私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度

1、v1.0可編輯可修改北京國經(jīng)時代資本管理有限公司私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度總則第一條：為規(guī)范公司基金產(chǎn)品的宣傳與推介， 使公司的基金產(chǎn) 品能夠符合在社會上進行推廣的條件， 依據(jù)私募投資基金監(jiān)督管 理暫行辦法、關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公 告等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，制定本制度。第二條：本制度適用于公司基金產(chǎn)品宣傳推介、 募集的各個環(huán) 節(jié)。主體第三條：公司米取自行銷售私募基金的方式，應當米取問 卷調(diào)查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行 評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件，應當制作風險 提示書，由投資者簽字確認。第四條：投資者應當如實填寫風險識別能力和承擔能

2、力問 卷，如實承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對其真實性、準確性和完 整性負責。填寫虛假信息或者提供虛假承諾文件的，應當承擔 11v1.0可編輯可修改相應責任。第五條：公司自行銷售或者委托銷售機構(gòu)銷售私募基金， 應當 自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進行風險評估， 向風險識別能 力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金。第六條：公司不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金， 不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報 告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等 方式，向不特定對象宣傳推介。募集流程第七條：公司投資項目經(jīng)投資決策委員會審核通過后，由投資經(jīng)理完善項目推薦材

3、料及備查文檔。第八條：項目組制作項目募集投資流程說明及相關(guān)文件。第九條：項目推薦材料由投資管理部相關(guān)負責人統(tǒng)一發(fā)送給潛 在的投資者，進行定向推薦。投資經(jīng)理安排有意向投資的出資人與 基金管理公司簽署財務顧問協(xié)議，按照具體投資流程和時間參與項 目投資并向基金管理公司支付財務顧問費等相關(guān)費用第十條：投資經(jīng)理牽頭，風控部負責制作項目投資協(xié)議書、合 伙協(xié)議及其他相關(guān)協(xié)議，協(xié)議起草后需經(jīng)投資管理部相關(guān)負責人、 風控負責人、公司領導審核，發(fā)給律師審核后，再發(fā)給企業(yè)。第一條：公司在宣傳、推介私募基金產(chǎn)品時候，不得向投資 23v1.0可編輯可修改者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益第十二條：投資者應當確保投資資金來源合法， 不得非法匯集 他人資金投資私募基金。附則第十四條：本制度由公司董事會負責