華證價(jià)值定向資產(chǎn)管理計(jì)劃合同范本

1、合同編號(hào)：華證資管 2012 第 04 號(hào)華證價(jià)值 1 號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃合同委托人：管理人：華融證券股份有限公司托管人：、八前言為規(guī)范定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作， 明確定向資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)， 根據(jù)中 華人民共和國(guó)合同法 、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法 （證監(jiān)會(huì)令第 87 號(hào)，以下簡(jiǎn) 稱管理辦法 ）、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則 （證監(jiān)會(huì)公告 201230 號(hào)，以下 簡(jiǎn)稱實(shí)施細(xì)則 ）、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范 （中證協(xié)發(fā) 2012206 號(hào)，以下簡(jiǎn)稱 規(guī)范）等法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，委托人、管理人 和托管人三方在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用原則的基礎(chǔ)上

2、訂立本合同。委托人保證委托資產(chǎn)的來(lái)源及用途合法， 并已閱知本合同全文， 了解相關(guān)權(quán)利、 義務(wù)和 風(fēng)險(xiǎn)，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。管理人承諾以誠(chéng)實(shí)守信、 審慎盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用委托資產(chǎn)， 但不保證委托資產(chǎn)一定 盈利， 也不保證最低收益。 管理人對(duì)委托資產(chǎn)未來(lái)的收益預(yù)測(cè)僅供委托人參考， 不構(gòu)成保證 委托資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益的承諾。托管人承諾以誠(chéng)實(shí)守信、 審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé)， 保護(hù)委托資產(chǎn)的安全， 但不保 證委托資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益。本合同是規(guī)定委托人、管理人和托管人基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。一、合同當(dāng)事人委托人姓名（或公司名稱） ：住所（或公司注冊(cè)地址） ：郵政編碼：法定代表人

3、姓名：身份證件號(hào)碼 / 公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照：聯(lián)系電話：傳真號(hào)碼：電子信箱：管理人：華融證券股份有限公司注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街 8 號(hào)辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街8號(hào)法定代表人:聯(lián)系人：聯(lián)系電話：傳真號(hào)碼： 網(wǎng)址：托管人：注冊(cè)地址： 辦公地址： 法定代表人: 聯(lián)系人：聯(lián)系電話：傳真號(hào)碼：網(wǎng)址：二、釋義本合同中除非文義另有所指，下列簡(jiǎn)稱或名詞具有如下含義:管理辦法指2012年10月18日中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布并于公布之日起施行 的證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法。實(shí)施細(xì)則指2012年10月18日中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布并于公布之日起施行的證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（證監(jiān)會(huì)公告201230 號(hào)）。元指人民幣

4、元。中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理人、管理人指華融證券股份有限公司，簡(jiǎn)稱“華融證券”。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)托管人、指*銀行股份有限公司，簡(jiǎn)稱“ *銀行”。托管人定向資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人、合同當(dāng)事人指受定向資產(chǎn)管理合同約束，根據(jù)合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù) 的管理人、托管人和委托人。工作日、交易日指上海證券交易所、深圳證券交易所和銀行間市場(chǎng)的正常交 易日。托管協(xié)議指管理人華融證券與托管人 *銀行雙方就定向資產(chǎn)管理 業(yè)務(wù)的賬戶管理、 清算、會(huì)計(jì)核算等業(yè)務(wù)簽訂的 定向資產(chǎn) 管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)托管協(xié)議。資產(chǎn)委托起始日指委托人和托管人雙方確認(rèn)簽收委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書的當(dāng)日（若非同日簽收

5、，以最后一方簽收日的當(dāng)日）。資產(chǎn)委托到期日指合同約定的委托期限屆滿之日；委托期限提前屆滿的， 合冋終止日為資產(chǎn)委托到期日。委托資產(chǎn)專用賬戶指為實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)管理目的，管理人用以為委托人提供資產(chǎn)管理服務(wù)的賬戶，包括但不限于托管賬戶及其他專用賬戶。托管賬戶指在托管人營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)（上海分行）開立的銀行結(jié)算賬戶。其他專用賬戶指用于本合冋項(xiàng)下定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中買賣證券交易所以 外交易品種的賬戶。不可抗力是指委托人、管理人以及托管人不能預(yù)見，不能避免，并不能克服的客觀情況，包括但不限于任何非因合冋一方或幾方 原因?qū)е碌耐ㄓ嵒螂娔X系統(tǒng)的故障，自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、法律法規(guī)及政策重大變更等。三、委托資產(chǎn)專用賬戶的開立與管理（

6、一）委托資產(chǎn)專用賬戶的開立1、托管賬戶托管賬戶是指管理人、托管人、委托人為履行本合同在托管人營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)（*分行）為該定向資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立的銀行結(jié)算賬戶，并開通網(wǎng)上銀行。銀行結(jié)算賬戶作為本合同項(xiàng)下定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的托管賬戶，由托管人管理。委托資產(chǎn)托管期間托管賬戶的一切貨幣收支活動(dòng)， 包括但不限于投資、 支付費(fèi)用、 資產(chǎn) 劃撥、追加資產(chǎn)和提取資產(chǎn)等，均需通過(guò)該賬戶進(jìn)行。托管賬戶的開立和使用， 僅限于滿足開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的需要。 管理人和托管人不 得假借委托人的名義開立任何其他銀行賬戶。 除法律法規(guī)另有規(guī)定外， 管理人、 托管人雙方 均不得采取使得該賬戶無(wú)效的任何行為。2、定期存款賬戶（如有）

7、委托資產(chǎn)投資定期存款， 管理人應(yīng)與存款機(jī)構(gòu)簽訂定期存款協(xié)議， 該協(xié)議作為劃款指令 附件，該協(xié)議中必須有如下明確條款： “存款證實(shí)書不得被質(zhì)押或以任何方式被抵押，并不 得用于轉(zhuǎn)讓和背書； 本息到期歸還或提前支取的所有款項(xiàng)必須劃至托管賬戶 （明確戶名、 開 戶行、賬號(hào)等） ，不得劃入其他任何賬戶”。如定期存款協(xié)議中未體現(xiàn)前述條款，托管人有 權(quán)拒絕定期存款投資的劃款指令。3、債券托管賬戶的開設(shè)和管理（如有）（1）本合同生效后，托管人負(fù)責(zé)以“管理人-托管人 -資產(chǎn)管理計(jì)劃”名義（以實(shí)際開戶名為準(zhǔn)）在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司開設(shè)銀行間 債券市場(chǎng)債券托管賬戶， 并代表委托

8、資產(chǎn)進(jìn)行債券和資金的清算。 管理人應(yīng)當(dāng)予以配合并提 供相關(guān)資料。在上述手續(xù)辦理完畢之后，由托管人負(fù)責(zé)向中國(guó)人民銀行進(jìn)行報(bào)備。（2）管理人和托管人共同代表本合同項(xiàng)下定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)簽訂全國(guó)銀行間債券市場(chǎng) 回購(gòu)主協(xié)議。4、開放式證券投資基金賬戶（如有）管理人負(fù)責(zé)以委托人的名義在基金管理公司開設(shè)開放式證券投資基金賬戶（以下簡(jiǎn)稱 “基金賬戶” ），用于在場(chǎng)外進(jìn)行開放式證券投資基金投資的認(rèn)購(gòu)、 申購(gòu)和贖回。 委托人應(yīng)配 合管理人辦理開立賬戶事宜并提供開戶所需的相關(guān)資料。管理人為委托人開立基金賬戶時(shí)，應(yīng)將托管賬戶作為該基金賬戶贖回款指定收款賬戶。 基金賬戶的開立和使用， 僅限于滿足開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的需

9、要。 管理人、 托管人雙 方不得出借或未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓委托人的基金賬戶， 亦不得使用委托人的基金賬戶進(jìn)行 本定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。 除法律法規(guī)另有規(guī)定外， 雙方均不得采取使得該基金賬戶 無(wú)效的任何行為。管理人需及時(shí)將基金賬戶信息（賬號(hào)、查詢密碼等） 以函件形式提交給托管人。托管人 有權(quán)隨時(shí)向管理人及基金管理人查詢?cè)撡~戶資料。 基金賬戶的開戶資料 （復(fù)印件） 由管理人 加蓋業(yè)務(wù)專用章后交付托管人留存。5、其他專用賬戶（如有）委托資產(chǎn)投資于符合法律法規(guī)規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同約定的其他投資品種時(shí)， 管理人 應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定開立相關(guān)賬戶， 并負(fù)責(zé)管理賬戶， 必要時(shí)委托人提供協(xié)助， 賬戶開立后管

10、理 人應(yīng)及時(shí)將賬戶資料復(fù)印件加蓋經(jīng)授權(quán)的管理人業(yè)務(wù)專用章后交付托管人留存。 此賬戶的開 立和管理應(yīng)符合法律法規(guī)的規(guī)定，并且僅限于滿足開展本定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的需要。如委托人已經(jīng)開立了相關(guān)賬戶， 委托人應(yīng)根據(jù)本合同項(xiàng)下定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的需要， 將 該賬戶交由管理人用于本合同項(xiàng)下定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（二）委托資產(chǎn)專用賬戶的管理1、委托資產(chǎn)專用賬戶內(nèi)的資產(chǎn)歸委托人所有，管理人、托管人通過(guò)委托資產(chǎn)專用賬戶 為委托人提供資產(chǎn)管理服務(wù)，對(duì)委托資產(chǎn)獨(dú)立核算、分賬管理，并保證委托資產(chǎn)與管理人、 托管人的自有資產(chǎn)、其他客戶資產(chǎn)相互獨(dú)立。2、托管賬戶的開立和管理應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。托管賬戶以“ XX 定向資產(chǎn)管

11、理計(jì)劃”名義或根據(jù)情況確定開立。托管賬戶預(yù)留印鑒為 專用印章 1 枚以及托管人監(jiān)管印章 3枚。專用印章和托管人的監(jiān)管印章均由托管人自行保管。四、資產(chǎn)委托狀況（一）委托資產(chǎn)的保管與處分1、委托資產(chǎn)獨(dú)立于管理人、托管人的固有資產(chǎn)，并由托管人保管。管理人、托管人不 得將委托資產(chǎn)歸入其固有資產(chǎn)。2、管理人、托管人因委托資產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的資產(chǎn)和收益應(yīng)當(dāng)歸 入委托資產(chǎn)。3、管理人、托管人應(yīng)按照本合同的約定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)以及本合同約定的其他費(fèi) 用。管理人、托管人以其自有資產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)委托資產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、 扣押和其他權(quán)利。 管理人、 托管人因依法解散、 被依法撤銷或者

12、被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行 清算的，委托資產(chǎn)不屬于其清算資產(chǎn)。4、本合同項(xiàng)下的委托資產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于委托資產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵消。非 因委托資產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)， 管理人、 托管人不得主張其債權(quán)人對(duì)委托資產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。 上述 債權(quán)人對(duì)委托資產(chǎn)主張權(quán)利時(shí)， 管理人、 托管人應(yīng)明確告知委托資產(chǎn)的獨(dú)立性， 采取合理措 施并及時(shí)通知委托人。5、保管期間，如中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)非現(xiàn)金類委托資產(chǎn)的保管事宜另有規(guī)定的，按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。管理人和托管人對(duì)委托資產(chǎn)的保管并非對(duì)委托人本金或收益的保證或承諾， 不承擔(dān)委 托人的投資風(fēng)險(xiǎn)。（二）委托資產(chǎn)的種類、數(shù)量、金額1、委托資產(chǎn)的初始形態(tài)可以為現(xiàn)金資產(chǎn)或非現(xiàn)金類資產(chǎn)，具體種

13、類、 數(shù)量、金額見 委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書 里的“初始委托資產(chǎn)明細(xì)” 。初始委托資產(chǎn)為現(xiàn)金資產(chǎn)人民幣 。2、委托金額為委托資產(chǎn)專用賬戶收到初始委托資產(chǎn)當(dāng)日的價(jià)格總和。3、在委托期限內(nèi)，委托人可以按照本合同的約定追加或提取委托資產(chǎn)，追加或提取委 托資產(chǎn)后的委托金額按照本合同約定計(jì)算。（三）委托資產(chǎn)的交付時(shí)間及交付方式1、管理人應(yīng)將下列文件資料加蓋業(yè)務(wù)專用章后交付托管人留存。1）委托人身份證明：企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件2）銀行結(jié)算賬戶的開戶資料復(fù)印件3）專用清算賬戶及資金劃撥專用賬戶 （見合同附件， 包括但不限于托管賬戶、 托管費(fèi) 收入賬戶、管理費(fèi)收入賬戶等）2、委托人應(yīng)當(dāng)在委托資產(chǎn)專用賬戶開立后* 個(gè)

14、工作日內(nèi)將委托資產(chǎn)中的現(xiàn)金資產(chǎn)足額劃撥至托管賬戶，托管人負(fù)責(zé)查詢，經(jīng)核實(shí)無(wú)誤后向管理人發(fā)送托管資金到賬通知書 。 同時(shí)，委托人將委托資產(chǎn)中的非現(xiàn)金資產(chǎn)足額劃撥至其他專用賬戶（如有） ，管理人負(fù)責(zé)查 詢到賬情況。3、管理人確認(rèn)委托資產(chǎn)全部到賬后，向委托人和托管人發(fā)送委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知 書，委托人及托管人雙方確認(rèn)簽收后，該通知書生效。4、委托人和托管人雙方確認(rèn)簽收 委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書 的當(dāng)日（若非同日簽收， 以最后一方簽收日的當(dāng)日）作為資產(chǎn)委托起始日。（四）委托期限1、本合同項(xiàng)下定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)委托期限為* 年，從資產(chǎn)委托起始日起算。本合同提前終止時(shí)委托期限提前屆滿。2、委托期限屆滿前一個(gè)月

15、，本合同各方當(dāng)事人應(yīng)協(xié)商合同是否續(xù)約。若經(jīng)合同當(dāng)事人 三方書面確認(rèn)無(wú)異議， 則本合同在下一個(gè)合同周期內(nèi)自動(dòng)順延 * 年。如有需要， 可就續(xù)約 事宜簽訂補(bǔ)充協(xié)議。（五）委托資產(chǎn)的追加在委托期限內(nèi)， 委托人有權(quán)以書面通知的形式追加委托資產(chǎn)。 追加委托資產(chǎn)比照初始委 托資產(chǎn)辦理移交手續(xù)， 管理人、 托管人應(yīng)按照本合同的規(guī)定分別管理和托管追加部分的委托 資產(chǎn)。如新增委托資產(chǎn)存在費(fèi)率和投資分配與現(xiàn)有委托資產(chǎn)不一致的情況， 經(jīng)委托人、 管理人 和托管人協(xié)商一致，可根據(jù)情況在原有投資組合或新增投資組合進(jìn)行投資管理。（六）委托資產(chǎn)的提取 在委托期限內(nèi)，委托人如需要提取委托資產(chǎn)，應(yīng)提前至少 * 個(gè)工作日以書面形

16、式通知 管理人。管理人同意后向托管人發(fā)送劃款指令 ，托管人應(yīng)對(duì)指令的要素是否齊全、印鑒 章面字樣是否與被授權(quán)人預(yù)留印鑒章面字樣表面相符等進(jìn)行表面一致性的檢查， 審核無(wú)誤后 按照劃款指令將相應(yīng)資產(chǎn)劃往指定賬戶， 托管人應(yīng)于劃款后電話通知管理人， 并由管理 人通知委托人。委托人應(yīng)為管理人預(yù)留充足的變現(xiàn)時(shí)間，以保證托管賬戶中的資金足以支付提取金額。 管理人和托管人不承擔(dān)由于提取委托資產(chǎn)進(jìn)行資產(chǎn)變現(xiàn)造成的損失。 如投資固定期限、 流動(dòng) 性較差的投資品種時(shí)， 委托人應(yīng)在投資品種期限到期時(shí)進(jìn)行資產(chǎn)提取， 管理人配合辦理相關(guān) 手續(xù)；如需提前回現(xiàn)進(jìn)行資產(chǎn)提取， 管理人有權(quán)將委托資產(chǎn)依其現(xiàn)狀返還給委托人或委托人

17、 指定授權(quán)的適格接收人。五、委托資產(chǎn)的投資（一）投資目標(biāo)在有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下， 實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)的保值增值， 為委托人謀求穩(wěn)定的投資回 報(bào)。（二）投資范圍及投資比例本項(xiàng)委托資產(chǎn)的投資范圍包括銀行存款、 在銀行間市場(chǎng)發(fā)行的債券的買賣及逆回購(gòu)、 基 金、信托等金融產(chǎn)品、 委托人書面認(rèn)可的金融衍生品以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)未禁止的其他投資品種 等。比例為 0-100%。在定向計(jì)劃運(yùn)作過(guò)程中， 對(duì)于超過(guò)本合同約定投資范圍和比例的投資， 管理人應(yīng)當(dāng)向托 管人提交可證明其已與委托人就相關(guān)事項(xiàng)約定一致的相關(guān)文件資料。（三）投資策略的執(zhí)行委托資產(chǎn)的投資由委托人確定。 委托人向管理人下達(dá)書面指令， 管理人因執(zhí)行委托人的

18、 投資指令造成的損失，由委托資產(chǎn)承擔(dān)，管理人不承擔(dān)責(zé)任。管理人根據(jù)委托人需求進(jìn)行投資管理， 由于監(jiān)管政策和法律法規(guī)等不可抗力導(dǎo)致管理人 無(wú)法投資本合同約定的投資品種，管理人不承擔(dān)責(zé)任。受托資產(chǎn)投資交易中涉及合同簽署的， 管理人僅是經(jīng)委托人授權(quán)以管理人名義對(duì)外簽署 相關(guān)合同，由此產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)管理人不承擔(dān)責(zé)任。（四）投資限制 為切實(shí)維護(hù)委托人的合法權(quán)益，委托資產(chǎn)的投資遵循以下限制：1、關(guān)聯(lián)方證券的投資限制見本合同的相關(guān)規(guī)定；2、相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。六、委托人的聲明與保證（一）委托人具有合法的參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格， 不存在法律、 行政法規(guī)和中國(guó) 證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定禁止或限制參與定

19、向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情形；（二）委托人承諾以真實(shí)身份參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)， 保證提供給管理人、 托管人的身 份證明、 財(cái)產(chǎn)與收入狀況、 證券投資經(jīng)驗(yàn)、 風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力和投資偏好等信息和資料均 真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法；（三）委托人保證委托資產(chǎn)的來(lái)源和用途合法， 在使用籌集的資金參與本定向資產(chǎn)管理 業(yè)務(wù)時(shí)， 向管理人提供合法籌集資金的證明文件， 并保證所提供證明文件真實(shí)、 準(zhǔn)確、完整、 合法；（四）委托人聲明已聽取了管理人指定的專人對(duì)管理人業(yè)務(wù)資格的披露和對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī) 則、合同的講解，閱讀并理解風(fēng)險(xiǎn)揭示書的相關(guān)內(nèi)容，并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書， 承諾自行承擔(dān)風(fēng) 險(xiǎn)和損失；（五）委托人承諾在本合同有效期內(nèi)按照

20、托管人的要求管理和使用銀行結(jié)算賬戶（即托管賬戶），不實(shí)施任何使得該賬戶失效的行為；（六）委托人聲明已經(jīng)閱讀托管人與管理人簽署的托管協(xié)議， 了解托管人的職責(zé)， 以及 托管過(guò)程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。托管人對(duì)托管賬戶的任何操作已得到了委托人的授權(quán)；（七）委托人承諾由本人 /法定代表人或其授權(quán)代表人簽署本合同；（八）委托人承諾其知悉中華人民共和國(guó)反洗錢法 金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法 金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法等反洗錢相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并承諾將嚴(yán)格遵守上述規(guī)定，不會(huì)實(shí)施任何違反前述規(guī)定的非法行為；（九）委托人保證提供給管理人進(jìn)行身份信息識(shí)別的信息和資料均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、 合法

21、。在其身份信息資料發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面告知管理人。七、委托人的權(quán)利與義務(wù)（一）委托人享有如下權(quán)利1、取得委托資產(chǎn)的收益；2、取得委托資產(chǎn)清算后的剩余資產(chǎn)，包括但不限于利息等；3、依據(jù)合同約定的時(shí)間和方式，查詢委托資產(chǎn)的資產(chǎn)配置、凈值變動(dòng)、交易記錄等相 關(guān)信息；監(jiān)督委托資產(chǎn)的管理和托管情況；4、依據(jù)合同約定的時(shí)間和方式，從管理人處獲取委托資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)報(bào)告；5、享有委托資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，并可書面授權(quán)管理人代為行使部分因委托 資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；6、法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。（二）委托人承擔(dān)如下義務(wù)1、及時(shí)、足額地向管理人、托管人交付委托資產(chǎn)；2

22、、依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及本合同約定，按時(shí)、足額支付管理費(fèi)、托 管費(fèi)等費(fèi)用；3、當(dāng)發(fā)生應(yīng)當(dāng)履行公告、報(bào)告、要約收購(gòu)等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定義務(wù)的 情形時(shí)，及時(shí)履行相應(yīng)義務(wù)；4、在向管理人、托管人提供的各種資料、信息發(fā)生變更時(shí)，及時(shí)通知管理人、托管人；5、除依據(jù)本合同約定提取委托資產(chǎn)外，委托人不得隨意提取委托資產(chǎn)；委托人不得對(duì) 托管賬戶發(fā)生自行掛失、 變更的行為， 如發(fā)生該類情況而使托管賬戶實(shí)際脫離托管人的控制， 托管人對(duì)由此導(dǎo)致的各類損失免責(zé)；6、委托人有義務(wù)配合管理人進(jìn)行相應(yīng)的客戶身份識(shí)別及反洗錢客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分、反 洗錢可疑交易報(bào)送、涉嫌恐怖融資可疑交易報(bào)送等工作；7、

23、委托人如不是以其自有資金參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)其委托的資產(chǎn)履行反洗錢 義務(wù)，確保資金來(lái)源的合法性，并保證不涉及恐怖融資；8、當(dāng)計(jì)劃終止或其他情形導(dǎo)致清算時(shí)如有非現(xiàn)金類委托資產(chǎn)時(shí)，管理人把非現(xiàn)金類資產(chǎn)依其現(xiàn)狀返還委托人時(shí)，委托人有義務(wù)無(wú)條件接收或授權(quán)指定適格的第三方接收；9、法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)。八、管理人的聲明與保證（一）管理人是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)， 并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)， 具有從事客戶資產(chǎn)管理業(yè) 務(wù)的資格；（二）管理人聲明不以任何方式對(duì)委托人資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益做出承諾；（三）管理人聲明已指定專人向委托人披露業(yè)務(wù)資格， 講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)

24、容， 提示 委托人閱讀并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書；（四）管理人承諾遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，遵循公平、公正原則；誠(chéng)實(shí) 守信，審慎盡責(zé)；堅(jiān)持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護(hù)委托人合法權(quán)益；（五）管理人保證所提供的資料和信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法；（六）管理人保證不進(jìn)行買空、賣空操作，如因買空、賣空行為造成清算困難和風(fēng)險(xiǎn)的，管 理人負(fù)責(zé)解決并承擔(dān)由此給委托資產(chǎn)造成的損失。九、管理人的權(quán)利與義務(wù)（一）管理人享有如下權(quán)利1、按照有關(guān)規(guī)定，要求委托人提供與其身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知 與承受能力和投資偏好等相關(guān)的信息和資料；2、對(duì)委托資產(chǎn)進(jìn)行管理；3、按照約定收取管理費(fèi)等

25、費(fèi)用；4、經(jīng)委托人授權(quán)，代理委托人行使部分因委托資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；5、管理人如發(fā)現(xiàn)委托人資產(chǎn)來(lái)源或身份信息存在可疑之處的，可不與其簽訂資產(chǎn)管理合同 或解除資產(chǎn)管理合同；6、若本合同項(xiàng)下委托資產(chǎn)的投資品種到期、其他原因?qū)е露ㄏ蛴?jì)劃終止或合同終止時(shí)， ，存在債權(quán)、 非現(xiàn)金資產(chǎn)或收益權(quán)等方式的資產(chǎn)時(shí)， 管理人有權(quán)將未變現(xiàn)的債權(quán)、 非現(xiàn)金類資產(chǎn) 或收益權(quán)等依其現(xiàn)狀返還給委托人或授權(quán)指定的適格接收人，視同分配、清算完畢；7、法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。（二）管理人承擔(dān)如下義務(wù)1、為委托人開立各類專用賬戶；2、誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，以專業(yè)技能管理委托資產(chǎn)，不得從事有損委托

26、人利益的行為；3、保障委托人委托資產(chǎn)的安全、完整，不得以任何形式挪用委托資產(chǎn)；4、為委托人建立業(yè)務(wù)臺(tái)賬，按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則及證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)估值方法指 引的相關(guān)規(guī)則進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，與托管人定期對(duì)賬，及時(shí)準(zhǔn)確地辦理委托資產(chǎn)的清算交收；5、依據(jù)合同約定的時(shí)間和方式，向委托人提供準(zhǔn)確、完整的對(duì)賬單，對(duì)報(bào)告期內(nèi)委托資產(chǎn) 的配置狀況、 凈值變動(dòng)、 交易記錄等情況做出說(shuō)明； 對(duì)賬單中采用的相關(guān)數(shù)據(jù)應(yīng)以管理人與 托管人的對(duì)賬結(jié)果為準(zhǔn)；6、在發(fā)生變更投資主辦人等可能影響委托人利益的重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)提前或在合理時(shí)間內(nèi)告 知委托人；7、未經(jīng)委托人同意，管理人不得自行簽訂其他交易協(xié)議或未經(jīng)委托人同意處置任何定向資

27、 產(chǎn)管理計(jì)劃項(xiàng)下資產(chǎn)；8、為委托人提供委托資產(chǎn)運(yùn)作情況的查詢服務(wù)；9、在合同終止時(shí)，按照合同約定將委托資產(chǎn)交還委托人；10、督促委托人履行委托資產(chǎn)投資的信息披露義務(wù)；11、妥善保管與委托資產(chǎn)有關(guān)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、憑證、交易記錄、合同等資料；12、管理人在與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照中華人民共和國(guó)反洗錢法 、金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定 、金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易保存管理辦法 、以及其 他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)委托人進(jìn)行身份識(shí)別，對(duì)委托人的身份資料和交易記錄進(jìn)行保存；13、管理人應(yīng)按照 金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法 、金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖 融資的可疑交易管理辦法 等配套制度的規(guī)定

28、， 履行反洗錢大額交易、 反洗錢可疑交易以及 涉嫌恐怖融資可疑交易的報(bào)告義務(wù)；14、法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)。十、托管人的聲明與保證（一）托管人具有合法的從事資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的資格；（二） 托管人承諾誠(chéng)實(shí)守信、 審慎盡責(zé)地履行安全保管委托人委托資產(chǎn)、 辦理資金收付 事項(xiàng)、監(jiān)督管理人投資行為等職責(zé)；三）托管人保證所提供的資料和信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法。十一、托管人的權(quán)利與義務(wù)（一）托管人享有如下權(quán)利1、對(duì)委托人的委托資產(chǎn)進(jìn)行托管，履行安全保管委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督管理人投資行為等職責(zé)；2、依據(jù)合同約定，收取托管費(fèi)；3、法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及本合同約定

29、的其他權(quán)利。（二）托管人承擔(dān)如下義務(wù)1、安全保管委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)；非依法律規(guī)定、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有 關(guān)規(guī)定或合同約定，不得擅自動(dòng)用或處分托管資產(chǎn)；2、監(jiān)督管理人投資行為，發(fā)現(xiàn)管理人違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定的，或違反 合同約定的， 應(yīng)當(dāng)立即要求管理人改正； 管理人不改正或造成委托人委托資產(chǎn)損失的， 應(yīng)及 時(shí)通知委托人，并報(bào)告管理人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)；托管人對(duì)管理人投資行為的監(jiān)督的具體內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)按照本合同附件投資監(jiān)督事項(xiàng)表執(zhí)行。3、為委托人提供委托資產(chǎn)運(yùn)作情況的查詢服務(wù)；4、委托人交付委托資產(chǎn)后，除委托人依據(jù)本合同約定提取委托資產(chǎn)外，不得允許委托 人提取

30、委托資產(chǎn)；5、妥善保管與委托資產(chǎn)有關(guān)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、憑證、交易記錄、合同等資料；6、公平對(duì)待所托管的不同財(cái)產(chǎn)， 不得從事任何有損委托資產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；7、法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)。十二、投資主辦人的指定與變更委托資產(chǎn)投資主辦人由管理人負(fù)責(zé)指定。管理人與委托人協(xié)商一致后， 可以根據(jù)需要變更投資主辦人， 投資主辦人變更后， 管理 人應(yīng)在三個(gè)工作日內(nèi)通知委托人。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人不得兼任其它資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人， 不得同時(shí)辦理證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)。十三、信息披露（一）管理人、托管人應(yīng)按照管理辦法的規(guī)定和委托人的要求，向委托人全面披露 委托資產(chǎn)的運(yùn)

31、作情況。 管理人每季度向委托人提供資產(chǎn)管理報(bào)告， 對(duì)報(bào)告期內(nèi)委托資產(chǎn)的配 置狀況、 凈值變動(dòng)、 交易記錄等情況做出說(shuō)明。 對(duì)賬單中采用的相關(guān)數(shù)據(jù)應(yīng)以管理人與托管 人的對(duì)賬結(jié)果為準(zhǔn)。（二）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)提供的報(bào)告 管理人、托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求履行報(bào)告義務(wù)。十四、關(guān)聯(lián)方證券的投資（一） 管理人應(yīng)于合同生效前提供關(guān)聯(lián)方名單， 并在合同期限內(nèi)根據(jù)變化及時(shí)更新關(guān)聯(lián) 方名單。 若管理人沒有及時(shí)提供關(guān)聯(lián)方信息， 且經(jīng)托管人催要后仍然未將相關(guān)信息發(fā)送給托 管人，導(dǎo)致托管人無(wú)法及時(shí)對(duì)關(guān)聯(lián)方證券進(jìn)行監(jiān)督， 所產(chǎn)生的一切后果， 托管人不承擔(dān)責(zé)任。（二）管理人將委托資產(chǎn)投資于管理人以及

32、與管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券， 應(yīng)當(dāng)在每次投資前向委托人和托管人發(fā)送征詢函 ，委托人應(yīng)當(dāng)自征詢函發(fā)出的三個(gè) 工作日內(nèi)做出書面答復(fù)， 委托人書面答復(fù)不同意或沒有作出答復(fù)的， 管理人不得進(jìn)行該項(xiàng)投 資；委托人書面答復(fù)同意該項(xiàng)投資的， 管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)將交易結(jié)果告知委托人和托管人， 并 向證券交易所報(bào)告。十五、委托資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利的行使（一）委托資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利， 應(yīng)當(dāng)由委托人自行行使其所持有證券的權(quán)利， 履行相應(yīng)的義務(wù)，管理人和托管人給予配合；委托人書面委托管理人行使權(quán)利的除外。（二）委托人拒不履行或者怠于履行義務(wù)的，管理人、托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所、 管理人住所地中國(guó)

33、證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。十六、管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬與其他相關(guān)費(fèi)用（一）定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)費(fèi)用種類1、管理人的管理費(fèi)；2、托管人的托管費(fèi)；3、業(yè)績(jī)報(bào)酬；4、委托資產(chǎn)撥劃支付的費(fèi)用；5、按照法律法規(guī)及本合同的約定可以在委托資產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。（二）費(fèi)用及支付方式1、管理費(fèi)及支付方式本定向資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理費(fèi)為人民幣 元。管理費(fèi)自資產(chǎn)委托起始日起，一次性支付。由管理人于資產(chǎn)委托起始日起 * 個(gè)工作日 內(nèi)向托管人發(fā)送管理費(fèi)劃付指令，托管人復(fù)核后從委托資產(chǎn)中一次性支付給管理人。費(fèi)用計(jì)提如有四舍五入的差異，以會(huì)計(jì)責(zé)任方金額為準(zhǔn)。2、托管費(fèi)及支付方式本定向資產(chǎn)管理計(jì)劃的托管費(fèi)為人民幣 元。托

34、管費(fèi)自資產(chǎn)委托起始日起，一次性支付。由管理人于資產(chǎn)委托起始日起 * 個(gè)工作日 內(nèi)向托管人發(fā)送托管費(fèi)劃付指令，托管人復(fù)核后從委托資產(chǎn)中一次性支付給托管人。費(fèi)用計(jì)提如有四舍五入的差異，以會(huì)計(jì)責(zé)任方金額為準(zhǔn)。3、業(yè)績(jī)報(bào)酬委托資產(chǎn)業(yè)績(jī)報(bào)酬由委托人和管理人按照資金的投資規(guī)模和投資范圍另行協(xié)商確定。4、管理人和托管人與委托人協(xié)商一致后，可根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況調(diào)整管理費(fèi)和資產(chǎn)托管 費(fèi)率。5、委托資產(chǎn)撥劃支付的費(fèi)用以及按照法律法規(guī)及本合同的約定可以在委托資產(chǎn)中列支 的其他費(fèi)用由托管人根據(jù)其他有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定， 按費(fèi)用支出金額支付， 列入或攤 入當(dāng)期委托資產(chǎn)運(yùn)作費(fèi)用。6、上述費(fèi)用若遇法定節(jié)假日、休息日或不可

35、抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，順延至最近可 支付日支付。（三）不得列入委托資產(chǎn)費(fèi)用的項(xiàng)目管理人、 托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或委托資產(chǎn)的損失， 以及處 理與委托資產(chǎn)無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不得列入委托資產(chǎn)費(fèi)用。（四）稅收委托資產(chǎn)運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。十七、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)項(xiàng)下資產(chǎn)受益權(quán)的轉(zhuǎn)讓委托人可以轉(zhuǎn)讓本定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)項(xiàng)下委托資產(chǎn)的受益權(quán)。 本合同項(xiàng)下委托資產(chǎn)的受 益權(quán)，是指接收委托資產(chǎn)返還及獲得委托資產(chǎn)未來(lái)收益的權(quán)利。委托人須在該受益權(quán)轉(zhuǎn)讓前， 書面通知管理人并征得其同意。 委托人應(yīng)與受讓人簽署 受 益權(quán)轉(zhuǎn)讓合同 。在提取委托資產(chǎn)、委托

36、資產(chǎn)到期或提前終止時(shí)，托管人將根據(jù)委托人提供 的受益權(quán)轉(zhuǎn)讓合同 、管理人對(duì)資產(chǎn)受益權(quán)轉(zhuǎn)讓已知曉并同意的書面確認(rèn)函及劃款指令將 款項(xiàng)劃往管理人指定的賬戶。十八、委托資產(chǎn)清算與返還（一）委托資產(chǎn)清算方案 管理人應(yīng)在委托期限屆滿或合同終止后 * 個(gè)工作日內(nèi)將委托資產(chǎn)清算方案以書面形 式通知委托人、 托管人， 委托人、托管人不同意委托資產(chǎn)清算方案的， 應(yīng)在 * 個(gè)工作日內(nèi) 書面通知管理人并說(shuō)明理由， 委托人沒有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)作出答復(fù)的視為同意管理人制定的委 托資產(chǎn)清算方案。托管人同意委托資產(chǎn)清算方案的，應(yīng)在確認(rèn)后蓋章回傳給管理人。（二）委托資產(chǎn)變現(xiàn)與返還管理人應(yīng)在資產(chǎn)委托到期日 （含提前到期日） 之前或

37、根據(jù)委托人的書面變現(xiàn)通知 （通知 書中應(yīng)載明委托資產(chǎn)變現(xiàn)方式、 價(jià)格等要素） 將委托資產(chǎn)中的非現(xiàn)金類資產(chǎn)變現(xiàn)。 若委托到 期日存在未變現(xiàn)的債權(quán)、 非現(xiàn)金資產(chǎn)或收益權(quán)等方式的資產(chǎn)時(shí)， 管理人有權(quán)將未變現(xiàn)的債權(quán)、 非現(xiàn)金類資產(chǎn)或收益權(quán)等依其現(xiàn)狀返還給委托人或指定接收人， 視同分配、 清算完畢。 托管 人根據(jù)管理人的指令將管理費(fèi)、 托管費(fèi)等費(fèi)用從托管賬戶劃往指定收款賬戶后， 將托管賬戶 內(nèi)的屬于本委托人的剩余現(xiàn)金資產(chǎn)返還給委托人。若扣付管理費(fèi)、 托管費(fèi)時(shí)， 委托人的現(xiàn)金資產(chǎn)無(wú)法足額支付的， 委托人應(yīng)在收到費(fèi)用通 知后的 * 個(gè)工作日內(nèi)向管理人、托管人補(bǔ)足支付。資產(chǎn)委托到期日 （含提前到期日） ，非現(xiàn)

38、金類資產(chǎn)的保管和轉(zhuǎn)移由管理人及委托人自行 負(fù)責(zé)，托管人不承擔(dān)責(zé)任。十九、保密條款委托人、管理人、托管人三方對(duì)相關(guān)資料和信息進(jìn)行保密，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，未 經(jīng)其余各方書面同意， 不得向其他方透露本合同內(nèi)容、 履行情況、 委托資產(chǎn)投資管理情況及 其他商業(yè)秘密。二十、不可抗力本合同所指不可抗力系本合同當(dāng)事人無(wú)法預(yù)見、 無(wú)法克服、 無(wú)法避免且在本合同生效之 后發(fā)生的， 使本合同當(dāng)事人無(wú)法全部或部分履行合同的任何事件， 包括但不限于洪水、 地震 及其他自然災(zāi)害、非因管理人或托管人自身原因?qū)е碌募夹g(shù)系統(tǒng)異常事故、政策法規(guī)修改、 法律法規(guī)規(guī)定的其他情形等。聲稱受到不可抗力事件影響的一方有責(zé)任盡一切可能及

39、合理的努力消除或減輕此不可 抗力事件對(duì)其履行合同義務(wù)的影響。不可抗力事件發(fā)生后， 各方應(yīng)立即通過(guò)協(xié)商決定如何執(zhí)行本合同。 如在不可抗力事件消 除或其影響終止后， 本合同能繼續(xù)履行的， 則各方須繼續(xù)立即恢復(fù)履行各自在本合同項(xiàng)下的 各項(xiàng)義務(wù)；若本合同不能繼續(xù)履行，則本定向資產(chǎn)管理合同終止。二十一、合同的變更、終止與備案（一）合同的變更 經(jīng)委托人、管理人和托管人協(xié)商一致后，可對(duì)本合同內(nèi)容進(jìn)行變更。（二）合同終止的情形1、委托期限屆滿；2、經(jīng)委托人、管理人、托管人協(xié)商一致提前終止本合同；3、管理人違反法律、 行政法規(guī)的規(guī)定， 被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、 責(zé)令停業(yè)整頓，或者因停業(yè)、解散、

40、撤銷、破產(chǎn)等原因不能履行職責(zé)的；4、托管人被依法取消客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格，或者依法解散、被依法撤銷或 被依法宣告破產(chǎn)的；5、法律法規(guī)或本合同規(guī)定的其他情形。（三）合同的提前終止1、如發(fā)生可能引起委托資產(chǎn)提前終止的事項(xiàng)，管理人或委托人決定提前終止定向資產(chǎn)管理合同的， 管理人應(yīng)在委托資產(chǎn)提前終止日前三個(gè)工作日書面形式通知托管人， 以便托管 人做好清算準(zhǔn)備。2、托管人應(yīng)配合管理人按合同規(guī)定，進(jìn)行委托資產(chǎn)清算返還。（四）合同終止的處理方式 1、委托人支付管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用，管理人、托管人按本合同約定進(jìn)行委托資產(chǎn)的 清算。2、托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)管理人的劃款指令 ，將扣除管理費(fèi)、 托管費(fèi)等費(fèi)用后的屬

41、于本委 托人的剩余現(xiàn)金資產(chǎn)返還委托人。3、管理人違反法律、 行政法規(guī)的規(guī)定， 被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、 責(zé)令停業(yè)整頓，或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)等原因不能履行職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管 要求妥善處理有關(guān)事宜。4、若委托人單方面決定終止定向資產(chǎn)管理合同的，由此帶來(lái)的委托資產(chǎn)損失及委托資 產(chǎn)對(duì)外投資可能產(chǎn)生的違約責(zé)任由委托人自行承擔(dān)， 管理人和托管人不承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。 若由 管理人先行承擔(dān)的，委托人應(yīng)補(bǔ)償管理人所有的支出、費(fèi)用和損失。（五）合同的備案 管理人應(yīng)當(dāng)在本合同簽訂后五個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案， 同時(shí)抄送管理人住所 地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。 對(duì)本合同的任何變更、 補(bǔ)充，

42、 管理人應(yīng)當(dāng)在本合同變更或補(bǔ)充后五 個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送管理人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。二十二、違約責(zé)任與免責(zé)條款（一）合同當(dāng)事人違反本合同，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任； （二）合同當(dāng)事人違反本合同，給其他合同當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；（三）違約行為雖已發(fā)生，但本合同能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行；（四）發(fā)生下列情況，當(dāng)事人可以免責(zé)：1、不可抗力； 2、管理人、托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定作為或不作為而造成 的損失等；3、在沒有過(guò)錯(cuò)的情況下，管理人由于按照本合同規(guī)定的投資政策投資或不投資造成的 直接損失或潛在損失等；4、在委托資產(chǎn)運(yùn)作過(guò)程中，管理人及托管人按照

43、法律法規(guī)的規(guī)定以及本合同的約定履行了相關(guān)職責(zé)，但由于第三方的原因而造成運(yùn)作不暢、出現(xiàn)差錯(cuò)和損失的。二十三、適用法律與爭(zhēng)議處理方式1、對(duì)于因本合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，合同當(dāng)事人 應(yīng)盡量通過(guò)協(xié)商解決。 不愿或者不能通過(guò)協(xié)商解決的， 任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交有管轄權(quán) 的人民法院解決；2、爭(zhēng)議處理期間，合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行資產(chǎn) 管理合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)委托人的合法權(quán)益。二十四、合同成立與生效、合同份數(shù)（一）合同的成立本合同經(jīng)委托人、 管理人和托管人加蓋公章以及各方法定代表人或法定代表人授權(quán)的代 理人簽字之日起成立。（二）合同的生效本合同自

44、管理人確認(rèn)委托資產(chǎn)全部到賬后， 向委托人和托管人發(fā)送 委托資產(chǎn)起始運(yùn)作 通知書，委托人和托管人雙方確認(rèn)簽收的當(dāng)日 （若非同日簽收， 以最后一方簽收日的當(dāng)日） 開始生效。（三）本合同一式捌份，委托人、管理人、托管人三方各執(zhí)貳份，具有同等法律效力。 報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及管理人住所地監(jiān)管機(jī)構(gòu)二份。二十五、其他事項(xiàng)（一）合同終止，不影響管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用結(jié)算條款的效力。（二）委托人、管理人、托管人不得通過(guò)簽訂補(bǔ)充協(xié)議、修改合同等任何方式，約定保 證委托資產(chǎn)投資收益、承擔(dān)投資損失，或排除委托人自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失。（三）委托人同意由管理人與托管人就合同中未盡托管事宜簽訂托管協(xié)議， 作為合同附 件，具有

45、同等法律效力。（四）本合同對(duì)應(yīng)的托管協(xié)議為： 華證 -* 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)托管協(xié)議 （協(xié)議 編號(hào)為：華證 -* 托管（ 2012）第 02 號(hào)）（本頁(yè)無(wú)正文，為華證價(jià)值1號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃合同（合同編號(hào)：華證資管2012第04號(hào)簽字頁(yè)）管理人、托管人確認(rèn)已向委托人說(shuō)明定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，不以任何方式對(duì)委托人資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益做出承諾；委托人確認(rèn)，已充分理解本合同內(nèi)容，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失。委托人（蓋章）法人代表或授權(quán)代表（簽字）簽署日期：年 月 日管理人（蓋章）：華融證券股份有限公司法人代表或授權(quán)代表（簽字）： 簽署日期：年月日托管人（蓋章）：法人代表或授權(quán)代表（簽字）

46、簽署日期：年月日附件一：托管資金到賬通知書（樣本）華融證券股份有限公司：日劃入該產(chǎn)品在我行開元）。我行自委貴公司設(shè)立的 “ ”已經(jīng)成立， 委托資金于 年 月 立的托管賬戶， 實(shí)際到賬資金為人民幣 大寫：元整 （小寫托資金到賬之日起，根據(jù)托管協(xié)議的約定履行托管職責(zé)。附件二：委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書 （樣本）尊敬的資產(chǎn)委托人 XX 并 * 銀行資產(chǎn)托管部：根據(jù)三方共同簽署的定向資產(chǎn)管理合同（合同編號(hào)：華證資管【2012】年第 04 號(hào)），*銀行擔(dān)任本委托資產(chǎn)的資產(chǎn)托管人，我司擔(dān)任本委托資產(chǎn)的管理人。 年 月 日，資 產(chǎn)委托人已將初始委托資產(chǎn)轉(zhuǎn)入本委托資產(chǎn)開立的委托資產(chǎn)專用賬戶中， 本委托資產(chǎn)已經(jīng)具

47、備正式投資運(yùn)作的條件。請(qǐng)貴委托人和托管人收到本通知后， 向本管理人簽章確認(rèn)已收悉本通知， 委托人和托管 人簽收的當(dāng)日（若非同日簽收，以最后一方簽收日的當(dāng)日）作為資產(chǎn)委托起始日。附：初始委托資產(chǎn)明細(xì)表如下，其中1、現(xiàn)金資產(chǎn)：人民幣2、非現(xiàn)金資產(chǎn)：人民幣元（大寫人民幣萬(wàn)元整）元（大寫人民幣元）華融證券股份有限公司年月日回執(zhí)華融證券股份有限公司：本資產(chǎn)委托人 / 資產(chǎn)托管人向資產(chǎn)管理人確認(rèn)已收悉 委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書 ，對(duì)通 知中所列初始委托資產(chǎn)的金額、 數(shù)量等事項(xiàng)無(wú)異議。 同時(shí)， 本資產(chǎn)委托人 /資產(chǎn)托管人確認(rèn)， 委托人和托管人簽收的當(dāng)日 （若非同日簽收， 以最后一方簽收日的當(dāng)日） 作為資產(chǎn)委托

48、起始 日。（簽章） 年月日附件三：征 詢 函（樣本）尊敬的資產(chǎn)委托人 XX 并興業(yè)銀行資產(chǎn)托管部： 我司在深入研究后，認(rèn)為 具投資價(jià)值。 鑒于該證券為管理人 / 管理人的關(guān)聯(lián)方發(fā)行，特請(qǐng)?jiān)谙旅婊貓?zhí)處簽名（章）同意此項(xiàng)投 資行為。本征詢函發(fā)出后三個(gè)工作日內(nèi)無(wú)答復(fù)，視為您/ 貴機(jī)構(gòu)不允許此項(xiàng)投資行為。華融證券股份有限公司年月日回執(zhí)，并依法履行因持有該本人 /單位同意華融證券股份有限公司購(gòu)買 引致的相應(yīng)義務(wù)?？蛻艉灻ㄕ拢?：年月日附件四:華融證券投資委托書（樣本）編號(hào)：華融證券股份有限公司：根據(jù)華證價(jià)值1號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃合同 （合同編號(hào)：華證資管【2012】第04號(hào)） 約定，我司委托貴公司對(duì)受托

49、管理的“華證價(jià)值1號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃”進(jìn)行如下投資操作：投資品種：交易對(duì)手：投資收益率：借款利率：投資金額：投資期限/借款期限：我司已閱知該投資項(xiàng)下擬簽署的合同文件，認(rèn)可以上投資的所有內(nèi)容， 并了解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，自行承擔(dān)該筆投資的全部投資風(fēng)險(xiǎn)。請(qǐng)按照合同約定實(shí)施操作，如委托資產(chǎn)投資標(biāo)的到期無(wú)法變現(xiàn)，我司同意并接受貴公司以投資標(biāo)的在清算日剩余資產(chǎn)現(xiàn)狀返還給我行，視同清算并分配完畢；我司特此聲明并確認(rèn)：本投資委托書于華證價(jià)值1號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃合同（合同編號(hào)：華證資管【2012】第04號(hào)）簽署后向貴公司發(fā)送，如本投資委托書約定內(nèi)容與華 融證券定向資產(chǎn)管理合同 約定不一致的，以本投資委托書約定為準(zhǔn)。 特

50、授權(quán)貴司以其名義 簽署相關(guān)合同文件，履行投資程序。* 分行20年 月 日* 分行.貴行交付的華融證券投資委托書（編號(hào):將按該投資委托指令進(jìn)行投資操作。投資委托書回執(zhí)）已收悉，該投資委托指令內(nèi)容已確認(rèn)，華融證券股份有限公司（預(yù)留印鑒）年 月 日附件五：華證價(jià)值 1 號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃合同（合同編號(hào)：華證資管（2012 ）第 號(hào) ）專用清算賬戶及資金劃撥專用賬戶注意：賬戶如有變更，請(qǐng)及時(shí)通知相關(guān)各方。（1）托管賬戶戶 名：華證價(jià)值 1 號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃賬 號(hào)：開戶銀行：（2）托管費(fèi)收入賬戶戶 名：其他資金往來(lái)款項(xiàng)托管費(fèi)用賬 號(hào)：開戶銀行：（3）管理費(fèi)收入賬戶戶 名：華融證券股份有限公司賬 號(hào)：開

51、戶銀行：* 部年 月日華融證券股份有限公司年 月日附件六：委托資產(chǎn)追加通知書（樣本）委托資產(chǎn)追加通知書（樣本）致管理人：華融證券股份有限公司 托管人：根據(jù)華證價(jià)值 1 號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同 （華證資管【 2012】第 04 號(hào)）及 追加委托資產(chǎn)條款的的相關(guān)規(guī)定， 我司決定在原委托資產(chǎn)的基礎(chǔ)上， 追加部分委托資產(chǎn)， 具 體如下：1、追加資產(chǎn)的種類、規(guī)模及公允價(jià)值：我司決定將 作為追加委托資產(chǎn)， 追加入原委托資產(chǎn)中， 委托給貴方進(jìn)行投資管 理。2、追加資產(chǎn)的委托管理期限：自追加委托資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)到指定的托管賬戶之日起至年月 日止。3、追加委托資產(chǎn)的總體目標(biāo)是：追加資產(chǎn)的投資目標(biāo)和原委托資產(chǎn)保持

52、一致。4、追加委托資產(chǎn)的投資管理：追加資產(chǎn)按原合同約定的管理方式進(jìn)行管理。5、相關(guān)費(fèi)用：上述追加資產(chǎn)的管理費(fèi)、 托管費(fèi)和相關(guān)費(fèi)用的計(jì)提方法和支付方式參照原合同中的收費(fèi) 結(jié)構(gòu)執(zhí)行。對(duì)于上述追加的委托資產(chǎn)及相關(guān)約定， 如果貴方無(wú)異議， 請(qǐng)根據(jù)原合同規(guī)定， 比照初始 委托資產(chǎn)辦理證券劃轉(zhuǎn)等相關(guān)手續(xù)，對(duì)追加的委托資產(chǎn)履行管理、托管職責(zé)。請(qǐng)貴方收到本通知后，在 回執(zhí)中簽章確認(rèn)已收悉本通知， 貴方簽收本通知后如三個(gè) 交易日無(wú)書面反饋意見，則視為貴方對(duì)本通知追加委托資產(chǎn)的相關(guān)事項(xiàng)無(wú)異議。本通知中所列示相關(guān)事項(xiàng)構(gòu)成對(duì)原合同及補(bǔ)充協(xié)議相關(guān)條款內(nèi)容的修改和補(bǔ)充， 與原合 同及其補(bǔ)充協(xié)議具有同等的法律效力。本通知書

53、一式八份， 當(dāng)事人各執(zhí)二份， 報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)一份， 同時(shí)抄送管理人所在地 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案一份。XX 年月日 附件七：委托資產(chǎn)提取通知書（樣本）委托資產(chǎn)提取通知書（樣本）致 管理人：華融證券股份有限公司托管人：根據(jù)華證價(jià)值 1 號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃合同 （華證資管【 2012】第 04 號(hào)）的約定，本委托人決定于 20 年 月日提取委托資產(chǎn)人民幣 元，請(qǐng)將提取的委托資產(chǎn)劃入本委托人指定賬戶：賬號(hào)：戶名：開戶行銀行：（大額支付行號(hào)： ）請(qǐng)予以辦理。委托人（簽章）年月日附件八：風(fēng)險(xiǎn)揭示書華融證券股份有限公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書尊敬的客戶：為使您更好地了解定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)法律

54、、 行政法規(guī)、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定， 提供本風(fēng)險(xiǎn)揭示書， 請(qǐng)認(rèn)真詳細(xì)閱讀， 慎重決定是否參與定向資產(chǎn)管理 業(yè)務(wù)。一、了解證券公司是否具有開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格 參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)前，必須了解證券公司是否具有開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格。二、了解定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，區(qū)分風(fēng)險(xiǎn)收益特征定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司接受單一客戶委托， 與客戶簽訂合同， 根據(jù)合同約定的 方式、 條件、要求及限制， 通過(guò)客戶的賬戶管理客戶委托資產(chǎn)的活動(dòng)。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的 投資范圍由證券公司與客戶通過(guò)合同約定， 不得違反法律、 行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的禁止規(guī) 定，并且應(yīng)當(dāng)與客戶的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力， 以及證券

55、公司的投資經(jīng)驗(yàn)、 管理能力和風(fēng)險(xiǎn)控 制水平相匹配。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以參與融資融券交易， 也可以將其持有的證券作為融券標(biāo)的證券出 借給證券金融公司。不同的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)因客戶投資目的與需求不同， 會(huì)采取不同的投資策略與資產(chǎn)配 置方式，從而產(chǎn)生不同的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。在參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)前， 必須了解定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)知識(shí)、 業(yè)務(wù)特點(diǎn)、 風(fēng)險(xiǎn) 收益特征等內(nèi)容，并認(rèn)真聽取本公司對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同內(nèi)容的講解。三、了解定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)面臨包括但不限于以下風(fēng)險(xiǎn)：（一）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指投資品種的價(jià)格因受經(jīng)濟(jì)因素、 政治因素、 投資心理和交易制度等各種因 素影響而

56、引起的波動(dòng)，導(dǎo)致收益水平變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要包括：1. 政策風(fēng)險(xiǎn)。貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策等國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策的變化對(duì)資本市場(chǎng)產(chǎn) 生一定的影響，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)，影響定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的收益而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。2. 經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)濟(jì)運(yùn)行具有周期性的特點(diǎn)，受其影響，定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的收益水 平也會(huì)隨之發(fā)生變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。3. 利率風(fēng)險(xiǎn)。利率風(fēng)險(xiǎn)是指由于利率變動(dòng)而導(dǎo)致的資產(chǎn)價(jià)格和資產(chǎn)利息的損益。利率波 動(dòng)會(huì)直接影響企業(yè)的融資成本和利潤(rùn)水平， 導(dǎo)致證券市場(chǎng)的價(jià)格和收益率的變動(dòng)， 使定向資 產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收益水平隨之發(fā)生變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。4. 上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。上市公司的經(jīng)營(yíng)狀況受多種因素影響，如市場(chǎng)、技術(shù)、競(jìng)爭(zhēng)、管 理、財(cái)務(wù)等都會(huì)導(dǎo)致公司盈利狀況發(fā)生變化。 如定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所投資的上市公