機械科學研究院戰(zhàn)略管理制度

1、戰(zhàn)略治理制度1目的通過戰(zhàn)略規(guī)劃制定、 實施、監(jiān)控、評價及修訂,完善公司戰(zhàn)略治理模式, 保證公司穩(wěn)定、 可持續(xù)開展.2適用范圍適用于機械院集團各部及所屬各公司的戰(zhàn)略制定、實施和完善.3責任權限3.1 戰(zhàn)略開展部負責組織、協(xié)調(diào)、督查總公司各部門及所屬各公司編訂戰(zhàn)略規(guī)劃工作； 負責編制總公司有關生產(chǎn)經(jīng)營類、組織治理平臺建設戰(zhàn)略規(guī)劃；對各公司的戰(zhàn)略規(guī)劃編訂有關業(yè)務進行指導；負責戰(zhàn)略治理日常工作；負責戰(zhàn)略評價的組織工作.3.2 投資部負責對總公司所涉足行業(yè)的具體研究工作,包括模版設計、文本匯編工作； 負責編制總公司資本運作規(guī)劃工作；負責對各公司自行開展的行業(yè)研究業(yè)務進行指導,負責對各公司行業(yè)研究模版的設

2、計、文本匯編審核工作；3.3 財務部負責總公司財務規(guī)劃的籌劃工作,包括模版設計、文本匯編工作；負責對各 公司財務規(guī)劃的指導、模版設計、文本匯編把關工作.3.4 人力資源部負責對總公司人力資源規(guī)劃的籌劃工作,包括模版設計、文本匯編工作；3.5 總經(jīng)辦負責對總公司公共關系資源及信息情報系統(tǒng)的規(guī)劃的籌劃工作,包括模版設計、文本匯編工作；3.6 審計部負責總公司財務體系、投資、實業(yè)經(jīng)營領域風險防范、預警系統(tǒng)建立的規(guī)劃 工作；3.7 總公司各部及所屬各公司負責戰(zhàn)略的實施.4術語定義無5工作內(nèi)容和程序5.1 總公司戰(zhàn)略規(guī)劃內(nèi)容5.1.1 總公司開展戰(zhàn)略.包括：愿景和目標、業(yè)務開展戰(zhàn)略.5.1.2 戰(zhàn)略的支

3、持策略.包括：核心競爭力的規(guī)劃、公司治理平臺的建設、財務規(guī)劃、 營銷規(guī)劃、人力資源規(guī)劃、籌融資方案、其他需要提升的方面.5.1.3 戰(zhàn)略的實施方案.需要明確的實施階段、內(nèi)容、時間和責任人.5.1.4 戰(zhàn)略規(guī)劃的附件.包括：外部環(huán)境分析及內(nèi)部條件分析、行業(yè)/市場研究、競爭對手分析、財務模擬、其他在制定戰(zhàn)略規(guī)劃所必備的文件.5.2 工作程序5.2.1 公司董事會提出制訂戰(zhàn)略規(guī)劃的要求.5.2.2 公司戰(zhàn)略開展部組織各相關部門成立戰(zhàn)略規(guī)劃制訂小組,并制定詳盡的工作計 劃.5.2.3 戰(zhàn)略規(guī)劃編制小組按方案推進工作.總公司各部將收集的材料及分析報告、分類 規(guī)劃按規(guī)定時間交戰(zhàn)略規(guī)劃編制小組匯總；各公司根

4、據(jù)要求,如實上報從事生產(chǎn)經(jīng)營領域的市場情況、行業(yè)情況及其它與戰(zhàn)略研究相關的資料.5.2.4 戰(zhàn)略開展部組織相關專家及公司領導層對戰(zhàn)略規(guī)劃文本進行審議,戰(zhàn)略規(guī)劃編制小組匯編戰(zhàn)略規(guī)劃文本.5.2.5 戰(zhàn)略規(guī)劃文本經(jīng)總公司總經(jīng)理審核后,提交董事會審批.通過后,由總公司各部 及各公司進行戰(zhàn)略的實施.5.2.6 戰(zhàn)略實施階段.總公司治理層根據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃制定年度方針目標,各公司根據(jù)總公 司年度方針目標的要求, 制定實施對策；戰(zhàn)略開展部對各公司的經(jīng)營情況定期進行檢查、 實和考核；對經(jīng)營偏差進行跟蹤檢查；對重點工作完成情況進行督查.5.2.7 戰(zhàn)略開展部每3個月對各公司重點工作及戰(zhàn)略規(guī)劃的實施情況進行監(jiān)督檢查并

5、形 成書面報告,上報總公司總經(jīng)理.部環(huán)境變化因素進行跟5.2.8 總公司戰(zhàn)略開展部負責對戰(zhàn)略實施過程中事關重大的內(nèi)、蹤研究,對戰(zhàn)略規(guī)劃的實施情況進行評估,并于每年8月至10月,對戰(zhàn)略規(guī)劃進行調(diào)整和修訂,并將修訂方案報董事會審批.6相關支持文件及流程6.1?機械院集團開展戰(zhàn)略研究報告?6.2?年度方針目標及實施對策?6.3?戰(zhàn)略治理制度總流程?6.4?戰(zhàn)略治理制度制定也抑彳6.5?戰(zhàn)略治理制度實施進程流程?戰(zhàn)略管楞制感程制定戰(zhàn)略規(guī)劃 實施戰(zhàn)略規(guī)劃不正常內(nèi)控目標:通過限制戰(zhàn)略治理過就嗨!8雕懶城制定過程流程關鍵限制點:7-9月制定戰(zhàn)略規(guī)劃1.制定戰(zhàn)略規(guī)劃要借鑒先進的戰(zhàn)略治理理念2 .對戰(zhàn)略規(guī)戈Oi

6、,_3 .戰(zhàn)略評價遑粥底喊的%的評價卷注釋:執(zhí)行情況評儺不正常1 .制定戰(zhàn)略斯徵感嵋廨蹣略四改攵專家決策和員工或與相結合的方式2.戰(zhàn)略規(guī)劃施過程是對公兩%楙I過程實施戰(zhàn)略治理的過程；3.戰(zhàn)略評價過程是動態(tài)的過程,應及時發(fā)現(xiàn)問題并修訂戰(zhàn)略規(guī)劃. 正常戰(zhàn)略規(guī)劃的修訂戰(zhàn)略規(guī)劃戰(zhàn)略規(guī)劃文本董事會審制定年度方針目標將戰(zhàn)略目標逐層傳達內(nèi)控目標：明確戰(zhàn)略規(guī)劃制定的過峨略 關鍵限制點：星流程1 .戰(zhàn)略開展部的在戰(zhàn)略規(guī)劃制定吵中甩絹織曲、調(diào)與簫劃2 .行業(yè)研究：由投資部組織開展環(huán)懶目埼3 .將戰(zhàn)略目標逐層傳達并實施.及考核Ah.靦嬲劃文本可由總經(jīng)理根據(jù)工作 貫徹到年度方針目標1郎轆鬻熱桐訂;二需要指定部門或成立

7、臨時工作小組匯編,各公司戰(zhàn)略規(guī)劃 而中8-10月編訂.3.方針目標的推進、落實.注釋：1 .方針目標由經(jīng)營層依據(jù)戰(zhàn)略目標制定.2 .方針目標推進落實過程中每月12日進行經(jīng)濟偏差分析并制定舉措,對各公司方針目標實施情況進行月度績效考核.行業(yè)研究內(nèi)限制度1目的標準公司行業(yè)研究的工作流程,為公司投資決策提供科學依據(jù),保證投資決策的平安性和有效性.2使用范圍總公司投資治理部行業(yè)研究工作的限制和治理.3責任與權限3.1 總公司投資治理部負責對公司相關行業(yè)和產(chǎn)業(yè)的研究,為總公司及各公司投資決策提供科學依據(jù).3.2 所屬各公司、各部門給予全力配合.4工作程序及內(nèi)容4.1 投資治理部對公司涉足的產(chǎn)業(yè)及上下游產(chǎn)

8、業(yè)鏈進行總體研究,包括行業(yè)開展現(xiàn)狀及趨勢、行業(yè)開展最新動態(tài)、行業(yè)收益情況、產(chǎn)業(yè)鏈的運作情況等,把握產(chǎn)業(yè)鏈的運作規(guī)律.同時對公司未涉足的 領域進行分析,尋找投資回報高的產(chǎn)業(yè).4.2 在相關產(chǎn)業(yè)鏈條中尋找并發(fā)現(xiàn)有潛力或投資價值的產(chǎn)業(yè)點.4.3 對有潛力或投資價值的細分行業(yè)中的主要公司進行分析,對公司運作的特征進行全面描述.4.4 尋找有投資價值的目標公司假設干作為投資備選公司,重點分析投資收益情況及進入退出通道是否暢通.4.5 以書面形式向總公司領導提交行業(yè)或產(chǎn)業(yè)分析報告及工程建議書,由總公司決策層審議.4.6 對有投資價值的產(chǎn)業(yè)點及目標公司經(jīng)公司決策層同意,確定專項研究工程,進入?并購重組工 作

9、流程?4.7 所有行業(yè)研究資料全部備案,為公司長期、中期、短期戰(zhàn)略規(guī)劃提供分析依據(jù)5相關支持文件及流程5.1?行業(yè)研究內(nèi)限制度流程?行業(yè)研究內(nèi)限制度流程相關產(chǎn)業(yè)總體研究,飛/把握產(chǎn)業(yè)鏈的運作卜見律和最4M施石尋找有潛力的產(chǎn)業(yè)切入點ftQi定專項研究工程C：,為戰(zhàn)略開展部的戰(zhàn)略研究提供分析依據(jù)醺磨3例資價值的目標公W內(nèi)控目標：1 .明確公司行業(yè)研究的目的2 .標準公司行業(yè)研究的流程關鍵限制點：1 .對公司涉足的產(chǎn)業(yè)及上下游產(chǎn)業(yè)鏈進行總體研究,把握產(chǎn)業(yè)鏈的運作規(guī)律,尋找并發(fā)現(xiàn)有價值和潛力的產(chǎn)業(yè)切入點2 .對公司未涉足的領域進行行業(yè)分析,已投資可行性及投資回報為研究重點,尋找高投資回報的產(chǎn)業(yè).3 .

10、對有潛力或投資價值的細分行業(yè)中的主要公司進行分析,對公司運作的特征進行全面描述4 .尋找有投資價值的公司應重點分析投資收益情況及進入退出通道是否暢通注釋：1 .對公司涉足的產(chǎn)業(yè)及上下游產(chǎn)業(yè)鏈進行總體研究,包括行業(yè)開展現(xiàn)狀及趨勢、行業(yè)開展最新動態(tài)、行業(yè)收益情況、產(chǎn)業(yè)鏈的運作情況等,同時對公司未涉足的領域進行分析,尋找投資回報高的產(chǎn)業(yè)2 .在相關產(chǎn)業(yè)鏈中尋找并發(fā)現(xiàn)有潛力或投資價值的產(chǎn)業(yè)點3 .對有潛力或投資價值的細分行業(yè)中的主要公司進行分析,對公司運作的特征進行全面描述4 .尋找有投資價值的目標公司假設干作為投資備選公司5 .對有投資價值的產(chǎn)業(yè)點及目標公司經(jīng)公司決策層同意,確定專項研究工程,進入?

11、并購重組工作流程?6 .所有行業(yè)研究資料全部備案,為公司長期、中期、短期戰(zhàn)略規(guī)劃提供分析依據(jù)年度方針目標編制制度1 目的保證公司年度方針目標制定的科學性及可預見性,標準方針目標制定及調(diào)整治理程序,保證年度方針 目標的順利完成.2 適用范圍適用于總公司年度方針目標的制定與調(diào)整過程.3責任與權限2.1 總公司戰(zhàn)略開展部負責組織公司年度方針目標的籌劃和制定；2.2 總公司戰(zhàn)略開展部負責對各公司調(diào)整方案的審核,總公司總經(jīng)理負責對調(diào)整方案的批準.2.3 各公司負責本公司的年度方針目標編制工作以及在方針目標具體實施過程中提出方案調(diào)整的申 請.4術語和定義無5工作程序5.1 方針目標的制定5.1.1 公司方

12、針目標的制定依據(jù)(1)國家宏觀經(jīng)濟政策和相關產(chǎn)業(yè)政策；(戰(zhàn)略開展部提供)(2)總公司三年開展戰(zhàn)略及各項分戰(zhàn)略；(戰(zhàn)略開展部提供)(3)行業(yè)研究和市場分析、預測報告；(投資部及各公司提供)(4)公司現(xiàn)有生產(chǎn)水平及當年市場銷售情況；(各公司提供)(5)總公司及各公司全面預算報告(總公司財務部、各公司經(jīng)營辦)(6)機關各部門年度工作方案；(機關各部提供)(7)公司本年度方針目標完成情況預測、原因分析及本年度方針目標實施推進過程中存在的問題(總公司戰(zhàn)略開展部與各子公司共同提供)5.1.2 公司方針目標制定的原那么(1)預算原那么；(2)上下結合原那么；(3)挑戰(zhàn)原那么.公司方針目標的制定應較上一年度實

13、際到達的水平有一定程度的提升,并需通過努力才能實現(xiàn).5.1.3 方針目標編制的程序(1)在每年10月初由總公司戰(zhàn)略開展部發(fā)文,對下一年度方針目標編制的總體要求和內(nèi)容格式提出要求,各公司在對制定方針目標所需的相關各類信息進行輸入和分析的根底上根據(jù)總公司戰(zhàn)略開展部提出的具體要求進行各公司的年度方針目標編制工作,并于10月中旬上報公司戰(zhàn)略開展部.(2)戰(zhàn)略開展部在10月下旬,根據(jù)所屬各公司上報的年度方針目標及機關各部門的年度工作方案進行匯總后,并與財務部、審計局部別對匯總的年度方針目標進行審核,由三部門共同對匯總的年度方針目標方案進行論證,并根據(jù)收集的相關信息及調(diào)研結果提出修改意見,形成總公司年度方

14、針目標初稿.(3)戰(zhàn)略開展部在11月初組織召開方針目標論證會,對總公司年度方針目標初稿進行論證,根據(jù)論 證結果對年度方針目標進行修訂,形成總公司年度方針目標的修訂稿.(4)戰(zhàn)略開展部在11月下旬將修訂稿的年度方針目標提交總經(jīng)理辦公會進行審議.如未通過,那么由 戰(zhàn)略開展部根據(jù)會議意見重新組織修訂,并將修訂后的文稿再次提交總經(jīng)理辦公會進行討論審議.(5)戰(zhàn)略開展部根據(jù)總經(jīng)理辦公會審議通過的年度方針目標在12月初形成總公司?年度方針目標及實施對策?的定稿.(6)戰(zhàn)略開展部負責?年度方針目標及實施對策?的印刷和校對工作.(7)戰(zhàn)略開展部負責在 12月25日前將下年度的方針目標及實施對策下發(fā).5.2 方

15、案指標的調(diào)整5.2.1 為維護方案的嚴肅性,總公司的年度方針目標及實施對策一經(jīng)批準下達后,必須嚴格執(zhí)行,各 公司不得隨意修改.如確因客觀原因影響,經(jīng)主觀努力仍不能完成方案時,可向公司戰(zhàn)略開展部提出方案 調(diào)整申請,辦理相關審批手續(xù).5.2.2 方案指標的調(diào)整由各公司提出書面調(diào)整申請報至總公司戰(zhàn)略開展部,總公司戰(zhàn)略開展部簽署意 見后,報公司總經(jīng)理審批.在未批準前仍按原方案執(zhí)行.5.2.3 調(diào)整半年度方案指標應提前一個月提出調(diào)整申請,調(diào)整季度方案指標應提前十五天申請,調(diào)整 月度方案應提前五天申請.5.2.4 調(diào)整某一項方案指標,如需同時相應調(diào)整其它相關方案指標時,應一并上報呈請審批,以保證 方案的平

16、衡、協(xié)調(diào).5.2.5 調(diào)整方案一律以書面批復為準,在未接到書面批復以前,一律按原方案考核.6相關支持文件及流程6.1 ?總公司戰(zhàn)略規(guī)劃?；6.2 ?總公司全面預算報告?；6.3 ?行業(yè)研究和市場分析、預測報告?；6.4 ?機關各部門年度工作方案?；6.5 ?方針目標考核治理制度?；6.6 ?方針目標編制制度流程?7相關記錄7.1?年斗 針目標及實寸策? |戰(zhàn)略開展部| 提出要求戰(zhàn)略開展部匯總,和財務 部、審計部共同進行審核、 /證、修改,形成初稿各公司實施方針目標戰(zhàn)略開展部監(jiān)控客觀環(huán)境發(fā)生變化時 各公司申請廣嬴山S公會吸改后的方針目標 彳度方針目標性稿內(nèi)控目標：1 .保證公司年度方針目標制定的

17、科學性及可預見性；2 .標準方針目標制定及調(diào)整治理程序；3 .保證年度方針目標的順利完成.關鍵限制：1 .戰(zhàn)略開展部對編制方針目標提出的要求；2 .各公司根據(jù)總公司戰(zhàn)略開展部要求編制各自年度方針目標；3 .方針目標的論證；4 .方針目標在實施過程中的變更.注釋：1 .每年10月初由總公司戰(zhàn)略開展部對下一年度方針目標編制提出總體要求和內(nèi)容格式提出要求,包括編制依據(jù)及編制原那么；2 .各公司在對制定方針目標所需的相關各類信息進行輸入和分析的根底上,根據(jù)總公司戰(zhàn)略開展部提出的具體要求進行各公司的年度方針目標編制工作3 .戰(zhàn)略開展部在11月初組織召開方針目標論證會,對總公司年度方針目標初稿進行論證.4

18、 .戰(zhàn)略開展部根據(jù)總經(jīng)理辦公會審議通過的年度方針目標在12月初形成總公司 ?年度方針目標及實施對策?的定稿.5 .客觀環(huán)境變化影響指經(jīng)主觀努力仍不能完成方案的可向公司戰(zhàn)略開展部提出方案調(diào)整申請.公司診斷內(nèi)限制度1目的通過標準公司診斷工作的內(nèi)容和流程,使總公司投資治理部準確把握各公司現(xiàn)狀,切實可行的 為各公司解決問題,并為各公司每年的預算編制工作提供依據(jù).2適用范圍適用于總公司投資治理部對各公司進行研究分析的限制和治理.3責任與權限3.1 總公司投資治理部負責對各公司市場及經(jīng)營工作進行分析研究,為總公司及各公司決策提 供科學依據(jù).3.2 所屬各公司、各部門給予全力配合.4工作程序及內(nèi)容4.1 總公司投資治理部以各公司預算為根底,對各公司經(jīng)營及市場情況進行長期跟蹤4.1.1 長期跟蹤