中小企業(yè)常見(jiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)和解決之道

1、中小企業(yè)常見(jiàn)法律問(wèn)題和解決之道本次講座分別從中小企業(yè)在設(shè)立階段、運(yùn)營(yíng)階段、整合或解散階段面臨的常 見(jiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題及解決思路進(jìn)行闡述：一、企業(yè)設(shè)立階段因企業(yè)組織形式不規(guī)X導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)組織形式有多種：XX 公司、股份XX、合伙企業(yè)、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)等等，分別受公司法、合伙企 業(yè)法、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法等的調(diào)整，中小企業(yè)投資人因?yàn)椴涣私飧鞣N組織形 式各自的法律特征，常常導(dǎo)致投資人認(rèn)識(shí)與法律規(guī)X之間的錯(cuò)位，因而產(chǎn)生始 料不及的糾紛和法律風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)踐中常見(jiàn)的有：1、實(shí)際上是合伙企業(yè)，投資人卻誤以為設(shè)立和經(jīng)營(yíng)的是公司。導(dǎo)致合伙人之間 對(duì)權(quán)利認(rèn)知錯(cuò)位，合伙人對(duì)外無(wú)限責(zé)任與有限責(zé)任的認(rèn)識(shí)錯(cuò)位。2、自以為設(shè)立和經(jīng)營(yíng)的是X

2、X,實(shí)際上是個(gè)人獨(dú)資企業(yè)?！胺蚱薰尽?“父子 公司”以及新公司法實(shí)施后的“一人公司”是實(shí)踐中常見(jiàn)的中小企業(yè)組織形式。 投資人誤以為“公司是我的，公司的財(cái)產(chǎn)也就是我的”，經(jīng)營(yíng)中將公司財(cái)產(chǎn)與家 庭或個(gè)人財(cái)產(chǎn)混為一體，結(jié)果對(duì)外發(fā)生糾紛的時(shí)候可能招致公司人格的喪失，失 去“有限責(zé)任”的保護(hù)，公司法第六十四條就明確規(guī)定“一人XX公司的股 東不能證明公司財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于股東自己財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任”。3、“影子”公司出于種種原因，公司的實(shí)際出資人與公司登記股東不一致。登記股東相當(dāng)于實(shí)際 出資人的“影子”。這種公司在“身子”與"影子”因?yàn)榍閯?shì)變更不再默契的時(shí) 候，往往會(huì)出現(xiàn)外部責(zé)任承擔(dān)和

3、內(nèi)部利益分配方面的糾紛和法律風(fēng)險(xiǎn)。4、不規(guī)X的所謂“集團(tuán)公司”企業(yè)家在具備一定的實(shí)力后，因?yàn)榉N種因素的考慮，開始朝集團(tuán)化方向發(fā)展，但 是沒(méi)有注意企業(yè)集團(tuán)組織的規(guī)X化，沒(méi)有在法律上確立“集團(tuán)”成員之間的資 金、財(cái)務(wù)、人事、業(yè)務(wù)等等關(guān)系，導(dǎo)致“集團(tuán)”人格的虛化，甚至“集團(tuán)”成員 管理的混亂，進(jìn)而對(duì)“集團(tuán)”核心企業(yè)造成重大不良影響。5、不規(guī)X的“聯(lián)營(yíng)企業(yè)”中小企業(yè)解決資金需求的一個(gè)常見(jiàn)辦法就是拉朋友或其他公司合作聯(lián)營(yíng)，但 是他人因不了解或不放心企業(yè)的前景，不愿意承擔(dān)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，于是公司老板就許 諾對(duì)方，只要投資做公司股東，可以按照固定比例收取收益，不參與經(jīng)營(yíng)，也不 承擔(dān)公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和其他債務(wù)。這在法律

4、上會(huì)被定性“名為聯(lián)營(yíng)實(shí)為借貸”，因 為我國(guó)法律不允許企業(yè)之間的借貸，屆時(shí)將導(dǎo)致行為無(wú)效的后果；而同時(shí)，當(dāng)公 司出現(xiàn)雙方意料之外的虧損或嬴利的時(shí)候，為虧損的承擔(dān)和利潤(rùn)的享受，往往產(chǎn) 生糾紛。6、公司注冊(cè)資本瑕疵公司設(shè)立時(shí)，為了體現(xiàn)“實(shí)力”，有些企業(yè)家往往希望放大注冊(cè)資本，可因?yàn)橘Y 金不足或考慮公司業(yè)務(wù)一時(shí)不需要那么多資金，于是采用虛報(bào)注冊(cè)資本或注冊(cè)后 抽逃出資的手段。則可能面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)可能是：填補(bǔ)出資、公司人格否定、構(gòu) 成犯罪等等。7、公司治理結(jié)構(gòu)不科學(xué)、不規(guī)X 公司章程是公司的“憲法”，公司設(shè)立時(shí)就應(yīng)在公司章程中明確設(shè)計(jì)好未來(lái)公司 的治理結(jié)構(gòu)。很多企業(yè)往往不重視公司章程設(shè)計(jì)，不重視公司治理結(jié)

5、構(gòu)，經(jīng)營(yíng)中 往往出現(xiàn)小股東權(quán)益得不到保護(hù)，或者大股東良好的公司管理意圖得不到貫徹， 甚至陷入公司僵局等。二、企業(yè)運(yùn)營(yíng)階段因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)管理缺失導(dǎo)致的問(wèn)題企業(yè)作為市場(chǎng)主體，在復(fù)雜的市 場(chǎng)環(huán)境中，無(wú)時(shí)不刻面臨各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)。中小企業(yè)投資人的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng) 對(duì)能力往往依賴于從自身的創(chuàng)業(yè)實(shí)踐中積累；因?yàn)槭袌?chǎng)受各種經(jīng)濟(jì)的、社會(huì)的、 政治的、文化的、風(fēng)俗習(xí)慣的因素影響，缺乏風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、管理、控制的規(guī)X,僅 靠企業(yè)家個(gè)人的治理，必然難以避免應(yīng)對(duì)不及的法律風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)踐中常發(fā)生的有：1、融資中的法律風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)中出現(xiàn)資金不足，是多數(shù)企業(yè)都會(huì)遇到的情形，常見(jiàn)的融資方式由銀行 借貸、民間借貸、股東追加投資、吸收新股東増資擴(kuò)

6、股、引進(jìn)戰(zhàn)略投資者、發(fā)行 公司債券、上市融資（IPO或増發(fā)股票）等等。資金借貸可能存在資金安排不當(dāng)，不能按期還款，資金鏈斷裂，導(dǎo)致信用危機(jī)等 等風(fēng)險(xiǎn)。不同的融資方式還存在不同的法律風(fēng)險(xiǎn)，一次融資在不同環(huán)節(jié)有不同法 律風(fēng)險(xiǎn)。比如銀行借貸，可能陷入“高利轉(zhuǎn)貸”、“XX發(fā)放貸款”、“貸款詐騙”及其 他金融詐騙的法律風(fēng)險(xiǎn)黑洞；民間借貸，可能遭遇“非法吸收公眾存款”、“集 資詐騙”、“票據(jù)詐騙”或其他金融憑證詐騙等等法律風(fēng)險(xiǎn)；股東追加投資和吸 收新股東増資擴(kuò)股，也會(huì)遇到股權(quán)結(jié)構(gòu)和治理結(jié)構(gòu)調(diào)整，利益分配的約定等等問(wèn) 題；引進(jìn)戰(zhàn)略投資者對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估與防X要求更高，否則，掉進(jìn)法律陷阱, 導(dǎo)致辛苦創(chuàng)業(yè)培養(yǎng)的

7、企業(yè)控制權(quán)旁落，對(duì)企業(yè)家心理和利益方面的打擊都可能是 慘重的。發(fā)行公司債券和股票，國(guó)家有著規(guī)X和嚴(yán)格的規(guī)則和制度，對(duì)法律風(fēng) 險(xiǎn)控制的要求極高，需要專業(yè)人士進(jìn)行系統(tǒng)的規(guī)劃和輔導(dǎo)。若無(wú)視這些規(guī)X和 要求，則可能踩進(jìn)“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪”的泥坑。企業(yè)要做大做強(qiáng)免不了各種形式的融資或資本運(yùn)作，在融資項(xiàng)目管理中注入法律 風(fēng)險(xiǎn)管理的理念，對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)的防X起著至關(guān)重要的作用。2、人力資源利用中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)入二十一世紀(jì)，人力資源對(duì)企業(yè)發(fā)展的作用已突顯到異常重要的程度。但人力 資源的引進(jìn)、利用、培養(yǎng)、管理、淘汰整個(gè)過(guò)程中同樣處處存在法律風(fēng)險(xiǎn)。比如，企業(yè)為了節(jié)約成本、縮短培養(yǎng)過(guò)程、迅速搶上新項(xiàng)目等，常常

8、采用“挖墻 腳”的方法引進(jìn)高級(jí)人才，并直接利用這些人從原東家?guī)?lái)的技術(shù)資料、客戶信 息等等，這就可能遭遇被挖企業(yè)的索賠，或遭致被挖企業(yè)的商業(yè)秘密、專利等侵 權(quán)指控。反過(guò)來(lái)，辛辛苦苦或花大代價(jià)培養(yǎng)的人才無(wú)端流失，被挖墻腳，企業(yè)卻不能得到 應(yīng)有的補(bǔ)償，也是中小企業(yè)企業(yè)常遇到的風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)閯趧?dòng)關(guān)系，一個(gè)人具有了企業(yè)職工的身份，他的一些行為將由企業(yè)來(lái)承擔(dān)其 法律后果，因此，對(duì)職工的風(fēng)險(xiǎn)教育和行為約束不夠，也會(huì)給企業(yè)帶來(lái)不可預(yù)知 的風(fēng)險(xiǎn)。比如職務(wù)行為侵權(quán)等等。而勞資關(guān)系處理不當(dāng)造成的法律風(fēng)險(xiǎn)更是平常C因此，人力資源管理同樣需要注入法律風(fēng)險(xiǎn)管理的這一重要內(nèi)容°3、市場(chǎng)交易中的法律風(fēng)險(xiǎn) 企業(yè)的發(fā)展靠

9、的是不斷發(fā)生的市場(chǎng)交易行為，不同的市場(chǎng)交易行為，需要確立不 同的合同關(guān)系，不同的合同關(guān)系可能遭遇不同的法律陷阱。事實(shí)上，企業(yè)最常遇到的法律糾紛就是合同糾紛。中小企業(yè)企業(yè)對(duì)于合同風(fēng)險(xiǎn)的 意識(shí)相對(duì)來(lái)說(shuō)還是較強(qiáng)的。但企業(yè)交易行為管理，絕不僅限于合同書本身的管理, 一個(gè)合同關(guān)系既包含了作為主要權(quán)利義務(wù)界定標(biāo)準(zhǔn)的合同書，還包含著從訂約談 判開始，直到合約履行完畢，乃至善后的持續(xù)過(guò)程。因此，交易行為的法律管理, 實(shí)際上是一種過(guò)程管理。我們都知道，合同書中明確寫明的合同義務(wù)必須履行， 否則會(huì)遭到違約索賠；但對(duì)于“前合同義務(wù)”、“后合同義務(wù)”往往并不了解， 也往往因此導(dǎo)致糾紛和損失C中小企業(yè)企業(yè)家還有一個(gè)與法

10、律管理相矛盾的傳統(tǒng)觀念，就是習(xí)慣于孰人圈 子的交易，往往依賴個(gè)人信用關(guān)系進(jìn)行交易。這樣就帶來(lái)兩大風(fēng)險(xiǎn):一是可能“知 人知面不知心”，因?yàn)閷?duì)人的認(rèn)知錯(cuò)誤，或者對(duì)方因情勢(shì)變化而信用發(fā)生變化， 導(dǎo)致“君子協(xié)定”和朋友關(guān)系一同被踐踏；二是因?yàn)闆](méi)有書面的對(duì)各自權(quán)利義務(wù) 的具體約定，時(shí)間久了，雙方對(duì)當(dāng)初的細(xì)節(jié)問(wèn)題產(chǎn)生誤會(huì)，各自認(rèn)知不同、理解 不同，兩個(gè)本來(lái)交情很好的交易伙伴和事業(yè)盟友因此發(fā)生糾紛。因?yàn)槭袌?chǎng)準(zhǔn)入制度的存在，很多交易行為還得考察交易對(duì)象的適格性，跟一個(gè)根 本沒(méi)有交易資格的人去交易，其風(fēng)險(xiǎn)可想而知。4、對(duì)外投資中的法律風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)代企業(yè)除了依靠自身的生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)進(jìn)行嬴利外，實(shí)力較雄厚的企業(yè)還要進(jìn)行對(duì) 外

11、投資，以便從進(jìn)入其他嬴利能力較強(qiáng)或發(fā)展前景較好的領(lǐng)域，分得其中一杯羹, 或者通過(guò)投資控制別人已經(jīng)建立良好基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。 對(duì)外投資的方式很多，常見(jiàn)的有設(shè)立新的項(xiàng)目公司或經(jīng)濟(jì)實(shí)體、參股他人已設(shè)立 的公司、并購(gòu)他人控制的公司、收購(gòu)其他公司的項(xiàng)目或資產(chǎn)、為別人提供融資等 等。每一次對(duì)外投資都既是一個(gè)商業(yè)項(xiàng)目，也是一個(gè)法律項(xiàng)目。很多投資失敗是因?yàn)?缺乏項(xiàng)目法律管理或項(xiàng)目法律管理質(zhì)量不高導(dǎo)致的。很多中小企業(yè)企業(yè)家認(rèn)為， 法律管理在項(xiàng)目中的作用就是草擬合同書，忽視了項(xiàng)目本身系統(tǒng)性、流程性的特 點(diǎn)；正是因?yàn)檫@些特點(diǎn)，項(xiàng)目法律管理也是一項(xiàng)系統(tǒng)的、全流程的工作。5、行政管理方面的法律風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)是一個(gè)市場(chǎng)主體，也是

12、一個(gè)行政管理法律主體，是行政管理的相對(duì)人。企業(yè) 的各種市場(chǎng)行為、社會(huì)活動(dòng)都要受到行政法律法規(guī)規(guī)章的管制；企業(yè)也因此具有 各種行政法上的權(quán)利和義務(wù)。有權(quán)利義務(wù)的地方就有法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)要滿足工商行政管理的要求，在企業(yè)登記、企業(yè)經(jīng)營(yíng)、企業(yè)解散過(guò)程中，必 須依法遵章行為，否則就產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)，遭致行政處罰等不同法律后果。比如虛 假出資、抽逃出資，這是很多中小企業(yè)企業(yè)實(shí)際存在的問(wèn)題，如沒(méi)有出資前對(duì)出 資的規(guī)劃和出資后對(duì)資金的合法運(yùn)作，企業(yè)極易踩如雷區(qū)，而一旦雷炸，輕則工 商行政罰款，重則構(gòu)成犯罪c企業(yè)是納稅人，必須依法納稅；但有人戲稱：中國(guó)中小企業(yè)企業(yè)十家至少有九家 存在稅務(wù)問(wèn)題。這又是一個(gè)可怕的地雷，埋

13、在那兒，你不知道什么時(shí)候爆炸。而 一旦爆炸，往往致命。安全生產(chǎn)管理在這些年可謂風(fēng)暴頻行，但每年依然不斷出現(xiàn)安全事故，于職工生 命、于企業(yè)利潤(rùn)都是極大風(fēng)險(xiǎn)。很多的真實(shí)案例依然鮮血淋漓在眼前。企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)更無(wú)須多說(shuō)，三鹿奶粉事件一夜之間讓一家巨型企業(yè)滅頂, 還幾乎毀掉一個(gè)行業(yè)。國(guó)家對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督管理也將更加嚴(yán)苛。還有環(huán)保問(wèn)題可能導(dǎo)致的索賠、處罰。等等等等。政府管理部門現(xiàn)在強(qiáng)調(diào)依法行政，依法管理。很多中小企業(yè)企業(yè)家還抱著過(guò)去那 種注重跟政府官員關(guān)系，不注重合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的觀念，就會(huì)給自己的企業(yè)埋下各 種法律風(fēng)險(xiǎn)的地雷C5、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)常見(jiàn)法律問(wèn)題：國(guó)內(nèi)除了像海爾、北大方正等極少數(shù)企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)有

14、比較系統(tǒng)規(guī)X的管 理外，絕大多數(shù)企業(yè)還沒(méi)有認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的重要性，更談不上從戰(zhàn)略上進(jìn) 行規(guī)劃，企業(yè)關(guān)注的仍是有形資產(chǎn)的管理。1996年5月，中國(guó)專利局對(duì)7省市的調(diào)査發(fā)現(xiàn)，每個(gè)大中型企業(yè)每年科研 成果超過(guò)百項(xiàng)，但申請(qǐng)專利的卻寥寥無(wú)幾。大學(xué)X劍文博士組織的調(diào)查表明， 市僅有21.6%的高新技術(shù)企業(yè)“已制定”或“正在考慮制定”本企業(yè)的知識(shí)產(chǎn) 權(quán)戰(zhàn)略，大部分企業(yè)都處于未制定的狀態(tài)。沒(méi)有專利戰(zhàn)略，就不能保證科研開發(fā)的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括選項(xiàng)、立項(xiàng)、專利申 請(qǐng)規(guī)模、專利保護(hù)及其策略和產(chǎn)業(yè)化順利進(jìn)行。許多企業(yè)不知道對(duì)專利文獻(xiàn)的利 用，很少進(jìn)行專利文獻(xiàn)檢索，造成低水平重復(fù)研究。由于缺乏戰(zhàn)略高度的規(guī)劃， 許多企業(yè)

15、成果只申請(qǐng)了中國(guó)專利而造成技術(shù)流失，專利申請(qǐng)后利用率很低，產(chǎn)業(yè) 化、商品化程度低。此外，還很容易導(dǎo)致陷入專利“陷井”與“雷區(qū)”，侵犯了 別人的專利權(quán)，不僅要支付高額賠償，甚至導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)。XX市某廠的產(chǎn)品屬 荷蘭菲利浦公司在中國(guó)獲權(quán)的專利保護(hù)X圍，被訴侵權(quán)，不但自行銷毀了模具 和侵權(quán)產(chǎn)品，還要支付巨額賠款。三、產(chǎn)權(quán)不明晰導(dǎo)致的問(wèn)題 中小企業(yè)常有家族化的特點(diǎn)，這種特點(diǎn)有其自身 的優(yōu)勢(shì)，但也可能產(chǎn)生相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)往往與企業(yè)投資人或控制人有 關(guān)。實(shí)踐中常遇到的法律風(fēng)險(xiǎn)有：1、公司財(cái)產(chǎn)混同產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)很多中小企業(yè)企業(yè)家和他的家族都有這樣的觀念：企業(yè)是我的，所以企業(yè)的資產(chǎn) 就是我的資產(chǎn)，我的資產(chǎn)

16、也隨時(shí)可以作為企業(yè)的資產(chǎn)。這種觀念是十分錯(cuò)誤的。 公司是具有法人人格的，是獨(dú)立的法律主體，擁有獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)權(quán)，公司有限責(zé)任 正是基于這樣的前提。投資人乃至其家族的財(cái)產(chǎn)與公司的財(cái)產(chǎn)一旦混同，公司的 獨(dú)立法人人格就難以獲得法律認(rèn)可，公司就不再受有限責(zé)任保護(hù)，公司的風(fēng)險(xiǎn)就 會(huì)蔓延到投資人乃至其家族，成為家族的風(fēng)險(xiǎn)。導(dǎo)致公司垮家族就垮，公司倒閉 老板就跳樓。2、夫妻或家庭成員財(cái)產(chǎn)混同導(dǎo)致的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)有些企業(yè)，因?yàn)橥顿Y人夫妻財(cái)產(chǎn)混同、家庭成員財(cái)產(chǎn)混同，在夫妻離婚、家庭成 員分家析產(chǎn)時(shí)，出現(xiàn)爭(zhēng)奪家族企業(yè)股權(quán)或控制權(quán)的糾紛，在夫妻反目、同根相煎 時(shí)，企業(yè)受連累，甚至因此關(guān)門大吉。3、傳承導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)家族企業(yè)往往由

17、老一代辛苦創(chuàng)業(yè)起家，在代代相傳的環(huán)節(jié)，因?yàn)槔^承人與被繼承 人、繼承人之間的股權(quán)、控制權(quán)或財(cái)產(chǎn)爭(zhēng)議，導(dǎo)致傳承過(guò)程中企業(yè)發(fā)生產(chǎn)權(quán)和管 理方面的糾紛，拖累企業(yè)。4、投資人與經(jīng)營(yíng)人混同導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)在很多企業(yè)逐漸認(rèn)識(shí)到，作企業(yè)老板和做企業(yè)經(jīng)營(yíng)者并不是一個(gè)概念。但多數(shù) 中小企業(yè)企業(yè)還是自己投資自己經(jīng)營(yíng)，幾個(gè)股東共同投資就共同經(jīng)營(yíng)?？蓪?shí)際上, 做老板與做企業(yè)經(jīng)營(yíng)者是不一樣的。簡(jiǎn)單說(shuō)，有錢就可以做老板，但做經(jīng)營(yíng)者卻 要求很多，得有經(jīng)營(yíng)管理才能，得了解所在行業(yè)等等等等。老一代創(chuàng)業(yè)的時(shí)候多 是自己摸爬滾打一步步積累的，但下一代也許并不適合經(jīng)營(yíng)管理企業(yè)。這樣，有 些企業(yè)就在老板自己的勉為其難的經(jīng)營(yíng)管理中一步步衰敗了

18、。有些企業(yè)投資人認(rèn) 為交給別人經(jīng)營(yíng)管理企業(yè)就失控了。實(shí)際上，對(duì)企業(yè)的控制有兩個(gè)層次，一是直 接的管理控制，一是權(quán)利歸屬的控制；權(quán)利歸屬的控制才是最終的控制權(quán)。當(dāng)然 也有企業(yè)確實(shí)因?yàn)閮?nèi)部人（經(jīng)營(yíng)者）控制問(wèn)題被掏空了，所以就有一個(gè)實(shí)現(xiàn)權(quán)利 控制的機(jī)制設(shè)計(jì)問(wèn)題，這主要是個(gè)法律問(wèn)題，是可以防X和解決的。不能因噎 廢食。四、企業(yè)養(yǎng)合時(shí)可能遇到的法律問(wèn)題我國(guó)中小企業(yè)企業(yè)在某個(gè)階段曾經(jīng)出現(xiàn)“多 殼化經(jīng)營(yíng)”的現(xiàn)象，一個(gè)投資人或一個(gè)家族設(shè)立很多個(gè)公司。起初是為了多些操 作平臺(tái)，后來(lái)國(guó)家法治化程度提高，公司投資和經(jīng)營(yíng)業(yè)走向規(guī)X化，整合分散 的資源更有利于企業(yè)做強(qiáng)，很多企業(yè)也走上整合之路。在企業(yè)整合的每個(gè)環(huán)節(jié)，都潛

19、藏著法律風(fēng)險(xiǎn)。列舉兩個(gè)大的方面：1、股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整企業(yè)整合中最重要的是股權(quán)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，股權(quán)結(jié)構(gòu)意味著企業(yè)的控制權(quán)和決策的 有效性，也意味著公司高管的創(chuàng)業(yè)動(dòng)力。對(duì)于大企業(yè)家族還意味著企業(yè)王國(guó)之樹 上干、支、葉、果所有生命的有機(jī)聯(lián)系和健康成長(zhǎng)。如果事先不進(jìn)行法律方案的 設(shè)計(jì)、規(guī)劃和論證，過(guò)程中不進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)的管理和控制，出現(xiàn)“樹蟲”時(shí)不及 時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估和化解，最終難免出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)失控的境況。2、資產(chǎn)整合資產(chǎn)整合涉及權(quán)屬界定、處分權(quán)限制、定價(jià)、交易、過(guò)戶、稅費(fèi)等多種法律關(guān)系, 同樣潛伏著各種法律風(fēng)險(xiǎn)。五、企業(yè)解散時(shí)可能遭遇的問(wèn)題企業(yè)作為一個(gè)主體，有獨(dú)立人格，也有生老病死 的問(wèn)題，企業(yè)設(shè)立取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照就

20、算“生” T,遭遇到的各種風(fēng)險(xiǎn)都是“病”， 經(jīng)營(yíng)期限屆滿就“老” 了，經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)倒閉或投資人解散企業(yè)，企業(yè)就“死” To人老死要辦喪葬，企業(yè)老死要做清算。很多企業(yè)在企業(yè)老死的時(shí)候，卻往往不做清算，將企業(yè)資產(chǎn)搬回家完事。殊不知, 法律風(fēng)險(xiǎn)的地雷就此埋下。法律規(guī)定XX公司的股東、股份XX的董事和控股股東未在法定期限內(nèi)成立清算 組開始清算，導(dǎo)致公司財(cái)產(chǎn)貶值、流失、毀損或者滅失；或者，因怠于履行義務(wù), 導(dǎo)致公司主要財(cái)產(chǎn)、帳冊(cè)、重要文件等滅失，無(wú)法進(jìn)行清算；或者，在公司解散 后，惡意處置公司財(cái)產(chǎn)給債權(quán)人造成損失；或者，未經(jīng)依法清算，以虛假的清算 報(bào)告騙取公司登記機(jī)關(guān)辦理法人注銷登記；或者，公司未經(jīng)清算即辦理注銷登記,