項目收尾管理辦法

1、項目收尾管理辦法第一章總則第一條 為規(guī)范和加強項目收尾管理工作， 落實精細化管理 要求，全面兌現(xiàn)項目合同， 維護公司信譽和整體利益， 特制訂本 辦法。第二條 本辦法適用于公司以及所屬各單位的項目收尾管 理工作。各單位應依據(jù)本辦法，結(jié)合自身業(yè)態(tài)特點，制定本單位的管理細則并報公司安全生產(chǎn)部備案。第二章機構(gòu)與職責第三條 公司是公司直管項目收尾管理的主責單位，參與公司監(jiān)管項目的收尾管控。子公司是子公司直管項目收尾管理的主責單位，參與子公司監(jiān)管項目的收尾管控，同步接受公司的監(jiān)督檢查。子公司所屬單位是本單位項目收尾管理的主責單位，同步接受上級單位的監(jiān)督檢查。第四條 各級管理主體單位應成立收尾項目管理工作領(lǐng)

2、導 小組，領(lǐng)導開展項目收尾管理工作。領(lǐng)導小組主要負責：1 .審核項目收尾工作計劃、 方案，確保收尾工作實現(xiàn)預定目 標。2 .定期組織召開收尾工作專題會議，分析、解決存在的問題,確定工作目標。3 .負責項目收尾工作重大事宜的決策和協(xié)調(diào)。4 .指導和監(jiān)督收尾項目規(guī)范運行。第五條 各級收尾管理主體的生產(chǎn)管理部門是項目收尾的 歸口管理部門。1 .負責制定項目收尾管理辦法，完善管理體系。2 .負責協(xié)調(diào)各相關(guān)部門督促、指導和幫助項目收尾管理工 作。3 .督促項目部落實收尾工作專題會議決定。4 .及時下達收尾項目通知書，定期收集項目部收尾相關(guān)資 料。5 .建立收尾項目管理臺帳，負責收集、整理、處置項目收尾管

3、理工作文件及資料。第六條 各級管理主體的相關(guān)部門負責項目收尾的相關(guān)業(yè) 務管理。第七條 項目部成立項目交驗清算小組并開展項目收尾工作，主要職責：1 .執(zhí)行公司項目收尾管理相關(guān)制度， 接受上級單位的工作督 促、檢查和指導。2 .制訂和上報項目收尾工作計劃、方案，并組織實施。3 .按時整理、上報相關(guān)資料，完成項目的各項總結(jié)。4 .負責資料歸檔和移交、資產(chǎn)移交、債權(quán)債務清理、缺陷整治等工作，并及時完善簽認手續(xù)。5 .完成項目的后評價工作。第三章收尾界定及管理程序第八條收尾項目的界定項目已實質(zhì)完工，并通過建設單位組織的竣工初驗；或項目主體全部完工，累計進度達到項目總量的95蛆上。第九條收尾項目的管理程序

4、項目達到收尾條件后，項目部向收尾管理主責單位的歸口管 理部門報告（附件15） 歸口管理部門對具備收尾條件的項 目組織進行測評（附件 6 ）并報收尾領(lǐng)導小組一經(jīng)收尾領(lǐng)導小 組審批后，下達收尾項目通知書 人力資源部門下達項目交驗 清算小組名單 一項目交驗清算小組開展項目交驗清算等工作一各業(yè)務部門負責相關(guān)業(yè)務的收尾管理一項目部提由撤銷項目機構(gòu)申請按規(guī)定撤銷項目部。第十條 項目界定為收尾項目后，要按批復的收尾工作計劃 和方案組織實施收尾工作， 每月向收尾管理主責單位的歸口管理 部門報送收尾月報（附件 7） o第四章收尾管理的內(nèi)容第十一條人員管理項目收尾通知書下達后，人力資源部門依據(jù)項目管理主責單 位的

5、項目內(nèi)部檢查驗收辦法規(guī)定下達項目交驗清算小組名單，小組人員應由原項目負責人、 技術(shù)負責人及技術(shù)、 財務、綜合等部門負責人或?qū)＃妫┞毴藛T等組成，包括已分流到其他單位的關(guān)鍵 崗位人員。人力資源部門根據(jù)項目收尾進展情況，及時做好人員分流工作。項目經(jīng)理始終負責項目收尾工作，原項目部的其他相關(guān)人員，當收尾項目需要時，必須回項目協(xié)助處理相關(guān)業(yè)務。第十二條財務管理（一）收尾項目的財務工作仍由原項目計財部長負責。項目現(xiàn)場財會管理工作結(jié)束時， 項目計財部長除及時撤銷在當?shù)氐慕?jīng) 費和項目結(jié)算等銀行賬戶、 清理完善全部會計檔案、 繳清結(jié)余現(xiàn) 金及銀行預留印鑒外， 若項目資金管理存在超、 欠撥和應收建設 （業(yè)主）單

6、位資金額度過大的情況， 還要向公司財務部書面說明真 實原因，并提由整改方案。（二）收尾項目費用管理1 .收尾項目的尾工、整修、交驗、結(jié)算、清算等業(yè)務所需費 用，需向項目管理主責單位的財務部上報費用計劃，由單位總會計師組織財務、生產(chǎn)、成本、人力、科技等部門進行審核同意后 方可發(fā)生費用。2 .收尾期間因交驗、整修發(fā)生的勞務結(jié)算和其它直接費用由 成本和財務部審核，因交驗、整修發(fā)生的機械及材料費用由生產(chǎn) 和財務部門審核；小組人員工資及各種獎勵、差旅及辦公費、業(yè)務招待費等成本費用，由財務、人力部門按照相關(guān)文件規(guī)定審核。 以上費用經(jīng)項目管理主責單位的總會計師審批后，列支項目成本費用。（三）項目完成內(nèi)外部末

7、次驗工結(jié)算后，項目計財部長應及時清理、并書面確認內(nèi)外部債權(quán)、債務，完善相關(guān)財務資料后， 將債權(quán)、債務移轉(zhuǎn)公司財務部核算管理，同時將分年會計憑證、 賬簿，會計報表等資料，按會計檔案管理辦法分類整理，裝 訂成冊，并擬定移交清單、 清冊，移交項目管理主體單位財務部 存檔，擬寫項目財務工作總結(jié)（附件 8）,完成會計主體銷 號工作。（四）在項目應收債權(quán)完成清收前，“雙清”責任人仍為項目經(jīng)理。第十六條固定資產(chǎn)管理（一）收尾項目要對項目所屬的汽車、辦公設備及試驗設備等固定資產(chǎn)進行清理，填報項目部辦公設備登記表（附件3） 項目收尾階段原則上不再新購設備，項目所屬的固定資產(chǎn)， 由項目管理主責單位的生產(chǎn)管理部門統(tǒng)

8、一調(diào)配或處置，各項目問不得擅自調(diào)劑，項目部要按照生產(chǎn)管理部門批復的處置方案進行 辦理。（二）收尾項目的車輛配置一般不得超過2輛，確因工作需要增加配置的，必須書面報項目管理主責單位的生產(chǎn)管理部門審 批。生產(chǎn)管理部門依據(jù)項目收尾進度、車輛技術(shù)狀況及其它項目需要，調(diào)轉(zhuǎn)、置換或處置各收尾項目保有車輛。（三）各收尾項目屬于固定資產(chǎn)范疇的辦公、生活等用品， 項目部不得自行處置， 需向上一級單位報告， 統(tǒng)一由上級主管部門依據(jù)新舊程度、經(jīng)濟適用性及其它項目需要統(tǒng)一調(diào)配或處置。物品丟失的由保管人依照剩余凈值賠償，損壞的由項目部負責修復并承擔費用。第十七條竣工結(jié)算管理（一）項目經(jīng)理是項目竣工結(jié)算管理第一責任人，項

9、目計財、技術(shù)、綜合部負責人是具體落實人，要做好跟蹤落實概算清理、 竣工清算、外部審價、 審計等工作，且不因工作崗位的調(diào)整而改 變?？⒐そY(jié)算必須報項目管理主責單位的成本部門審核后才能上 報建設（業(yè)主）方。1 .竣工結(jié)算直接責任人和具體經(jīng)辦人要加強與業(yè)主溝通，摸清業(yè)主竣工結(jié)算原則和時間安排。2 .竣工結(jié)算除合同內(nèi)費用要認真清理外， 還應高度重視合同 外費用清理，確保合同索賠成果轉(zhuǎn)化為真正的收入， 特別是同一 索賠事項涉及多個標段分劈的，要主動配合業(yè)主做好分劈工作。3 .項目部應及時向上級報告結(jié)算過程中遇到的問題和困難， 項目管理主責單位應及時予以指導和幫助。4 .項目部在對業(yè)主竣工結(jié)算完成后1個季

10、度內(nèi)，要配合完成內(nèi)部末次分劈，并依據(jù)分劈結(jié)果完成內(nèi)部末次驗工計價。（二）成本及合同管理收尾項目要做好最終成本核算分析和總結(jié)工作， 報項目管理 主責單位存檔；合同管理要做好合同履行善后工作， 避免產(chǎn)生合 同糾紛。第十八條竣工驗收項目完工后，項目部要組織自檢工作，自檢合格后向項目管 理主責單位申請內(nèi)部驗收，內(nèi)部驗收合格后方可向建設（業(yè)主）單位提由驗收申請，接受建設 （業(yè)主）單位組織的竣工驗收檢查， 對于檢查發(fā)現(xiàn)的問題，要制定整改方案和措施，并督促落實；項目部對整改結(jié)果檢查合格后，向相關(guān)單位提交竣工驗收復驗中請，通過復驗后及時辦理簽字確認手續(xù)?？⒐を炇蘸?，向建設（業(yè)主）方提由移交申請，辦理移交手續(xù)并

11、存檔。第十九條工作移交項目部各部門負責人或?qū)?（兼）職人員調(diào)離前應將資料移交 項目管理主責單位的機關(guān)對口業(yè)務部門并進行相應的說明。自移交起由機關(guān)部門負責本項目業(yè)務工作，但原項目人員責任不變， 繼續(xù)在項目管理主責單位安排下做好此項工作。第二十條資料歸檔及移交（一）項目歸檔資料包括技術(shù)資料及管理資料兩部分。技術(shù)資料歸檔按國家及地方建設行政管理部門有關(guān)檔案管理規(guī)定進 行，管理資料按本企業(yè)規(guī)定辦理。（二）項目檔案按照統(tǒng)一領(lǐng)導、分級管理的原則，由項目經(jīng)理主責，項目技術(shù)負責人主管，項目部各部門指定專人負責， 對項目部涉及到的各類資料進行收集、整理，并按時間順序登記造冊，統(tǒng)一保管。（三）項目技術(shù)負責人為移交

12、技術(shù)資料第一責任人， 要在規(guī)定時間內(nèi)組織完成資料編制工作，及時向業(yè)主及建設檔案管理部門移交項目的技術(shù)資料，以便辦理項目備案手續(xù)， 并向管理主責單位檔案管理部門移交技術(shù)資料。（四）成果移交時，交驗清算小組應將項目實施過程中的 項 目執(zhí)行計劃書及成本管理、技術(shù)管理、分包管理、材料管理、 進度管理、安全質(zhì)量環(huán)保管理等資料整理歸檔，按照撤銷項目應上報資料清單填寫項目管理資料歸檔移交表（附件 9、 10）,移交給項目收尾管理主責單位的相應部門歸檔。第二十一條 項目總結(jié)（一）項目總結(jié)是為加強對項目的總結(jié)、分析，更好地推廣經(jīng)驗、吸取教訓，項目部應做好項目的總結(jié)和后評價工作。項目總結(jié)和后評價由項目經(jīng)理負責，

13、在項目銷號前對該項目實施以來 各方面工作進行全面、客觀的分析、總結(jié)和評價，形成書面報告報項目管理主責單位。項目部應提（移）交的主要資料和履行相關(guān)簽認手續(xù)有：1 .竣工文件、行政、財務等移交上級歸檔的資料清單及簽認 手續(xù)。2 .項目回訪、保修管理、竣工驗收報告、業(yè)績證明原件等移 交上級歸口管理部門的簽認手續(xù)。3 .固定資產(chǎn)、辦公設備等移交有關(guān)原始憑證或復印件。4 .行政、財務等印章移交歸口管理部門簽認手續(xù)。5 .提交項目完工總結(jié)報告。（附件11、12、13）（二）收尾項目管理工作按預定目標完成， 且不存在未決訴 訟、仲裁或行政處罰以及可能引發(fā)前述事項的情形， 項目部向上 級提交撤銷項目部的申請。

14、項目部解體應具備下列基本條件：1 .項目已竣工驗收合格。2 .與各分包單位已經(jīng)結(jié)算完畢，無債權(quán)債務關(guān)系。3 .經(jīng)濟責任承包書履行完畢，經(jīng)上一級單位審計合格。4 .現(xiàn)場清理完畢。第二十二條 項目部機構(gòu)撤銷（一）項目部向管理主責單位提交撤銷項目部申請，項目管理主責單位的人力資源部根據(jù)撤銷項目部申請，對相關(guān)事項復核后，擬訂撤銷機構(gòu)文件，報總經(jīng)理辦公會批準后，行文公布并通 知有關(guān)單位。（二）機構(gòu)撤銷后，機構(gòu)行政公章和財務專用章應交回公司 辦公室。第二十三條項目投訴管理各單位應高度重視投訴處置工作，投訴類別包括致函、 抄告書、投訴電話等。接到投訴后立即查明投訴原委，并擬定處置方 案，涉及到企業(yè)形象和信譽

15、的必須及時向管理主責單位匯報，匯報內(nèi)容包括（但不限于）：投訴原文、投訴起因及現(xiàn)狀、 擬定的處 置方案及需要上級單位給予的幫助等。項目管理主責單位的辦公室接到投訴后，向主管領(lǐng)導匯報，責任部門或單位立即按批示或決定落實，辦公室做好督辦屬于重要、重大投訴的，應及時上報項目管理主責單位的上 級相關(guān)部門。媒體輿論突發(fā)事件，按應急預案相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第五章附則第二十四條 本辦法自發(fā)文之日起執(zhí)行。附件：1 .收尾項目情況報告2 .收尾項目基本情況表3 .項目部辦公設備登記表4 .收尾項目人員基本情況表5 .項目收尾工作計劃6 .收尾項目測評意見表7 .收尾月報8 .財務工作總結(jié)主要內(nèi)容9 .撤銷項目應上報資料

16、清單10 .項目管理資料歸檔移交表11 .項目部管理總結(jié)計劃表12 .項目完工總結(jié)報告（表格）13 .項目完工總結(jié)報告（文字部分）附件1:收尾項目情況報告一、項目基本情況。二、項目實施情況。1 .項目實施情況及目前狀態(tài)（是否已初驗或是竣工交驗）。2 .剩余工作介紹（對工程量及預計完成并達到交驗狀態(tài)需要時間 進行說明）。三、目前項目材料、機具設備（含辦公設備）等情況（附清單） 四、安排的收尾人員基本情況 （含工作分工、辦公地址及聯(lián)系方 式等）。五、項目內(nèi)業(yè)資料情況（需進行詳細說明，包括驗工資料、竣工 資料的編制、報送以及人員分工，完成資料的時間節(jié)點安排等） 六、項目驗工情況（需對驗工存在問題進行

17、詳述，同時對對外驗 工、清算索賠、未定索賠增收事項、剩余未完成工作量預計成本進行說明）。七、項目財務狀況及經(jīng)營成果情況（包括資金開累收入、使用以 及與預算合同收入確定差異說明）。八、項目的債權(quán)債務情況。八、建設項目審計情況九、遺留問題處理情況（含路內(nèi)外糾紛、委外合同執(zhí)行、勞務承 包遺留問題情況等）十、安全質(zhì)量狀況及預期獲得各種獎項情況。十一、風險預測及對策措施。十二、項目需公司解決的其它事項。附件2:收尾項目基本情況表項目名稱：項目聯(lián)系人：聯(lián)系電話:項目基本情況剩余工作情況遺留問題機構(gòu)組建及開、竣工、交 驗組建開工竣工初驗硼任期結(jié)束時間責任人名單及 聯(lián)系電話項目經(jīng)理總工程師其他相關(guān)人合同價（萬

18、元）項目產(chǎn)值（萬元）剩余產(chǎn)值（萬元）項目辦公地點填表：復核：年 月 日附件3:項目部辦公設備登記表項目部辦公設備登記表表格編號2003項目名稱購買日期品名品牌及型號單價/元數(shù)量經(jīng)辦人要求:1 .必須逐臺填報。2 .各項目部必須做到帳物相符。3 .項目經(jīng)理作為固定資產(chǎn)清理負責人，負責清回遺失的設備或者提出書面意見（簽字、蓋章）。附件4:收尾項目人員基本情況表收尾項目名稱：年 月 日員工情況：序號姓名學歷出生日 期參加工作時 問職務及職稱原工作單位聯(lián)系電話安置建議外聘人員情況：序號姓名性別出生日 期聘用崗位原單位及職 務聘用起止時間是否經(jīng)公司審批及審批時 問處理意見以上填報內(nèi)容經(jīng)確認無誤后，請項目

19、負責人簽字并加蓋公章：年 月日附件5:項目收尾工作計劃一、剩余工作完工并達到竣工交驗責任人和時限。二、竣工文件等資料完成時限。三、項目收尾費用、勞務資金、現(xiàn)場經(jīng)費支由計劃。四、清算、索賠、竣工結(jié)（決）算資料完成責任人和時限五、對外驗工安排，債權(quán)債務處理安排。六、業(yè)績證明原件移交公司。七、現(xiàn)有人員安排建議方案。八、物資設備處置建議方案。九、施工遺留問題處理安排，路內(nèi)外糾紛處理方案。十、項目需要公司解決的其它事項以及下一步工作。附：項目收尾工作計劃安排時間表XX項目收尾工作計劃安排時間表廳P工作名稱目前剩余工作 簡述擬（已）完 成時間責任 人聯(lián)系電 話備注1唆工交驗2竣工文件交公司歸檔3技術(shù)總結(jié)上

20、報公司4項目人員安排5固資移交6行政檔案歸檔7病害整治8業(yè)績證明原件移交（5種）9回訪10保修期完成時間合同規(guī)定時間11變更、索賠完成情況12項目清算13內(nèi)、外部分劈14債權(quán)債務清理15項目審計16剩余質(zhì)保金回收17財務總結(jié)上報18財務檔案移交19財務印鑒移交20行政印章移交21項目管理總結(jié)22剩余物資處置23其它附件6:收尾項目測評意見表項目名稱：年 月日廳P測評內(nèi)容測評部門測評意見（是否具備收尾項目或撤銷機構(gòu)的條件）1項目管理2安全質(zhì)量環(huán)保管理3物資設備管理4成本合同管理5技術(shù)開發(fā)6財務管理7資料及綜合事務8人員管理9法律訴訟10雙清工作附件7:收尾項目月度報告X X年第X X期總第X X

21、期X X項目部X X年X X月X X日核:編制:復核:項目經(jīng)理審一、項目現(xiàn)場剩余工作、缺陷整改、病害整治等工作情況二、檔案資料編制、移交1 .竣工文件2 .技術(shù)總結(jié)3 .行政檔案4 .財務檔案5 .實物、聲像等檔案三、對內(nèi)、外驗工計價情況四、變更、索賠、清概與結(jié)算情況五、項目債權(quán)、債務六、固定資產(chǎn)清理移交情況七、收尾人員動態(tài)八、印章管理情況附件8:財務工作總結(jié)主要內(nèi)容1 .項目情況簡介，包括開工、竣工交驗，末次竣工結(jié)算、內(nèi)部結(jié) 算時間。2 .開累驗工計價、結(jié)算情況（區(qū)分對內(nèi)和對外）。3 .歷年收入、成本及收益完成情況。4 .上繳資金完成情況及借款歸還情況。5 .歷年經(jīng)費使用及節(jié)超情況說明。6

22、.主要債權(quán)債務情況及說明、簽認單。7 .項目稅費繳納情況說明。8 .現(xiàn)金、銀行存款管理情況。9 .保函或保證金管理的總結(jié)10 .會計檔案管理情況，包括會計檔案清理及保管現(xiàn)狀。11 .財務印鑒及財務專用章管理情況。12 .重大經(jīng)濟活動事項。13 .項目財務工作遺留事項及問題的說明，如何采取措施。附件9:撤銷項目應上報資料清單益銷項目應上報資料清單表格編號2101序 號名稱份數(shù)備注1標準圖、定型圖2唆工文件及唆工圖紙3竣工驗收交接資料4質(zhì)量評定資料5工作日志6技術(shù)總結(jié)7獲獎情況及證書8項目合同及補充合同9勞務分包合同10勞務分包合同臺帳11外部勞務隊伍驗工結(jié)算單12外部勞務隊伍封帳協(xié)議13物資采購

23、合同原件及臺賬14項目機械設備臺賬15項目機械設備購置合同16項目機械設備外部租賃合同17機械設備隨機技術(shù)文件18項目立項和批復文件19實驗儀器、設備臺賬和檔案20全員花名冊21員工各項未清賬目清單22應歸入員工檔案的資料及應移交的書籍、文23件 . 一 20oo兀以上辦公生活類固資臺賬24會議紀要25造價預算資料及決算審計資料26招投標的有關(guān)資料27變更設計（含調(diào)概索賠）及經(jīng)濟簽證有美資28嵇權(quán)債務移交清單29財務印簽及相關(guān)資料30債權(quán)清收檔案31收入、利潤、成本、同及上交款說明32債務結(jié)算及封賬說明33法律訴訟情況說明34稅金清繳說明35對賬簽認單36社會保險和住房公積金情況表37銀行賬戶

24、開設情況說明38資產(chǎn)賬實核對清單39會計賬冊等資料說明：應根據(jù)項目實際情況，增加其它應上報的資料附件10:項目管理資料歸檔移交表項目管理資料歸檔移交表表格編,2102項目名稱廳P項目管理資料歸檔類目主要內(nèi)谷及時間階段責任人 或部門工作期 限1項目履約條件調(diào)查資料2項目合同評審資料3項目人員工資收入資料4項目執(zhí)行計劃書5項目考核、評審資料6項目現(xiàn)金流測算資料7項目信息識別與管理資料8項目物資及設備計劃、采購、 合同、驗收、調(diào)撥等資料9項目分包管理資料10項目綜合事務方面資料11項目盈虧測算成本管理資料12項目生產(chǎn)計劃及進度管理資13湖目成品保護、質(zhì)量創(chuàng)優(yōu)、QC14收尾管理資料15項目回訪保修資料

25、16其它編制人審核人批準人時間時間時間附件11:項目部管理總結(jié)計劃表項目部管理總結(jié)計劃表表格編號2103項目名稱項目部管理總結(jié)依據(jù)廳P文件資料責任部門/人資料完善程度聯(lián)系方式1項目執(zhí)行計劃書2項目部經(jīng)濟承包責任書3項目合同文件及變更等資料4項目索賠及反索賠資料5項目實施計劃6項目考核資料7項目結(jié)算資料8法律、法規(guī)、標準、規(guī)定、政 策9項目成本管理資料10項目進度、質(zhì)量、安全、環(huán)保 管理11項目竣工資料12其它項目部管理總結(jié)計劃方案廳P項目總結(jié)名稱責任部門/人編制要點完成期限審核人批準人1項目部合同管理（索賠與 反索賠）總結(jié)2保函或保證金管理的總結(jié)3項目部技術(shù)管理總結(jié)（技術(shù) 方案數(shù)據(jù)庫）4項目部

26、成本管理總結(jié)（成本 管理數(shù)據(jù)庫）5項目部質(zhì)量管理總結(jié)6項目部生產(chǎn)及工期管理總 結(jié)7項目部安全環(huán)保管理總結(jié) 據(jù)庫8項目部物資、設備管理總 結(jié)（供應商管理數(shù)據(jù)庫） 及供應商滿意度調(diào)查9項目部綜合事務管理總結(jié)10項目部分包管理總結(jié)（分 包及勞力管理數(shù)據(jù)庫）及 分包商滿總度調(diào)查11項目部部員工激勵及培訓 總結(jié)、12 1實施照片整理13業(yè)主滿意度調(diào)查14編制人審核人批準人時間時間時間附件12:項目完工總結(jié)報告項目完工總結(jié)報告表格編號2104-1項目名稱項目合同號編制人審核人批準人時間時間時間發(fā)送部門：一、項目基本情況項目名稱項目類型項目位置聯(lián)系人及方式業(yè)主名稱法人代表業(yè)主地址聯(lián)系人及方式執(zhí)行單位法人代表單位地址聯(lián)系人及方式項目班子 成員職位性別服務中鐵年限學歷執(zhí)業(yè)資格聯(lián)系電