證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

1、1證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)模擬題1、中華人民共和國(guó)公司法規(guī)定在募集設(shè)立股份有限公司時(shí)，允許采取募集設(shè)立的國(guó)家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認(rèn)購(gòu)占注冊(cè)資本總額一定比例的股份，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）。A、10%B、20%C、35%D、50%正確答案：C【專(zhuān)家解析】在募集設(shè)立股份有限公司時(shí)，允許采取募集設(shè)立的國(guó)家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認(rèn)構(gòu)占注冊(cè)資本總額一定比例的股份，以加大發(fā)起人的責(zé)任，減少社會(huì)公眾投資者的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的利益。中華人民共和國(guó)公司法第八十三條規(guī)定，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少子公司股份總數(shù)的35%。2、不適用于我國(guó)證券法的是（）。A、A股B、B股C、H股D、B股和H股正確答案

2、：C【專(zhuān)家解析】證券法對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)各類(lèi)行為主體均具有法律約束力。但需注意的是，證券法不適用于我國(guó)香港和澳門(mén)兩個(gè)特別行政區(qū)。3、財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申報(bào)告請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說(shuō)明原因。A、1B、5C、10D、20正確答案：B【專(zhuān)家解析】財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說(shuō)明原因。4、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政

3、法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后（）日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。A、7B、10C、15D、20正確答案：B【專(zhuān)家解析】從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告5、根據(jù)證券法的規(guī)定，收購(gòu)要約的期限屆滿(mǎn)，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的（）以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。A、35%B、50%C、75%D、90%正確答案：C【專(zhuān)家解析】根據(jù)中華人民共和國(guó)證券法的規(guī)定，收購(gòu)要約的期限屆滿(mǎn)，收構(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的7

4、5%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。6、股份公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是股本總額不少于()萬(wàn)元。A、1000B、2000C、3000D、5000正確答案：C【專(zhuān)家解析】中華人民共和國(guó)證券法第五十條規(guī)走,股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是股本總額不得少于3000萬(wàn)元。7、會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)備注欄。A、2B、5C、10D、15正確答案：C【專(zhuān)家解析】會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決走生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)

5、審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)備注欄；協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不應(yīng)記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說(shuō)明不予記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的原因。8、取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)（）不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)。A、1B、3C、5D、2正確答案：B【專(zhuān)家解析】取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)；重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)適織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。9、人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)公司及全體股東其他股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿(mǎn)（）日不行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。A、10B、15C、20D、30正確答案：C【專(zhuān)家解

6、析】人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿(mǎn)20日不行使憂(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。10、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，其注冊(cè)資本最低為（）萬(wàn)元。A、50B、100C、200D、500正確答案：B【專(zhuān)家解析】申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下:列條分別從件事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有10名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員；其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者

7、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格。（2）有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。（3）有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。有公司章程。（5）有健全的內(nèi)部管理制度。（6）具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條性。11、通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面的報(bào)，通知上級(jí)公司，并予公告。A、5%B、10%C、15%D、30%正確答案：A【專(zhuān)家解析】通過(guò)證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生

8、之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告；不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。"12、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A、發(fā)行數(shù)額在200萬(wàn)元以上的B、利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的C、轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的D、偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的正確答案：A【專(zhuān)家解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標(biāo)準(zhǔn)包括：（1）發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以）上的偽造。（、2變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。（3）利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。（4）轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。（5）其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情

9、形。13、向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)（）人的，亦構(gòu)成變相公開(kāi)發(fā)行股票。A、50B、100C、150D、200正確答案：D【專(zhuān)家解析】向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)200人的，亦構(gòu)成變相公開(kāi)發(fā)行股票。14、因國(guó)有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過(guò)（）的，收購(gòu)人可免于聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)。A、10%B、20%C、30%D、50%正確答案：C【專(zhuān)家解析】因國(guó)有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過(guò)30%的，收購(gòu)人可免于聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)。15、證券

10、公司和個(gè)人應(yīng)當(dāng)保證申請(qǐng)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申請(qǐng)期間，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中囯證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交更新資枓。A、1B、2C、3D、4正確答案：B【專(zhuān)家解析】證券公司和個(gè)人應(yīng)當(dāng)保證申請(qǐng)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申請(qǐng)期間，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交更新資枓。16、證券公司為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)（）的賬戶(hù)為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)。A、客戶(hù)B、證券公司C、客戶(hù)的配偶D、其他證券公司正確答案：A【專(zhuān)家解析】證券公司為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂定向資

11、產(chǎn)管理合同，通過(guò)該客戶(hù)的賬戶(hù)為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)。17、證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送月度報(bào)告。A、1B、3C、5D、7正確答案：D【專(zhuān)家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送月度報(bào)告。18、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書(shū)面更正申請(qǐng)。A、5B、10C、15D、20正確答案：C【專(zhuān)家解析】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書(shū)面更正申請(qǐng)。19、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止的行為包括（）。.假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù).將代理業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)混合操作.將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用.以違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券A、.B、.C、.D、.正

12、確答案：D【專(zhuān)家解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)其他禁止的行為所述內(nèi)容。20、定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的基本事項(xiàng)（）。.客戶(hù)資產(chǎn)的種類(lèi)和數(shù)額.投資范圍、投資限制和投資比例.投資目標(biāo)和管理期限.以客戶(hù)資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限A、.B、.C、.D、.正確答案：B【專(zhuān)家解析】考察定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的墓本事頊。21、對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)的情形包括（）。.公司連續(xù)3年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該3年連續(xù)盈利；并且符合法律規(guī)定的分配利17、證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送月度報(bào)告。A、1B、3C、5D、7正確答案：D【專(zhuān)家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7

13、個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送月度報(bào)告。18、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書(shū)面更正申請(qǐng)。A、5B、10C、15D、20正確答案：C【專(zhuān)家解析】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書(shū)面更正申請(qǐng)。19、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止的行為包括（）。.假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù).將代理業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)混合操作.將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用.以違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券A、.B、.C、.D、.正確答案：D【專(zhuān)家解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)其他禁止的行為所述內(nèi)容。20、定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的基本事項(xiàng)（）。.客戶(hù)資產(chǎn)的種類(lèi)和數(shù)額.投資范圍、投資限制和投資比例.投資目標(biāo)和管理期限.以客戶(hù)資產(chǎn)的管

14、理方式和管理權(quán)限A、.B、.C、.D、.正確答案：B【專(zhuān)家解析】考察定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的墓本事頊。21、對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)的情形包括（）。.公司連續(xù)3年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該3年連續(xù)盈利；并且符合法律規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的.公司合并的.公司轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的.公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)，股東會(huì)會(huì)議通過(guò)決議修章程使公司存續(xù)的A、.B、.C、.D、.正確答案：D【專(zhuān)家解析】有下列情形之一的，對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)：（1）公司連續(xù)5年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的。

15、（2）公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的。（3）公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)議通過(guò)決議修改章程使公司存續(xù)的。22、根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法的規(guī)定，下列說(shuō)法中，正確的有（）。.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，且在最近3年內(nèi)無(wú)其他重大違法行為.公司上市條件是公司股本總額為3000萬(wàn)元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)量的25%以上；公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的；其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份的比例為15%以上.股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易；應(yīng)向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件.交易所有

16、權(quán)決定暫停和終止股票上市A、.B、.C、.D、.正確答案：D【專(zhuān)家解析】項(xiàng)，公司上市條件是公司股本總額降低至3000萬(wàn)元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25%以上；公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份的比例為10%以上。23、金融期貨的主要品種可以分為（）。.股指期貨.金屬期貨.利率期貨.外匯期貨A、.B、.C、.D、.正確答案：C【專(zhuān)家解析】金融期貨的主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨(包括中長(zhǎng)期債券和短期利率)和股指期貨（如英國(guó)的金融時(shí)報(bào)指數(shù)、日本的日經(jīng)平均指數(shù)、香港的恒生指數(shù)等）。24、上市公司董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)包括（）。.負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)的籌備和文件保管.負(fù)責(zé)公

17、司董事會(huì)會(huì)議的籌備和文件保管.負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理.辦理信息披露事務(wù)等事宜A、.B、.C、.D、.正確答案：C【專(zhuān)家解析】董事會(huì)秘書(shū)的法定職權(quán)主要是程序性的，即主要行使三項(xiàng)職責(zé)：一是負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備和文件保管；二是負(fù)責(zé)公司股權(quán)管(包括理股東資枓管理等）；三是辦理信息披露事務(wù)等事宜。25、申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。.已取得證券從業(yè)資格.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷.具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守.最近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰A、.B、.C、.D、.正確答案：B【專(zhuān)家解析】申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）己取得證券從業(yè)資

18、格。（2）具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷。（3）具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰。（4）中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。26、我國(guó)公司法規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)（）情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月之內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。.董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2/3.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本1/3總額.持有公司股份10%以上的股東請(qǐng)求時(shí).董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)A、.B、.C、.D、.正確答案：D【專(zhuān)家解析】中華人民兵和國(guó)公司法第一百零一條股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)一次年會(huì)。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)：（1)董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的

19、三分之二時(shí)；（2）公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額三分之一時(shí)；（3）單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)：（4）董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)；（5）董事會(huì)提議召開(kāi)時(shí)；（6）公司章程規(guī)定的其他情形。27、下列關(guān)于利用未公開(kāi)信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法中，正確的是（）。.期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在20萬(wàn)元以上的.證券交易成交額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬(wàn)元以上的.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的A、.B、.C、.D、.正確答案：B【專(zhuān)家解析】涉嫌下列情形之一的構(gòu)成利用未公開(kāi)信息交易罪,根據(jù)規(guī)定應(yīng)予立案追訴：（1）證券交易成交額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的。（2）

20、期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的。（3）獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬(wàn)元以上的。（4）多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的。（5）其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。"28、下列關(guān)于證券公司客戶(hù)資產(chǎn)的存管、托管制度的說(shuō)法中，正確的有（）。.從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶(hù)的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨(dú)立戶(hù)管理.客戶(hù)的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理.從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶(hù)的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管.從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對(duì)客戶(hù)資金擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金進(jìn)行管理

21、A、.B、.C、.D、.正確答案：D【專(zhuān)家解析】關(guān)于證券公司客戶(hù)資產(chǎn)的存管、托管制度，證券監(jiān)督管理?xiàng)l例規(guī)定從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶(hù)的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨(dú)立戶(hù)管理，客戶(hù)的交易結(jié)算資金的存取應(yīng)當(dāng)通多指定商業(yè)銀行辦理。（2）從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶(hù)的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。（3）從事融資證券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對(duì)客戶(hù)資金擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金進(jìn)行管理。29、下列屬于證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求的有（）。.在公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公

22、示信息.將“薦股軟銷(xiāo)售件”（服務(wù)）協(xié)議格式、營(yíng)銷(xiāo)宣傳、產(chǎn)品推介等材料，報(bào)住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案.公平對(duì)待客戶(hù)，不得通過(guò)誘導(dǎo)客戶(hù)升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷(xiāo)售給不同客戶(hù).遵循客戶(hù)適當(dāng)性原則，制定了解客戶(hù)的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類(lèi)分級(jí)并向客戶(hù)揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)目蛻?hù)A、.B、.C、.D、.正確答案：B【專(zhuān)家解析】除了題中四項(xiàng)外,證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求還包括：(1)建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)過(guò)程的客觀(guān)、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理；相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起

23、不得少于5年。（2）通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、電話(huà)、短信方式營(yíng)銷(xiāo)產(chǎn)品、提供服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)明確告知客戶(hù)公司的聯(lián)系方式，并提醒客戶(hù)發(fā)現(xiàn)營(yíng)銷(xiāo)或者服務(wù)人員通過(guò)其他方式聯(lián)系時(shí)，可以向本公司反映、舉報(bào)，也可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)投訴、舉報(bào)。(3)不得對(duì)產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、夸大、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷(xiāo)宣傳，不得以任何方式向客戶(hù)承諾或者保證投資收益。（4）產(chǎn)品銷(xiāo)售、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶(hù)回訪(fǎng)、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均應(yīng)當(dāng)自行開(kāi)展，不得委托未取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人代理。"30、下列選理中屬于合格投資者的是（）。.個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于200萬(wàn)元人民幣.個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬(wàn)元

24、人民幣.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元人民幣.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣A、.B、.C、.D、.正確答案：B【專(zhuān)家解析】合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力且符合下列條件之一的單位和個(gè)人：（1）個(gè)人或者金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬(wàn)元人民幣。（2）公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣31、下列選項(xiàng)中屬于非法集資類(lèi)犯罪構(gòu)成的有（）。.犯罪主體是一般主體.犯罪主觀(guān)方面是無(wú)意.犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序.犯罪主觀(guān)方面是故意A、.B、.C、.D、.正確答案：C【專(zhuān)家解析】在非法集資類(lèi)犯罪構(gòu)成中，犯罪主現(xiàn)方面是故意，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。32、

25、有限責(zé)任公司的股東享有下列哪些權(quán)利()。.査閱股東會(huì)會(huì)議記錄和公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告.在公司登記后，可以抽回出資.按照出資比例分取紅利.公司新增資本時(shí)，可以?xún)?yōu)先認(rèn)繳出資A、.B、.C、.D、.正確答案：C【專(zhuān)家解析】考察有限責(zé)任公司股東享有的權(quán)利。33、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，（）不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件。.業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格.業(yè)務(wù)人員中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人.業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位.以業(yè)務(wù)人員中具有證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人A、.B、.C、.D、.正確答案：C【專(zhuān)家解析】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無(wú)不良

26、行為記錄，其中，具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人34、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)，對(duì)客戶(hù)的條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶(hù)應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的（）。.金融投資經(jīng)驗(yàn).風(fēng)險(xiǎn)承受能力.風(fēng)險(xiǎn)管理能力.金融管理能力A、.B、.C、.D、.正確答案：A【專(zhuān)家解析】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)的條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶(hù)應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。35、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制包括（）。.應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)賬戶(hù)的集中管理和訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限控制.證券公司應(yīng)建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng).稽核部門(mén)定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)作、盈虧、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報(bào)告.通過(guò)建立實(shí)時(shí)監(jiān)控