《資本論》歷史唯物主義與辯證法的若干思考

1、資本論歷史唯物主義與辯證法的若干思考摘要 歷史唯物主義與辯證法是資本論的最基本的方法，決定了資本論的研究對象、研究視角和理論體系。歷史唯物主義確定了資本論研究對象是資本、資本主義經(jīng)濟制度和資產(chǎn)階級（政治）經(jīng)濟學的三位一體；辯證法確定了內(nèi)部矛盾的展開推動范疇的運動和范疇形式（態(tài)）的變化。這種運動和變化形成了資本論的理論體系。 資本論的科學方法論，對于研究資本主義經(jīng)濟是科學的，對于研究現(xiàn)代社會主義經(jīng)濟及其發(fā)展，也必須使用這些科學的方法。關(guān)鍵詞 資本論；歷史唯物主義；辯證法；研究對象；理論體系中圖分類號F011 文獻標識碼A 文章編號1005-2674（2009）10-0001-05歷史唯物論與辯證

2、法是資本論的基本方法，對于確定資本論的研究對象、研究視角和理論體系具有極其重要的意義。從歷史唯物論出發(fā)，馬克思揭示了社會經(jīng)濟制度和經(jīng)濟范疇、經(jīng)濟規(guī)律與經(jīng)濟當事人個人行為、經(jīng)濟現(xiàn)象與資產(chǎn)階級經(jīng)濟學之間的關(guān)系，從而確定了資本論的研究對象是資本主義制度、資本和資產(chǎn)階級（政治）經(jīng)濟學的三位一體。從歷史的辯證法出發(fā)，馬克思揭示了任何社會經(jīng)濟制度都是一個歷史發(fā)展的階段，從而確定了資本論的研究視角是將資本主義經(jīng)濟制度看作是一個產(chǎn)生、發(fā)展和必然滅亡的歷史過程，而不是像資產(chǎn)階級經(jīng)濟學那樣將資本主義經(jīng)濟制度看作永恒的千年王國。從思維的辯證法出發(fā)，馬克思揭示了經(jīng)濟學的范疇是具有兩重性辯證的范疇，而辨證范疇內(nèi)在矛盾運

3、動則是確定資本論理論體系的重要因素。一、歷史唯物論與資本論的研究對象從歷史唯物論出發(fā)，馬克思揭示了社會經(jīng)濟制度、經(jīng)濟范疇與資產(chǎn)階級經(jīng)濟學之間的關(guān)系，從而確定了資本論的研究對象是資本主義制度、資本和資產(chǎn)階級（政治 ） 經(jīng)濟學的三位一體。因此，馬克思將他的經(jīng)濟理論著作的正標題稱為“資本論” ，副標題則稱為“政治經(jīng)濟學批判” 。1 生產(chǎn)力、生產(chǎn)關(guān)系和上層建筑的關(guān)系：歷史唯物論的核心生產(chǎn)力、生產(chǎn)關(guān)系與上層建筑之間的關(guān)系，是馬克思歷史唯物論的核心。馬克思說： “人們在自己生活的社會生產(chǎn)中發(fā)生一定的、必然的、不以他們的意志為轉(zhuǎn)移的關(guān)系。即同他們的物質(zhì)生產(chǎn)力的一定發(fā)展階段相適合的生產(chǎn)關(guān)系。這些生產(chǎn)關(guān)系的總和

4、構(gòu)成社會的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，即有法律的和政治的上層建筑樹立其上，并有一定的社會意識形式與之相適應(yīng)的現(xiàn)實基礎(chǔ)。物質(zhì)生活的生產(chǎn)方式制約著整個社會生活、政治生活和精神生活的過程。不是人們的意識決定人們的存在，相反，是人們的社會存在決定人們的意識” 。這一思想指導(dǎo)著馬克思的整個研究工作，貫穿在資本論的始終。2 經(jīng)濟制度與經(jīng)濟范疇：資本主義制度與資本（剩余價值）社會生產(chǎn)關(guān)系的集中表現(xiàn)就是社會經(jīng)濟制度，經(jīng)濟制度本質(zhì)上就是社會生產(chǎn)關(guān)系。經(jīng)濟范疇。有其客觀對象和主觀形式。作為客觀對象的經(jīng)濟范疇，是社會生產(chǎn)關(guān)系和經(jīng)濟制度的物質(zhì)承擔者。作為主觀形式的經(jīng)濟范疇，則是社會生產(chǎn)關(guān)系和經(jīng)濟制度思維反映和理論形式。任何經(jīng)濟范疇都是

5、以一定的經(jīng)濟制度為背景的，都是這個經(jīng)濟制度的表現(xiàn)，這也就是說經(jīng)濟范疇的本質(zhì)是社會經(jīng)濟關(guān)系的反映。從這個意義上講，經(jīng)濟范疇與經(jīng)濟制度是同一的。資本是資本主義社會的基本經(jīng)濟范疇，作為客觀對象是資本主義經(jīng)濟制度的物質(zhì)承擔者，作為主觀形式則是資本主義經(jīng)濟制度的表象形式，反映資本主義基本經(jīng)濟制度和社會經(jīng)濟關(guān)系。 資本主義制度核心就是 “資本一雇傭勞動” 制度， 資本主義社會經(jīng)濟關(guān)系的核心就是“資本一雇傭勞動的關(guān)系” 。資本的產(chǎn)生就是資本主義制度的產(chǎn)生，資本積累理論講的就是資本、資本主義制度的產(chǎn)生和發(fā)展的趨勢。資本是自行增殖的價值， 增值的部分就是剩余價值。 沒有剩余價值，價值就不是資本。資本與剩余價值是

6、同一事物的兩個方面，是同一經(jīng)濟制度的兩種表現(xiàn)。社會經(jīng)濟關(guān)系和經(jīng)濟規(guī)律是人類作為整體運動而形成。在理論上，這些關(guān)系和規(guī)律表現(xiàn)為經(jīng)濟范疇和理論，而經(jīng)濟當事人個人僅僅是經(jīng)濟關(guān)系和經(jīng)濟范疇的人格化。馬克思說： “這里涉及到的人，只是經(jīng)濟范疇的人格化，是一定的階級關(guān)系和利益的承擔者。我的觀點是：社會經(jīng)濟形態(tài)的發(fā)展是一種自然歷史過程。不管個人在主觀上怎樣超脫各種關(guān)系，他在社會意義上總是這些關(guān)系的產(chǎn)物。同其他任何觀點比起來，我的觀點是更不能要個人對這些關(guān)系負責的” 。資本論中所討論的個人就是經(jīng)濟關(guān)系和經(jīng)濟范疇的人格化，既不是具體的全面的人，也不是生物意義的人，不是心理學意義的人，也不是社會學意義上的人。這就

7、是說，在資本論中，假定個人行為的目的僅是經(jīng)濟目的，個人行為的規(guī)則是僅按經(jīng)濟規(guī)律行事。這就如同在剛體物理學中，假定物體都是剛體，不考慮物體的彈性和塑性。這也是抽象法的應(yīng)用，任何學科都是如此。3 經(jīng)濟范疇的運行與經(jīng)濟學：資本的運動與資產(chǎn)階級（政治 ）經(jīng)濟學當作為客觀對象的經(jīng)濟范疇的運行還沒有被科學地揭示出其規(guī)律性和本質(zhì)時，這種經(jīng)濟范疇運行的現(xiàn)實表現(xiàn)在經(jīng)濟運行當事人的頭腦中會取得一些表象形式，甚至是假象。而這些包括假象在內(nèi)的表象形式，以理論的形式表現(xiàn)出來，就形成日常的經(jīng)濟學。日常經(jīng)濟學不過是客觀經(jīng)濟范疇運行的主觀表象形式，而日常經(jīng)濟學往往將事物的表面現(xiàn)象看作就是事物本身。資產(chǎn)階級 （政治 ）經(jīng)濟學，

8、正是作為客觀對象的資本的運行在當事人頭腦中表象形式的理論表現(xiàn)，甚至是假象的理論形式。馬克思尖銳而深刻地指出： “事物在其現(xiàn)象上往往顛倒的表現(xiàn)出來，這是幾乎所有的科學都承認的，只有政治經(jīng)濟學例外” 。4 資本論的研究對象：資本主義制度、資本與資產(chǎn)階級 （政治）經(jīng)濟學的三位一體資本論的標題就是“資本” ，開宗明義地表明其研究的就是資本。然而，正如前面指出的，資本作為客觀對象是資本主義經(jīng)濟制度的物質(zhì)承擔者，作為主觀形式則是資本主義經(jīng)濟制度的表象形式。資本與資本主義制度是同一的。所以， 資本論是通過對資本（剩余價值 ）的運動的研究，揭示資本主義制度的本質(zhì)及其運動規(guī)律和趨勢。 馬克思說： “我要在本書研

9、究的，是資本主義生產(chǎn)方式以及和它相適應(yīng)的生 產(chǎn)關(guān)系和交換關(guān)系” 。資本論在揭示資本（剩余價值）的運動和資本主義制度本質(zhì)及其運動規(guī)律的同時，說明資本（剩余價值）運動如何在經(jīng)濟當事人的頭腦中表象出來，又如何理論化為資產(chǎn)階級政治經(jīng)濟學。這就是馬克思所說的“政治經(jīng)濟學批判” 。所以，在資本論定稿前，馬克思一直將他的經(jīng)濟理論著作稱為政治經(jīng)濟學批判 ；在資本論定稿時，馬克思仍然將政治經(jīng)濟學批判作為副標題。資產(chǎn)階級經(jīng)濟學是描述現(xiàn)象的，為假象所迷惑，而資本論的主要任務(wù)則在于揭示現(xiàn)象后的本質(zhì)， 揭露假象后的真實， 這正是科學的任務(wù)。綜上所述，依據(jù)歷史唯物論的基本思想，將資本論的研究對象確定為資本主義制度、資本和

10、資產(chǎn)階級（政治）經(jīng)濟學，是三位一體的。二、歷史的辯證法與資本論的研究視角歷史唯物論同時也是歷史的辯證法：生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系，經(jīng)濟基礎(chǔ)決定上層建筑；然而，生產(chǎn)力是發(fā) 展變化的，因此，生產(chǎn)關(guān)系和上層建筑也是在發(fā)展變化的，沒有永恒不變的“千年王國” ，也沒有永恒不變的經(jīng)濟規(guī)律。這就是馬克思研究資本主義經(jīng)濟制度的視角。馬克思指出： “社會的物質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的一定階段，便同他們一再在其中活動的現(xiàn)存生產(chǎn)關(guān)系或財產(chǎn)關(guān)系（這只是生產(chǎn)關(guān)系的法律用語）發(fā)生矛盾。 于是這些關(guān)系便由生產(chǎn)力的發(fā)展形式變成生產(chǎn)力的桎梏。那時社會革命的時代就到來了。隨著經(jīng)濟基礎(chǔ)的變更，全部龐大的上層建筑也或慢或快地發(fā)生變革”。馬克思引述了一

11、位評論者對資本論方法的說明，這位評論者說： “馬克思把社會運動看作受一定規(guī)律支配的自然歷史過程，這些規(guī)律不僅不以人的意志、意識和意圖為轉(zhuǎn)移，反而決定人的意志、意識和意圖。每個歷史時期都有它自己的規(guī)律。一旦生活經(jīng)過了一定的發(fā)展時期，由一定階段進入另一階段時，它就開始受另外的規(guī)律支配。生產(chǎn)力的發(fā)展水平不同，生產(chǎn)關(guān)系和支配生產(chǎn)關(guān)系的規(guī)律也就不同。馬克思給自己提出的目的是，從這個觀點出發(fā)去研究和說明資本主義經(jīng)濟制度，這種研究的科學價值在于闡明了支配著一定社會機體的產(chǎn)生、生存、發(fā)展和死亡以及為另一更高的機體所替代的特殊規(guī)律” 。馬克思說：“這位作者先生描述的不正是辯證方法嗎”?馬克思接著指出： “辯證法

12、在對現(xiàn)存事物的肯定的理解中同時包含對現(xiàn)存事物的否定的理解，即對現(xiàn)存事物的必然滅亡的理解；辯證法對每一種既成的形式都是從不斷的運動中，因而也是從它的暫時性方面去理解；辯證法不崇拜任何東西，按其本質(zhì)來說，它是批判的和革命的”。馬克思不僅從“生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系，經(jīng)濟基礎(chǔ)決定上 層建筑”的觀點研究了資本主義的本質(zhì)，而且，從“生產(chǎn)力 是發(fā)展變化的，因此，生產(chǎn)關(guān)系和上層建筑也是在發(fā)展變化” 的觀點，闡明了資本主義制度是人類歷史發(fā)展中的一個歷史 階段，不是永恒的“千年王國”。因此，可以說，馬克思的 研究是將歷史的和時點的研究相結(jié)合的，是從歷史的發(fā)展中 研究資本主義經(jīng)濟制度這個時點。所以，馬克思對資本主義 制

13、度的研究是批判性的。馬克思指由：”本書的最終目的就是揭示現(xiàn)代社會的經(jīng)濟運動規(guī)律，”即資本論研究的目 的在于揭示資本主義生產(chǎn)關(guān)系的產(chǎn)生、發(fā)展和滅亡的規(guī)律。西方經(jīng)濟學，從古典到現(xiàn)代，都是將資本主義制度看作 自然的、永恒的，不是從人類發(fā)展的歷史階段來研究資本主 義經(jīng)濟制度，而是在資本主義既定的制度下，研究資本主義 經(jīng)濟的規(guī)律和運行。 這可以說，是一種“既定時點”的方法。 多數(shù)現(xiàn)代西方經(jīng)濟學家是在資本主義這個“既定時點”上， 研究資本主義經(jīng)濟運行中的問題，并提由解決方案。他們是 在維護和修理資本主義經(jīng)濟這架機器。因此，在西方，這些 人也被稱為經(jīng)濟工程師，而非經(jīng)濟思想家。馬克思對資本主義制度的批判，也就

14、是對將資本主義制 度看作是永恒的“千年王國”的資產(chǎn)階級經(jīng)濟理論的批判。 這也是馬克思將自己的經(jīng)濟理論稱為“政治經(jīng)濟學批判”的原因之一。三、思維的辯證法與資本論的體系馬克思說： “正當我寫資本論第一卷時，憤懣的、自負的、平庸的、今天在德國知識界發(fā)號施令的模仿者們，卻已高興地像萊辛時代大膽的莫澤斯?門德爾森對待斯賓諾莎那樣對待黑格爾，即把他當作一條死狗了。因此，我要公開承認我是這位大思想家的學生，并且在關(guān)于價值理論的一章中，有些地方我甚至賣弄起黑格爾特有的表達方式”因此，在資本論的寫作中，馬克思不但貫穿了辯證法的精神，而且在一定程度上，呈現(xiàn)了黑格爾的風格。當然，馬克思與黑格爾相反， “我的看法則相

15、反，觀念的東西不外是移入人的頭腦并在人的頭腦中改造過的物質(zhì)的東西而已”馬克思在思維上運用的辯證法主要有辯證范疇、矛盾分析法和范疇的辯證運動。正是馬克思所使用的思維的辯證法確定了資本論的表述體系。1 辯證的范疇：兩重性、二因素高級的科學范疇，是辯證的范疇，往往具有兩重性。例如，物理學中的光具有波和粒子的兩重性，即光同時具有波與粒子兩象性。我們可以分別從波與粒子兩個方面來研究光的不同現(xiàn)象。光的波與粒子的二象性是可以統(tǒng)一。波與粒子是由波的頻率、波長與粒子的能量、動量相互聯(lián)系的。這種兩象性對于微粒子是普遍存在的。對微粒子兩象性統(tǒng)一的研究，是量子電動力學的內(nèi)容。馬克思經(jīng)濟理論中的重要范疇就是這種辯證的范

16、疇。例如，我們熟知的勞動的兩重性和商品的兩因素。馬克思說：“商品中包含的勞動的這種二重性，是首先由我批判地證明的。這一點是理解政治經(jīng)濟學的樞紐” 。辯證范疇的引入是經(jīng)濟學的方法論上的革命，推進了經(jīng)濟學的前進。經(jīng)濟學的“高級”與 “初級”之分的重要依據(jù)就是其范疇是 “辯證的”還是“形式邏輯”的，而不是使用哪一種數(shù)學方法。我們再舉個例子：生產(chǎn)勞動。馬克思的生產(chǎn)勞動范疇也是這種高級科學范疇，具有兩重性。在研究資本主義經(jīng)濟中的生產(chǎn)勞動時，馬克思指出兩個問題，一個是從資本觀點來說什么是生產(chǎn)勞動與生產(chǎn)工人的問題，一個是什么是一般的生產(chǎn)勞動的問題。生產(chǎn)勞動的兩重性來源于社會生產(chǎn)過程的兩重性和勞動的兩重性。社

17、會生產(chǎn)過程，一方面是一般的物質(zhì)變換過程，另一方面是人與人之間的交往過程。前一個過程是生產(chǎn)的一般過程和條件，后一個過程是生產(chǎn)的社會形式或生產(chǎn)關(guān)系。在第一個過程中，勞動是具體勞動；在第二個過程中，勞動是抽象勞動。因此，在生產(chǎn)的一般過程中，生產(chǎn)勞動以具體勞動存在（我們稱為生產(chǎn)的具體勞動），這就是“什么是一般的生產(chǎn)勞動問題” ；在社會生產(chǎn)關(guān)系中，生產(chǎn)勞動以抽象勞動存在（我們稱為生產(chǎn)的抽象勞動），這就是從生產(chǎn)關(guān)系“來說什么是生產(chǎn)勞動”的問題。因此，生產(chǎn)勞動是生產(chǎn)的具體勞動與生產(chǎn)的抽象勞動這兩重性的統(tǒng)一。2 辯證范疇中的矛盾及其運動辯證的范疇是存在內(nèi)在的矛盾的，正是內(nèi)在矛盾的展開導(dǎo)致范疇的運動。馬克思正是

18、從資本主義經(jīng)濟的細胞一一商品內(nèi)部的矛盾展開，一步步說明各個范疇的產(chǎn)生和矛盾，說明資本的運動和矛盾，從而，說明了資本主義制度的矛盾和發(fā)展趨勢。例如，馬克思關(guān)于商品和貨幣的論述：商品是有內(nèi)在矛盾的統(tǒng)一體，矛盾的兩個方面是“使用價值”與“價值” ；商品的內(nèi)在矛盾，通過價值形式的變化，外在化為現(xiàn)實經(jīng)濟中的商品和貨幣，貨幣的產(chǎn)生是商品內(nèi)在矛盾的外化的結(jié)果；商品內(nèi)在矛盾的兩個方面的關(guān)系，外在化為商品交換，貨幣在商品交換中產(chǎn)生，商品內(nèi)在矛盾的外在化的過程在交換過程中實現(xiàn)；貨幣使商品交換成為商品流通。表1 總結(jié)了商品內(nèi)部矛盾的展開到貨幣的產(chǎn)生。3 范疇形式（態(tài)）的變換：矛盾推動范疇運動的一個重要表現(xiàn)馬克思從資

19、本主義經(jīng)濟細胞（商品）的內(nèi)部矛盾展開，由矛盾推動范疇的發(fā)展，一步步說明各個經(jīng)濟范疇的產(chǎn)生、內(nèi)涵和發(fā)展，說明資本的運動。這種方法的一個重要表現(xiàn)就是范疇的“形式（態(tài)）及其變化”。馬克思從商品、價值和資本的形式（態(tài)）變化，揭示商品、價值和資本的本質(zhì)、矛盾和演進。商品的內(nèi)在矛盾“使用價值”與“價值” ，通過價值形式的變化，外在化為現(xiàn)實經(jīng)濟中的商品和貨幣，貨 幣在商品交換中產(chǎn)生，貨幣使商品交換成為商品流通： W-G-W 。商品流通的最終結(jié)果是貨幣，而貨幣又是資本的起點。商品形式變化中介入勞動力商品，商品流通就成為資本流通：G-W-G ： 資本流通中的資本形式獨立由來，就成為各種資本的具體形式：產(chǎn)業(yè)資本、

20、商業(yè)資本、貨幣經(jīng)營資本等職能資本。資本論第一卷從商品的內(nèi)在矛盾出發(fā)，一步步走到這個（展開的）資本的總公式：G- 。 這個（展開的）資本的總公式就是資本論研究的基點。 資本論三卷就是圍繞著這個總公式展開的。資本論第一卷，假定 G-WW' -G'順利進行，研究，也就是假定資本（剩余價值 ）的流通過程是順利進行的，研究資本（剩余價值 ） 的生產(chǎn)過程。 資本論第二卷，研究G-W-P-W' -G',在已知資本（剩余價值）生產(chǎn)過程的基礎(chǔ)上，也就是，在已知資本（剩余價值 ）的生產(chǎn)過程的前提下，究資本（剩余價值）的流通過程，闡明資本流通過程中資本的各種形態(tài)，研究資本流通過程的性質(zhì)、特點和順 利進行的條件。在資本的正常流通過程中，資本的三種形式一一貨幣資 本、生產(chǎn)資本和商品資本是同時存在的，如下圖所示。資本運動中的不同形式，取得了獨立的存在形式。資本流通過程中資本的各種形態(tài)獨立出來，便形成資本的具體形式，即具體職能資本。第三卷研究