《期貨法律法規(guī)匯編》有關(guān)數(shù)字規(guī)定(共21頁).doc

1、期貨法律法規(guī)匯編有關(guān)數(shù)字規(guī)定（一）期貨法律法規(guī)施行時(shí)間匯總法律法規(guī)名稱施行時(shí)間期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）2008 年5 月1 日期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）2008 年4 月30 日期貨投資者保障基金管理暫行辦法2007 年8 月1 日期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法2007 年7 月4 日期貨從業(yè)人員管理辦法2007 年7 月4 日證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法2007 年4 月20 日期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法2007 年4 月19 日期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法2007 年4 月18 日期貨交易管理?xiàng)l例2007 年4 月15 日期貨交易所

2、管理辦法2007 年4 月15 日期貨公司管理辦法2007 年4 月15 日中華人民共和國刑法修正案（六）2006 年6 月29 日最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定2003 年7 月1 日中華人民共和國刑法修正案1999 年12 月25 日期貨法律法規(guī)匯編有關(guān)數(shù)字規(guī)定（二）（每個(gè)問題最后的括號內(nèi)數(shù)字為該知識點(diǎn)在該法律法規(guī)中的條目序號）第 1 章期貨交易管理?xiàng)l例有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請批準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司變更_以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（19）5%二、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，

3、以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起_內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。（64）5 日三、監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在_內(nèi)決定是否批準(zhǔn)期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請。（8）3 個(gè)月國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起_內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（16）6 個(gè)月期貨公司變更注冊資本時(shí)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起_內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（19）20 日期貨公司辦理：（一）變更法定代表人；（二）變更住所或者營業(yè)場所；（三）變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍時(shí)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派

4、出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起_內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（20）期貨公司辦理：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（二）變更公司形式；（三）變更業(yè)務(wù)范圍；（四）變更5%以上的股權(quán)；（五）設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)時(shí)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起_內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（19）2 個(gè)月期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)時(shí)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起_內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（20）對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起_內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。（59）3 日四、必須具備資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回

5、答申請?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近_無重大違法違規(guī)記錄。（16）3 年申請?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣_。（16）3,000 萬元申請?jiān)O(shè)立期貨公司的注冊資本的貨幣出資比例不得低于_。（16）85%五、具備資格中不得有的情形的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司或其分支機(jī)構(gòu)成立后無正當(dāng)理由超過_未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)_以上時(shí)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。（21）3 個(gè)月3 個(gè)月因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員

6、，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日未逾_，不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會計(jì)人員。（9）5 年因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日未逾_，不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會計(jì)人員。（9）六、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過_。案情復(fù)雜的，可以延長至_。（51）15 個(gè)交易日30 個(gè)交易日未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，采用

7、集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，同時(shí)實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度，同時(shí)保證金收取比例低于合約（或者合同）標(biāo)的額_的，為變相期貨交易。（89）20%第 2 章期貨投資者保障基金管理暫行辦法有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后_內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。（10）15 個(gè)工作日保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006 年12 月31 日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的_繳納形成。（9）15%保障基金的后續(xù)資金來源中，期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)的_繳納。期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的_繳納。（9）3%千萬分之五至十保障基金總

8、額達(dá)到_人民幣時(shí)，經(jīng)中國證監(jiān)會、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。（11）8 億元保障基金對每位個(gè)人投資者的保證金損失在_以下（含）的部分全額補(bǔ)償，超過_的部分按_補(bǔ)償。（20）10 萬元10 萬元90%保障基金對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在_以下（含）的部分全額補(bǔ)償，超過_的部分按_補(bǔ)償。（20）10 萬元10 萬元80%第 3 章期貨交易所管理辦法有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起_內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會。（15）10 日會員制期貨交易所會員大會、理事會（公司制期貨交易所股東大會、董事會、監(jiān)事會）結(jié)束之日起_內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將會

9、議全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會。（23、30、38、43、51）會員制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起_內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告。（35）實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于_內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會。（68）3 日期貨交易所有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度工作報(bào)告應(yīng)當(dāng)于每一季度結(jié)束后_內(nèi)向證監(jiān)會報(bào)告。（102）15 日期貨交易所有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的年度工作報(bào)告應(yīng)當(dāng)于每一年度結(jié)束后_內(nèi)向證監(jiān)會報(bào)告。（102）30 日期貨交易所經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)當(dāng)于每一年度結(jié)束后_內(nèi)向證監(jiān)會報(bào)告。（102）4 個(gè)

10、月期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)_以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會報(bào)告。（103）10%二、任職期限的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨交易所（會員制和公司制）總經(jīng)理任期每屆是_。連任不超過_。（33、47）3 年2 屆公司制交易所監(jiān)事會每屆任期是_。（49）3年三、會議召開頻率有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答會員大會_召開一次。（21）一年理事會會議至少_召開一次。（29）半年四、會議通知的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答會員制期貨交易所召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項(xiàng)于會議召開_前通知會員。（22）10 日會員制期貨交易所召開理事會，應(yīng)當(dāng)于會議召開_前通知全體理事。（29）五、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回

11、答期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的暫停交易的，暫停交易的期限不得超過_，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)延長的除外。（89）3 個(gè)交易日期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于_。（92）20 年有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：（73）（一）有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的_。（二）會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的_。80%4 倍期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的_提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲。（78）20%第 4 章期貨公司管理辦法有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司股東發(fā)生所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制

12、執(zhí)行等情形時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在_內(nèi)向期貨公司住所地的證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。（36）5 日期貨公司實(shí)際控制人發(fā)生（一）涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施；（二）變更名稱；（三）合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；（四）被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)等情形時(shí)，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在_內(nèi)向期貨公司住所地的證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。（36）期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起_內(nèi)報(bào)住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。（52）5 個(gè)工作日期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起_內(nèi)向其住所地的中國證

13、監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。（79）發(fā)生（一）變更名稱、公司章程；（二）發(fā)生本辦法第十四條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更；（三）作出終止業(yè)務(wù)等重大決議；（四）任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更；（五）被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施等事項(xiàng)時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)在_內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告。（80）注：第十四條期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)：（一）單個(gè)股東的持股比例增加到5以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5以上；（二）持有5以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。期貨公司聘請或者解

14、聘會計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起_內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（81）二、期貨公司設(shè)立資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答申請?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（7）在近_內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。3 年在近_內(nèi)作為金融機(jī)構(gòu)的股東或者實(shí)際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實(shí)際控制人，沒有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為。其自然人股東、法定代表人或者高級管理人員被采取證券、期貨市場禁入措施的，禁入期限屆滿已逾_。2 年其自然人股東、法定代表人或者高級管理人員被撤銷證券、期貨高級管理人員任職資格或者從業(yè)人員資格的，自被撤銷之日起已逾_。期貨公司

15、在證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)在近_內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件。（21）期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，申請日前_應(yīng)符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。（23）3 個(gè)月期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請日前_月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。（24）申請?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員應(yīng)不少于_。具備任職資格的高級管理人員應(yīng)不少于_。（6）15 人3 人申請?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，持有5以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（7）（1）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣_，持續(xù)經(jīng)營_以上完整的會計(jì)年度，在最近_會計(jì)年度內(nèi)至少1 個(gè)會計(jì)年度盈利

16、。3,000 萬元2 個(gè)2 個(gè)或者：（2）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣_。2億元凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的_。或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的_。50%50%設(shè)立期貨公司，持有100股權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣_。股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣_。（8）注：第七條相關(guān)數(shù)字規(guī)定見前。10 億元15 億元期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到_的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件。（9）5%期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到_的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第八條規(guī)定的條件。（9）注：第八條相關(guān)數(shù)字規(guī)定見前。100%三、

17、期貨公司業(yè)務(wù)資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，在申請日前_的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。（12）2 個(gè)月期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，高級管理人員（或控股股東和實(shí)際控制人）在近_內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。（12）2 年期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前_月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請日前_的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。（13）2 個(gè)月2 個(gè)月期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)

18、師事務(wù)所審計(jì)的前_會計(jì)年度的財(cái)務(wù)報(bào)告。（13）1 個(gè)期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交控股股東的經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近_的財(cái)務(wù)報(bào)告。（13）1 期期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣_。（12）3,000 萬元期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，近_內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實(shí)際控制人變更，高級管理人員變更比例超過_，對出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格的，可不受此限制。（12）2 年50%四、持股

19、比例的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到_的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件。（9）5%期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到_的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第八條規(guī)定的條件。（9）100%期貨公司單個(gè)股東的持股比例增加到_以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到_以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。（14）5%期貨公司持有_以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有_以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。（14）五、會議召開頻率有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)每年至少召開_會議。（35）1次期貨公司董事會應(yīng)當(dāng)每年至少召開_會

20、議。（38）2次六、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司及其營業(yè)部許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在_內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。（32）30 日期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行等情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)在_內(nèi)通知期貨公司。（36）3 日有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存_。（67）20 年交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存_。（67）中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于_。（84）2 人第 5 章

21、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、任職資格條件的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：（7）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)_以上經(jīng)驗(yàn)；3 年或者：具有從事經(jīng)濟(jì)管理工作_以上經(jīng)驗(yàn)。5 年申請獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)_以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱。（8）5 年在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司_以上股權(quán)的單位、期貨公司前_股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)，不

22、得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事。（9）5%5 名申請董事長、監(jiān)事會主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：（10、12）具有從事期貨業(yè)務(wù)_以上經(jīng)驗(yàn)。3年或者：具有從事其他金融業(yè)務(wù)_以上經(jīng)驗(yàn)。4年或者：具有從事法律、會計(jì)業(yè)務(wù)_以上經(jīng)驗(yàn)。5年申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于_，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。（12）2 年申請首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：（13）（一）具有從事期貨業(yè)務(wù)_以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于_。3 年2 年或者：（二）具有從事期貨業(yè)務(wù)_以上經(jīng)驗(yàn)，并具

23、有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)_以上經(jīng)驗(yàn)。1 年3 年申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：（14）具有從事期貨業(yè)務(wù)_以上經(jīng)驗(yàn)。3 年或者：具有從事其他金融業(yè)務(wù)_以上經(jīng)驗(yàn)。4 年具有從事期貨業(yè)務(wù)_以上經(jīng)驗(yàn)，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。（16）10 年曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)_以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。（16）8 年在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職_以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)

24、人員資格。（18）具有期貨等金融或者法律、會計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬_。（17）1 年最近_內(nèi)曾經(jīng)具有下列情形之一的，不能擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事：（9）（一）在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員；（二）在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5 名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)；（三）為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬。不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高

25、級管理人員的任職資格的情形包括：（19）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾_。5 年因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾_。因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾_。因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾_。3 年因違法違規(guī)

26、行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾_。自被中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾_。2 年二、任職資格申請與審核的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員，需要_推薦人的書面推薦意見。（21、22）2 名推薦人應(yīng)當(dāng)是任職_以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。（23）1 年擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有_是其原任職單位的負(fù)責(zé)人。（23）1 名擬任人為境外人士的，推薦人中可有_是

27、擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。（23）推薦人每年最多只能推薦_申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。（23）3 人期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起_內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。（29）30 個(gè)工作日自取得任職資格之日起_內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。（29）期貨公司任用和免除董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起_內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（30、31）5 個(gè)工作日期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)

28、當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起_內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（33）期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前_將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（31）10 個(gè)工作日期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的_公司兼任董事、監(jiān)事。（33）2 家獨(dú)立董事最多可以在_期貨公司兼任獨(dú)立董事。（33）期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事離開原任職期貨公司不超過_，且未出現(xiàn)本辦法第十九條規(guī)定的不得擔(dān)任該職務(wù)的情形的，擬任職期貨公司應(yīng)當(dāng)提交申請材料。（35）12 個(gè)月三、任職期間有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董

29、事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起_內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。公司應(yīng)當(dāng)在接到報(bào)告之日起_內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案，并定期報(bào)告相關(guān)交易情況。（40）5 個(gè)工作日5 個(gè)工作日期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每_參加1 次由中國證監(jiān)會認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。（45）2 年期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，1 年內(nèi)累計(jì)_被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。（54）3 次期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，累計(jì)_被行

30、業(yè)自律組織紀(jì)律處分，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。（54）四、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起_內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（46）3 個(gè)工作日期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起_內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（48）期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在_內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（

31、47）5 個(gè)工作日期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起_內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（49）自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起_內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。（55）2 年期貨公司應(yīng)當(dāng)在_內(nèi)將期貨公司董事長、總經(jīng)理的離任審計(jì)報(bào)告報(bào)證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)備案。（58）3 個(gè)月五、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員連續(xù)_未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。（44）5 年推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起_內(nèi)不再受理該推

32、薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。（57）2 年代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過_。（46）6 個(gè)月公司應(yīng)當(dāng)在_內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官。（46）第 6 章期貨從業(yè)人員管理辦法有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、從業(yè)人員資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答參加從業(yè)資格考試，應(yīng)當(dāng)年滿_周歲。（7）18機(jī)構(gòu)為從事期貨業(yè)務(wù)的人員辦理從業(yè)資格申請的，該人員最近_內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰；未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格。（10）3 年二、向證監(jiān)會報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起_內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有

33、關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會網(wǎng)站公示。（26）10 個(gè)工作日三、向協(xié)會報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起_內(nèi)向協(xié)會報(bào)告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。（11）10 個(gè)工作日期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起_內(nèi)向協(xié)會報(bào)告。（27）四、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)_未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。（12）2 年第 7 章期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）有

34、關(guān)數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起_內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。（28）10 個(gè)工作日首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每年_前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告。（28）1 月20 日二、任職資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起_內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。（29）2 年三、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答首席風(fēng)險(xiǎn)官開展工作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存_。（12）20年首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前_向期貨公司董事會提出申請，并報(bào)告公司住所地中國

35、證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。（18）30 日首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)_不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)_培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。（33）2 次2 次第 8 章期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人_以上經(jīng)歷。（7）2 年期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，高級管理人員近_內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。（

36、7）期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實(shí)際控制人近_內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形。（7）期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近_成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。（7）期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，近_內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。（7）3 年期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，近_內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。（7）期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營_以上完整的會計(jì)年度。（7）2 個(gè)二、期貨公司申請金融

37、期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（8）注：第七條有關(guān)數(shù)字規(guī)定見上表（一）董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少_的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在_以上，其中至少_的期貨從業(yè)時(shí)間在_以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時(shí)間在_以上。2 人5 年1 人5 年3 年（二）注冊資本不低于人民幣_，申請日前_的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。5,000 萬元2 個(gè)月（三）申請日前3 個(gè)會計(jì)年度中，至少_盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣_，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣_；

38、1 年8,000 萬元或者：控股股東期末凈資本不低于人民幣_，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣_。2 億元5 億元8 億元三、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（9）（一）董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少_的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在_以上，其中至少_的期貨從業(yè)時(shí)間在_以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時(shí)間在_以上。3 人5 年2 人5 年3 年（二）注冊資本不低于人民幣_，申請日前_的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。1 億

39、2 個(gè)月（三）申請日前_會計(jì)年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣_，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣_；3 個(gè)3 億元10 億元或者：申請日前 3 個(gè)會計(jì)年度中，至少_盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣_，控股股東期末凈資本不低于人民幣_，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣_。2 年1 億元10 億元15 億元期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前_月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請日前_的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。（10）2 個(gè)月2 個(gè)月期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)

40、業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前_會計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告；申請日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告。（10）3 個(gè)期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前_會計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。（10）四、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫?；蛘呓K止會員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起_內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（41）3 個(gè)工作日全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起_內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)

41、構(gòu)報(bào)告。（42）五、監(jiān)管機(jī)構(gòu)作出決定的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起_內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。（11）3 個(gè)月六、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起_內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。（12）6 個(gè)月第 9 章期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的_內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。（24）7 個(gè)工作日期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的_內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。（

42、24）3 個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過_的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，說明原因，并在_內(nèi)向全體董事和全體股東書面報(bào)告。（29）20%5 個(gè)工作日期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于_向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，詳細(xì)說明原因、對公司的影響、解決問題的具體措施和期限，還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報(bào)告。（30）當(dāng)日期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司除向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司全體董事書面報(bào)告外，還應(yīng)當(dāng)于_向全體股東書面報(bào)告。（30）二、監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在_內(nèi)對公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)

43、警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對公司的影響程度進(jìn)行評估，并視情況采取相應(yīng)措施。（32）5 個(gè)工作日期貨公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期的，中國證監(jiān)會可以要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前_向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響。（32）期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持_的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。（33）3 個(gè)月期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在_內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查。（34）2 個(gè)工作日期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過_。（34）20 個(gè)工作日期貨公司風(fēng)險(xiǎn)

44、監(jiān)管指標(biāo)經(jīng)過整改符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收合格之日起_內(nèi)解除對期貨公司采取的有關(guān)措施。（35）3 個(gè)工作日三、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（18）凈資本不得低于人民幣_。1,500 萬元凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的_。6%凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣_。300 萬元凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于_。40%流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于_。100%負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于_。150%期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣_。（19）3,000 萬元從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期

45、貨公司，凈資本不得低于人民幣_。（20）4,500 萬元從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣_。（21）9,000 萬元從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的_。（21）6%中國證監(jiān)會對期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)中，規(guī)定“不得低于”的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的_。規(guī)定“不得高于”的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的_。（23）120%80%四、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于_。（27）5 年在期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行

46、辦法中，重大業(yè)務(wù)，是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生_以上變化的業(yè)務(wù)。（37）10第 10 章證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每_向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。（26）半年證券公司發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在_內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（26）2 個(gè)工作日二、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)條件的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前_各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。（5）6 個(gè)月證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，

47、應(yīng)當(dāng)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前_的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交該期貨公司在申請日前_月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。（5、7）2 個(gè)月證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有_、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有_具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。（5）5 名2 名證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于_。（6）12億元證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的_。（6）150%證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，對外擔(dān)保及其他形式的或有

48、負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的_，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。（6）10%證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于凈資產(chǎn)的_。（6）70%三、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請批準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的材料之日起_內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。（8）20 個(gè)工作日四、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，保存期限不得少于_。（25）5 年第 11 章期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日