者無(wú)采購(gòu)部門負(fù)責(zé)編制單一來(lái)源談判文件，文件的編制格式參照競(jìng)爭(zhēng)性談判文件。輸出單一來(lái)源談判文件后置流程編制談判文件4.2邀請(qǐng)談判供應(yīng)商前

2、置條件編制采購(gòu)文件輸入單一來(lái)源談判文件主導(dǎo)者采購(gòu)部門參與者無(wú)審核者無(wú)審批者無(wú)采購(gòu)部門選擇一家符合條件的供應(yīng)商， 向其發(fā)出 購(gòu)部門提出的物資、工程或服務(wù)的相關(guān)要求，提出報(bào)=1采購(gòu)邀請(qǐng)。 供應(yīng)商在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)， 按照采 艮價(jià)、供貨方案或服務(wù)方案輸出報(bào)價(jià)、供貨方案或服務(wù)方案后置流程談判談判4.3談判前置條件邀請(qǐng)談判供應(yīng)商輸入報(bào)價(jià)、供貨方案或服務(wù)方案主導(dǎo)者采購(gòu)部門參與者供應(yīng)商、監(jiān)管辦審核者無(wú)審批者無(wú)采購(gòu)部門組織上午談判，在保證采購(gòu)物資、工程和服務(wù)質(zhì)量前提下， 與供應(yīng)商商定合理價(jià)格并形成采購(gòu)意見(jiàn)，監(jiān)管辦進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督。輸出無(wú)后置流程談判4.4確定成交供應(yīng)商前置條件商務(wù)談判輸入報(bào)價(jià)單主導(dǎo)者采購(gòu)部門參與者無(wú)審

3、核者無(wú)審批者管委會(huì)主任采購(gòu)部門編制單一來(lái)源采購(gòu)事項(xiàng)確認(rèn)單 報(bào)管委會(huì)主任審定，管委會(huì)主任對(duì)采購(gòu)具體事宜 有異議的可要求采購(gòu)部門與待選供應(yīng)商重新談判。輸出單一來(lái)源采購(gòu)事項(xiàng)確認(rèn)單后置流程公示4.5公示前置條件確定成交供應(yīng)商輸入單一來(lái)源采購(gòu)事項(xiàng)確認(rèn)單主導(dǎo)者采購(gòu)辦參與者無(wú)審核者無(wú)審批者無(wú)定標(biāo)后由采購(gòu)辦在辦事公開(kāi)欄中發(fā)布成交供應(yīng)商公示，公示內(nèi)容包括成交單位、成交數(shù)量、 成交金額等內(nèi)容，公示時(shí)間不少于3個(gè)工作日輸出無(wú)后置流程合同簽訂5.考核序號(hào)考核指標(biāo)考核辦法被考核崗位考核責(zé)任人考核頻次1對(duì)談判現(xiàn)場(chǎng) 進(jìn)行監(jiān)督1、完全達(dá)到目 標(biāo)滿分2分；2、 未進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān) 督，每一次扣0.5分監(jiān)管辦相關(guān) 人員監(jiān)管辦主任每季度

4、2發(fā)布成交供 應(yīng)商公示1、完全達(dá)標(biāo)滿 分3分2、未進(jìn) 行公示，每一次 扣1分3、公示 時(shí)間少于3個(gè) 工作日，每一次扣0.5分采購(gòu)辦相關(guān) 人員采購(gòu)辦主任每季度3發(fā)出成交通 知書1、完全達(dá)標(biāo)滿 分3分2、未進(jìn) 行公示，每一次采購(gòu)辦相關(guān) 人員采購(gòu)辦主任每季度扣1分6. 相關(guān)記錄6.1單一來(lái)源采購(gòu)事項(xiàng)確認(rèn)單6.2單一來(lái)源采購(gòu)文件6.3報(bào)價(jià)、供貨方案或服務(wù)方案7. 相關(guān)文件7.1中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法7.28. 流程圖單一來(lái)源采購(gòu)流程圖（見(jiàn)附件）9. 危險(xiǎn)源無(wú)10. 廉情風(fēng)險(xiǎn)序號(hào)廉情風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)程 度廉情危害預(yù)防和控制措施11、不按規(guī)定和程序采 購(gòu)，暗箱操作，采購(gòu)費(fèi) 用高于市場(chǎng)實(shí)際價(jià)格。一級(jí)1、觸犯、違

5、反中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律 處分條例及煙草行業(yè)行政處 分暫行規(guī)定第七十八條規(guī)定。2、 降低質(zhì)量，提高費(fèi)用，損害單位 利益。加強(qiáng)相互監(jiān)督檢 查，嚴(yán)格按照規(guī)定 程序操作。2虛報(bào)采購(gòu)票據(jù)，索取回 扣，中飽私囊。一級(jí)1、觸犯、違反中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律 處分條例及煙草行業(yè)行政處 分暫行規(guī)定第七十八條規(guī)定。2、降低質(zhì)量，提高費(fèi)用，損害單 位利益。加強(qiáng)相互監(jiān)督檢 查，嚴(yán)格按照規(guī)定 程序操作。3在采購(gòu)的招標(biāo)議標(biāo)中， 收受好處，泄露標(biāo)的， 使關(guān)系人得以中標(biāo)一級(jí)1、觸犯、違反中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律 處分條例及煙草行業(yè)行政處 分暫行規(guī)定第七十八條規(guī)定。2、 降低質(zhì)量，提高費(fèi)用，損害單位 利益。加強(qiáng)相互監(jiān)督檢 查，嚴(yán)格按照規(guī)定 程序操作11

6、.監(jiān)控點(diǎn)無(wú)T T T T T T T T TI|單單單單單單單/單單單單單單單單單單單單*、/,*、/,*、/,*、/,*、/,*、/,I I II I II I II I II I II I I,I u, I u, I u, I u, I u, I u*、/, *、/, *、/, *、/, *、/, *、/, *、/, *、/,ebebebebebebebeb單單單單單單單單2444LNY.*、/,*、/,*、/,*、/,*、/,*、/,| | | | | | | | | | | | |單單單單單單單單單I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I單單（

7、單I I I I I I I I I I I I I I I I I II I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I“單一來(lái)源談判”工作全程風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)價(jià)匯總表風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)描述及可能造成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)防控控制制度對(duì)應(yīng)措施序號(hào)類別條款的后果SLR等級(jí)部門1成立談判小組綜合管理風(fēng)險(xiǎn)1談判小組人員選擇不當(dāng)， 不能起到較好的談判效 果248一般風(fēng)險(xiǎn)采購(gòu)辦煙草企業(yè)采購(gòu) 管理規(guī)定（中煙 辦2012313 號(hào)）1、談判小組成員需在采購(gòu)辦會(huì)議 上一致討論通過(guò)，需保證項(xiàng)目需求、 采購(gòu)部門人員參與。2、將相對(duì)專業(yè)的采購(gòu)工作人員納 入單位專家?guī)欤_(kāi)展工作時(shí)可直接 抽選，以提

8、高談判工作質(zhì)量。2審定單一來(lái)源采購(gòu)文件綜合管理風(fēng)險(xiǎn)2審查談判文件專業(yè)性、技 術(shù)性不強(qiáng)，導(dǎo)致文件存在 明顯錯(cuò)漏4312中等風(fēng)險(xiǎn)采購(gòu)辦煙草企業(yè)采購(gòu) 管理規(guī)定（中煙 辦2012313 號(hào)）1、相關(guān)審查人員各司其職，專門 審查談判文件的某一方面，提出專 業(yè)意見(jiàn)；2、加強(qiáng)對(duì)審查人員的專業(yè)培訓(xùn)，不斷提高其技術(shù)水平。3談判綜合管理風(fēng)險(xiǎn)4談判組織管理混亂，導(dǎo)致各種違規(guī)行為發(fā)生4312中等風(fēng)險(xiǎn)采購(gòu)辦監(jiān)管辦煙草企業(yè)采購(gòu) 管理規(guī)定（中煙 辦2012313 號(hào)）1、根據(jù)法律法規(guī)要求，明確談判 現(xiàn)場(chǎng)紀(jì)律要求，由采購(gòu)辦工作人員 現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)組織管理，并接受監(jiān)管辦 人員監(jiān)督；2、在談判現(xiàn)場(chǎng)設(shè)置攝像機(jī)，全程 記錄評(píng)標(biāo)過(guò)程。骨口風(fēng)

9、險(xiǎn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)描述及可能造成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)防控控制制度對(duì)應(yīng)措施序號(hào)類別條款的后果MPRD等級(jí)部門4發(fā)出談判邀請(qǐng)廉情風(fēng)險(xiǎn)3因收受好處或人情關(guān)系， 選定不符合要求的供應(yīng) 商作為邀請(qǐng)對(duì)象25770一般風(fēng)險(xiǎn)采購(gòu)辦監(jiān)管辦煙草企業(yè)采購(gòu) 管理規(guī)定（中煙 辦2012313 號(hào)）1、采購(gòu)辦嚴(yán)格審查擬邀請(qǐng)供應(yīng)商 的資質(zhì)條件，并出具書面審查意見(jiàn)；2、項(xiàng)目監(jiān)管人員在現(xiàn)場(chǎng)對(duì)邀請(qǐng)供 應(yīng)商資質(zhì)進(jìn)行再次復(fù)核。5談判廉情風(fēng)險(xiǎn)4監(jiān)管人員因收受好處或 人情關(guān)系，容忍違法違規(guī) 現(xiàn)象，幫助相關(guān)單位中 標(biāo)34672一般風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管辦煙草行業(yè)招標(biāo) 采購(gòu)活動(dòng)廉政監(jiān) 督工作暫行規(guī)定（試行）（國(guó)煙監(jiān)2008127 號(hào)）1、引入職工代表參與現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管， 形成互相監(jiān)督機(jī)制；2、認(rèn)真審核談判報(bào)告等資料，進(jìn) 行后續(xù)監(jiān)