兩個(gè)體系風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度

1、X X X X X XXXX XXXX 】第 XX 號(hào)xxxxxxxXt限公司平安風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管限制度 XXX XXX XXXxxxxxxxXT限公司2021年12月1日目錄1 .目的 12 .依據(jù) 13 .總要求 14 .組建團(tuán)隊(duì) 25 .責(zé)任 36 .工作程序及要求 37 .風(fēng)險(xiǎn)告知 118 .建設(shè)成果與效果 119 .文件治理 1310 .持續(xù)改良 1311 .考核與獎(jiǎng)懲 1312 .附件 15附件A危險(xiǎn)源分類標(biāo)準(zhǔn) 15附件B作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法LEQ 15附件C風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)較大危險(xiǎn)因素平安警示告知牌樣式 .15附件D崗位平安風(fēng)險(xiǎn)警示告知牌樣本 15附件E風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控程序框圖 15平安風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管限

2、制度1 .目的為落實(shí)省政府關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防 機(jī)制的要求,完善企業(yè)內(nèi)部平安治理,特制定本制度.本制度規(guī)定了 本企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱企業(yè))落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作各項(xiàng)要求的指導(dǎo)性方 法和實(shí)施建議,在通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的建立和運(yùn)行,實(shí)現(xiàn)“關(guān)口 前移、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、源頭治理、精準(zhǔn)治理、科學(xué)預(yù)防、持續(xù)改良的安 全治理理念和要求,到達(dá)改善平安環(huán)境、減少和杜絕平安生產(chǎn)事故的 目標(biāo)而采取舉措和規(guī)定.2 .編制依據(jù)?中華人民共和國(guó)平安生產(chǎn)法?中華人民共和國(guó)職業(yè)病防治法?中華人民共和國(guó)消防法?山東省平安生產(chǎn)條例?中華人民共和國(guó)特種設(shè)備平安法?«山東省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位平安生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定?山東省

3、工業(yè)生產(chǎn)建設(shè)工程平安設(shè)施監(jiān)督治理方法?企業(yè)傷亡事故分類?(GB6441?低壓配電設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)?(GB50054?生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼?(GB/T 13861-2021)?風(fēng)險(xiǎn)治理原那么與實(shí)施指南?(GB/T 24353-2021)?風(fēng)險(xiǎn)治理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)?GB/T 27921-2021 ?企業(yè)平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化根本標(biāo)準(zhǔn)?AQ/T 9006?制藥企業(yè)職業(yè)危害防護(hù)標(biāo)準(zhǔn)?AQ/T 4255?生產(chǎn)平安風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通那么?DB/37?山東省危險(xiǎn)化學(xué)品建設(shè)工程平安審查要點(diǎn) 試行?魯安監(jiān)發(fā) 202110 號(hào)?危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)?GB182183 .要求建立“以平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化為根底,以風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

4、為重點(diǎn),以落 實(shí)平安責(zé)任為核心的長(zhǎng)效機(jī)制.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系根據(jù)“領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)、全員參與、由下而上、責(zé)任 明確、分級(jí)實(shí)施、落實(shí)到位的原那么進(jìn)行,防范各類事故的發(fā)生.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系應(yīng)當(dāng)覆蓋風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、 風(fēng)險(xiǎn)限制舉措籌劃與實(shí)施的全過(guò)程.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作進(jìn)行考核,形成鼓勵(lì)先進(jìn)、約束落后的工作 機(jī)制,并通過(guò)評(píng)審、更新,不斷完善風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系.4 .成立機(jī)構(gòu)以企業(yè)主要負(fù)責(zé)人為組長(zhǎng)的體系建設(shè)和運(yùn)行領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu),實(shí)施成員 為本企業(yè)全體員工,領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)包含所有部室,領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌體系 建設(shè)的方案制定、人員配置、財(cái)務(wù)資源等事項(xiàng),指導(dǎo)和協(xié)調(diào)體系建設(shè) 的各項(xiàng)工作.本企業(yè)全體員工全面參與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、

5、評(píng)估和管控舉措及評(píng)價(jià)的制定等活動(dòng),保證風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)及管控舉措的制定涉及企業(yè)各區(qū)域、 場(chǎng)所、崗位、各項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)和治理活動(dòng),保證風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別全面,定位準(zhǔn) 確,評(píng)價(jià)得當(dāng).5 .責(zé)任5.1 企業(yè)負(fù)責(zé)人成立體系建設(shè)推動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)委員會(huì)和各專業(yè)工作組, 組織制定體系建設(shè)工作方案,定期部署對(duì)體系建設(shè)工作情況進(jìn)行調(diào)度、 督導(dǎo)和考核.5.2 各部室車間負(fù)責(zé)人是危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)施 過(guò)程的區(qū)域主要負(fù)責(zé)人,負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)限制舉措 確定工作的監(jiān)督治理.5.3 部室及生產(chǎn)車間負(fù)責(zé)本區(qū)域的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和限制 舉措確實(shí)定,并及時(shí)更新.負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入本單位的平安生 產(chǎn)責(zé)任制考核,保證實(shí)現(xiàn)

6、“全員、全過(guò)程、全方位、全天候的風(fēng)險(xiǎn) 管控.5.4 各專業(yè)工作組在部室車間實(shí)施危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn) 限制舉措過(guò)程中的技術(shù)指導(dǎo)工作,參與對(duì)制定的限制舉措進(jìn)行評(píng)價(jià), 全過(guò)程的參與到風(fēng)險(xiǎn)體系建設(shè)中.6 .工作程序及要求6.1 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作程序風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的工作程序主要包括：排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、辨識(shí)危險(xiǎn)源、 開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、制定風(fēng)險(xiǎn)限制舉措、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、實(shí)施效果驗(yàn) 證、實(shí)現(xiàn)持續(xù)改良、標(biāo)準(zhǔn)文件治理等八個(gè)關(guān)鍵限制環(huán)節(jié).風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程,需要企業(yè)對(duì)每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn) 點(diǎn)覆蓋或包括的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí), 在劃分作業(yè)崗位、作業(yè)活動(dòng)或區(qū)域 根底上,再根據(jù)人的不平安行為、物的不平安狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不平安因

7、素以及治理缺陷等四個(gè)方面進(jìn)行危險(xiǎn)源逐一識(shí)別；然后根據(jù)工程技 術(shù)舉措、治理舉措、個(gè)體防護(hù)舉措、平安訓(xùn)教育以及應(yīng)急處置舉措等 五個(gè)邏輯層次逐一考慮,制定實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控舉措.6.2 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作要求風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的關(guān)鍵步驟包括：排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、辨識(shí)危險(xiǎn)源、開(kāi)展 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與分級(jí)、制定風(fēng)險(xiǎn)限制舉措、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控等.對(duì)風(fēng)險(xiǎn) 分級(jí)管控過(guò)程的每一個(gè)環(huán)節(jié),制定相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)、方法、步驟及要求, 有組織地有序開(kāi)展.6.2.1 排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)企業(yè)應(yīng)組織專門力量對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行排查,建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查臺(tái)賬. 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的對(duì)象包括部位、設(shè)施、場(chǎng)所、區(qū)域等的伴隨可能導(dǎo)致事 故風(fēng)險(xiǎn)的物理實(shí)體、作業(yè)環(huán)境或空間.企業(yè)應(yīng)組織對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程進(jìn)行

8、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí),形成包括所在位 置、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、可能導(dǎo)致事故類型等內(nèi)容的根本信息.6.2.2 危險(xiǎn)源辨識(shí)企業(yè)應(yīng)采用適用的辨識(shí)方法,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)存在的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí), 辨識(shí)應(yīng)覆蓋風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)全部的設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動(dòng), 并充分考慮不同狀 態(tài)和不同環(huán)境帶來(lái)的影響.危險(xiǎn)源辨識(shí)的方法：包括經(jīng)驗(yàn)判斷法；現(xiàn)場(chǎng)詢問(wèn)和交流；現(xiàn)場(chǎng)觀 察；查閱有關(guān)記錄；獲取外部信息；平安檢查表；作業(yè)危害分析法； 直接觀察法；預(yù)先危險(xiǎn)分析法；類比分析法等.企業(yè)應(yīng)可根據(jù)實(shí)際情 況采取辨識(shí)方法.本企業(yè)采取工作危害分析法JHA和平安檢查表 法SCL進(jìn)行辨識(shí).工作危害分析法JHA:把一項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)分解成幾個(gè)步驟,識(shí) 別整個(gè)作業(yè)活動(dòng)及每一步驟中的危險(xiǎn)源并

9、將其匯總. 在識(shí)別危險(xiǎn)源時(shí), 要從四個(gè)方面考慮：人的因素、物的因素、治理的因素、環(huán)境的因素. 在這四種因素里面,人的因素是“核心,首先要分析人的因素人 的不平安行為：主要是違章操作、違章、不遵守有關(guān)規(guī)定等,其次 是物的因素設(shè)備、平安聯(lián)鎖、平安防護(hù)設(shè)施、涉及平安的工藝、技 術(shù)參數(shù)等,再分析治理因素,最后分析環(huán)境因素主要是指粉塵、 噪聲、高溫、毒物、定置定位等.平安檢查表法SCL:為了系統(tǒng)找出系統(tǒng)中的不平安因素,把 系統(tǒng)加以剖析,列出各層次的不平安因素,然后確定檢查工程,以提 問(wèn)的方式把檢查工程按系統(tǒng)的組成順序編制成表,以便進(jìn)行檢查或評(píng)審.6.2.3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法主要有

10、危險(xiǎn)指數(shù)法、危險(xiǎn)性預(yù)先分析方法、 故障假設(shè)分析方法、檢查表分析方法、危險(xiǎn)和可操作性研究、故障類 型和影響分析、故障樹(shù)分析、事件樹(shù)分析、作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法、 風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)價(jià)法等.其中,作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)MES、平安檢查表法、作業(yè)條 件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法LEC、風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)價(jià)法LS等簡(jiǎn)易的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 方法是企業(yè)常用的方法.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)那么企業(yè)在選擇適當(dāng)?shù)奈：σ蛩乇孀R(shí)方法完成辨識(shí)后, 應(yīng)結(jié)合實(shí)際制 定適合本單位的風(fēng)險(xiǎn)分析判斷準(zhǔn)那么,以便于準(zhǔn)確的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估, 并認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí).制定依據(jù)：(1)有關(guān)平安生產(chǎn)法律、法規(guī)；(2)設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；(3)本單位的平安治理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；(4)本單位的平安生產(chǎn)方針和

11、目標(biāo)等.在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí),應(yīng)考慮人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面的可能性 和嚴(yán)重程度的影響.本制度提供的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)那么和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)那么 僅作為參考,其取值標(biāo)準(zhǔn)為常規(guī)數(shù)值.企業(yè)應(yīng)結(jié)合實(shí)際制定本單位的 標(biāo)準(zhǔn)值,以期風(fēng)險(xiǎn)分析判定更加準(zhǔn)確.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定企業(yè)應(yīng)經(jīng)過(guò)研究論證確定適用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法, 從方便推廣和使 用角度,本企業(yè)采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣(LS)法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià).企業(yè)根據(jù)上述方法,在組織完成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后,應(yīng)當(dāng)將分析內(nèi)容或 數(shù)據(jù)(取值)分別在?工作危害分析(JHA)評(píng)價(jià)表?和?平安檢查 分析(SCL)評(píng)價(jià)表?相應(yīng)的欄目中補(bǔ)充描述,分別依據(jù)：R=LXS公 式,完成R值的計(jì)算,將計(jì)算取值分別填入記錄.再根據(jù)計(jì)算結(jié)果判

12、定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),填入記錄“風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)欄目.重大風(fēng)險(xiǎn)確定原那么以下情形為重大風(fēng)險(xiǎn)：違反法律、法規(guī)及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的;發(fā)生過(guò)死亡、重傷、職業(yè)病、重大財(cái)產(chǎn)損失事故,或 三次及以上輕傷、一般財(cái)產(chǎn)損失事故,且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件 依然存在的； 涉及重大危險(xiǎn)源的； 具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險(xiǎn)的場(chǎng)所,作業(yè)人員在10人以上的； 經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)確定為最高級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)的.6.2.4制定風(fēng)險(xiǎn)限制舉措風(fēng)險(xiǎn)限制舉措的選擇對(duì)確定的重大風(fēng)險(xiǎn),應(yīng)單獨(dú)形成清單,在制定風(fēng)險(xiǎn)限制舉措時(shí), 應(yīng)從工程技術(shù)舉措、治理舉措、個(gè)體防護(hù)舉措、培訓(xùn)教育、應(yīng)急處置 舉措四個(gè)方面制定.例如：工程限制包括：消除或減弱危害一一消除是通過(guò)對(duì)裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝等的

13、設(shè) 計(jì)來(lái)消除危險(xiǎn)源,如用自動(dòng)輸送機(jī)替代沉井系統(tǒng),如較低的動(dòng)力、電 流、電壓、溫度等.封閉一一對(duì)產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場(chǎng)所進(jìn)行密閉；如在轉(zhuǎn)動(dòng)軸 或鏈條處增設(shè)平安防護(hù)罩等.隔離一一通過(guò)隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險(xiǎn)區(qū)域隔開(kāi),采 用隔聲罩以降低噪聲等；移開(kāi)或改變方向一一如危險(xiǎn)及有毒氣體的排放口.治理行政限制包括:(1)制定實(shí)施作業(yè)程序、平安許可、平安操作規(guī)程等；(2)減少暴露時(shí)間(如異常溫度或有害環(huán)境)；(3)監(jiān)測(cè)監(jiān)控(尤其是使用高毒物料的使用)；(4)警報(bào)和警示信號(hào)；(5)平安互助體系；(6)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移(共擔(dān)).個(gè)體防護(hù)包括：(1)個(gè)體防護(hù)用品包括：防護(hù)服、耳塞、防護(hù)眼鏡、防護(hù)手套、 絕緣鞋、呼吸

14、器等；(2)當(dāng)工程限制舉措不能消除或減弱危險(xiǎn)有害因素時(shí),均應(yīng)采 取個(gè)體防護(hù)舉措；(3)當(dāng)處置異?；蚓o急情況時(shí),應(yīng)佩戴防護(hù)用品；(4)當(dāng)發(fā)生變更,但風(fēng)險(xiǎn)限制舉措還沒(méi)有及時(shí)到位時(shí),應(yīng)佩戴 防護(hù)用品.培訓(xùn)教育：(1)企業(yè)制定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控培訓(xùn)方案,分層級(jí)分階段進(jìn)行培訓(xùn) 學(xué)習(xí)；(2)企業(yè)確定好風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控舉措方案,以區(qū)域劃分進(jìn)行組織 培訓(xùn)學(xué)習(xí)；(3)各單位應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控培訓(xùn)納入各自的培訓(xùn)方案里面, 按方案進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控培訓(xùn)；應(yīng)急限制包括：(1)緊急情況分析、應(yīng)急方案、現(xiàn)場(chǎng)處置方案的制定、應(yīng)急物 資的準(zhǔn)備；(2)通過(guò)應(yīng)急演練、培訓(xùn)等舉措,確認(rèn)和提升相關(guān)人員的應(yīng)急 水平,以預(yù)防和減少平安不良后果.其他風(fēng)

15、險(xiǎn)的限制舉措的選擇凡需通過(guò)工程技術(shù)舉措或整改才能限制的風(fēng)險(xiǎn), 企業(yè)應(yīng)在符合成 本平安有效性原那么的情況下,制定限制舉措.選擇限制舉措的根本原那么企業(yè)在選擇風(fēng)險(xiǎn)限制舉措時(shí)應(yīng)考慮： 可行性,在公司現(xiàn)有資源條件下,可以實(shí)施的舉措； 平安性,采取的舉措可以消除或降低風(fēng)險(xiǎn)至可接受范圍,且不會(huì)帶來(lái)新的風(fēng)險(xiǎn)； 可靠性,能持續(xù)有效的對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行限制； 重點(diǎn)突出人的因素,堅(jiān)持以人為本,生命至上的原那么.評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)限制舉措應(yīng)在實(shí)施前針對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審： 舉措的可行性和有效性； 是否使風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受風(fēng)險(xiǎn)；是否產(chǎn)生新的危險(xiǎn)源或危險(xiǎn)有害因素;是否已選定最正確的解決方案;是否會(huì)被應(yīng)用于實(shí)際工作中.6.2.5 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

16、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)企業(yè)根據(jù)從高到低的原那么將風(fēng)險(xiǎn)劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn),分別用“紅橙黃藍(lán)四種顏色標(biāo)示,實(shí)施分級(jí)管控.1 一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)紅色：重大風(fēng)險(xiǎn),由公司負(fù)責(zé)限制與治理；2二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)橙色：較大風(fēng)險(xiǎn),由車間部門負(fù)責(zé)限制 與治理；3三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)黃色：一般風(fēng)險(xiǎn),由班組負(fù)責(zé)限制與治理；4四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)藍(lán)色：低風(fēng)險(xiǎn),由崗位限制與治理.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的要求風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級(jí)越高的原那么,對(duì)于操作難 度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)重 點(diǎn)管控.上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn),下一級(jí)必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控,并逐級(jí) 落實(shí)具體舉措.風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)可進(jìn)行增加或合并,企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分 級(jí)管控的根本原那

17、么,結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置情況,合理確定各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的 管控層級(jí).編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單企業(yè)在每一輪風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)價(jià)后,編制包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各類風(fēng)險(xiǎn) 信息的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單,并按規(guī)定及時(shí)更新.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)情況, 應(yīng)結(jié)合隱患分級(jí)排查的操作要求,進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控的責(zé)任分配.6.2.6 危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)信息的更新危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)限制舉措籌劃是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程, 企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)、 新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施等適時(shí) 開(kāi)展危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià).不管企業(yè)在規(guī)模、人員數(shù)量、產(chǎn)能、生 產(chǎn)裝置車間、工藝工序的變化大小,企業(yè)每年應(yīng)至少進(jìn)行1次系統(tǒng)性更新.當(dāng)發(fā)生以下情況之一時(shí),企業(yè)應(yīng)重新進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 工

18、作：a修改、調(diào)整過(guò)去評(píng)價(jià)不當(dāng)之處；b對(duì)新辨識(shí)出的危險(xiǎn)源的評(píng)價(jià)；c發(fā)生事故后,對(duì)相關(guān)危險(xiǎn)源的再評(píng)價(jià)；d法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等的變化引起對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度的修改；e重大風(fēng)險(xiǎn)受控后需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)限制舉措的調(diào)整等；f相關(guān)方提出了合理的要求.7 .風(fēng)險(xiǎn)告知企業(yè)應(yīng)在主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)崗位設(shè)置平安風(fēng)險(xiǎn)警示牌附件Q ,內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、名稱、應(yīng)急舉措和防范舉措.讓每一名員工都了解各 自崗位或系統(tǒng)對(duì)應(yīng)的危險(xiǎn)源的根本情況及防范、應(yīng)急對(duì)策；其他風(fēng)險(xiǎn)可在崗位設(shè)置平安風(fēng)險(xiǎn)告知卡附件 D;職業(yè)危害崗位的設(shè)置職業(yè)危害告知卡.8 .建設(shè)成果與效果8.1 建設(shè)成果企業(yè)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)過(guò)程中,應(yīng)至少產(chǎn)生以下成果:(1)設(shè)備設(shè)施清單及平安檢查分析

19、(SCL)評(píng)價(jià)表；(2)作業(yè)活動(dòng)清單及工作危害分析評(píng)價(jià)表(JHA);(3)公司風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分布信息表；8.2 建設(shè)效果企業(yè)通過(guò)建立、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系,應(yīng)能全面掌握企業(yè)內(nèi)部 存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和危險(xiǎn)源,并通過(guò)評(píng)價(jià)識(shí)別,采取有效的防控舉措,夯 實(shí)企業(yè)的平安治理根底,系統(tǒng)的提升企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控水平,并應(yīng)至少在 以下方面有所表達(dá)： 通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)價(jià),全面、系統(tǒng)掌握公司危險(xiǎn)點(diǎn)的層級(jí)和 分布,制定有效的平安管控舉措,不斷降低公司生產(chǎn)作業(yè)中的平安風(fēng) 險(xiǎn),有效提升公司平安治理水平； 建立正規(guī)平安風(fēng)險(xiǎn)告知渠道,不斷充實(shí)、完善平安警示標(biāo)識(shí), 標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)平安警示標(biāo)識(shí)的設(shè)置； 建立健全較大風(fēng)險(xiǎn)部位日常管控機(jī)制,落實(shí)管控責(zé)任.

20、依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)危險(xiǎn)源辨識(shí)建立、修訂崗位平安操作規(guī)程,完善 應(yīng)急救援預(yù)案,一一通過(guò)培訓(xùn)使員工熟練掌握崗位操作技能和應(yīng)急處 置水平； 通過(guò)建立、實(shí)施平安風(fēng)險(xiǎn)管控體系不斷提升公司風(fēng)險(xiǎn)管控能 力； 以平安風(fēng)險(xiǎn)管控體系為根底, 建立健全隱患排查機(jī)制,使隱 患排查工作更有針對(duì)性.9 .文件治理企業(yè)應(yīng)依據(jù)“全員參與、分級(jí)負(fù)責(zé)的原那么,建立完善的風(fēng)險(xiǎn)分 級(jí)管控責(zé)任制、治理制度、崗位平安操作規(guī)程及記錄等,系統(tǒng)化、全 過(guò)程落實(shí)平安風(fēng)險(xiǎn)管控.10 .持續(xù)改良10.1 評(píng)審企業(yè)每年至少對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施指南進(jìn)行一次系統(tǒng) 性評(píng)審或更新.企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)、新增功能性區(qū)域、裝 置或設(shè)施等適時(shí)開(kāi)展危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)

21、險(xiǎn)評(píng)價(jià),并對(duì)評(píng)審結(jié)果進(jìn)行公示 或公布.10.2 溝通為保證各部門和不同層次之間公司與外部的各層面之間就風(fēng)險(xiǎn) 分級(jí)管控體系的過(guò)程及有效性相關(guān)信息,根據(jù)規(guī)定分級(jí)實(shí)行信息反應(yīng) 和整改,做好溝通記錄,發(fā)現(xiàn)重大隱患應(yīng)立即向平安治理部門報(bào)告. 信息反應(yīng)和整改的責(zé)任應(yīng)落實(shí)到人,重大風(fēng)險(xiǎn)信息更新后應(yīng)公示或公 布并及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn).11 .考核與獎(jiǎng)懲為了形成風(fēng)險(xiǎn)管控人人參與、人人負(fù)責(zé)、人人受益的氣氛,企業(yè) 應(yīng)對(duì)員工進(jìn)行宣傳教育,使員工充分熟悉到風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的重大意義, 掌握危險(xiǎn)源辨識(shí)方法與風(fēng)險(xiǎn)管控方法, 掌握發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、分析問(wèn)題的技 巧與方法,樹(shù)立起風(fēng)險(xiǎn)治理意識(shí).為保證風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作順利開(kāi)展, 提升員工

22、工作的積極性,企 業(yè)應(yīng)制定實(shí)施內(nèi)部鼓勵(lì)考核方法,將風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控建設(shè)工作納入績(jī)效 考核中.序號(hào)內(nèi)容考核分?jǐn)?shù)備注1未組織進(jìn)行風(fēng)管控體系建設(shè)102未組織參與體系建設(shè)會(huì)議53未按要求進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)204未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)205未根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)源制定風(fēng)險(xiǎn)限制舉措206未形成風(fēng)險(xiǎn)管控清單57未按要求對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行公告58未按要求對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行培訓(xùn)109未按方案進(jìn)行持續(xù)性審核5附件A危險(xiǎn)源分類標(biāo)準(zhǔn)附件B風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法LS附件C風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)較大危險(xiǎn)因素平安警示告知牌樣式附件D崗位平安風(fēng)險(xiǎn)警示告知牌樣本附件E風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控程序框圖附件A危險(xiǎn)源分類標(biāo)準(zhǔn)A.1 物的不平安狀態(tài)A.1.1 裝置、設(shè)備、工具、廠房等a設(shè)計(jì)不良 強(qiáng)度不夠；

23、穩(wěn)定性不好； 密封不良； 應(yīng)力集中； 外型缺陷、外露運(yùn)動(dòng)件；一一缺乏必要的連接裝置；一一 構(gòu)成的材料不適宜；一一其他.b防護(hù)不良外一沒(méi)有平安防護(hù)裝置或不完善；一一沒(méi)有接地、絕緣或接地、絕緣不充分；一一 缺乏個(gè)體防護(hù)裝置或個(gè)體防護(hù)裝置不良；一一沒(méi)有指定使用或禁止使用某用品、用具；一一 其他.c維修不良外一 廢舊、疲勞、過(guò)期而不更新；一一出故障未處理；一一 平時(shí)維護(hù)不善；一一其他.A.1.2 物料a物理性高溫物固體、氣體、液體 低溫物固體、氣體、液 體；一一粉塵與氣溶膠；一一運(yùn)動(dòng)物.b化學(xué)性一一易燃易爆性物質(zhì)易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易 爆性固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物

24、質(zhì)粉一一自燃性物質(zhì)； 有毒物質(zhì)有毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與 氣溶膠、其他有毒物質(zhì)腐蝕性物質(zhì)腐蝕性氣體、腐蝕性液體、 腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì):一一其他化學(xué)性危險(xiǎn)因素.c生物性一一致病微生物細(xì)菌、病毒、其他致病微生物;一傳染病媒介物； 致害動(dòng)物；致害植物；其他生物性危險(xiǎn)源因素.A.1.3 有害噪聲的產(chǎn)生機(jī)械性、液體流動(dòng)性、電磁性A.1.4 有害振動(dòng)的產(chǎn)生機(jī)械性、液體流動(dòng)性、電磁性A.1.5 有害電磁輻射的產(chǎn)生 電離輻射X射線、丫離子、B離子、高能電子束等;一 非 電離輻射超高壓電場(chǎng)、此外線等.A.2人的不平安行為A.2.1 不按規(guī)定的方法一一沒(méi)有用規(guī)定的方法使用機(jī)械、 裝置等；粉一

25、 使用有毛病的機(jī)械、 工具、用具等；一一 選擇機(jī)械、裝置、工具、用具等有誤；一一離開(kāi)運(yùn)轉(zhuǎn)著的機(jī)械、裝置等；一一機(jī)械運(yùn)轉(zhuǎn)超速；一一送料或加料過(guò)快；一一機(jī)動(dòng)車超速；一一 機(jī)動(dòng)車違章駕駛；一一 其他.A.2.2 不采取平安舉措不預(yù)防意外風(fēng)險(xiǎn);不預(yù)防機(jī)械裝置忽然開(kāi)動(dòng);沒(méi)有信號(hào)就開(kāi)車；一一 沒(méi)有信號(hào)就移動(dòng)或放開(kāi)物體；一一其他.A.2.3 對(duì)運(yùn)轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)節(jié)信一對(duì)運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械裝置等；一一對(duì)帶電設(shè)備；一一對(duì)加壓容器； 對(duì)加熱物； 對(duì)裝有危險(xiǎn)物； 其他.A.2.4 使平安防護(hù)裝置失效對(duì)一拆掉、移走平安裝置；一一使平安裝置不起作用；一一 平安裝 置調(diào)整錯(cuò)誤；一一 去掉其他防護(hù)物.A.2

26、.5 制造危險(xiǎn)狀態(tài)對(duì)一貨物過(guò)載；一一 組裝中混有危險(xiǎn)物；一一 把規(guī)定的東西換成不 平安物；一一臨時(shí)使用不平安設(shè)施；一一其他.A.2.6 使用保護(hù)用具的缺陷信一不使用保護(hù)用具；一一不穿平安服裝；一一保護(hù)用具、服裝的 選擇、使用方法有誤.A.2.7 不平安放置不一使機(jī)械裝置在不平安狀態(tài)下放置；一一車輛、物料運(yùn)輸設(shè)備的不平安放置；一一物料、工具、垃圾等的不平安放置；一一其他.A.2.8 接近危險(xiǎn)場(chǎng)所不一接近或接觸運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械、裝置；一一 接觸吊貨、接近貨物下 面；一一 進(jìn)入危險(xiǎn)有害場(chǎng)所；一一 上或接觸易倒塌的物體；一一 攀、 使不平安場(chǎng)所；一一 其他.A.2.9 某些不平安行為不一用手代替工具；一一

27、沒(méi)有確定平安就進(jìn)行下一個(gè)動(dòng)作；一一從中 間、底下抽取貨物；一一扔代替用手遞；一一飛降、飛乘；一一不必要的 奔跑；一一作弄人、惡作劇；一一其他.上一貨物拿得過(guò)多；一一拿物體的方法有誤；一一推、拉物體的方法 不對(duì)；其他.A.3 作業(yè)環(huán)境的缺陷A.3.1 作業(yè)場(chǎng)所沒(méi)有保證通路；一一工作場(chǎng)所間隔缺乏；一一 機(jī)械、裝置、用 具、日常用品配置的缺陷；一一 物體放置的位置不當(dāng)；一一 物體堆積方 式不當(dāng)；一一 對(duì)意外的擺動(dòng)防范不夠；一一 信號(hào)缺陷沒(méi)有或不當(dāng)； 標(biāo)志缺陷沒(méi)有或不當(dāng).A.3.2 環(huán)境因素一一沒(méi)光不良或有害光照；一一 沒(méi)風(fēng)不良或缺氧；一一 溫度過(guò)高或 過(guò)低； 壓力過(guò)高或過(guò)低； 濕度不當(dāng)； 給排水不良

28、； 外 部噪聲；一一自然危險(xiǎn)源風(fēng)、雨、雷、電、野獸、地形等 .A.4 平安健康治理的缺陷A.4.1 平安生產(chǎn)保證a平安生產(chǎn)條件不具備；b沒(méi)有平安治理機(jī)構(gòu)或人員；c平安生產(chǎn)投入缺乏；d違反法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn).A.4.2 危險(xiǎn)評(píng)價(jià)與限制a未充分識(shí)別生產(chǎn)活動(dòng)中的隱患包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、 設(shè)備、材料有關(guān)的隱患；b未正確評(píng)價(jià)生產(chǎn)活動(dòng)中的危險(xiǎn)包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、 設(shè)備、材料有關(guān)的危險(xiǎn)；c對(duì)重要危險(xiǎn)的限制舉措不當(dāng).A.4.3 作用與責(zé)任a責(zé)任劃分不清；b責(zé)任分配相矛盾；c授權(quán)不清或不妥；d報(bào)告關(guān)系不明確或不正確.A.4.4 培訓(xùn)與指導(dǎo)a沒(méi)有提供必要的培訓(xùn)包括針對(duì)變化的培訓(xùn)；b培訓(xùn)方案設(shè)計(jì)有缺陷；

29、c培訓(xùn)目的或目標(biāo)不明確；d培訓(xùn)方法有缺陷包括培訓(xùn)設(shè)備；e知識(shí)更新和再培訓(xùn)不夠；f缺乏技術(shù)指導(dǎo).A.4.5 人員治理與工作安排a人員選擇不當(dāng)無(wú)相應(yīng)資質(zhì),技術(shù)水平不夠；生理、體力有問(wèn)題；心理、精神有問(wèn)題.b平安行為受責(zé)備,不平安行為被獎(jiǎng)勵(lì)；c沒(méi)有提供適當(dāng)?shù)膭趧?dòng)防護(hù)用品或設(shè)施；d工作安排不合理沒(méi)有安排或缺乏適宜人選；人力缺乏；生產(chǎn)任務(wù)過(guò)重,勞動(dòng)時(shí)間過(guò)長(zhǎng).e未定期對(duì)有害作業(yè)人員進(jìn)行體檢.A.4.6 平安生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程a沒(méi)有平安生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；b平安生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷技術(shù)性錯(cuò)誤,自相矛盾, 混亂模糊,復(fù)蓋不全,不實(shí)際等；c平安生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實(shí).A.4.7 設(shè)備和工具

30、a選擇不當(dāng),或關(guān)于設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)不適當(dāng)；b未驗(yàn)收或驗(yàn)收不當(dāng)；c保養(yǎng)不當(dāng)保養(yǎng)方案、潤(rùn)滑、調(diào)節(jié)、裝配、清洗等不當(dāng) ；d維修不當(dāng)信息傳達(dá),方案安排,部件檢查、拆卸、更換等不當(dāng)；e過(guò)度磨損因超期服役、載荷過(guò)大、使用方案不當(dāng)、使用者未經(jīng)訓(xùn)練、錯(cuò)誤使用等造成；f判廢不當(dāng)或廢舊處理和再次利用不妥；g無(wú)設(shè)備檔案或不完全.A.4.8 物料含零部件a運(yùn)輸方式或運(yùn)輸線路不妥；b保管、儲(chǔ)存的缺陷包括存放超期；c包裝的缺陷；d未能正確識(shí)別危險(xiǎn)物品；e使用不當(dāng),或廢棄物料處置不當(dāng)；f缺乏關(guān)于平安衛(wèi)生的資料如MSDS或資料使用不當(dāng).A.4.9 設(shè)計(jì)a工藝、技術(shù)設(shè)計(jì)不當(dāng) 所采用的標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)或設(shè)計(jì)思路不當(dāng)； 設(shè)計(jì)輸入不當(dāng)不正確,陳

31、舊,不可用； 設(shè)計(jì)輸出不當(dāng)不正確,不明確,不一致； 無(wú)獨(dú)立的設(shè)計(jì)評(píng)估.b設(shè)備設(shè)計(jì)不當(dāng),未考慮平安衛(wèi)生問(wèn)題；c作業(yè)場(chǎng)所設(shè)計(jì)不當(dāng)定置治理,物料堆放,平安通道,準(zhǔn)入制度, 照明、溫濕度、氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等；d設(shè)計(jì)不符合人機(jī)工效學(xué)要求.A.4.10 應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)a未制訂必要的應(yīng)急響應(yīng)程序或預(yù)案；b未進(jìn)行必要的應(yīng)急培訓(xùn)和演習(xí)；c應(yīng)急設(shè)施或物資缺乏；d應(yīng)急預(yù)案有缺陷,未評(píng)審和修改.A.4.11 相關(guān)方治理a對(duì)設(shè)計(jì)方、承包商、供給商未進(jìn)行資格預(yù)審；b對(duì)承包商的治理 雇用了未經(jīng)審核批準(zhǔn)的承包商； 無(wú)工程監(jiān)管或監(jiān)管不力.c對(duì)供給商的治理 收貨工程與訂購(gòu)工程不符；給供給商的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不正確,訂購(gòu)書(shū)上資料有誤

32、,對(duì)可修改訂單不能完全限制,對(duì)供給商擅自更換替代品失察等造成 對(duì)產(chǎn)品運(yùn)輸、包裝、平安衛(wèi)生資料提供等監(jiān)管欠妥；d對(duì)設(shè)計(jì)者的設(shè)計(jì)、承包商的工程、供給商的產(chǎn)品未嚴(yán)格履行驗(yàn)收手 續(xù).A.4.12 監(jiān)控機(jī)制a平安檢查的頻次、方法、內(nèi)容、儀器等的缺陷；b平安檢查記錄的缺陷記錄格式、數(shù)據(jù)填寫(xiě)、保存等方面 ；c事故、事件、不符合的報(bào)告、調(diào)查、原因分析、處理的缺陷；d整改舉措未落實(shí),未追蹤驗(yàn)證;e未進(jìn)行審核或治理評(píng)審,或開(kāi)展不力；f無(wú)平安績(jī)效考核和評(píng)估或欠妥.A.4.13 溝通與協(xié)商a內(nèi)部信息溝通不暢同事、班組、職能部門、上下級(jí)之間；b與相關(guān)方之間信息溝通不暢設(shè)計(jì)者、承包商、供給商、交叉作業(yè)方、政府部門、行業(yè)組

33、織、應(yīng)急機(jī)構(gòu)、鄰居單位、公眾等上兩條的“信息包括：法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn),規(guī)章制度和操作規(guī)程,危險(xiǎn) 限制和應(yīng)急舉措,事故、不符合及整改,審核或治理評(píng)審的結(jié)果等.c最新的文件和資訊未及時(shí)送達(dá)所有重要崗位；d通訊方法和手段有缺陷；e員工權(quán)益保護(hù)未得到充分重視,全員參與機(jī)制缺乏.附件B風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法LS判斷準(zhǔn)那么風(fēng)險(xiǎn)矩陣法簡(jiǎn)稱LS , R=LX S ,其中雙危險(xiǎn)性也稱風(fēng)險(xiǎn)度,事故發(fā)生的可能性 與事件后果的結(jié)合,L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴(yán)重性；R值越大,說(shuō)明該系統(tǒng)危 險(xiǎn)性大、風(fēng)險(xiǎn)大.表B-1事故發(fā)生的可能性L判斷準(zhǔn)那么等級(jí)標(biāo) 準(zhǔn)5在現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有采取防范、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、限制舉措,或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)沒(méi)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng),或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件.4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn),現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有檢測(cè)系統(tǒng),也未發(fā)生過(guò)