云南高等學(xué)?；窘ㄔO(shè)項目廉政風(fēng)險

1、云南警官學(xué)院文件云警院發(fā)201446號關(guān)于印發(fā)云南警官學(xué)院基建項目廉政風(fēng)險防控實施辦法的通知院屬各部門：現(xiàn)將云南警官學(xué)院基建項目廉政風(fēng)險防控實施辦法印 發(fā)給你們，請認(rèn)真組織學(xué)習(xí)并貫徹執(zhí)行。云南警官學(xué)院2014年6月15日云南警官學(xué)院基建項目廉政風(fēng)險防控工作實施辦法（試行）為認(rèn)真貫徹落實省委高校工委印發(fā)的關(guān)于加強(qiáng)高?；?項目廉政風(fēng)險防控的實施意見 （試行）的部署和要求，進(jìn)一步 規(guī)范學(xué)院基建項目 運行機(jī)制 ，推進(jìn)基建項目依法建設(shè)，確?；?建項目廉潔高效。根據(jù)中央紀(jì)委關(guān)于加強(qiáng)廉政風(fēng)險防控的指 導(dǎo)意見和中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法等法規(guī)，結(jié)合學(xué)院 實際，特制定本實施辦法。一、廉政風(fēng)險防控內(nèi)容（一）決策階

2、段風(fēng)險防控的主要內(nèi)容1. 校園建設(shè)總體規(guī)劃、修建性詳規(guī)、中長期基本建設(shè)規(guī)劃、 校園內(nèi)土地利用和單體建筑項目立項等，應(yīng)進(jìn)行專家論證而未 進(jìn)行的，未提交黨委會議集體討論決定的。2. 單體基建項目建筑方案、 設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)、 工程概算、 資金來源 和學(xué)院年度基本建設(shè)投資計劃等，未提交院長辦公會研究決定 的。3. 基建項目申報未進(jìn)行可行性研究， 投資額度較大或技術(shù)要 求較復(fù)雜的項目未邀請專家論證，可研報告編制單位選擇未履行招標(biāo)程序或報告質(zhì)量不高的4. 學(xué)院未建立基建項目法人責(zé)任制、 內(nèi)控組織機(jī)構(gòu)、 工程項 目管理制度的。（二）勘察設(shè)計階段風(fēng)險防控的主要內(nèi)容1. 未經(jīng)招投標(biāo)直接簽訂勘察設(shè)計委托合同或勘察設(shè)計單

3、位 不符合資質(zhì)條件的；分解、拆分基建工程規(guī)避招標(biāo)的；利用職 能或職務(wù)之便，與投標(biāo)人串通投標(biāo)的。2. 未經(jīng)審批單位同意， 擅自修改設(shè)計， 提高設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)， 造成 投資超可研或初設(shè)批復(fù)投資額度的。3. 與設(shè)計單位串謀，故意在施工圖設(shè)計中埋下設(shè)計變更隱 患，限定或者指定特定的專利、商標(biāo)、品牌、原產(chǎn)地或者供應(yīng) 商，為個人謀取不正當(dāng)利益的。4. 授意或強(qiáng)迫設(shè)計單位選擇不合理技術(shù)方案的。（三）建設(shè)準(zhǔn)備階段風(fēng)險防控的主要內(nèi)容1. 拆遷實地測繪故意擴(kuò)大、 虛列拆遷面積、 數(shù)量， 擅自提高 拆遷補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，謀取個人私利的。2. 建設(shè)項目的施工、 監(jiān)理、 中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、 設(shè)備材料采購等 未依法進(jìn)行招標(biāo)，或把公開招標(biāo)改

4、為邀請招標(biāo)，或?qū)㈨椖糠纸?拆分成若干部分規(guī)避招標(biāo)的。3. 招標(biāo)人向特定投標(biāo)人泄露潛在投標(biāo)人的名稱、 數(shù)量、聯(lián)系 方式等保密事項，在招標(biāo)文件中設(shè)置不合理條款限制或排斥潛 在投標(biāo)人，擅自改變評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和辦法，幫助特定投標(biāo)人中標(biāo)的。4. 單位或個人非法干預(yù)、 影響評標(biāo)過程、 結(jié)果， 或?qū)χ袠?biāo)候 選人附加苛刻條件、故意刁難的。5. 未按招投標(biāo)文件訂立基建項目合同， 或訂立合同內(nèi)容不完 整和條款不嚴(yán)謹(jǐn)導(dǎo)致學(xué)院利益受損的。（四）項目施工階段風(fēng)險防控的主要內(nèi)容1. 縱容或默示施工單位將基建項目違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包的。2. 利用職權(quán)插手施工單位材料設(shè)備采購、 勞務(wù)分包、 專業(yè)分 包，或縱容施工單位使用不合格材料，謀求

5、不正當(dāng)利益的。3. 違反規(guī)定程序和工程建設(shè)規(guī)范的強(qiáng)制性條款， 對施工組織 設(shè)計、施工方案、設(shè)計變更、工程量價、工程索賠等審核不嚴(yán)， 使學(xué)院蒙受經(jīng)濟(jì)損失的。4. 未按工程質(zhì)量驗收規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、程序組織隱蔽工程驗收， 違反規(guī)律壓縮工期，導(dǎo)致工程質(zhì)量問題和安全隱患的。（五）竣工驗收階段風(fēng)險防控的主要內(nèi)容1. 未按工程驗收程序、 規(guī)范、 標(biāo)準(zhǔn)組織竣工驗收的， 擅自提 前或推后竣工驗收的，竣工資料不齊全和不真實的，質(zhì)量等級 評定不客觀和不嚴(yán)格的。2. 未全力督促施工單位全面履行工程缺陷責(zé)任的。（六）資金支付環(huán)節(jié)廉政風(fēng)險防控的主要內(nèi)容1. 建設(shè)資金籌措有意選擇利率較高的單位，抬高建設(shè)成本， 謀求個人私利的。

6、2. 建設(shè)資金未按合同規(guī)定和審批程序支付， 超前、 超額、 滯 后支付工程款項，以權(quán)謀私的。3. 建設(shè)資金未實行?？顚Ｓ?， 未按現(xiàn)行財務(wù)管理規(guī)范進(jìn)行管理，擠占、挪用、截留、滯留、貪污建設(shè)資金，利用虛假項目 套取現(xiàn)金的。4. 無正當(dāng)理由造成決算超預(yù)算、 預(yù)算超概算、 概算超估算的， 虛列名目套取建設(shè)管理費，縱容施工單位虛報和偽造工程結(jié)算 文件騙取工程款項的。5. 審計單位及人員違反工程審計紀(jì)律和職業(yè)操守， 提交審計 報告有失公允的。二、廉政風(fēng)險防控流程 嚴(yán)格執(zhí)行國家現(xiàn)行有關(guān)法律法規(guī)，將新建、改建、擴(kuò)建、 遷建、整體裝修、功能改造等基建項目納入廉政風(fēng)險防控范圍， 按招投標(biāo)工作的有關(guān)規(guī)定審慎選擇招標(biāo)

7、代理、設(shè)計、建設(shè)、審 計、施工、監(jiān)理等單位。嚴(yán)格基建程序，重點做好項目決策、 勘察設(shè)計、建設(shè)準(zhǔn)備、施工、竣工驗收、工程款支付等階段的 風(fēng)險防控。（一）決策階段風(fēng)險防控流程 嚴(yán)格遵循基本建設(shè)程序，使用部門提出項目建設(shè)申請或?qū)W 院根據(jù)發(fā)展需要提出建設(shè)意見。基建管理部門匯總建設(shè)指標(biāo)和 參數(shù)，經(jīng)基建管理部門負(fù)責(zé)人初審形成項目建設(shè)建議書后，由 分管基建工作院領(lǐng)導(dǎo)提出修改意見形成正式項目建議方案。建 設(shè)方案報請書記、院長復(fù)審，合格后報請院長辦公會、 黨委會審批立項?；ü芾聿块T組織專家論證形成項目可行性研究報 告，學(xué)院審核決定后向有關(guān)部門報請批準(zhǔn)。資金準(zhǔn)備不充分的、 未經(jīng)專家評議論證的項目嚴(yán)禁提交院長辦公

8、會、黨委會審議；存在重大分歧的項目嚴(yán)禁擅自決策。（二）勘察設(shè)計階段風(fēng)險防控流程 嚴(yán)守工程勘察設(shè)計招投標(biāo)管理、設(shè)計審查管理責(zé)任追究等 規(guī)定?；ü芾聿块T對方案管理施行限額設(shè)計，根據(jù)功能要求 和學(xué)院已批準(zhǔn)的投資額，委托設(shè)計單位實施限額設(shè)計。設(shè)計概 算不得突破投資限額，不得擅自修改設(shè)計文件、不得通過設(shè)計 謀求不當(dāng)?shù)美＃ㄈ┙ㄔO(shè)準(zhǔn)備階段風(fēng)險防控流程 依法招標(biāo)選擇施工單位等市場主體的有關(guān)規(guī)定，強(qiáng)化開工 前各項準(zhǔn)備工作的落實。 基建管理部門辦理報建審批核準(zhǔn)手續(xù)、 財務(wù)部門落實工程資金來源后，由基建管理部門按規(guī)定委托具 備相應(yīng)資質(zhì)的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)辦理招標(biāo)事宜，同時協(xié)助招標(biāo)代理 機(jī)構(gòu)編制招標(biāo)公告、資格預(yù)審文件

9、及招標(biāo)文件，并由基建管理 部門、財務(wù)部門和審計部門復(fù)審并提交書記、院長審批，由招 標(biāo)代理公司按照相關(guān)法規(guī)進(jìn)行招標(biāo)、評標(biāo)和定標(biāo)。中標(biāo)人確定 后，以招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件為依據(jù)，由基建管理部門 牽頭，會同財務(wù)部門、審計部門及分管基建工作院領(lǐng)導(dǎo)，在學(xué) 院紀(jì)檢監(jiān)察部門監(jiān)督下進(jìn)行聯(lián)合會簽。合同簽訂后報送上級主 管部門和建設(shè)行政監(jiān)督部門備案。（四）項目施工階段風(fēng)險防控流程 嚴(yán)守基建項目工程分包管理、工程管理人員從業(yè)行為、材 料報驗抽檢、設(shè)計變更會審、索賠管理、全過程跟蹤審計監(jiān)督、 工程監(jiān)理、隱蔽驗收標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)定。原設(shè)計不能保證工程質(zhì)量要 求、設(shè)計遺漏和確有錯誤以及與現(xiàn)場不符無法施工的變更，無 論哪一方提

10、出，均應(yīng)先填寫設(shè)計變更申請報告，經(jīng)建設(shè)單位批 準(zhǔn)后通知設(shè)計單位， 設(shè)計單位依此作出設(shè)計變更 （或變更通知） 必要時可召開設(shè)計單位、建設(shè)單位、審計部門、施工單位、監(jiān) 理單位有關(guān)人員會議共同確定。變更不增加大額費用的由現(xiàn)場 技術(shù)總負(fù)責(zé)人審核，基建管理部門負(fù)責(zé)人審批；增加大額費用 的由現(xiàn)場技術(shù)總負(fù)責(zé)人審核，基建管理部門負(fù)責(zé)人提請分管基 建工作院領(lǐng)導(dǎo)及書記、院長審批。（五）竣工驗收階段風(fēng)險防控流程 嚴(yán)守建設(shè)工程驗收條件、程序、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和工程質(zhì)量保 修制度等規(guī)定。施工單位完成建設(shè)工程全部設(shè)計或合同約定的 各項內(nèi)容后，自行組織驗收，編制竣工總結(jié)報告；監(jiān)理單位核 查竣工總結(jié)報告，組織初驗并對工程質(zhì)量等級作

11、出評價；基建 管理部門組織建設(shè)局質(zhì)檢站，會同使用部門、保衛(wèi)、物業(yè)和工 程建設(shè)有關(guān)部門組成驗收小組正式驗收。施工單位完成施工合 同內(nèi)全部工程內(nèi)容，且施工資料經(jīng)政府建設(shè)主管部門初審?fù)ㄟ^ 后，向監(jiān)理單位提交工程竣工報告并報基建管理部門審批同意， 工程質(zhì)量驗收合格，方可交付使用，辦理工程竣工結(jié)算。（六）資金支付環(huán)節(jié)風(fēng)險防控流程 嚴(yán)守建設(shè)資金成本經(jīng)濟(jì)合理化、資金支付審核程序合規(guī)、 建設(shè)資金管理合法、工程預(yù)決算審計到位等規(guī)定。工程款撥付 前必須由施工單位提出申請并提供有效票據(jù)，項目監(jiān)理單位簽 署工程質(zhì)量和工程量意見，經(jīng)基建管理部門、審計部門審核并提出付款意見，財務(wù)部門核對付款進(jìn)度，報送院領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，方 可支

12、付。工程驗收通過后，總承包單位如實將全部原始竣工結(jié) 算資料分門別類裝訂成冊并報送監(jiān)理單位，監(jiān)理單位審核簽章 后報送基建管理部門，基建管理部門對經(jīng)監(jiān)理單位審核簽章的 全部原始竣工結(jié)算資料進(jìn)行審核簽章并報請主管院領(lǐng)導(dǎo)簽字 后，應(yīng)積極協(xié)助配合審計部門在規(guī)定時限內(nèi)完成工程審計工作。 工程結(jié)算審核報告經(jīng)建設(shè)單位、施工單位、審計單位（部門） 簽字蓋章確認(rèn)后，財務(wù)部門應(yīng)在 3 個月內(nèi)完成竣工財務(wù)決算的 編制工作，并會同資產(chǎn)管理部門及時辦理固定資產(chǎn)移交手續(xù)。 未經(jīng)審計不得辦理工程結(jié)算手續(xù)。三、廉政風(fēng)險防控措施（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)1. 切實加強(qiáng)基建項目建設(shè)工作的領(lǐng)導(dǎo)， 組成由學(xué)院主要領(lǐng)導(dǎo) 任組長，分管基建工作院領(lǐng)

13、導(dǎo)、紀(jì)委書記任副組長的基建項目 建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組。2. 成立由學(xué)院紀(jì)檢監(jiān)察審計、基建、 財務(wù)、資產(chǎn)管理、工會 組成的基建項目建設(shè)監(jiān)督辦公室（設(shè)在校紀(jì)檢監(jiān)察部門），辦 公室主任由校紀(jì)委書記兼任。項目建設(shè)監(jiān)督辦公室在基建項目 建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)項目建設(shè)監(jiān)督的具體工作。3. 基建項目建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)在工程建設(shè)的適當(dāng)時候召開相 應(yīng)的工作會議，研究決定項目建設(shè)監(jiān)督辦公室及工作人員的職 責(zé)和職權(quán)；研究、確定工程建設(shè)每個階段監(jiān)督的重點和應(yīng)采取 的監(jiān)督措施；研究、處理發(fā)生的重大監(jiān)督事件；研究、解決并 8保障必需的監(jiān)督工作條件。（二）健全機(jī)制制度1. 嚴(yán)格按照中華人民共和國建筑法、 中華人民共和國 招投標(biāo)法、

14、云南省建設(shè)工程質(zhì)量管理條例等法規(guī)，結(jié)合 項目建設(shè)的實際情況，制定決策、設(shè)計、招標(biāo)、施工、驗收、 付款等涉及項目建設(shè)各環(huán)節(jié)的管理制度。2. 健全強(qiáng)化項目建設(shè)監(jiān)督管理的協(xié)調(diào)機(jī)制， 建立學(xué)院項目建 設(shè)監(jiān)督聯(lián)席會議制度，定期召開聯(lián)席會議，總結(jié)、分析、部署 項目建設(shè)中的有關(guān)事項。3. 建立健全項目建設(shè)中嚴(yán)防商業(yè)賄賂和預(yù)防職務(wù)犯罪的機(jī) 制。投資額較大的基建項目，應(yīng)加強(qiáng)與當(dāng)?shù)貦z察機(jī)關(guān)預(yù)防職務(wù) 犯罪部門的聯(lián)系，有針對性地開展嚴(yán)防商業(yè)賄賂和預(yù)防職務(wù)犯 罪的宣傳教育工作。4. 進(jìn)一步完善項目建設(shè)監(jiān)督機(jī)制。 凡涉及校區(qū)建設(shè)規(guī)模較大 的項目，項目建設(shè)監(jiān)督辦公室應(yīng)在工程建設(shè)現(xiàn)場派駐監(jiān)督組， 配備必要的監(jiān)督工作人員，直接

15、參與項目建設(shè)管理部門的有關(guān) 工作，進(jìn)行有效的現(xiàn)場監(jiān)督。健全基建項目廉政承諾書管理、 基建項目信息公開、基建項目跟蹤審計監(jiān)控、重大基建項目績 效評價等制度，加強(qiáng)基建項目質(zhì)量、工期、造價、安全四大要 素控制，規(guī)范操作流程。（三）強(qiáng)化監(jiān)督檢查1.學(xué)院紀(jì)檢監(jiān)察部門和基建項目建設(shè)監(jiān)督辦公室對基建項 目實行全過程監(jiān)督。92.紀(jì)檢監(jiān)察部門和項目建設(shè)監(jiān)督辦公室要認(rèn)真執(zhí)行信訪條例，重視項目建設(shè)中來信來訪和舉報反映的初查核實工作。 凡舉報反映基本屬實或線索具體的，都要及時進(jìn)行認(rèn)真調(diào)查， 不得拖延或不查。3. 嚴(yán)肅查處項目建設(shè)中的違規(guī)、 違紀(jì)行為。 根據(jù)情節(jié)， 依據(jù) 中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)處分條例 、中華人民共和國行政監(jiān)察

16、法 、 中華人民共和國建筑法、中華人民共和國招投標(biāo)法、 國家建筑安全事故處理方面的法律法規(guī)和黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制 等有關(guān)規(guī)定，對相關(guān)責(zé)任人給予相應(yīng)的問責(zé)、黨紀(jì)、政紀(jì)處分 和組織處理，涉嫌違法犯罪的，應(yīng)及時移交司法機(jī)關(guān)處理。附件： 1云南警官學(xué)院基建項目廉政風(fēng)險防控表 2云南警官學(xué)院基建項目工作流程圖 3云南警官學(xué)院基建項目權(quán)力運行流程圖序 號階 段環(huán) 節(jié)風(fēng)險點風(fēng)險表現(xiàn)形式等 級防控措施防控 主體適用對象1決 策 階 段項目建議書、可行性研究項目立項決策盲目決策，存在 政績工程”或 形象工程”問題。低結(jié)合學(xué)院事業(yè)發(fā)展規(guī)劃科學(xué)編制校園建設(shè)總體規(guī)劃，根據(jù)需要進(jìn)行 專家論證；申報項目經(jīng)院長辦公會審議，由

17、黨委會研究確定。項目 建設(shè) 監(jiān)督 辦公 室（以 下簡 稱：目 督辦）基建項目建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小 組成員、基建部門工作 人員選擇承擔(dān)單位1.采用不正當(dāng)手段，選擇與其有利益（利害）關(guān)系的單位編 制項目建議書或可研報告。2.為謀私利，對研究費用審批不 嚴(yán)。中堅持實事求是和公開、公平、公正原則，招標(biāo)選擇有相應(yīng)資質(zhì)的單 位編制項目建議書，研究費用不得突破國家行業(yè)收費標(biāo)準(zhǔn)?；üぷ?領(lǐng)導(dǎo)小組 審查1.默認(rèn)、故意縱容承接單位在開展編制項目建議書過程中， 惡意增加不合理工程規(guī)模。2.研究深度不足，研究成果存在 重大缺陷等風(fēng)險。中建立項目建議書、可研報告咨詢、審查制度；督促承擔(dān)單位健全質(zhì)量保證體系，并跟蹤檢查。建立機(jī)構(gòu)

18、、制度未明確項目法人責(zé)任制、建設(shè)單位內(nèi)控組織機(jī)構(gòu)、工程項目 管理制度。低督促相關(guān)部門建立健全，確保工程建設(shè)高效有序推進(jìn)。2勘 察 設(shè) 計 階 段單位選擇確定勘察 設(shè)計及咨 詢單位1.選擇不符合資質(zhì)條件的勘察設(shè)計單位。低1嚴(yán)格執(zhí)行勘察設(shè)計資質(zhì)管理規(guī)定，將委托情況向建設(shè)行政主管部門備案。2.制定設(shè)計及咨詢單位的確定和管理工作責(zé)任追究制度。建基部基建部門設(shè)計管理和 招標(biāo)管理人員2.有意分解、縮小工程規(guī)模規(guī)避招標(biāo)，直接簽訂勘察設(shè)計委 托合同。高1.實行勘察設(shè)計招標(biāo)。2.建立招標(biāo)公示及社會監(jiān)督平臺。1. 基建部門2. 目督 辦3.相關(guān)部門進(jìn)行跟蹤檢查。3.有意分解、招標(biāo)標(biāo)段，暗中為與其有利益（利害）關(guān)系

19、單 位的中標(biāo)做好鋪墊工作。中1標(biāo)段劃分實行多部門把關(guān)，集體研究決策。2.制定統(tǒng)一的勘察設(shè)計招標(biāo)文件范本，對一般工程項目不應(yīng)過度提高 資質(zhì)要求。工程勘察設(shè)計工程勘察設(shè)計1.通過設(shè)計單位在設(shè)計文件中針對特定供貨單位設(shè)置相應(yīng)的 規(guī)格、技術(shù)等條件。中嚴(yán)禁排斥公平競爭，指定或暗定唯一材料品牌和生產(chǎn)商。1. 基建部門2. 目督 辦基建管理部門設(shè)計管 理人員2. 與設(shè)計單位串謀，故意在施工圖設(shè)計中埋下設(shè)計變更的隱 患，為有利害關(guān)系的施工單位謀取不正當(dāng)利益。3. 授意或強(qiáng)迫設(shè)計單位選擇不合理技術(shù)方案。中1實行初步設(shè)計和施工圖設(shè)計專家審查制。2、制定設(shè)計質(zhì)量保證金制度。3、逐步建立設(shè)計監(jiān)理制度。4.對設(shè)計質(zhì)量存

20、在缺陷、設(shè)計進(jìn)度滯后的設(shè)計單位仍然全額 支付設(shè)計費用。中1.建立設(shè)計質(zhì)量考核制度， 設(shè)計質(zhì)量考核與設(shè)計招標(biāo)掛鉤，設(shè)計費用支付與設(shè)計質(zhì)量和進(jìn)度掛鉤。2.在設(shè)計合同中規(guī)定反索賠條款。5.默許勘察設(shè)計單位違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包。低在合同文件中明確違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包的處罰條款。核查設(shè)計文件審查為牟取不正當(dāng)利益，故意忽略設(shè)計文件中存在的缺陷。低1.在設(shè)計過程中加強(qiáng)核查。2.制定設(shè)計審查管理責(zé)任追究制度。序 號階 段環(huán) 節(jié)風(fēng)險點風(fēng)險表現(xiàn)形式等 級防控措施防控 主體適用對象3建 設(shè) 準(zhǔn) 備 階 段征地拆遷實地測繪確定拆遷面積、數(shù)量1.故意擴(kuò)大丈量面積、提高拆遷等級，虛報拆遷面積騙取補(bǔ) 償款。2.虛列被拆遷戶名、

21、戶數(shù)，套取拆遷補(bǔ)償資金。低1.委托有資質(zhì)的評估機(jī)構(gòu)評估；采取拆遷戶、區(qū)鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）村、建設(shè)單 位、設(shè)計單位四方現(xiàn)場測量確認(rèn)拆遷數(shù)量和拆遷面積并公示，上級 主管部門隨機(jī)抽查的方式， 加強(qiáng)拆遷審核力度。2.嚴(yán)格按照設(shè)計圖紙 確定的拆遷范圍控制拆遷，超岀設(shè)計圖紙的部分須經(jīng)建設(shè)單位、設(shè) 計單位、監(jiān)督部門三方現(xiàn)場確認(rèn)后方可拆遷。1. 基建部門2. 審計部門征地拆遷實施單位工作人員、學(xué)院基建管理 部門工程管理人員、征 地拆遷部門人員3.拆遷工程數(shù)量、丈量、計算審核不嚴(yán)。低實行復(fù)核審查確認(rèn)簽名制度。4涉及特殊、大型建筑物的拆遷、估價過高，多報補(bǔ)償資金。中對于不屬于規(guī)定范圍內(nèi)的拆遷補(bǔ)償項目，按程序向上級主管部門申

22、 報，經(jīng)同意后方可開展工作。5.在征地拆遷協(xié)議外一事一議”類事件的界定和審查上過分 遷就地方利益或個人決策。低征地拆遷協(xié)議外一事一議”類事件，應(yīng)集體研究決定。6.高估、虛報征地、臨時用地數(shù)量和種類。7.征地面積丈量計算不公開，個別人決策。8.用荒地冒充耕地，多騙取補(bǔ)償款。低根據(jù)施工圖設(shè)計征用土地紅線，委托國土部門和有相應(yīng)資質(zhì)的土地 測量所進(jìn)行勘測定界，確定主要征地的農(nóng)用地、建設(shè)用地和未利用 地等數(shù)量，作為征用土地的結(jié)算依據(jù)。建門 基部基建管理部門設(shè)計管理人員撥付征地拆遷補(bǔ)償資金1.撥付不及時，被征地拆遷人的補(bǔ)償資金不按時、足額到位。中減少支付環(huán)節(jié)，由征地拆遷實施單位直接發(fā)放給征地拆遷戶，或由

23、被征地拆遷戶直接在銀行等金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)取。1. 基建部門2. 計財部門基建管理部門征地拆遷實施工作人員、計財 處基建財務(wù)人員2.上報申請與下發(fā)的征地拆遷補(bǔ)償資金兩本帳。低1.有關(guān)部門定期檢查征地拆遷補(bǔ)償資金的發(fā)放使用情況，是否做到賬、款相符；2.不定期抽查被拆遷人應(yīng)得拆遷款與己付拆遷款賬、款是否相符。招標(biāo)投標(biāo)履行招標(biāo)工作有關(guān)手續(xù)1.應(yīng)招標(biāo)而不招標(biāo)，或以將項目化整為零方式規(guī)避招標(biāo)；高招標(biāo)人向行政監(jiān)督部門備案年度招標(biāo)計劃。1. 目督 辦2. 基建 部門基建管理部門招標(biāo)管理人員2.未經(jīng)有關(guān)部門核準(zhǔn)而采用邀請招標(biāo)方式或不招標(biāo)；低1.進(jìn)行跟蹤檢查。2.發(fā)現(xiàn)違規(guī)確定中標(biāo)人、簽訂合同的，依法責(zé)令改 正。3.虛假

24、招標(biāo)。高編制招標(biāo)文件、資格預(yù)審文件1.違規(guī)設(shè)置不合理的資質(zhì)條件和廢標(biāo)條款，排斥潛在投標(biāo)人。中1.標(biāo)準(zhǔn)文件之外的廢標(biāo)條款應(yīng)在規(guī)定位置特別列明并主動說明。2.廢標(biāo)條款應(yīng)以醒目的方式提示。將所有廢標(biāo)條款匯總到一張表中， 評委對投標(biāo)人涉及每一項廢標(biāo)問題均須嚴(yán)格審查。3.嚴(yán)格有關(guān)規(guī)定，不得隨意降低有關(guān)資格和條件。督目辦2.應(yīng)當(dāng)履行招標(biāo)文件備案手續(xù)而未履行。低1.執(zhí)行招標(biāo)文件備案制度，必要時要求基建管理部門組織召開資格預(yù) 審文件和招標(biāo)文件評審會。3.招標(biāo)人在編制招標(biāo)文件、資格預(yù)審文件時，針對特定人提 高或降低資格條件和評價指標(biāo)；以不合理的條件限制或者排 斥潛在投標(biāo)人，對潛在投標(biāo)人實行歧視待遇；強(qiáng)制要求投標(biāo)

25、 人組成聯(lián)合體共同投標(biāo)，或者限制投標(biāo)人之間的公平競爭。高1加強(qiáng)對招標(biāo)文件、資格預(yù)審文件的審核，按規(guī)定采用標(biāo)準(zhǔn)文件，文 件中的特殊條款須經(jīng)集體研究確定；必要時招標(biāo)人必須組織召開招 標(biāo)文件和資格預(yù)審文件評審會。2.招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)設(shè)置與招標(biāo)項目相適應(yīng) 的資質(zhì)等級、安全生產(chǎn)許可、項目負(fù)責(zé)人等資格，不得任意提高或 降低資格條件。3.實行招標(biāo)文件備案制度。1. 目督 辦2. 基建 部門序 號階 段環(huán) 節(jié)風(fēng)險點風(fēng)險表現(xiàn)形式等 級防控措施防控 主體適用對象3建 設(shè) 準(zhǔn) 備 階 段招 標(biāo) 投 標(biāo)發(fā)布招標(biāo)公告1.應(yīng)當(dāng)發(fā)布招標(biāo)公告而不發(fā)布；不在指定媒介發(fā)布招標(biāo)公告； 發(fā)布公告的期限小于規(guī)定時間。低按國家相關(guān)政策、法規(guī)在

26、規(guī)定媒介發(fā)布，并加強(qiáng)對招標(biāo)項目發(fā)布招 標(biāo)公告情況的備案審查。1. 目督 辦2. 基建 部門發(fā)邀請函/發(fā)售招標(biāo)文件1.透露通過資格預(yù)審及購買招標(biāo)文件的單位名稱。2.邀請招標(biāo)時，程序不規(guī)范，針對特定人有傾向性的發(fā)岀投標(biāo)邀請書。低1.通過網(wǎng)上報名購買招標(biāo)文件。2.明確規(guī)定所邀請對象應(yīng)具備招標(biāo)文 件要求的相應(yīng)水平、相應(yīng)條件。編制標(biāo)底與投標(biāo)人串通設(shè)置標(biāo)底或限價。中監(jiān)督編標(biāo)過程，并對審定標(biāo)底過程進(jìn)行全程監(jiān)督管理。1.審計部門標(biāo)底編制單位的工作人員、基建管理部門招標(biāo)管理人員清標(biāo)隱瞞對利害關(guān)系人不利的信息。高1抽查清標(biāo)資料質(zhì)量。2對清標(biāo)單位建立信用檔案。1. 基建部門2. 紀(jì)檢 監(jiān)察 部門3. 目督 辦基建管

27、理部門招標(biāo)管 理人員或招標(biāo)代理機(jī) 構(gòu)工作人員資格預(yù)審/評標(biāo)1.借用資質(zhì)。高1.只接受投標(biāo)人單位基本賬戶匯岀的匯款憑據(jù)作為投標(biāo)保證金。2.及時向省市建設(shè)主管部門提岀降低信用等級，限制其進(jìn)入建設(shè)市場建議意見。投標(biāo)人或潛在投標(biāo)人2.圍標(biāo)、串標(biāo)。高1.科學(xué)選擇評標(biāo)方法，對技術(shù)復(fù)雜、工藝要求高的重點項目采用綜合 評估法。2.采用雙信封”開標(biāo)方式。3.清標(biāo)、評標(biāo)時在招投標(biāo)信息系 統(tǒng)中對施工單位主要人員職業(yè)資格證書代碼進(jìn)行核查。4.建立招投標(biāo)電子信用檔案，對圍標(biāo)、串標(biāo)行為的單位及責(zé)任人上報上級主管部 門，在其信用檔案中標(biāo)注，依法處理。3.影響專家評標(biāo)，暗示、誘導(dǎo)、誤導(dǎo)專家評標(biāo)。高1.對重大項目的評選過程現(xiàn)場

28、錄音、 錄像。2.規(guī)范與會各方人員言行， 防止暗示、誘導(dǎo)、誤導(dǎo)評標(biāo)。3.評委主任委員由從專家?guī)熘谐槿〉膶?家擔(dān)任，招標(biāo)人代表不應(yīng)擔(dān)任評委主任委員。4.建立專家和招標(biāo)人的 相互評價制度。紀(jì)檢 監(jiān)察 部門基建管理部門招標(biāo)管理人員業(yè)主代表和招標(biāo)人代表一般不參加評標(biāo)?；ú块T4.泄漏有關(guān)評審過程。低1.有條件的實行異地評標(biāo)。2.評標(biāo)時，所有評標(biāo)專家和工作人員的通訊工具必須全 部關(guān)閉，交由監(jiān)督部門工作人員保管。 3.做好評審會議資料保密處理，嚴(yán)禁私自 記錄通過預(yù)審單位名單?；ú块T評審會議參會人員5.評標(biāo)專家收受投標(biāo)人好處或與之有利益關(guān)系，進(jìn)行傾向性評標(biāo)。高1. 評標(biāo)專家對某個投標(biāo)人打分異常，應(yīng)書寫評標(biāo)

29、理由，否則下次不得參加評標(biāo)。2. 建立健全評委評審意見復(fù)查和偏差責(zé)任追究制度。3.采用綜合評估法時，合理劃 分專家打分的權(quán)重。1. 基建 部門2. 紀(jì)檢 監(jiān)察部 門評標(biāo)專家序 號階 段環(huán) 節(jié)風(fēng)險點風(fēng)險表現(xiàn)形式等 級防控措施防控 主體適用對象3準(zhǔn) 備 階 段中標(biāo)結(jié)果公示1.不按規(guī)定公示中標(biāo)結(jié)果。中1.嚴(yán)格執(zhí)行3天公示時間。2.公示評標(biāo)情況，內(nèi)容包括：投標(biāo)人資質(zhì)后審不合格具 體原因，廢標(biāo)原因；中標(biāo)人及中標(biāo)項目負(fù)責(zé)人以往類似工程業(yè)績等情況。1. 紀(jì)檢 監(jiān)察部門2. 基建部門基建管理部門招標(biāo)管理人 員基建管理部門招標(biāo)管理人 員2.不受理依法依規(guī)的投訴舉報或受理后不調(diào)查，無反饋。低聯(lián)合紀(jì)檢監(jiān)察部門、行政

30、監(jiān)督部門共同調(diào)查。定標(biāo)1.未按評標(biāo)委員會推薦的中標(biāo)候選人順序確定中標(biāo)人。中對中標(biāo)結(jié)果有重大爭議或有重大改變的項目，報有關(guān)部門批復(fù)，依法處理。2.招標(biāo)人在評標(biāo)委員會推薦的中標(biāo)候選人以外確定中標(biāo)人。低加強(qiáng)評標(biāo)報告?zhèn)浒腹芾?，依法依?guī)給予改正。與中標(biāo)人簽訂工程合同為中標(biāo)人利益或牟取私利，重新與投標(biāo)人訂立背離合同實質(zhì)性內(nèi)容的其 他協(xié)議。低簽訂的合同報行政監(jiān)督部門備案。審查人著重審核有無實質(zhì)性條款變更。招標(biāo)代理招標(biāo)人和招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)串通，操控招投標(biāo)。高1.實行招標(biāo)代理公開招標(biāo)。2.對招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)建立信用檔案，定期進(jìn)行履約考核， 如發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作的，降低其信用等級；后果嚴(yán)重的，列入黑名單。材料采購施工單位自 行

31、采購材料1.接受供應(yīng)商提供的違反合同以次充好的材料。1高建立材料供應(yīng)商黑名單制度。1. 基建 部門2. 紀(jì)檢 監(jiān)察部 門施工單位材料采購人員2.利用手中權(quán)力插手施工單位材料、設(shè)備采購，以謀求利益。高規(guī)范建設(shè)單位從業(yè)人員行為，重視信訪，認(rèn)真查處?；ü芾聿块T工程管理人 員、監(jiān)理工程師3.對材料把關(guān)不嚴(yán)，使不合格材料用于工程。中加強(qiáng)隨機(jī)抽檢頻率?；ú块T監(jiān)理單位抽 檢被材料供應(yīng)商和施工單位收買，改動檢測數(shù)據(jù)，故意隱瞞材料質(zhì)量。低工程管理科抽檢發(fā)現(xiàn)不合格材料，清退相關(guān)責(zé)任人，建議上級主管部門將其違規(guī) 違紀(jì)行為記入信用檔案?；ú块T監(jiān)理單位試驗檢測人員第三方檢測 單位抽檢對抽查發(fā)現(xiàn)的問題不做處理。低保

32、存試驗檢測原始資料，建立臺賬；定期檢查臺賬?；ú块T第三方檢測單位人員序 號階 段環(huán) 節(jié)風(fēng)險點風(fēng)險表現(xiàn)形式等 級防控措施防控 主體適用對象4項 目 施 工 階質(zhì)量控制現(xiàn)場檢查、檢 測1.有傾向性地選擇檢查內(nèi)容。低1. 實行隨機(jī)、突擊檢測制度。檢測單位事先不通告檢查地點，檢查點由檢查小組 到達(dá)現(xiàn)場后臨時確定，檢查結(jié)果當(dāng)場公布，并將結(jié)果報建設(shè)單位和監(jiān)理單位。2. 檢測單位和人員與被檢測單位存在利益（利害）關(guān)系的，須回避?；ú块T基建管理部門工程管理和 質(zhì)量管理人員2.對不合格工程降低檢驗標(biāo)準(zhǔn)，評為合格。高1.保存檢查時的影像和文字等原始資料。2.多人參與現(xiàn)場檢查、檢測。3.加強(qiáng)抽檢、檢測。3.委托

33、與其有利益（利害）關(guān)系的檢測單位對工程項目進(jìn)行檢測。低通過招投標(biāo)或競爭性談判等方式選擇有資質(zhì)的社會檢測單位?；ú?門基建管理部門質(zhì)量管理人 員通報檢查結(jié) 果改動檢測數(shù)據(jù)，故意隱瞞質(zhì)量問題，或未檢測，編造檢測數(shù)據(jù)。高向上級建設(shè)行政主管部門投訴，降低違規(guī)檢測單位信用等級?；ú?門第三方檢測單位人員分項工程驗 收1.施工單位不具備初驗條件，提供虛假工程資料或行賄驗收人員準(zhǔn)予初 驗。中建立完善的施工單位考核制度，與信用評價和經(jīng)濟(jì)獎懲掛鉤。施工單位項目經(jīng)理、監(jiān)理工 程師2.監(jiān)理單位接受施工單位賄賂，虛報工程質(zhì)量合格率；減低評判標(biāo)準(zhǔn)。中對弄虛作假的監(jiān)理單位通報，記入信用檔案；與有關(guān)部門協(xié)調(diào)，建立監(jiān)理從

34、業(yè)人 員信用檔案，與市場準(zhǔn)入掛鉤?？偙O(jiān)及監(jiān)理工程師安全管理現(xiàn)場檢查對所建項目存在明顯隱患的情況不予監(jiān)督檢查，或檢查時降低標(biāo)準(zhǔn)。中1.檢查組由多人組成，檢查評分工作由多人分項進(jìn)行，最后匯總?；ú?門基建管理部門安全管理人 員2.建立項目安全風(fēng)險基金，在招標(biāo)文件中約定，建設(shè)單位每季度進(jìn)行考核，按考 核結(jié)果兌付。通報檢查情 況故意隱瞞檢查中發(fā)現(xiàn)的安全隱患，不要求施工單位整改。低公布檢查結(jié)果，并對整改結(jié)果進(jìn)行復(fù)查。項 目 施 工 階 段1.施工單位隨意違規(guī)分包、違法轉(zhuǎn)包，增加管理難度，影響工程質(zhì)量。中1.提請行政建設(shè)主管部門對施工單位和項目經(jīng)理建立信用檔案。2.實施專業(yè)分包工程招投標(biāo)制度。3.加強(qiáng)監(jiān)

35、管，認(rèn)定違法分包、轉(zhuǎn)包的，向相關(guān)部門投訴并建議追 究其相應(yīng)責(zé)任?；ú块T施工單位項目經(jīng)理2.中標(biāo)后，將其承包的工程壓價轉(zhuǎn)包或分解分包給他人，從中牟取不當(dāng) 利益。高3.將專業(yè)工程或勞務(wù)作業(yè)分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位，從中牟利。高1.建立分包管理臺賬。2.明確分包單位資質(zhì)要求，并在工程現(xiàn)場公示，接受監(jiān)督?；ú块T介紹與己有利益關(guān)系的分包隊伍或?qū)⒉糠止こ糖懈詈笾付ㄆ渌麊挝换蛉?員實施。中組織簽訂三方（建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位）廉政合同，并加強(qiáng)考核，結(jié)果 與信用檔案掛鉤。1.基建部門2.紀(jì)檢 監(jiān)察部 門監(jiān)理單位總監(jiān)、專業(yè)監(jiān)理工程師1.直接指定或強(qiáng)行推薦與己有利益（利害）關(guān)系的單位分包工程。高實

36、行廉政保證金制度，對違反廉政有關(guān)規(guī)定的給予經(jīng)濟(jì)處罰和行政處分。紀(jì)檢監(jiān) 察部門2.默許、縱容施工單位違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包等行為。高定期聯(lián)合監(jiān)督部門組織發(fā)包管理專項檢查。1.基建部門 紀(jì)檢監(jiān) 察部門基建管理部門工程管理人 員3.強(qiáng)行將工程切割后，指定特定單位或人員實施。中高度重視反映此類問題的信訪、認(rèn)真查處。紀(jì)檢監(jiān) 察部門施工單位提出分包申請監(jiān)理單位審查建設(shè)單位備案段復(fù)檢復(fù)檢流于形式，對施工單位整改不到位的，幫其隱瞞過關(guān)。低按事實和情節(jié)輕重追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任。計量管理施工單位提出計量申請1.計量資料造假，利用隱蔽工程計量控制難度大等問題虛報、冒領(lǐng)工程 量。高隱蔽工程施工前要求監(jiān)理及施工單位平行測量，

37、建設(shè)單位組織抽檢，施工中，由 監(jiān)理旁站監(jiān)督，留存影像資料備查。1. 基建部門2. 審計部門施工單位計量人員2.工程重復(fù)計量。低使用計量軟件編制計量報表，統(tǒng)一計量方法。監(jiān)理單位復(fù)核對施工單位虛報、多報計量不予核減。高對變更較大的分項實行三方”現(xiàn)場核實確認(rèn)；加強(qiáng)對監(jiān)理單位合同履約考核?？偙O(jiān)及監(jiān)理工程師建設(shè)單位審核、審批1.對施工單位虛報多報的計量審核不嚴(yán)。高1.實行多部門、多人聯(lián)合計量核實。2嚴(yán)格按工程量清單項目支付。3.對易虛報的 隱蔽工程進(jìn)行重點抽查。4.加強(qiáng)現(xiàn)場工程量的復(fù)核工作。1. 基建部門2. 目督辦基建管理部門和審計部門 負(fù)責(zé)單價、數(shù)量審核的人員5.委托社會審計機(jī)構(gòu)進(jìn)行跟蹤審計。審計部

38、 門6.實行建設(shè)單位工作人員廉政保證金獎罰制度。紀(jì)檢監(jiān) 察部門2.故意拖延審批時間，實現(xiàn)不正當(dāng)利益。中使用電子化計量支付管理系統(tǒng)，按規(guī)定的時限審批，逾期自動預(yù)警?；ú?門序 號階 段環(huán) 節(jié)風(fēng)險點風(fēng)險表現(xiàn)形式等 級防控措施防控 主體適用對象4項 目 施 工設(shè)計變更提出變更申請1.虛報工程量，虛列隱蔽工程變更內(nèi)容，騙取變更費用中將設(shè)計變更的真實性與準(zhǔn)確性納入履約考核，與獎懲及信用等級掛鉤。1. 基建部門2. 審計部門施工單位項目經(jīng)理、工作人 員2.低價中標(biāo)，通過不合理變更增加工作量或替換新項目，從而獲得利潤。中3.單價明顯不合理。:低4.用設(shè)計變更掩蓋工程質(zhì)量問題或解決因其違約而導(dǎo)致的進(jìn)度滯后問

39、 題。中在合同條款中增加對設(shè)計變更虛報、造假、分解行為的經(jīng)濟(jì)處罰條款。5.將重大變更分解為一般變更。r高監(jiān)理單位初審1.對變更立項、工程量和單價審查把關(guān)不嚴(yán)；接辦施工單位提出的不合 理的變更要求。中簽訂多方廉政合同；監(jiān)理對量價的核減與監(jiān)理費掛鉤；實施對監(jiān)理單位的嚴(yán)格考 核和管理。1. 基建 部門2. 紀(jì)檢 監(jiān)察部 門3. 審計 部門總監(jiān)及監(jiān)理工程師2.對施工單位弄虛作假騙取不正當(dāng)利益行為作偽證。高嚴(yán)格控制簽證數(shù)量和次數(shù)，對現(xiàn)場簽證三方”參加，完善現(xiàn)場資料設(shè)計單位出具變更設(shè)計1.與施工單位串通，為其從技術(shù)層面上出謀劃策，通過不合理的設(shè)計變 更為施工單位謀取不當(dāng)利益。中1.重大設(shè)計變更采用多方會審

40、。2.加強(qiáng)設(shè)計服務(wù)管理，將設(shè)計變更方案合理性與設(shè) 計費支付掛鉤?；ú块T設(shè)計單位設(shè)計人員2.出具理由不充分、不合理的變更。低3.在設(shè)計合同中約定因設(shè)計變更超過一定比例的，設(shè)計費用核減，并按違約處理。建設(shè)單位對1.對不符合變更立項條件的，準(zhǔn)予立項。中1.實行廉政保證金制度，定期進(jìn)行考核，考核結(jié)果與職務(wù)晉升、經(jīng)濟(jì)掛鉤。紀(jì)檢監(jiān) 察部門基建管理部門、審計部門負(fù)序 號階 段環(huán) 節(jié)風(fēng)險點風(fēng)險表現(xiàn)形式等 級防控措施防控 主體適用對象4項 目 施 工 階 段索 賠 管 理對索賠事實的認(rèn)定2.對索賠事項發(fā)生的時間、施工單位申報時間、監(jiān)理審核時間和建設(shè)單 位現(xiàn)場認(rèn)定時間進(jìn)行造假，以達(dá)到符合索賠時限的目的。高采用電

41、子項目管理系統(tǒng)，用計算機(jī)記錄索賠事項申報、審核、審批的時間節(jié)點， 控制索賠各流程的時間。1. 基建 部門2. 審計部門施工、監(jiān)理單位和基建管理部門工程管理人員建設(shè)單位對索賠的審核1.對索賠理由不符合賠付條件的和已超過合同索賠時限的，仍進(jìn)行賠付。中1.制定嚴(yán)格的索賠管理制度，多方參與調(diào)查取證，多部門會審；重大索賠事件， 集體研究決策。2.嚴(yán)格按合同規(guī)定的受理時限進(jìn)行索賠受理，監(jiān)督部門要參與較 大金額索賠事件的審核工作。1. 基建 部門2. 審計部門基建管理部門工程管理科 室人員和合同管理科室人 員2.對施工單位虛報索賠工程量審核把關(guān)不嚴(yán)，索賠責(zé)任劃分不清，索賠 費用審核虛高。中3.有意為施工單位

42、提供索賠理由或創(chuàng)造索賠條件。低4.有意拖延審批時間，給利害關(guān)系人可乘之機(jī)。中5.因主觀原因，在收到承包人送交的索賠報告和有關(guān)資料后28天內(nèi)未予以答復(fù)或未對施工單位作進(jìn)一步要求，而導(dǎo)致該索賠成立。高6.反索賠”意識不強(qiáng)或主動放棄 反索賠”的權(quán)力，給國家造成損失。低1.要強(qiáng)化合同管理、培訓(xùn)，提高管理人員的合同管理意識。2.建立建設(shè)單位索賠和 反索賠管理制度。7.主動放棄對施工單位的正當(dāng)索賠。高5竣收驗工交施工單位提提交虛假建設(shè)情況報告。低督促參建單位實事求是總結(jié)，抽查相關(guān)原始數(shù)據(jù)?；ú渴┕挝豁椖拷?jīng)理索 賠 管 理的認(rèn)定2.與施工單位串通，對變更工程量、單價審核虛高，特別是對清淤回填、 地基處理

43、、地質(zhì)變化等隱蔽性工程變更的審查把關(guān)不嚴(yán)。高2.實行跟蹤審計，提前介入。3.同意施工單位先實施，后履行設(shè)計變更立項手續(xù)，導(dǎo)致無法審核其變 更立項的合理性以及無法準(zhǔn)確核實現(xiàn)場工程量（特別是隱蔽性工程）和 現(xiàn)場施工工藝。中3.建立設(shè)計變更審核專家?guī)?，隨機(jī)產(chǎn)生專家對重大設(shè)計變更項目立項及費用進(jìn)行 會審、核查。4.將設(shè)計變更納入施工圖工程量清單進(jìn)行替換，規(guī)避設(shè)計變更立項及費 用審查程序，以便暗中為與其有利害關(guān)系的施工單位謀取不正當(dāng)利益。中4.公示重大設(shè)計變更立項及批復(fù)結(jié)果。5.擅自變更設(shè)計，弄虛作假，滿足對方利益需要。高5.重大變更立項須集體研究，多部門把關(guān)，按程序辦理。6.對設(shè)計變更辦理時間和周期過

44、長現(xiàn)象督辦不力，給承辦人和利害關(guān)系 人暗箱操作留下隱患。中采用電子項目管理系統(tǒng)，設(shè)置設(shè)計變更各環(huán)節(jié)辦理時限，逾期報警。7.對施工單位申報的不合理的合同外單價不予核減。中多部門聯(lián)合調(diào)查同期市場價格，作為審核的依據(jù)。1.被施工單位買通，對施工單位偽造索賠現(xiàn)場視而不見。中1.對索賠事件發(fā)生現(xiàn)場采取多方認(rèn)定制度。索賠金額在一定金額以下的由建設(shè)單 位、監(jiān)理單位、施工單位、設(shè)計代表四方共同確認(rèn)；索賠金額在一定金額以上的 須審計機(jī)構(gòu)、紀(jì)監(jiān)督部門參與現(xiàn)場核查。2.對索賠事件的現(xiàn)場用拍照、攝像等影像資料進(jìn)行證據(jù)保存，將重大設(shè)計變更、索賠的現(xiàn)場情況及時錄入電子項目管理 系統(tǒng)。3.加大現(xiàn)場的督查力度，建立建設(shè)單位現(xiàn)

45、場管理人員對索賠事件現(xiàn)場跟蹤 記錄報告制度，并與現(xiàn)場管理人員獎懲掛鉤。設(shè)計變更的審核、審批對索賠事實目督辦1. 基建 部門2. 紀(jì)檢 監(jiān)察部 門3. 審計 部門責(zé)數(shù)量、單價審核人員基建管理部門合同管理人工驗 收 階 段出申請門監(jiān)理單位審核評定審核評定把關(guān)不嚴(yán)，對不合格工程進(jìn)行了合格評定，出具虛假報告。低邀請相關(guān)質(zhì)檢部門監(jiān)督；建立責(zé)任追究制度，降低相關(guān)監(jiān)理單位和監(jiān)理人員信用 等級?？偙O(jiān)及監(jiān)理工程師學(xué)院申請交工檢測1.向驗收人員行賄或與其串通，規(guī)避工程缺陷、隱瞞未完工地點或請其 降低驗收標(biāo)準(zhǔn)。2.建設(shè)單位個別人員操縱、組織對不合格工程進(jìn)行驗收。低強(qiáng)化檢測單位工作準(zhǔn)確性和公正性的管理?；ü芾聿块T工

46、程管理人員、工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)驗收人員缺陷責(zé)任缺陷責(zé)任認(rèn)定對缺陷責(zé)任的認(rèn)定界限模糊，將應(yīng)由施工單位承擔(dān)的缺陷責(zé)任，通過設(shè) 計變更等手段轉(zhuǎn)為由建設(shè)單位承擔(dān)。中基建管理部門、使用部門、監(jiān)理單位、設(shè)計單位、施工單位等多方共同參與缺陷 責(zé)任認(rèn)定。基建部 門和使 用單位基建管理部門工程管理人 員組織缺陷維 修1.和施工單位通過私下交易，延緩維修或不維修。2.降低對施工單位的處 罰力度或降低復(fù)檢檢測標(biāo)準(zhǔn)，以謀取不正當(dāng)利益。低1.按維修質(zhì)量和進(jìn)度考核結(jié)果控制質(zhì)量保證金的最終支付。2.按原標(biāo)準(zhǔn)驗收維修工程的質(zhì)量。3.定期回訪工程現(xiàn)場，專人負(fù)責(zé)組織缺陷維修。4.對不履行監(jiān)管職責(zé)的 建設(shè)單位相關(guān)人員給予相應(yīng)處理。5.嚴(yán)格按照招標(biāo)文件中對缺陷工程應(yīng)采取的措 施執(zhí)行，強(qiáng)化施工單位