工程項(xiàng)目索賠管理.docx

1、工程項(xiàng)目索賠管理1. 索賠的概念及分類工程索賠是指在工程合同履行過程中， 當(dāng)事人一方因非巳方的原 因而遭受經(jīng)濟(jì)損失或工期延誤按照合同約定或法律規(guī)定， 應(yīng)由對方承 擔(dān)責(zé)任，而向?qū)Ψ教岢龉て诤?或)費(fèi)用補(bǔ)償要求的行為。(1) 按索賠的當(dāng)事人分類。根據(jù)索賠的合同當(dāng)事人不同，可以將工程 索賠分為：1) 承包人與發(fā)包人之間的索賠。該類索賠發(fā)生在建設(shè)工程施工合同 的雙方當(dāng)事人之間， 既包括承包人向發(fā)包人的索賠， 也包括發(fā)包人向 承包人的索賠。但是在工程實(shí)踐中，經(jīng)常發(fā)生的索賠事件，大都是承 包人向發(fā)包人提出的，下面所提及的索賠，如果未作特別說明，即是 指此類情形。2) 總承包人和分包人之間的索賠。 在建設(shè)工

2、程分包合同履行過程中， 索賠事件發(fā)生后， 無論是發(fā)包人的原因還是總承包人的原因所致， 分 包人都只能向總承包人提出索賠要求，而不能直接向發(fā)包人提出。( 2)按索賠目的和要求分類。根據(jù)索賠的目的和要求不同，可以將工 程索賠分為工期索賠和費(fèi)用索賠 。1) 工期索賠。工期索賠一般是指工程合同履行過程中， 由于非因自身 原因造成工期延誤， 按照合同約定或法律規(guī)定， 承包人向發(fā)包人提出 合同工期補(bǔ)償要求的行為。 工期順延的要求獲得批準(zhǔn)后， 不僅可以免 除承包人承擔(dān)拖期違約賠償金的責(zé)任， 而且承包人還有可能因工期提 前獲得趕工補(bǔ)償(或獎勵) 。2) 費(fèi)用索賠。費(fèi)用索賠是指工程承包合同履行中，當(dāng)事人一方因非

3、 己方原因而遭受費(fèi)用損失， 按合同約定或法律規(guī)定應(yīng)由對方承擔(dān)責(zé)任， 而向?qū)Ψ教岢鲈黾淤M(fèi)用要求的行為 。(3)按索賠事件的性質(zhì)分類。根據(jù)索賠事件的性質(zhì)不同，可以將工程 索賠分為：1) 工程延誤索賠。 因發(fā)包人未按合同要求提供施工條件， 或因發(fā)包人 指令工程暫停或不可抗力事件等原因造成工期拖延的， 承包人可以向 發(fā)包人提出索賠； 如果由于承包人原因?qū)е鹿て谕涎樱?發(fā)包人可以向 承包人提出索賠。2) 加速施工索賠。由于發(fā)包人指令承包人加快施工速度， 縮短工期， 引起承包人的人力、物力、財力的額外開支，承包人提出的索賠。3) 工程變更索賠。 由于發(fā)包人指令增加或減少工程量或增加附加工 程、修改設(shè)計、變

4、更工程順序等，造成工期延長和(或)費(fèi)用增加， 承包人就此提出索賠。4) 合同終止的索賠。 由于發(fā)包人違約或發(fā)生不可抗力事件等原因造 成合同非正常終止， 承包人因其遭受經(jīng)濟(jì)損失而提出索賠。 如果由于 承包人的原因?qū)е潞贤钦＝K止， 或者合同無法繼續(xù)履行， 發(fā)包人 可以就此提出索賠。5) 不可預(yù)見的不利條件索賠。承包人在工程施工期間，施工現(xiàn)場遇 到一個有經(jīng)驗(yàn)的承包人通常不能合理預(yù)見的不利施工條件或外界障 礙，例如地質(zhì)條件與發(fā)包人提供的資料不符， 出現(xiàn)不可預(yù)見的地下水、 地質(zhì)斷層、溶洞、 地下障礙物等，承包人可以就因此遭受的損失提出 索賠。6) 不可抗力事件的索賠。工程施工期間，因不可抗力事件的發(fā)

5、生而 遭受損失的一方， 可以根據(jù)合同中對不可抗力風(fēng)險分擔(dān)的約定， 向?qū)?方當(dāng)事人提出索賠。7) 其他索賠。如因貨幣貶值、 匯率變化、物價上漲、政策法令變化等原因引起的索賠。標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件 （2007 年版的通用合同條款中，按照引起索 賠事件的原因不同， 對一方當(dāng)事人提出的索賠可能給予合理補(bǔ)償工期、 費(fèi)用和（或）利潤的情況，分別做出了相應(yīng)的規(guī)定。其中，引起承包 人索賠的事件以及可能得到的合理補(bǔ)償內(nèi)容如表 5.1.3 所示 。表 5.1. 3 標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件 中承包人的索賠事件及可補(bǔ)償內(nèi)容序號條款號索 賠 事 件可補(bǔ)償內(nèi)容工期費(fèi)用利潤11.6.1遲延提供圖紙?21.10.1施工中發(fā)現(xiàn)文物、古跡

6、?32. 3遲延提供施工場地?43.4.5監(jiān)理人指令延遲或錯誤?54. 11施工中遇到不利物質(zhì)條件?65.2.4提前向承包人提供材料、工程設(shè)備?75.2.6發(fā)包人提供材料、工程設(shè)備不合格或遲延提供或變更交貨 地點(diǎn)?85.4.3發(fā)包人更換其提供的不合格材料、工程設(shè)備?98. 3承包人依據(jù)發(fā)包人提供的錯誤資料導(dǎo)致測量放線錯誤?109.2.6因發(fā)包人原因造成承包人人員工傷事故?1111. 3因發(fā)包人原因造成工期延誤?1211. 4異常惡劣的氣候條件導(dǎo)致工期延誤?1311. 6承包人提前竣工?1412. 2發(fā)包人暫停施工造成工期延誤?1512. 4. 2工程暫停后因發(fā)包人原因無法按時復(fù)工?1613.

7、1. 3因發(fā)包人原因?qū)е鲁邪斯こ谭倒?1713. 5. 3監(jiān)理人對已經(jīng)覆蓋的隱蔽工程要求重新檢查且檢查結(jié)果合格?1813. 6. 2因發(fā)包人提供的材料、工程設(shè)備造成工程不合格?1914. 1. 3承包人應(yīng)監(jiān)理人要求對材料、工程設(shè)備和工程重新檢驗(yàn)且檢驗(yàn)結(jié)果合格?2016. 2基準(zhǔn)日后法律的變化?2118. 4. 2發(fā)包人在工程竣工前提前占用工程?2218. 6. 2因發(fā)包人的原因?qū)е鹿こ淘囘\(yùn)行失敗?2319.2.3工程移交后因發(fā)包人原因出現(xiàn)新的缺陷或損壞的修復(fù)?2419. 4工程移交后因發(fā)包人原因出現(xiàn)的缺陷修復(fù)后的試驗(yàn)和試運(yùn)行?2521.3.1(4)因不可抗力停工期間應(yīng)監(jiān)理人要求照管 、清理

8、、修復(fù)工程?2621.3.1(4)因不可抗力造成工期延誤?2722.2.2因發(fā)包人違約導(dǎo)致承包人暫停施工?2. 索賠的依據(jù)和前提條件(1)索賠的依據(jù)。提出索賠和處理索賠都要依據(jù)下列文件或憑證：1) 工程施工合同文件。工程施工合同是工程索賠中最關(guān)鍵和最主要 的依據(jù)，工程施工期間，發(fā)承包雙方關(guān)于工程的拾商、變更等書面協(xié) 議或文件，也是索賠的重要依據(jù)。2) 國家法律、 法規(guī)。國家制定的相關(guān)法律、 行政法規(guī)， 是工程索賠的 法律依據(jù)。 工程項(xiàng)目所在地的地方性法規(guī)或地方政府規(guī)章， 也可以作 為工程索賠的依據(jù)， 但應(yīng)當(dāng)在施工合同專用條款中約定為工程合同的 適用法律。3) 國家、部門和地方有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和

9、定額。對于工程建設(shè)的強(qiáng) 制性標(biāo)準(zhǔn)，是合同雙方必須嚴(yán)格執(zhí)行的；對于非強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，必須在 合同中有明確規(guī)定的情況下，才能作為索賠的依據(jù) 。4) 工程施工合同履行過程中與索賠事件有關(guān)的各種憑證。這是承包 人因索賠事件所遭受費(fèi)用或工期損失的事實(shí)依據(jù)， 它反映了工程的計 劃情況和實(shí)際情況 。(2) 索賠成立的條件。承包人工程索賠成立的基本條件包括：1) 索賠事件已造成了承包人直接經(jīng)濟(jì)損失或工期延誤；2) 造成費(fèi)用增加或工期延誤的索賠事件是因非承包人的原因發(fā)生的；3) 承包人已經(jīng)按照工程施工合同規(guī)定的期限和程序提交了索賠意向 通知、索賠報告及相關(guān)證明材料。3. 工程索賠處理程序(1)施工承包單位的索賠程序

10、。根據(jù)九部委發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件，施工承包單位認(rèn)為有權(quán)得到追加付款和（或）延長工期的，應(yīng) 按以下程序向建設(shè)單位提出索賠：1） 施工承包單位應(yīng)在知道或應(yīng)當(dāng)知道索賠事件發(fā)生后 28 天內(nèi)，向監(jiān) 理人遞交索賠意向通知書， 并說明發(fā)生索賠事件的事由。 施工承包單 位未在前述 28天內(nèi)發(fā)出索賠意向通知書的， 喪失要求追加付款和（或） 延長工期的權(quán)利。2）施工承包單位應(yīng)在發(fā)出索賠意向通知書后 28 天內(nèi)，向監(jiān)理人正式 遞交索賠通知書。 索賠通知書應(yīng)詳細(xì)說明索賠理由以及要求追加的付 款金額和（或）延長的工期，并附必要的記錄和證明材料。3）索賠事件具有連續(xù)影響的，施工承包單位應(yīng)按合理時間間隔繼續(xù) 遞交延續(xù)索

11、賠通知， 說明連續(xù)影響的實(shí)際情況和記錄， 列出累計的追 加付款金額和（或）工期延長天數(shù)。在索賠事件影響結(jié)束后的28 天內(nèi)，施工承包單位應(yīng)向監(jiān)理人遞交最終索賠通知書， 說明最終要求索 賠的追加付款金額和延長的工期，并附必要的記錄和證明材料。（ 2）監(jiān)理人處理索賠的程序。 監(jiān)理人收到施工承包單位提交的索賠通 知書后，應(yīng)按以下程序進(jìn)行處理：1） 監(jiān)理人收到施工承包單位提交的索賠通知書后，應(yīng)及時審查索賠 通知書的內(nèi)容、 查驗(yàn)施工承包單位的記錄和證明材料， 必要時監(jiān)理人 可要求施工承包單位提交全部原始記錄副本。2）監(jiān)理人應(yīng)商定或確定追加的付款和（或）延長的工期，并在收到 上述索賠通知書或有關(guān)索賠的進(jìn)一步證明材料后的 42 天內(nèi)，將索賠 處理結(jié)果答復(fù)施工承包單位3) 施工承包單位接受索賠處理結(jié)果的，建設(shè)單位應(yīng)在做出索賠處理 結(jié)果