201x融資融券試點(diǎn)業(yè)務(wù)培訓(xùn)

1、編輯ppt融資融券試點(diǎn)業(yè)務(wù)培訓(xùn)二零一一年九月編輯pptChina Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch融資融券試點(diǎn)業(yè)務(wù)培訓(xùn)-賬戶業(yè)務(wù)n專用證券賬戶n客戶信用證券賬戶客戶信用證券賬戶配號(hào)客戶信用證券賬戶銷號(hào)客戶信用證券賬戶說明中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch編輯pptChina Securities Depository and Clea

2、ring Corporation Limited Shanghai Branch專用證券賬戶的開立n專用證券賬戶融券專用證券賬戶：用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 ：用于記錄客戶委托證券公司持有、用于擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券n使用限制不可用于證券買賣 不可申報(bào)掛失 、掛失轉(zhuǎn)戶、銷戶客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶不可申報(bào)辦理要約/回售預(yù)受中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch編輯ppt

3、China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch專用證券賬戶的開立n開戶手續(xù)機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表 加蓋申請(qǐng)單位公章的組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件加蓋申請(qǐng)單位公章的專用賬戶開戶申請(qǐng)書：n委托中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司提請(qǐng)上海證券交易所限制其融券專用證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的交易功能。n委托中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)客戶信用證券賬戶對(duì)應(yīng)的普通證券賬戶性質(zhì)計(jì)算紅利稅前或稅后所得、維護(hù)客戶信用證券賬戶送股、送權(quán)的明細(xì)數(shù)據(jù)n承諾向投資者告知客戶信用交易擔(dān)保證券

4、賬戶與投資者信用證券賬戶的性質(zhì)和相互關(guān)系。n承諾遵守國家的法律法規(guī)、行政規(guī)章以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則等的規(guī)定。開戶費(fèi)用n比照自營賬戶收取 n通過清算系統(tǒng)自營業(yè)務(wù)專用結(jié)算單元收取中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch編輯pptChina Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch客戶信用證券賬戶n客戶信用證券賬戶的管理客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)

5、保證券賬戶的二級(jí)賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù) 證券公司負(fù)責(zé)為其客戶開立信用證券賬戶不可直接使用現(xiàn)有普通證券賬戶的開戶申請(qǐng)表、賬戶卡以及相關(guān)業(yè)務(wù)印章。根據(jù)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的式樣設(shè)計(jì)信用證券賬戶卡，至少包括證券公司名稱、信用證券賬戶號(hào)碼、信用證券賬戶持有人名稱、開戶日期等內(nèi)容中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch編輯pptChina Securities Depository and Clearing Corporation

6、 Limited Shanghai Branch客戶信用證券賬戶n客戶信用證券賬戶配號(hào)證券公司可通過PROP進(jìn)行客戶信用證券賬戶配號(hào)信用賬戶的配號(hào)要求n投資者已開立普通證券賬戶（限于A類、B類兩種）n普通賬戶為合格賬戶（非未規(guī)范不合格賬戶、被投資者申報(bào)為非本人開立賬戶）n普通賬戶非被處置證券公司休眠賬戶n普通賬戶狀態(tài)為正常（不為休眠、凍結(jié)、掛失）n普通賬戶資料齊全（名稱、證件編號(hào)齊全）n普通賬戶指定在申報(bào)配號(hào)結(jié)算會(huì)員處n普通賬戶無對(duì)應(yīng)的信用證券賬戶中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Li

7、mited Shanghai Branch編輯pptChina Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch客戶信用證券賬戶n客戶信用證券賬戶配號(hào)客戶信用證券賬戶編碼的首字母為“E”實(shí)時(shí)反饋配號(hào)，日終再進(jìn)行最終的配號(hào)成功確認(rèn)，配號(hào)T+1日可用系統(tǒng)自動(dòng)維護(hù)客戶信用證券賬戶與申報(bào)結(jié)算參與人的指定結(jié)算關(guān)系費(fèi)用收?。簄個(gè)人40元/戶（其中20元為我公司配號(hào)費(fèi)）n機(jī)構(gòu)400元/戶（其中200元為我公司配號(hào)費(fèi)）中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository and

8、Clearing Corporation Limited Shanghai Branch編輯pptChina Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch客戶信用證券賬戶n客戶信用證券賬戶配號(hào)申報(bào)數(shù)據(jù)中XWH（開戶代理網(wǎng)點(diǎn)）字段填寫申請(qǐng)配號(hào)營業(yè)部的開戶代理網(wǎng)點(diǎn)代碼；申報(bào)數(shù)據(jù)中CZH（傳真號(hào)）字段前五位填寫擬指定交易單元（PBU），左對(duì)齊且前5位有效；申報(bào)數(shù)據(jù)中普通賬戶的指定交易單元對(duì)應(yīng)的清算編號(hào)和信用交易專用清算編號(hào)應(yīng)同屬一個(gè)結(jié)算參與人；客戶信用證券賬戶配號(hào)指定，T+1日可用，配號(hào)日終通過YWHB文

9、件反饋指定交易處理結(jié)果；客戶信用證券賬戶辦理指定交易不能撤銷；中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch編輯pptChina Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch客戶信用證券賬戶n客戶信用證券賬戶銷號(hào)客戶信用證券賬戶二級(jí)明細(xì)賬中仍有證券明細(xì)數(shù)據(jù)，應(yīng)明細(xì)清零后，再通過PROP進(jìn)行銷號(hào)報(bào)備客戶信用證券賬戶銷號(hào)報(bào)備成功后，普通賬戶可以變更指定交易關(guān)系客

10、戶信用證券賬戶銷號(hào)報(bào)備成功后，原客戶信用證券賬號(hào)不可再次使用。日終處理，結(jié)果通過ywhb文件和zhzl文件反饋中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch編輯pptChina Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch客戶信用證券賬戶n客戶信用證券賬戶的幾點(diǎn)說明指定結(jié)算客戶信用證券賬戶實(shí)行“誰開立誰結(jié)算”的指定結(jié)算原則。證券明細(xì)及其變動(dòng)客戶信用證券賬戶可

11、以用于申報(bào)交易，客戶信用證券賬戶中記錄的證券明細(xì)不具有法定的證券持有登記效力。本公司日終發(fā)送的證券明細(xì)和變動(dòng)對(duì)帳數(shù)據(jù)文件中，客戶信用證券賬戶作為客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的備注信息反映融資融券業(yè)務(wù)變化。資料更新通過申報(bào)普通證券賬戶注冊(cè)資料的方式，同步完成客戶信用證券賬戶資料的變更報(bào)備。中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch編輯pptChina Securities Depository and Clearing Corporation Limit

12、ed Shanghai Branch客戶信用證券賬戶n客戶信用證券賬戶的幾點(diǎn)說明業(yè)務(wù)處理限制n客戶信用證券賬戶不可申請(qǐng)辦理掛失、掛失轉(zhuǎn)戶、證券質(zhì)押、臨時(shí)保管、預(yù)受要約、可轉(zhuǎn)債回售、異議股東現(xiàn)金選擇權(quán)等。n已與客戶信用證券賬戶建立對(duì)應(yīng)關(guān)系的普通證券賬戶不可申請(qǐng)辦理掛失、掛失轉(zhuǎn)戶和銷戶。 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch編輯pptChina Securities Depository and Clearing Corporation Limi

13、ted Shanghai Branch融資融券試點(diǎn)業(yè)務(wù)培訓(xùn)-登記存管n登記和存管證券劃轉(zhuǎn)自營賬戶申報(bào)協(xié)助司法質(zhì)押、要約收購其他業(yè)務(wù)查詢持有人登記公司行為處理中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch編輯pptChina Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch融資融券相關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)n證券劃轉(zhuǎn)分類擔(dān)保品劃轉(zhuǎn)：從普通證券賬戶提交擔(dān)保證券至客戶信用交易擔(dān)保

14、證券賬戶，或?qū)?dān)保證券從客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶返還至普通證券賬戶 券源劃轉(zhuǎn)：將相關(guān)證券由證券公司自營證券賬戶劃入其融券專用證券賬戶，或?qū)⒆C券公司自有證券用于融券后剩余的證券從融券專用證券賬戶劃回到自營證券賬戶 還券劃轉(zhuǎn) ：將有關(guān)證券從客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶劃轉(zhuǎn)到融券專用證券賬戶，以歸還投資者原先融券賣出的證券 余券劃轉(zhuǎn) ：投資者“融券”買入證券數(shù)量大于投資者實(shí)際借入證券數(shù)量的，將相關(guān)證券從其融券專用證券賬戶劃回到客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limite

15、d Shanghai Branch編輯pptChina Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch融資融券相關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)n證券劃轉(zhuǎn)申報(bào)通過上海證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行申報(bào) 在交易時(shí)間內(nèi)，已申報(bào)的劃轉(zhuǎn)指令可以申報(bào)撤銷證券劃轉(zhuǎn)指令日終處理，按標(biāo)準(zhǔn)收取劃轉(zhuǎn)手續(xù)費(fèi)，在劃轉(zhuǎn)處理的當(dāng)日清算，直接通過本公司清算系統(tǒng)收取。中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch編輯p

16、ptChina Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch融資融券相關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)n證券劃轉(zhuǎn)處理已進(jìn)入交收程序未完成交收的證券或被交收鎖定的應(yīng)付證券不得辦理融資融券證券劃轉(zhuǎn) 因證券公司的過錯(cuò)導(dǎo)致指令錯(cuò)誤，不影響本公司根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則正在執(zhí)行或已經(jīng)完成的證券劃轉(zhuǎn)操作 劃轉(zhuǎn)指令無效情況：n轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出的證券賬戶或備注的客戶信用證券賬戶不存在 n轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出的證券賬戶或備注的客戶信用證券賬戶的賬戶狀態(tài)不正常 n轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出的證券賬戶或備注的客戶信用證券賬戶的賬戶未指定交易在申請(qǐng)證券公司的交易單元上 n委托劃出的證券數(shù)量大

17、于該證券賬戶中可劃出的該種證券的數(shù)量 n融券品種或擔(dān)保品證券不符合交易所的相關(guān)規(guī)定 n券源劃轉(zhuǎn)指令中的自營賬戶不是該證券公司已經(jīng)申報(bào)的有效自營賬戶中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch編輯pptChina Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch自營賬戶申報(bào)n在申報(bào)券源劃轉(zhuǎn)指令前，須預(yù)先以書面方式或通過PROP綜合業(yè)務(wù)終端“券源劃轉(zhuǎn)自營賬戶報(bào)備”

18、功能模塊向本公司報(bào)備用于券源劃轉(zhuǎn)的自營賬戶清單受理部門投資人登記部報(bào)備時(shí)間：一次性報(bào)備或根據(jù)需要多次報(bào)備報(bào)備生效時(shí)間：經(jīng)審核合格的下一工作日?qǐng)?bào)備自營賬戶的要求：n為證券公司自營D類證券賬戶 n賬戶全稱與申報(bào)的證券公司名稱一致 n賬戶指定交易在自營交易單元上 n賬戶狀態(tài)正常中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch編輯pptChina Securities Depository and Clearing Corporation Limited Sha

19、nghai Branch客戶信用賬戶的質(zhì)押、要約預(yù)受業(yè)務(wù)n本公司不受理客戶信用證券賬戶的質(zhì)押登記、預(yù)受要約、異議股東現(xiàn)金選擇權(quán)等業(yè)務(wù)的申報(bào)。n客戶欲申報(bào)上述業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在取得證券公司同意后，申請(qǐng)將擔(dān)保證券從證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶劃轉(zhuǎn)到其普通證券賬戶中，并通過其普通證券賬戶進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)申報(bào)。 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch編輯pptChina Securities Depository and Clearing Corporati

20、on Limited Shanghai Branch涉及客戶信用賬戶的其他業(yè)務(wù)n不受理以下原因引起的證券劃轉(zhuǎn)申報(bào)繼承 法人資格注銷 財(cái)產(chǎn)分割 遺贈(zèng) 捐贈(zèng) n上述情況，應(yīng)將客戶信用擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券劃轉(zhuǎn)到該客戶的普通證券賬戶后，可按照現(xiàn)行規(guī)定協(xié)助辦理 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch編輯pptChina Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Bran

21、ch客戶信用賬戶的查詢業(yè)務(wù)n證券公司應(yīng)當(dāng)為客戶提供查詢服務(wù)客戶信用證券賬戶內(nèi)明細(xì)數(shù)據(jù)客戶信用證券賬戶變動(dòng)記錄客戶信用證券賬戶注冊(cè)資料n我公司向證券公司客戶提供查詢服務(wù)信用證券賬戶明細(xì)數(shù)據(jù)信用證券賬戶變動(dòng)記錄n本公司為證券公司客戶提供的信用證券賬戶明細(xì)數(shù)據(jù)的查詢結(jié)果，供客戶復(fù)核，不具有法律上的證券持有登記效力。 n客戶信用證券賬戶明細(xì)數(shù)據(jù)在證券公司和本公司查詢結(jié)果不一致的，由證券公司負(fù)責(zé)向客戶做出解釋。中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch編輯p

22、ptChina Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch持有人登記n根據(jù)證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法的規(guī)定，融資融券交易中證券公司是客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)所記錄證券的名義持有人。因此本公司在出具證券持有人名冊(cè)時(shí)，將“XX證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶”作為證券持有人列示在證券持有人名冊(cè)上。客戶信用證券賬戶對(duì)應(yīng)的投資者不列示在證券持有人名冊(cè)上。中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation L

23、imited Shanghai Branch編輯pptChina Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch公司行為處理n客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，以上所稱對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，是指請(qǐng)求召開證券持有人會(huì)議、參加證券持有人會(huì)議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購、請(qǐng)求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。證券公司行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理。n擔(dān)保證券涉及投票權(quán)行使時(shí)，由證券持有人名冊(cè)記載的、持有客戶信

24、用交易擔(dān)保證券賬戶的證券公司作為名義持有人直接參加投票。 證券公司應(yīng)當(dāng)事先征求信用交易投資者的投票意愿，并根據(jù)信用交易投資者的意愿進(jìn)行投票。中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch編輯pptChina Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch公司行為處理n證券發(fā)行人派發(fā)股票現(xiàn)金紅利或債券利息的，本公司按照證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的實(shí)際余額派

25、發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。對(duì)于應(yīng)繳納的利息所得稅，本公司按照客戶信用證券賬戶對(duì)應(yīng)的普通證券賬戶的性質(zhì)計(jì)算稅前稅后所得，具體處理方式參照目前股票現(xiàn)金紅利和債券利息計(jì)算方式處理。n證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，本公司按照證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的實(shí)際余額記增紅股或配發(fā)權(quán)證，并根據(jù)證券公司委托相應(yīng)維護(hù)投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)。中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch編輯pptChina Securities Depository and C

26、learing Corporation Limited Shanghai Branch公司行為處理n證券發(fā)行人向原股東配售股份的，或者證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的，本公司按照證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的實(shí)際余額設(shè)置配股權(quán)或優(yōu)先認(rèn)購權(quán)，并根據(jù)證券公司委托相應(yīng)維護(hù)投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)。n證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者認(rèn)購意愿和繳納認(rèn)購款情況，通過交易系統(tǒng)發(fā)出認(rèn)購委托，相關(guān)認(rèn)購委托應(yīng)當(dāng)附有信用證券賬戶信息，本公司將認(rèn)購證券記入證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，并根據(jù)證券公司委托相應(yīng)維護(hù)投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)。 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司Ch

27、ina Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch編輯pptChina Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch公司行為處理n擔(dān)保證券進(jìn)入終止上市程序的，投資者應(yīng)當(dāng)在了結(jié)相關(guān)融資融券交易后，申請(qǐng)將有關(guān)證券從客戶信用易擔(dān)保證券賬戶劃轉(zhuǎn)到其普通證券賬戶中，由本公司按照現(xiàn)行方式辦理退市登記等相關(guān)手續(xù)。n由于投資者未提出申請(qǐng)導(dǎo)致退市后客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶中仍有相關(guān)擔(dān)保證券的，本公司向證券發(fā)行人或其清算組

28、交付的證券持有人名冊(cè)上，相關(guān)證券仍以“XX證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶”的名義登記。投資者日后需憑信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)自行通過證券公司主張權(quán)利。中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch編輯pptChina Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch融資融券試點(diǎn)業(yè)務(wù)培訓(xùn)結(jié)算部分n結(jié)算賬戶結(jié)算賬戶開立n清算和交收交收責(zé)任人清算路徑資金清算證券清算資

29、金交收證券交收n交收風(fēng)險(xiǎn)管理中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch編輯pptChina Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch結(jié)算賬戶的開立n開立結(jié)算賬戶所需提交的材料證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)其開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)批復(fù)原件（或加蓋公章的復(fù)印件，并在復(fù)印件上注明與原件一致）及復(fù)印件；加蓋證券公司印章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；加蓋證券公司印章的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許

30、可證副本復(fù)印件；信用交易資金結(jié)算業(yè)務(wù)開通申請(qǐng)；指定收款賬戶授權(quán)書；信用交易預(yù)留收款賬號(hào)銀行報(bào)備證明；印鑒卡（一式三聯(lián)）；1.經(jīng)辦人有效身份證明文件等其他資料。中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch編輯pptChina Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch結(jié)算賬戶的開立（續(xù)）融資融資融券融券結(jié)算結(jié)算賬戶賬戶資金交收賬戶證券交收賬戶信用交易資金交

31、收賬戶信用交易資金交收賬戶（凈額結(jié)算）（凈額結(jié)算）信用交易專用資金交收賬戶信用交易專用資金交收賬戶（逐筆全額結(jié)算）（逐筆全額結(jié)算）信用交易證券交收賬戶信用交易證券交收賬戶（凈額結(jié)算）（凈額結(jié)算）信用交易專用證券交收賬戶信用交易專用證券交收賬戶（逐筆全額結(jié)算）（逐筆全額結(jié)算）中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch編輯pptChina Securities Depository and Clearing Corporation Limited Sh

32、anghai Branch清算和交收交收責(zé)任人n客戶信用證券賬戶所發(fā)生交易的證券和資金清算交收依據(jù)“誰開立誰誰開立誰負(fù)責(zé)結(jié)算負(fù)責(zé)結(jié)算”的原則處理，由開立客戶信用證券賬戶的結(jié)算參與人承擔(dān)交收責(zé)任，與指定交易和發(fā)生交易的交易單元無關(guān)。結(jié)算參與人結(jié)算參與人（09*專用結(jié)算單元）專用結(jié)算單元）交易方參與人交易方參與人（指定交易和發(fā)生交易的交易單元）（指定交易和發(fā)生交易的交易單元）客戶信用證券賬戶客戶信用證券賬戶（證券和資金的清算交收）（證券和資金的清算交收）交收責(zé)任開戶中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corpora

33、tion Limited Shanghai Branch編輯pptChina Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch清算和交收清算路徑n融資融券交易的清算路徑如下：融資融券交易的清算路徑如下：客戶信用交易證券賬戶客戶信用交易證券賬戶結(jié)算參與人信用交易專用結(jié)算單元（結(jié)算參與人信用交易專用結(jié)算單元（09*）結(jié)算參與人信用交易專用清算編號(hào)結(jié)算參與人信用交易專用清算編號(hào)信用交易資金信用交易資金/證券交收賬戶（包括凈額結(jié)算和逐筆全額結(jié)算）證券交收賬戶（包括凈額結(jié)算和逐筆全額結(jié)算）中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任

34、公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch編輯pptChina Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch清算和交收資金清算n交易日日終（T日），本公司根據(jù)上交所的成交記錄，完成交易申報(bào)中包含信用證券賬戶信息的證券交易的資金凈額清算。信用信用證券證券賬戶賬戶成交成交記錄記錄0909專專用結(jié)用結(jié)算單算單元元信用交信用交易資金易資金應(yīng)收應(yīng)收（應(yīng)付）（應(yīng)付）凈額凈額結(jié)算參與人結(jié)算參

35、與人資金清算匯總指定結(jié)算清算結(jié)果中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch編輯pptChina Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch清算和交收資金清算（續(xù)）n本公司對(duì)某證券品種信用交易進(jìn)行資金清算所適用的計(jì)算原則、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)與該品種普通交易清算所適用的一致。 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depositor

36、y and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch編輯pptChina Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch清算和交收證券清算n交易日日終（T日），本公司根據(jù)上交所發(fā)送的在結(jié)算參與人名下已辦理指定結(jié)算的客戶信用證券賬戶的成交記錄，進(jìn)行證券清算?？蛻艨蛻粜庞眯庞米C券證券賬戶賬戶成交成交記錄記錄客戶信客戶信用交易用交易擔(dān)保證擔(dān)保證券賬戶券賬戶信用交信用交易證券易證券應(yīng)收應(yīng)收（應(yīng)付）（應(yīng)付）凈額凈額結(jié)算參結(jié)算參與人與人證券清算匯總清算結(jié)果客戶客戶信

37、用信用證券證券賬戶賬戶成交成交記錄記錄融券專融券專用賬戶用賬戶未加“融券”標(biāo)識(shí)加注“融券”標(biāo)識(shí)擔(dān)保品買入/賣出、融資買入/平倉、賣券還款融券賣出/平倉、買券還券中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch編輯pptChina Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch清算和交收資金交收n對(duì)于本公司提供凈額結(jié)算的交易品種的資金交收n對(duì)于本公司提供逐筆全額結(jié)

38、算的交易品種的資金交收 n資金交收賬戶的管理中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch編輯pptChina Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch1、對(duì)于本公司提供凈額結(jié)算的交易品種的資金交收 n在交收日（T+1日）最終交收時(shí)點(diǎn)，本公司通過結(jié)算參與人的信用交易資金交收賬戶完成相應(yīng)的資金交收，結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)保證信用交易資金交收賬戶內(nèi)有足額資金。（交收

39、違約處理適用現(xiàn)有規(guī)定）n交收日（T+1日）本公司進(jìn)行資金交收時(shí)，本公司將結(jié)算參與人應(yīng)付凈額由其信用交易資金交收賬戶劃撥至本公司資金集中交收賬戶，在結(jié)算參與人已完成證券交收義務(wù)的前提下，將應(yīng)收凈額由資金集中交收賬戶劃入其信用交易資金交收賬戶。信用信用交易交易資金資金交收交收賬戶賬戶結(jié)算結(jié)算公司公司資金資金集中集中交收交收賬戶賬戶劃撥劃撥信用信用交易交易資金資金交收交收賬戶賬戶應(yīng)收方應(yīng)收方已完成證券交收義務(wù)應(yīng)付方應(yīng)付方中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Br

40、anch編輯pptChina Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch2、對(duì)于本公司提供逐筆全額結(jié)算的交易品種的資金交收 n在交收日（T+1日）最終交收時(shí)點(diǎn)，本公司通過結(jié)算參與人的信用交易專用資金交收賬戶完成相應(yīng)的資金交收。為保證交收成功，結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)保證信用交易專用資金交收賬戶內(nèi)有足額資金。中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch編輯pptCh

41、ina Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch3、資金交收賬戶管理n本公司按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算備付金管理辦法管理結(jié)算參與人信用交易資金交收賬戶，有關(guān)最低結(jié)算備付金比照普通交易計(jì)收。 n信用交易資金交收賬戶的管理方式（包括最低備付管理、透支處罰、計(jì)息、查詢、資金劃撥等）與普通交易結(jié)算備付金賬戶相同；信用交易專用資金交收賬戶的管理方式與普通交易專用資金交收賬戶相同。中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing

42、 Corporation Limited Shanghai Branch編輯pptChina Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch3、資金交收賬戶管理（續(xù)）n結(jié)算參與人只能將融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶或中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱證監(jiān)會(huì)）認(rèn)可的其他商業(yè)銀行存款賬戶預(yù)留為信用交易資金交收賬戶對(duì)應(yīng)的銀行指定收款賬戶，并且應(yīng)當(dāng)事先在證監(jiān)會(huì)備案。n信用交易資金交收賬戶與信用交易專用資金交收賬戶間可以互為預(yù)留收款賬戶進(jìn)行資金劃撥。本公司不受理普通交易結(jié)算備付金賬戶和信用交易資金交收賬戶之間的資金劃撥。n結(jié)算參與人向信用交易客戶收取的傭金、融資融券利息及其他相關(guān)費(fèi)用，由其通過資金結(jié)算參與人向信用交易客戶收取的傭金、融資融券利息及其他相關(guān)費(fèi)用，由其通過資金存管銀行扣收。存管銀行扣收。信用交易專用資金交收賬戶信用交易專用資金交收賬戶普通交易資金交收賬戶普通交易資金交收賬戶信用交易資金交收賬信用交易資金交收賬戶戶融資專用資金賬戶融資專用資金賬戶客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他商業(yè)銀行存款賬戶證