工程項目的前期策劃

1、工程項目的前期策劃第二章工程項目的前期策劃第一節(jié)工程項目的前期策劃工作1 1第二節(jié)工程項目的構(gòu)思2 2第三節(jié) 工程項目的目標(biāo)設(shè)計3 3第四節(jié)工程項目的定義4 45 56 6第五節(jié)工程項目的可行性研究第六節(jié) 工程項目前期策劃中的幾個問題本意提要1.1. 工程項目的前期策劃工作，包括項目構(gòu)思，情況調(diào)查， 問題定義，提出目標(biāo)因素，建立目標(biāo)系統(tǒng)，目標(biāo)系統(tǒng)優(yōu)化，項目定義，項目建議書，可行性研究，項目決策等.2.2.項目的前期策劃是項目的孕育階段，對項目的整個生命期，甚至對整個上層系 統(tǒng)有決定性的影響，所以項目管理者，特別是上層管理者（決策者）對這個階段的 工作有足夠的重視.3.3.項目前期策劃主要從上層

2、系統(tǒng)（國家，地方，企業(yè)）的角度出發(fā)，所以必須對上層 系統(tǒng)的問題， 戰(zhàn)略， 和大環(huán)境作全面的和足夠的調(diào)查研究.在項目前期策劃過程中 不要過早地提出解決問題的方案，特別是項目的技術(shù)方案.工程項目的確立是一個極其復(fù)雜的同時乂是十分重要的過程.要取得項目的成功必須在項目前期策劃階段就進(jìn)行嚴(yán)格的項目管理. .工程項目與可行性研究的區(qū)別：1.1.可行性研究的意圖是怎么產(chǎn)生的為什么要做，以及對什么做可行性研究2 2 可行性研究研究要有很大的花費. .3.3.可行性研究的尺度是怎么確定的 可行性研究是對方案完成目標(biāo)程度的論證. . 在可行性研究之前就必須確定項目的目標(biāo)，并以它作為衡量的尺度，同時確定一 些總體

3、方案作為研究對象.第一節(jié)工程項目的前期策劃工作一.概述二. 項目前期策劃的過程和主要工作項目的確立必須按照系統(tǒng)方法有步驟地進(jìn)行.1.1.工程項目構(gòu)思的產(chǎn)生和選擇. .這種構(gòu)思可能很多，人們可以通過許多途徑和方法（即項目或非項目手段）達(dá)到目的，那么必須在它們中問作選擇，并經(jīng)權(quán)利部門 批準(zhǔn)，以作進(jìn)一步的研究.2.2. 項目的目標(biāo)設(shè)計和項目定義. .3.3. 可行性研究. .即提出實施方案，并對實施方案進(jìn)行全面的技術(shù)經(jīng)濟論證，看能否 實現(xiàn)目標(biāo).它的結(jié)果作為項目決策的依據(jù).項目前期策劃的過程可由圖 2-12-1 所示. .圖 2-12-1 項目前期策劃過程反饋環(huán)境和情況調(diào)查項目任務(wù)書D D可行性研究項

4、目建議書D D項目審查項目定義提出目標(biāo)因素和目標(biāo)系統(tǒng)設(shè)計情況分析及問題定義D D構(gòu)思選擇項目構(gòu)思三. 項目前期策劃應(yīng)注意的問題1.1.在整個過程中必須不段地進(jìn)行環(huán)境調(diào)查，并對環(huán)境發(fā)展趨向進(jìn)行合理的預(yù)測. .2.2. 在整個過程中有一個多重反饋的過程,要不斷地進(jìn)行調(diào)整，修改, ,優(yōu)化, ,甚至放 棄原定的構(gòu)思，目標(biāo)或方案.3.3. 在項目前期策劃過程中階段決策是非常重要的. .在整個過程中必須設(shè)置幾個決 策點，對階段工作結(jié)果進(jìn)行分析，選擇.四. 項目前期策劃工作的重要作用項目的前期策劃工作主要是產(chǎn)生項目的構(gòu)思，確立目標(biāo)，并對目標(biāo)進(jìn)行論證，為項 目的批準(zhǔn)提供依據(jù).1.1.項目構(gòu)思和項目目標(biāo)是確立項

5、目方向的問題. .方向錯誤必然會導(dǎo)致整個項目的 失敗，而且這種失敗乂常常是無法彌補的.2.2.影響全局.如果上馬一個項目， 其結(jié)果不能解決上層系統(tǒng)的問題， 會給上層帶來 歷史性的影響.第二節(jié)工程項目的構(gòu)思一. 構(gòu)思的產(chǎn)生任何工程項目都從構(gòu)思開始，根據(jù)不同的項目和不同的項目參加者，項目構(gòu)思的 起因不同，可能有：1.1.通過市場研究發(fā)現(xiàn)新的投資機會，有利的投資領(lǐng)域.2.2. 上層系統(tǒng)運行存在問題或困難. .3.3. 為了實現(xiàn)上層系統(tǒng)的發(fā)展戰(zhàn)略. .4.4. 項目業(yè)務(wù).5.5. 通過生產(chǎn)要素的合理組合，產(chǎn)生項目機會.二. 項目構(gòu)思的選擇由于構(gòu)思產(chǎn)生于對上層系統(tǒng)的直觀了解，而且僅僅是比較朦朧的概念，所

6、以對它 也很難進(jìn)行系統(tǒng)的定量評價和篩選，一般只能從如下幾個方面來把握：1.1.上層系統(tǒng)問題和需求的現(xiàn)實性. .即上層系統(tǒng)的問題和需要是實質(zhì)性的，而不是表象性的，同時預(yù)計通過采用項目手段可以順利的解決這些問題. .2.2. 考慮到環(huán)境的制約和充分利用資源，利用外部條件. .3.3.充分發(fā)揮自己已有的長處，運用自己的競爭優(yōu)勢，或在項目中達(dá)到合作各方竟 爭優(yōu)勢的最優(yōu)組合.這樣綜合考慮”構(gòu)思-環(huán)境-能力”之間的平衡，以求達(dá)到主觀和客觀的最佳組 合.經(jīng)過認(rèn)真的研究之后,覺得這個項目的建設(shè)是可行的,有利的,經(jīng)過權(quán)利部門 的認(rèn)可，則項目的構(gòu)思轉(zhuǎn)化為目標(biāo)建議，可提出做進(jìn)一步的研究，進(jìn)行項目的目標(biāo) 設(shè)計.第三節(jié)

7、 工程項目的目標(biāo)設(shè)計一. 目標(biāo)管理方法目標(biāo)是對預(yù)期結(jié)果的描述.要取得項目的成功，必須有明確的目標(biāo).工程項目采用 嚴(yán)格的目標(biāo)管理方法，這主要體現(xiàn)在如下幾方面：1.1.在項目實施前就必須確定明確的目標(biāo)，精心論證，詳細(xì)設(shè)計，優(yōu)化和計劃.不允 許在項目實施中仍存在目標(biāo)的不確定性和對目標(biāo)過多的修改. .2.2. 在項目的目標(biāo)系統(tǒng)設(shè)計中首先設(shè)立項目總目標(biāo)，再采用系統(tǒng)方法將總目標(biāo)分解 成子目標(biāo)和可執(zhí)行目標(biāo).3.3. 將項目目標(biāo)落實到各責(zé)任人，將目標(biāo)管理同職能管理高度結(jié)合起來，使目標(biāo)與 組織任務(wù)，組織結(jié)構(gòu)相聯(lián)系，建立由上而下，由整體到部分的目標(biāo)控制體系，并加 強對責(zé)任人的業(yè)績評價，鼓勵人們竭盡全力圓滿完成任務(wù)

8、.4.4.將項目目標(biāo)落實到項目的各階段，項目目標(biāo)作為可行性研究的尺度，經(jīng)過論證 和批準(zhǔn)后作為項目技術(shù)設(shè)計和計劃，實施控制的依據(jù)，最后乂作為項目后評價的 標(biāo)準(zhǔn)，使計劃和控制工作十分有效.5.5. 在現(xiàn)代項目中人們強調(diào)全壽命期集中管理，它的重點在于項目的一體化，在于 以項目全壽命期為對象建立項目的目標(biāo)系統(tǒng)，再分解到各個階段，進(jìn)而保證項目 在全生命期中目標(biāo)，組織，過程，責(zé)任體系的連續(xù)性和完整性.6.6. 在項目管理中推行目標(biāo)管理也有很多問題. .主要表現(xiàn)在：(1)(1)在項目前期就要求設(shè)計完整的且科學(xué)的目標(biāo)系統(tǒng)是十分困難的；(2)(2)項目批準(zhǔn)后，由于一些原因使得目標(biāo)的剛性非常大，不能隨便改動，也很

9、難改 動；(3)(3)在目標(biāo)管理過程中，人們常常注重近期的局部的目標(biāo)，因為這是他的首要責(zé)任 是對他考核，評價的依據(jù).其他問題.二. 情況的分析(一) 情況分析的作用情況分析是在項目構(gòu)思的基礎(chǔ)上對環(huán)境和上層系統(tǒng)狀況進(jìn)行調(diào)查，分析，評價，作為目標(biāo)設(shè)計的基礎(chǔ)和前導(dǎo)工作.1.1.通過對情況的分析可以進(jìn)一步研究和評價項目的構(gòu)思， 將原來的目標(biāo)建議引導(dǎo) 到實用的理性的餓目標(biāo)概念，使目標(biāo)建議更符合上層系統(tǒng)的需求.2.2. 通過情況分析可以對上層系統(tǒng)的目標(biāo)和問題進(jìn)行定義，從而確定項目的目標(biāo)因素.3.3. 通過情況分析確定項目的邊界條件狀況. .4.4. 為目標(biāo)設(shè)計，項目定義，可行性研究以及詳細(xì)設(shè)計和計劃提供信

10、息. .5.5. 通過情況分析可以對項目中的一些不確定因素即風(fēng)險進(jìn)行分析，并對風(fēng)險提出相應(yīng)的防護(hù)措施.(二) 情況分析的內(nèi)容情況分析首先要作大量的環(huán)境調(diào)查，掌握大量的資料，包括：1.1.擬建工程所提供的服務(wù)或產(chǎn)品的市場現(xiàn)狀和趨向的分析. .2.2. 上層系統(tǒng)的組織形式，企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略，狀況及能力，上層系統(tǒng)運行存在的問題. .3.3. 企業(yè)所有者或業(yè)主的狀況. .4.4. 能夠為項目提供合作的各個方面，如合資者，合作者， 供應(yīng)商，承包商的狀況，上 層系統(tǒng)中的其他子系統(tǒng)及其他項目的情況.5.5. 自然環(huán)境及其制約因素. .6.6. 社會的經(jīng)濟，技術(shù)，文化環(huán)境，特別是市場問題的分析. .7.7. 政

11、治環(huán)境和法律環(huán)境. .（三）情況分析方法可以采用調(diào)查表，現(xiàn)場觀察法，專家咨詢法，ABCABC 分類法，決策表，價值分析法，敏 感性分析法，企業(yè)比較法，趨向分析法，回歸分析法，產(chǎn)品份額分析法和對過去同 類項目的分析方法等.三. 問題的定義問題定義是目標(biāo)設(shè)計的餓診斷階段，從問題的定義中確定項目的任務(wù).問題定義 的餓基本步驟為：1.1. 對上層系統(tǒng)問題進(jìn)行羅列，結(jié)構(gòu)化，即上層系統(tǒng)有幾個大問題，一個大問題乂可 能有幾個小問題構(gòu)成.2.2.對原因進(jìn)行分析，將癥狀與背景，起因聯(lián)系在一起，這可用因果關(guān)系分析法. .3.3.分析這些問題將來發(fā)展的可能性和對上層系統(tǒng)的影響. .四. 提出目標(biāo)因素（一）目標(biāo)因素的

12、來源目標(biāo)因素通常由如下幾方面決定：1.1.問題的定義，即按問題的結(jié)構(gòu)，確定解決其中的各個問題的程度，即為目標(biāo)因素. .2.2. 有些邊界條件的限制也形成項目的目標(biāo)因素. .3.3.對于為完成上層系統(tǒng)戰(zhàn)略目標(biāo)和計劃的項目，則許多目標(biāo)因素是由最高層設(shè)置的，上層戰(zhàn)略目標(biāo)和計劃的分解可直接形成項目的目標(biāo)因素. .（二）常見的目標(biāo)因素一個工程項目的目標(biāo)因素可能有如下分類：1.1.問題解決的程度.這是項目建成后所實現(xiàn)的功能，所達(dá)到的運行狀態(tài). .2.2. 項目自身的（與建設(shè)相關(guān)）目標(biāo). .3.3. 其他目標(biāo)因素. .（三）各目標(biāo)因素指標(biāo)的初步確定確定目標(biāo)因素指標(biāo)應(yīng)注意以下幾點：1.1.真實反映上層系統(tǒng)的問

13、題和需要，應(yīng)基于情況分析和問題的定義之上. .2.2. 切合實際，實事求是，即不好大喜功，乂不保守，一般經(jīng)過努力能實現(xiàn). .3.3.目標(biāo)因素指標(biāo)的提出，評價和結(jié)構(gòu)化并不是在項目初期就可以辦到的. .4.4.目標(biāo)因素的指標(biāo)要有一定的可變性和彈性，應(yīng)考慮到環(huán)境的不確定性和風(fēng)險因素，有利的和不利的條件.應(yīng)保持一定的變動范圍.5.5. 項目的目標(biāo)因素必須重視時間限定. .這個問題通常需要分三個層次來考慮：（1 1）通常工程的設(shè)計水準(zhǔn)是針對項目的對象的使用期. .（2 2）基于市場研究基礎(chǔ)上提出的廣品方案有它的生命期. . 項目的建設(shè)期，即項目上馬到工程建投產(chǎn)的時間，這是項目的近期.6.6. 項目的目標(biāo)

14、是通過對問題的解決而最佳地滿足上層系統(tǒng)各方面對項目的需要 ，所以許多目標(biāo)因素是由與項目相關(guān)的各個方面提出來的. .7.7.目標(biāo)因素指標(biāo)可以采用相似情況（項目）比較法，指標(biāo)（參數(shù)）計算法，費用/ /效用 分析法，頭腦風(fēng)暴法，價值工程等方珍確定.（四）投資收益率的確定在工程項目的經(jīng)濟性目標(biāo)因素中，投資收益率常常占據(jù)主要地位，該指標(biāo)的確定 通常考慮如下因素：1.1.資金成本2.2. 項目所處的領(lǐng)域和部門3.3. 項目分險的大小4.4. 通貨膨脹的影響5.5. 對于合資項目, ,投資收益率的確定必須考慮各投資者期望的投資收益率6.6. 其他因素五. 目標(biāo)系統(tǒng)的建立（一）目標(biāo)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)項目目標(biāo)系統(tǒng)至少有如

15、下三個層次：1.1.系統(tǒng)目標(biāo)功能目標(biāo)技術(shù)目標(biāo)經(jīng)濟目標(biāo)社會目標(biāo)生態(tài)目標(biāo)2.2. 子目標(biāo).子目標(biāo)通常由系統(tǒng)目標(biāo)導(dǎo)出或分解得到，或是自我成立的目標(biāo)因素，或是對子系 統(tǒng)目標(biāo)的補充，或是邊界條件對系統(tǒng)目標(biāo)的約束.它僅適用項目某一方面，對某一 個子系統(tǒng)的限制.3.3. 可執(zhí)行目標(biāo). .子目標(biāo)可再分解為可執(zhí)行的目標(biāo).他們決定了項目的詳細(xì)構(gòu)成.（二）目標(biāo)因素的分類1.1.按照性質(zhì)，目標(biāo)因素可以分為：（1 1）強制性目標(biāo)，即必須滿足的目標(biāo)因素. .期望的目標(biāo)，即盡可能滿足的，有一定范圍彈性的目標(biāo).2.2. 按照目標(biāo)因素的表達(dá)，它們乂可以分為：（1 1）定量目標(biāo)，即能用數(shù)字表達(dá)的目標(biāo)因素. . 定性目標(biāo)，即不能用

16、數(shù)字表達(dá)的目標(biāo)因素.（三）目標(biāo)因素之間的爭執(zhí)1.1.強制性目標(biāo)與期望目標(biāo)發(fā)生爭執(zhí). .2.2.如果強制性目標(biāo)因素之間存在爭執(zhí)，則說明本項目存在自身的矛盾性. .3.3. 期望目標(biāo)因素的爭執(zhí). .4.4. 在目標(biāo)系統(tǒng)中，系統(tǒng)目標(biāo)優(yōu)先于子目標(biāo)，子目標(biāo)優(yōu)先于可操作目標(biāo)（四）目標(biāo)系統(tǒng)設(shè)計的幾個問題1.1.由于許多目標(biāo)因素是與項目利益相關(guān)的各種人提出的，所以許多目標(biāo)爭執(zhí)實質(zhì)上乂是不同群體的利益爭執(zhí).2.2. 在目標(biāo)系統(tǒng)設(shè)計階段盡管尚沒有項目管理小組和項目經(jīng)理 ，但它確實是一項復(fù) 雜的項目管理工作，需要大量的信息，權(quán)利和各學(xué)科專業(yè)知識，應(yīng)防止盲目性，防 止思維僵化和思維的近親繁殖.3.3.在確定項目的功能

17、目標(biāo)時，經(jīng)常還會出現(xiàn)預(yù)測的市場需求與經(jīng)濟生產(chǎn)規(guī)模的矛 盾:對一般的工業(yè)生產(chǎn)項目,工程只有達(dá)到一定的生產(chǎn)規(guī)模才會有較高的經(jīng)濟效 益;但按照市場預(yù)測，在一定的時間內(nèi)，產(chǎn)品的市場容量較小.第四節(jié)工程項目的定義一. 項目構(gòu)成定界上層系統(tǒng)有學(xué)多問題，各個方面對項目都有許多需求，邊界條件乂有很多約束，所 以目標(biāo)因素名目繁多，形成非常復(fù)雜的目標(biāo)系統(tǒng).對目標(biāo)因素按照性質(zhì)可以劃分 為三個范圍：1.1.最大需求范圍. .即包括前面提出的所有目標(biāo)因素的結(jié)合U1;U1;2.2. 最低需求范圍.這由必須的強制性目標(biāo)因素構(gòu)成，是項目必須解決的問題和必 須滿足的目標(biāo)因素的結(jié)合 U2U2 ; ;3.3. 優(yōu)化的范圍. .它是

18、基于目標(biāo)優(yōu)化基礎(chǔ)上確定的目標(biāo)因素的結(jié)合U3U3 ; ;所以 U2U2 U3U1,U3U1,即如圖 2-32-3 所示.則由 U3U3 所確定項目目標(biāo)決定了項目的系統(tǒng)范圍. .二. 項目定義項目定義是指以書面的形式描述項目目標(biāo)系統(tǒng)，并初步提出完成方式.它是將原 直覺的項目構(gòu)思和期望引導(dǎo)到經(jīng)過分析，選擇得到的有根據(jù)的項目建議，是項目 目標(biāo)設(shè)計的里程碑.包括: 提出問題，說明問題的范圍和問題的定義；說明解決這些問題對上層系統(tǒng)的影響和意義；(3)(3)項目構(gòu)成和定界，說明項目與上層系統(tǒng)其他方面的界面，確定對項目有重大影 響的餓環(huán)境因素；(4)(4)系統(tǒng)目標(biāo)和最重要的子目標(biāo)，近期，中期，遠(yuǎn)期目標(biāo)，對近期

19、目標(biāo)應(yīng)定量說明；(5)(5)邊界條件，如市場分析，所需資源和必要的輔助措施，風(fēng)險因素；(6)(6)提出可能的解決方案和實施過程的總體建議，包括方針或總體策略，組織安排 和實施時間總安排；(7)(7)經(jīng)濟性說明，如投資總額，財務(wù)安排，預(yù)期效益，價格水準(zhǔn)，運營費用等. .三. 項目的審查和選擇(一) 項目審查審查的關(guān)鍵問題是指標(biāo)體系的建立.這與具體的項目類型有關(guān).對一般的常見的 投資項目審查內(nèi)容可能有：1.1. 問題的定義2.2. 目標(biāo)系統(tǒng)和目標(biāo)因素3.3. 項目的初步評價(二) 項目選擇選擇的總體目標(biāo)通常有：1.1.通過項目能夠最有效的解決上層系統(tǒng)的問題，滿足上層系統(tǒng)的需要. .2.2. 使項目

20、符合企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略目標(biāo)，以項目對戰(zhàn)略的貢獻(xiàn)作為選擇尺度. .3.3.企業(yè)的現(xiàn)有資源和優(yōu)勢能得到最充分的利用. .4.4. 項目本身成就的可能性最大和風(fēng)險最小，選擇成就期望值大的.四. 提出項目建議書，準(zhǔn)備可行性研究1.1.項目建議書是對項目目標(biāo)系統(tǒng)和項目定義的說明和細(xì)化，同時作為后繼的可行性研究，技術(shù)設(shè)計和計劃的根據(jù)，將目標(biāo)轉(zhuǎn)變成具體的實在的項目任務(wù).2 2 提出要求，確定責(zé)任者. .3.3.建議書必須包括項目可行性研究，設(shè)計和計劃，實施所必須的總體信息，方針，說明.它們應(yīng)活楚，不能有二義性.前述的項目目標(biāo)設(shè)計以及項目定義過程見圖2-4.2-4.情況分析問題定義1 12 23 34 4邊界條件1

21、 1 法律2 2 政治3 3 自然4 4 市場目標(biāo)因素一問題解決程度1 12 23 34 4二邊界條件限制1 1 環(huán)境保護(hù)2 2 安全3 3 居民要求4 4項目目標(biāo)1 12 23 34 45 5項目定義1 12 23 34 45 5項目建議4 45 5其他措施1 12 23 34 4不能滿足1 12 23 34 4非項目解決1 12 23 34 4第五節(jié)工程項目的可行性研究可行性研究是對前述工作的細(xì)化，具體化，是從市場，技術(shù)，生產(chǎn)，法律（以及政策）,經(jīng)濟，財力等方面進(jìn)行全面 策劃和論證.一. 可行性研究前的工作1.1.項目經(jīng)理的任命. .2.2. 研究小組的成立或研究任務(wù)的委托. .3.3. 工作圈子的指