云南高等學(xué)?；窘ㄔO(shè)項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)

1、云南警官學(xué)院文件云警院發(fā)201446號(hào)關(guān)于印發(fā)云南警官學(xué)院基建項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)施辦法的通知院屬各部門(mén)：現(xiàn)將云南警官學(xué)院基建項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)施辦法印 發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真組織學(xué)習(xí)并貫徹執(zhí)行。云南警官學(xué)院2014年6月15日云南警官學(xué)院基建項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施辦法（試行）為認(rèn)真貫徹落實(shí)省委高校工委印發(fā)的關(guān)于加強(qiáng)高?；?項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的實(shí)施意見(jiàn) （試行）的部署和要求，進(jìn)一步 規(guī)范學(xué)院基建項(xiàng)目 運(yùn)行機(jī)制 ，推進(jìn)基建項(xiàng)目依法建設(shè)，確?；?建項(xiàng)目廉潔高效。根據(jù)中央紀(jì)委關(guān)于加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的指 導(dǎo)意見(jiàn)和中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法等法規(guī)，結(jié)合學(xué)院 實(shí)際，特制定本實(shí)施辦法。一、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控內(nèi)容（一）決策階

2、段風(fēng)險(xiǎn)防控的主要內(nèi)容1. 校園建設(shè)總體規(guī)劃、修建性詳規(guī)、中長(zhǎng)期基本建設(shè)規(guī)劃、 校園內(nèi)土地利用和單體建筑項(xiàng)目立項(xiàng)等，應(yīng)進(jìn)行專(zhuān)家論證而未 進(jìn)行的，未提交黨委會(huì)議集體討論決定的。2. 單體基建項(xiàng)目建筑方案、 設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、 工程概算、 資金來(lái)源 和學(xué)院年度基本建設(shè)投資計(jì)劃等，未提交院長(zhǎng)辦公會(huì)研究決定 的。3. 基建項(xiàng)目申報(bào)未進(jìn)行可行性研究， 投資額度較大或技術(shù)要 求較復(fù)雜的項(xiàng)目未邀請(qǐng)專(zhuān)家論證，可研報(bào)告編制單位選擇未履行招標(biāo)程序或報(bào)告質(zhì)量不高的4. 學(xué)院未建立基建項(xiàng)目法人責(zé)任制、 內(nèi)控組織機(jī)構(gòu)、 工程項(xiàng) 目管理制度的。（二）勘察設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)防控的主要內(nèi)容1. 未經(jīng)招投標(biāo)直接簽訂勘察設(shè)計(jì)委托合同或勘察設(shè)計(jì)單

3、位 不符合資質(zhì)條件的；分解、拆分基建工程規(guī)避招標(biāo)的；利用職 能或職務(wù)之便，與投標(biāo)人串通投標(biāo)的。2. 未經(jīng)審批單位同意， 擅自修改設(shè)計(jì)， 提高設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)， 造成 投資超可研或初設(shè)批復(fù)投資額度的。3. 與設(shè)計(jì)單位串謀，故意在施工圖設(shè)計(jì)中埋下設(shè)計(jì)變更隱 患，限定或者指定特定的專(zhuān)利、商標(biāo)、品牌、原產(chǎn)地或者供應(yīng) 商，為個(gè)人謀取不正當(dāng)利益的。4. 授意或強(qiáng)迫設(shè)計(jì)單位選擇不合理技術(shù)方案的。（三）建設(shè)準(zhǔn)備階段風(fēng)險(xiǎn)防控的主要內(nèi)容1. 拆遷實(shí)地測(cè)繪故意擴(kuò)大、 虛列拆遷面積、 數(shù)量， 擅自提高 拆遷補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，謀取個(gè)人私利的。2. 建設(shè)項(xiàng)目的施工、 監(jiān)理、 中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、 設(shè)備材料采購(gòu)等 未依法進(jìn)行招標(biāo)，或把公開(kāi)招標(biāo)改

4、為邀請(qǐng)招標(biāo)，或?qū)㈨?xiàng)目分解 拆分成若干部分規(guī)避招標(biāo)的。3. 招標(biāo)人向特定投標(biāo)人泄露潛在投標(biāo)人的名稱(chēng)、 數(shù)量、聯(lián)系 方式等保密事項(xiàng)，在招標(biāo)文件中設(shè)置不合理?xiàng)l款限制或排斥潛 在投標(biāo)人，擅自改變?cè)u(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和辦法，幫助特定投標(biāo)人中標(biāo)的。4. 單位或個(gè)人非法干預(yù)、 影響評(píng)標(biāo)過(guò)程、 結(jié)果， 或?qū)χ袠?biāo)候 選人附加苛刻條件、故意刁難的。5. 未按招投標(biāo)文件訂立基建項(xiàng)目合同， 或訂立合同內(nèi)容不完 整和條款不嚴(yán)謹(jǐn)導(dǎo)致學(xué)院利益受損的。（四）項(xiàng)目施工階段風(fēng)險(xiǎn)防控的主要內(nèi)容1. 縱容或默示施工單位將基建項(xiàng)目違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包的。2. 利用職權(quán)插手施工單位材料設(shè)備采購(gòu)、 勞務(wù)分包、 專(zhuān)業(yè)分 包，或縱容施工單位使用不合格材料，謀求

5、不正當(dāng)利益的。3. 違反規(guī)定程序和工程建設(shè)規(guī)范的強(qiáng)制性條款， 對(duì)施工組織 設(shè)計(jì)、施工方案、設(shè)計(jì)變更、工程量?jī)r(jià)、工程索賠等審核不嚴(yán)， 使學(xué)院蒙受經(jīng)濟(jì)損失的。4. 未按工程質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、程序組織隱蔽工程驗(yàn)收， 違反規(guī)律壓縮工期，導(dǎo)致工程質(zhì)量問(wèn)題和安全隱患的。（五）竣工驗(yàn)收階段風(fēng)險(xiǎn)防控的主要內(nèi)容1. 未按工程驗(yàn)收程序、 規(guī)范、 標(biāo)準(zhǔn)組織竣工驗(yàn)收的， 擅自提 前或推后竣工驗(yàn)收的，竣工資料不齊全和不真實(shí)的，質(zhì)量等級(jí) 評(píng)定不客觀和不嚴(yán)格的。2. 未全力督促施工單位全面履行工程缺陷責(zé)任的。（六）資金支付環(huán)節(jié)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的主要內(nèi)容1. 建設(shè)資金籌措有意選擇利率較高的單位，抬高建設(shè)成本， 謀求個(gè)人私利的。

6、2. 建設(shè)資金未按合同規(guī)定和審批程序支付， 超前、 超額、 滯 后支付工程款項(xiàng)，以權(quán)謀私的。3. 建設(shè)資金未實(shí)行專(zhuān)款專(zhuān)用， 未按現(xiàn)行財(cái)務(wù)管理規(guī)范進(jìn)行管理，擠占、挪用、截留、滯留、貪污建設(shè)資金，利用虛假項(xiàng)目 套取現(xiàn)金的。4. 無(wú)正當(dāng)理由造成決算超預(yù)算、 預(yù)算超概算、 概算超估算的， 虛列名目套取建設(shè)管理費(fèi)，縱容施工單位虛報(bào)和偽造工程結(jié)算 文件騙取工程款項(xiàng)的。5. 審計(jì)單位及人員違反工程審計(jì)紀(jì)律和職業(yè)操守， 提交審計(jì) 報(bào)告有失公允的。二、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控流程 嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家現(xiàn)行有關(guān)法律法規(guī)，將新建、改建、擴(kuò)建、 遷建、整體裝修、功能改造等基建項(xiàng)目納入廉政風(fēng)險(xiǎn)防控范圍， 按招投標(biāo)工作的有關(guān)規(guī)定審慎選擇招標(biāo)

7、代理、設(shè)計(jì)、建設(shè)、審 計(jì)、施工、監(jiān)理等單位。嚴(yán)格基建程序，重點(diǎn)做好項(xiàng)目決策、 勘察設(shè)計(jì)、建設(shè)準(zhǔn)備、施工、竣工驗(yàn)收、工程款支付等階段的 風(fēng)險(xiǎn)防控。（一）決策階段風(fēng)險(xiǎn)防控流程 嚴(yán)格遵循基本建設(shè)程序，使用部門(mén)提出項(xiàng)目建設(shè)申請(qǐng)或?qū)W 院根據(jù)發(fā)展需要提出建設(shè)意見(jiàn)?；ü芾聿块T(mén)匯總建設(shè)指標(biāo)和 參數(shù)，經(jīng)基建管理部門(mén)負(fù)責(zé)人初審形成項(xiàng)目建設(shè)建議書(shū)后，由 分管基建工作院領(lǐng)導(dǎo)提出修改意見(jiàn)形成正式項(xiàng)目建議方案。建 設(shè)方案報(bào)請(qǐng)書(shū)記、院長(zhǎng)復(fù)審，合格后報(bào)請(qǐng)?jiān)洪L(zhǎng)辦公會(huì)、 黨委會(huì)審批立項(xiàng)?；ü芾聿块T(mén)組織專(zhuān)家論證形成項(xiàng)目可行性研究報(bào) 告，學(xué)院審核決定后向有關(guān)部門(mén)報(bào)請(qǐng)批準(zhǔn)。資金準(zhǔn)備不充分的、 未經(jīng)專(zhuān)家評(píng)議論證的項(xiàng)目嚴(yán)禁提交院長(zhǎng)辦公

8、會(huì)、黨委會(huì)審議；存在重大分歧的項(xiàng)目嚴(yán)禁擅自決策。（二）勘察設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)防控流程 嚴(yán)守工程勘察設(shè)計(jì)招投標(biāo)管理、設(shè)計(jì)審查管理責(zé)任追究等 規(guī)定?；ü芾聿块T(mén)對(duì)方案管理施行限額設(shè)計(jì)，根據(jù)功能要求 和學(xué)院已批準(zhǔn)的投資額，委托設(shè)計(jì)單位實(shí)施限額設(shè)計(jì)。設(shè)計(jì)概 算不得突破投資限額，不得擅自修改設(shè)計(jì)文件、不得通過(guò)設(shè)計(jì) 謀求不當(dāng)?shù)美?。（三）建設(shè)準(zhǔn)備階段風(fēng)險(xiǎn)防控流程 依法招標(biāo)選擇施工單位等市場(chǎng)主體的有關(guān)規(guī)定，強(qiáng)化開(kāi)工 前各項(xiàng)準(zhǔn)備工作的落實(shí)。 基建管理部門(mén)辦理報(bào)建審批核準(zhǔn)手續(xù)、 財(cái)務(wù)部門(mén)落實(shí)工程資金來(lái)源后，由基建管理部門(mén)按規(guī)定委托具 備相應(yīng)資質(zhì)的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)辦理招標(biāo)事宜，同時(shí)協(xié)助招標(biāo)代理 機(jī)構(gòu)編制招標(biāo)公告、資格預(yù)審文件

9、及招標(biāo)文件，并由基建管理 部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)和審計(jì)部門(mén)復(fù)審并提交書(shū)記、院長(zhǎng)審批，由招 標(biāo)代理公司按照相關(guān)法規(guī)進(jìn)行招標(biāo)、評(píng)標(biāo)和定標(biāo)。中標(biāo)人確定 后，以招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件為依據(jù)，由基建管理部門(mén) 牽頭，會(huì)同財(cái)務(wù)部門(mén)、審計(jì)部門(mén)及分管基建工作院領(lǐng)導(dǎo)，在學(xué) 院紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)監(jiān)督下進(jìn)行聯(lián)合會(huì)簽。合同簽訂后報(bào)送上級(jí)主 管部門(mén)和建設(shè)行政監(jiān)督部門(mén)備案。（四）項(xiàng)目施工階段風(fēng)險(xiǎn)防控流程 嚴(yán)守基建項(xiàng)目工程分包管理、工程管理人員從業(yè)行為、材 料報(bào)驗(yàn)抽檢、設(shè)計(jì)變更會(huì)審、索賠管理、全過(guò)程跟蹤審計(jì)監(jiān)督、 工程監(jiān)理、隱蔽驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)定。原設(shè)計(jì)不能保證工程質(zhì)量要 求、設(shè)計(jì)遺漏和確有錯(cuò)誤以及與現(xiàn)場(chǎng)不符無(wú)法施工的變更，無(wú) 論哪一方提

10、出，均應(yīng)先填寫(xiě)設(shè)計(jì)變更申請(qǐng)報(bào)告，經(jīng)建設(shè)單位批 準(zhǔn)后通知設(shè)計(jì)單位， 設(shè)計(jì)單位依此作出設(shè)計(jì)變更 （或變更通知） 必要時(shí)可召開(kāi)設(shè)計(jì)單位、建設(shè)單位、審計(jì)部門(mén)、施工單位、監(jiān) 理單位有關(guān)人員會(huì)議共同確定。變更不增加大額費(fèi)用的由現(xiàn)場(chǎng) 技術(shù)總負(fù)責(zé)人審核，基建管理部門(mén)負(fù)責(zé)人審批；增加大額費(fèi)用 的由現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)總負(fù)責(zé)人審核，基建管理部門(mén)負(fù)責(zé)人提請(qǐng)分管基 建工作院領(lǐng)導(dǎo)及書(shū)記、院長(zhǎng)審批。（五）竣工驗(yàn)收階段風(fēng)險(xiǎn)防控流程 嚴(yán)守建設(shè)工程驗(yàn)收條件、程序、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和工程質(zhì)量保 修制度等規(guī)定。施工單位完成建設(shè)工程全部設(shè)計(jì)或合同約定的 各項(xiàng)內(nèi)容后，自行組織驗(yàn)收，編制竣工總結(jié)報(bào)告；監(jiān)理單位核 查竣工總結(jié)報(bào)告，組織初驗(yàn)并對(duì)工程質(zhì)量等級(jí)作

11、出評(píng)價(jià)；基建 管理部門(mén)組織建設(shè)局質(zhì)檢站，會(huì)同使用部門(mén)、保衛(wèi)、物業(yè)和工 程建設(shè)有關(guān)部門(mén)組成驗(yàn)收小組正式驗(yàn)收。施工單位完成施工合 同內(nèi)全部工程內(nèi)容，且施工資料經(jīng)政府建設(shè)主管部門(mén)初審?fù)ㄟ^(guò) 后，向監(jiān)理單位提交工程竣工報(bào)告并報(bào)基建管理部門(mén)審批同意， 工程質(zhì)量驗(yàn)收合格，方可交付使用，辦理工程竣工結(jié)算。（六）資金支付環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)防控流程 嚴(yán)守建設(shè)資金成本經(jīng)濟(jì)合理化、資金支付審核程序合規(guī)、 建設(shè)資金管理合法、工程預(yù)決算審計(jì)到位等規(guī)定。工程款撥付 前必須由施工單位提出申請(qǐng)并提供有效票據(jù)，項(xiàng)目監(jiān)理單位簽 署工程質(zhì)量和工程量意見(jiàn)，經(jīng)基建管理部門(mén)、審計(jì)部門(mén)審核并提出付款意見(jiàn)，財(cái)務(wù)部門(mén)核對(duì)付款進(jìn)度，報(bào)送院領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，方 可支

12、付。工程驗(yàn)收通過(guò)后，總承包單位如實(shí)將全部原始竣工結(jié) 算資料分門(mén)別類(lèi)裝訂成冊(cè)并報(bào)送監(jiān)理單位，監(jiān)理單位審核簽章 后報(bào)送基建管理部門(mén)，基建管理部門(mén)對(duì)經(jīng)監(jiān)理單位審核簽章的 全部原始竣工結(jié)算資料進(jìn)行審核簽章并報(bào)請(qǐng)主管院領(lǐng)導(dǎo)簽字 后，應(yīng)積極協(xié)助配合審計(jì)部門(mén)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成工程審計(jì)工作。 工程結(jié)算審核報(bào)告經(jīng)建設(shè)單位、施工單位、審計(jì)單位（部門(mén)） 簽字蓋章確認(rèn)后，財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)在 3 個(gè)月內(nèi)完成竣工財(cái)務(wù)決算的 編制工作，并會(huì)同資產(chǎn)管理部門(mén)及時(shí)辦理固定資產(chǎn)移交手續(xù)。 未經(jīng)審計(jì)不得辦理工程結(jié)算手續(xù)。三、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)1. 切實(shí)加強(qiáng)基建項(xiàng)目建設(shè)工作的領(lǐng)導(dǎo)， 組成由學(xué)院主要領(lǐng)導(dǎo) 任組長(zhǎng)，分管基建工作院領(lǐng)

13、導(dǎo)、紀(jì)委書(shū)記任副組長(zhǎng)的基建項(xiàng)目 建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組。2. 成立由學(xué)院紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)、基建、 財(cái)務(wù)、資產(chǎn)管理、工會(huì) 組成的基建項(xiàng)目建設(shè)監(jiān)督辦公室（設(shè)在校紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)），辦 公室主任由校紀(jì)委書(shū)記兼任。項(xiàng)目建設(shè)監(jiān)督辦公室在基建項(xiàng)目 建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)項(xiàng)目建設(shè)監(jiān)督的具體工作。3. 基建項(xiàng)目建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)在工程建設(shè)的適當(dāng)時(shí)候召開(kāi)相 應(yīng)的工作會(huì)議，研究決定項(xiàng)目建設(shè)監(jiān)督辦公室及工作人員的職 責(zé)和職權(quán)；研究、確定工程建設(shè)每個(gè)階段監(jiān)督的重點(diǎn)和應(yīng)采取 的監(jiān)督措施；研究、處理發(fā)生的重大監(jiān)督事件；研究、解決并 8保障必需的監(jiān)督工作條件。（二）健全機(jī)制制度1. 嚴(yán)格按照中華人民共和國(guó)建筑法、 中華人民共和國(guó) 招投標(biāo)法、

14、云南省建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例等法規(guī)，結(jié)合 項(xiàng)目建設(shè)的實(shí)際情況，制定決策、設(shè)計(jì)、招標(biāo)、施工、驗(yàn)收、 付款等涉及項(xiàng)目建設(shè)各環(huán)節(jié)的管理制度。2. 健全強(qiáng)化項(xiàng)目建設(shè)監(jiān)督管理的協(xié)調(diào)機(jī)制， 建立學(xué)院項(xiàng)目建 設(shè)監(jiān)督聯(lián)席會(huì)議制度，定期召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議，總結(jié)、分析、部署 項(xiàng)目建設(shè)中的有關(guān)事項(xiàng)。3. 建立健全項(xiàng)目建設(shè)中嚴(yán)防商業(yè)賄賂和預(yù)防職務(wù)犯罪的機(jī) 制。投資額較大的基建項(xiàng)目，應(yīng)加強(qiáng)與當(dāng)?shù)貦z察機(jī)關(guān)預(yù)防職務(wù) 犯罪部門(mén)的聯(lián)系，有針對(duì)性地開(kāi)展嚴(yán)防商業(yè)賄賂和預(yù)防職務(wù)犯 罪的宣傳教育工作。4. 進(jìn)一步完善項(xiàng)目建設(shè)監(jiān)督機(jī)制。 凡涉及校區(qū)建設(shè)規(guī)模較大 的項(xiàng)目，項(xiàng)目建設(shè)監(jiān)督辦公室應(yīng)在工程建設(shè)現(xiàn)場(chǎng)派駐監(jiān)督組， 配備必要的監(jiān)督工作人員，直接

15、參與項(xiàng)目建設(shè)管理部門(mén)的有關(guān) 工作，進(jìn)行有效的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督。健全基建項(xiàng)目廉政承諾書(shū)管理、 基建項(xiàng)目信息公開(kāi)、基建項(xiàng)目跟蹤審計(jì)監(jiān)控、重大基建項(xiàng)目績(jī) 效評(píng)價(jià)等制度，加強(qiáng)基建項(xiàng)目質(zhì)量、工期、造價(jià)、安全四大要 素控制，規(guī)范操作流程。（三）強(qiáng)化監(jiān)督檢查1.學(xué)院紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)和基建項(xiàng)目建設(shè)監(jiān)督辦公室對(duì)基建項(xiàng) 目實(shí)行全過(guò)程監(jiān)督。92.紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)和項(xiàng)目建設(shè)監(jiān)督辦公室要認(rèn)真執(zhí)行信訪條例，重視項(xiàng)目建設(shè)中來(lái)信來(lái)訪和舉報(bào)反映的初查核實(shí)工作。 凡舉報(bào)反映基本屬實(shí)或線(xiàn)索具體的，都要及時(shí)進(jìn)行認(rèn)真調(diào)查， 不得拖延或不查。3. 嚴(yán)肅查處項(xiàng)目建設(shè)中的違規(guī)、 違紀(jì)行為。 根據(jù)情節(jié)， 依據(jù) 中國(guó)共產(chǎn)黨黨內(nèi)處分條例 、中華人民共和國(guó)行政監(jiān)察

16、法 、 中華人民共和國(guó)建筑法、中華人民共和國(guó)招投標(biāo)法、 國(guó)家建筑安全事故處理方面的法律法規(guī)和黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制 等有關(guān)規(guī)定，對(duì)相關(guān)責(zé)任人給予相應(yīng)的問(wèn)責(zé)、黨紀(jì)、政紀(jì)處分 和組織處理，涉嫌違法犯罪的，應(yīng)及時(shí)移交司法機(jī)關(guān)處理。附件： 1云南警官學(xué)院基建項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)防控表 2云南警官學(xué)院基建項(xiàng)目工作流程圖 3云南警官學(xué)院基建項(xiàng)目權(quán)力運(yùn)行流程圖序 號(hào)階 段環(huán) 節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式等 級(jí)防控措施防控 主體適用對(duì)象1決 策 階 段項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究項(xiàng)目立項(xiàng)決策盲目決策，存在 政績(jī)工程”或 形象工程”問(wèn)題。低結(jié)合學(xué)院事業(yè)發(fā)展規(guī)劃科學(xué)編制校園建設(shè)總體規(guī)劃，根據(jù)需要進(jìn)行 專(zhuān)家論證；申報(bào)項(xiàng)目經(jīng)院長(zhǎng)辦公會(huì)審議，由

17、黨委會(huì)研究確定。項(xiàng)目 建設(shè) 監(jiān)督 辦公 室（以 下簡(jiǎn) 稱(chēng)：目 督辦）基建項(xiàng)目建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小 組成員、基建部門(mén)工作 人員選擇承擔(dān)單位1.采用不正當(dāng)手段，選擇與其有利益（利害）關(guān)系的單位編 制項(xiàng)目建議書(shū)或可研報(bào)告。2.為謀私利，對(duì)研究費(fèi)用審批不 嚴(yán)。中堅(jiān)持實(shí)事求是和公開(kāi)、公平、公正原則，招標(biāo)選擇有相應(yīng)資質(zhì)的單 位編制項(xiàng)目建議書(shū)，研究費(fèi)用不得突破國(guó)家行業(yè)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)?；üぷ?領(lǐng)導(dǎo)小組 審查1.默認(rèn)、故意縱容承接單位在開(kāi)展編制項(xiàng)目建議書(shū)過(guò)程中， 惡意增加不合理工程規(guī)模。2.研究深度不足，研究成果存在 重大缺陷等風(fēng)險(xiǎn)。中建立項(xiàng)目建議書(shū)、可研報(bào)告咨詢(xún)、審查制度；督促承擔(dān)單位健全質(zhì)量保證體系，并跟蹤檢查。建立機(jī)構(gòu)

18、、制度未明確項(xiàng)目法人責(zé)任制、建設(shè)單位內(nèi)控組織機(jī)構(gòu)、工程項(xiàng)目 管理制度。低督促相關(guān)部門(mén)建立健全，確保工程建設(shè)高效有序推進(jìn)。2勘 察 設(shè) 計(jì) 階 段單位選擇確定勘察 設(shè)計(jì)及咨 詢(xún)單位1.選擇不符合資質(zhì)條件的勘察設(shè)計(jì)單位。低1嚴(yán)格執(zhí)行勘察設(shè)計(jì)資質(zhì)管理規(guī)定，將委托情況向建設(shè)行政主管部門(mén)備案。2.制定設(shè)計(jì)及咨詢(xún)單位的確定和管理工作責(zé)任追究制度。建基部基建部門(mén)設(shè)計(jì)管理和 招標(biāo)管理人員2.有意分解、縮小工程規(guī)模規(guī)避招標(biāo)，直接簽訂勘察設(shè)計(jì)委 托合同。高1.實(shí)行勘察設(shè)計(jì)招標(biāo)。2.建立招標(biāo)公示及社會(huì)監(jiān)督平臺(tái)。1. 基建部門(mén)2. 目督 辦3.相關(guān)部門(mén)進(jìn)行跟蹤檢查。3.有意分解、招標(biāo)標(biāo)段，暗中為與其有利益（利害）關(guān)系

19、單 位的中標(biāo)做好鋪墊工作。中1標(biāo)段劃分實(shí)行多部門(mén)把關(guān)，集體研究決策。2.制定統(tǒng)一的勘察設(shè)計(jì)招標(biāo)文件范本，對(duì)一般工程項(xiàng)目不應(yīng)過(guò)度提高 資質(zhì)要求。工程勘察設(shè)計(jì)工程勘察設(shè)計(jì)1.通過(guò)設(shè)計(jì)單位在設(shè)計(jì)文件中針對(duì)特定供貨單位設(shè)置相應(yīng)的 規(guī)格、技術(shù)等條件。中嚴(yán)禁排斥公平競(jìng)爭(zhēng)，指定或暗定唯一材料品牌和生產(chǎn)商。1. 基建部門(mén)2. 目督 辦基建管理部門(mén)設(shè)計(jì)管 理人員2. 與設(shè)計(jì)單位串謀，故意在施工圖設(shè)計(jì)中埋下設(shè)計(jì)變更的隱 患，為有利害關(guān)系的施工單位謀取不正當(dāng)利益。3. 授意或強(qiáng)迫設(shè)計(jì)單位選擇不合理技術(shù)方案。中1實(shí)行初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)專(zhuān)家審查制。2、制定設(shè)計(jì)質(zhì)量保證金制度。3、逐步建立設(shè)計(jì)監(jiān)理制度。4.對(duì)設(shè)計(jì)質(zhì)量存

20、在缺陷、設(shè)計(jì)進(jìn)度滯后的設(shè)計(jì)單位仍然全額 支付設(shè)計(jì)費(fèi)用。中1.建立設(shè)計(jì)質(zhì)量考核制度， 設(shè)計(jì)質(zhì)量考核與設(shè)計(jì)招標(biāo)掛鉤，設(shè)計(jì)費(fèi)用支付與設(shè)計(jì)質(zhì)量和進(jìn)度掛鉤。2.在設(shè)計(jì)合同中規(guī)定反索賠條款。5.默許勘察設(shè)計(jì)單位違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包。低在合同文件中明確違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包的處罰條款。核查設(shè)計(jì)文件審查為牟取不正當(dāng)利益，故意忽略設(shè)計(jì)文件中存在的缺陷。低1.在設(shè)計(jì)過(guò)程中加強(qiáng)核查。2.制定設(shè)計(jì)審查管理責(zé)任追究制度。序 號(hào)階 段環(huán) 節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式等 級(jí)防控措施防控 主體適用對(duì)象3建 設(shè) 準(zhǔn) 備 階 段征地拆遷實(shí)地測(cè)繪確定拆遷面積、數(shù)量1.故意擴(kuò)大丈量面積、提高拆遷等級(jí)，虛報(bào)拆遷面積騙取補(bǔ) 償款。2.虛列被拆遷戶(hù)名、

21、戶(hù)數(shù)，套取拆遷補(bǔ)償資金。低1.委托有資質(zhì)的評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估；采取拆遷戶(hù)、區(qū)鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）村、建設(shè)單 位、設(shè)計(jì)單位四方現(xiàn)場(chǎng)測(cè)量確認(rèn)拆遷數(shù)量和拆遷面積并公示，上級(jí) 主管部門(mén)隨機(jī)抽查的方式， 加強(qiáng)拆遷審核力度。2.嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)圖紙 確定的拆遷范圍控制拆遷，超岀設(shè)計(jì)圖紙的部分須經(jīng)建設(shè)單位、設(shè) 計(jì)單位、監(jiān)督部門(mén)三方現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)后方可拆遷。1. 基建部門(mén)2. 審計(jì)部門(mén)征地拆遷實(shí)施單位工作人員、學(xué)院基建管理 部門(mén)工程管理人員、征 地拆遷部門(mén)人員3.拆遷工程數(shù)量、丈量、計(jì)算審核不嚴(yán)。低實(shí)行復(fù)核審查確認(rèn)簽名制度。4涉及特殊、大型建筑物的拆遷、估價(jià)過(guò)高，多報(bào)補(bǔ)償資金。中對(duì)于不屬于規(guī)定范圍內(nèi)的拆遷補(bǔ)償項(xiàng)目，按程序向上級(jí)主管部門(mén)申

22、 報(bào)，經(jīng)同意后方可開(kāi)展工作。5.在征地拆遷協(xié)議外一事一議”類(lèi)事件的界定和審查上過(guò)分 遷就地方利益或個(gè)人決策。低征地拆遷協(xié)議外一事一議”類(lèi)事件，應(yīng)集體研究決定。6.高估、虛報(bào)征地、臨時(shí)用地?cái)?shù)量和種類(lèi)。7.征地面積丈量計(jì)算不公開(kāi)，個(gè)別人決策。8.用荒地冒充耕地，多騙取補(bǔ)償款。低根據(jù)施工圖設(shè)計(jì)征用土地紅線(xiàn)，委托國(guó)土部門(mén)和有相應(yīng)資質(zhì)的土地 測(cè)量所進(jìn)行勘測(cè)定界，確定主要征地的農(nóng)用地、建設(shè)用地和未利用 地等數(shù)量，作為征用土地的結(jié)算依據(jù)。建門(mén) 基部基建管理部門(mén)設(shè)計(jì)管理人員撥付征地拆遷補(bǔ)償資金1.撥付不及時(shí)，被征地拆遷人的補(bǔ)償資金不按時(shí)、足額到位。中減少支付環(huán)節(jié)，由征地拆遷實(shí)施單位直接發(fā)放給征地拆遷戶(hù)，或由

23、被征地拆遷戶(hù)直接在銀行等金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)取。1. 基建部門(mén)2. 計(jì)財(cái)部門(mén)基建管理部門(mén)征地拆遷實(shí)施工作人員、計(jì)財(cái) 處基建財(cái)務(wù)人員2.上報(bào)申請(qǐng)與下發(fā)的征地拆遷補(bǔ)償資金兩本帳。低1.有關(guān)部門(mén)定期檢查征地拆遷補(bǔ)償資金的發(fā)放使用情況，是否做到賬、款相符；2.不定期抽查被拆遷人應(yīng)得拆遷款與己付拆遷款賬、款是否相符。招標(biāo)投標(biāo)履行招標(biāo)工作有關(guān)手續(xù)1.應(yīng)招標(biāo)而不招標(biāo)，或以將項(xiàng)目化整為零方式規(guī)避招標(biāo)；高招標(biāo)人向行政監(jiān)督部門(mén)備案年度招標(biāo)計(jì)劃。1. 目督 辦2. 基建 部門(mén)基建管理部門(mén)招標(biāo)管理人員2.未經(jīng)有關(guān)部門(mén)核準(zhǔn)而采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式或不招標(biāo)；低1.進(jìn)行跟蹤檢查。2.發(fā)現(xiàn)違規(guī)確定中標(biāo)人、簽訂合同的，依法責(zé)令改 正。3.虛假

24、招標(biāo)。高編制招標(biāo)文件、資格預(yù)審文件1.違規(guī)設(shè)置不合理的資質(zhì)條件和廢標(biāo)條款，排斥潛在投標(biāo)人。中1.標(biāo)準(zhǔn)文件之外的廢標(biāo)條款應(yīng)在規(guī)定位置特別列明并主動(dòng)說(shuō)明。2.廢標(biāo)條款應(yīng)以醒目的方式提示。將所有廢標(biāo)條款匯總到一張表中， 評(píng)委對(duì)投標(biāo)人涉及每一項(xiàng)廢標(biāo)問(wèn)題均須嚴(yán)格審查。3.嚴(yán)格有關(guān)規(guī)定，不得隨意降低有關(guān)資格和條件。督目辦2.應(yīng)當(dāng)履行招標(biāo)文件備案手續(xù)而未履行。低1.執(zhí)行招標(biāo)文件備案制度，必要時(shí)要求基建管理部門(mén)組織召開(kāi)資格預(yù) 審文件和招標(biāo)文件評(píng)審會(huì)。3.招標(biāo)人在編制招標(biāo)文件、資格預(yù)審文件時(shí)，針對(duì)特定人提 高或降低資格條件和評(píng)價(jià)指標(biāo)；以不合理的條件限制或者排 斥潛在投標(biāo)人，對(duì)潛在投標(biāo)人實(shí)行歧視待遇；強(qiáng)制要求投標(biāo)

25、 人組成聯(lián)合體共同投標(biāo)，或者限制投標(biāo)人之間的公平競(jìng)爭(zhēng)。高1加強(qiáng)對(duì)招標(biāo)文件、資格預(yù)審文件的審核，按規(guī)定采用標(biāo)準(zhǔn)文件，文 件中的特殊條款須經(jīng)集體研究確定；必要時(shí)招標(biāo)人必須組織召開(kāi)招 標(biāo)文件和資格預(yù)審文件評(píng)審會(huì)。2.招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)設(shè)置與招標(biāo)項(xiàng)目相適應(yīng) 的資質(zhì)等級(jí)、安全生產(chǎn)許可、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等資格，不得任意提高或 降低資格條件。3.實(shí)行招標(biāo)文件備案制度。1. 目督 辦2. 基建 部門(mén)序 號(hào)階 段環(huán) 節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式等 級(jí)防控措施防控 主體適用對(duì)象3建 設(shè) 準(zhǔn) 備 階 段招 標(biāo) 投 標(biāo)發(fā)布招標(biāo)公告1.應(yīng)當(dāng)發(fā)布招標(biāo)公告而不發(fā)布；不在指定媒介發(fā)布招標(biāo)公告； 發(fā)布公告的期限小于規(guī)定時(shí)間。低按國(guó)家相關(guān)政策、法規(guī)在

26、規(guī)定媒介發(fā)布，并加強(qiáng)對(duì)招標(biāo)項(xiàng)目發(fā)布招 標(biāo)公告情況的備案審查。1. 目督 辦2. 基建 部門(mén)發(fā)邀請(qǐng)函/發(fā)售招標(biāo)文件1.透露通過(guò)資格預(yù)審及購(gòu)買(mǎi)招標(biāo)文件的單位名稱(chēng)。2.邀請(qǐng)招標(biāo)時(shí)，程序不規(guī)范，針對(duì)特定人有傾向性的發(fā)岀投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)。低1.通過(guò)網(wǎng)上報(bào)名購(gòu)買(mǎi)招標(biāo)文件。2.明確規(guī)定所邀請(qǐng)對(duì)象應(yīng)具備招標(biāo)文 件要求的相應(yīng)水平、相應(yīng)條件。編制標(biāo)底與投標(biāo)人串通設(shè)置標(biāo)底或限價(jià)。中監(jiān)督編標(biāo)過(guò)程，并對(duì)審定標(biāo)底過(guò)程進(jìn)行全程監(jiān)督管理。1.審計(jì)部門(mén)標(biāo)底編制單位的工作人員、基建管理部門(mén)招標(biāo)管理人員清標(biāo)隱瞞對(duì)利害關(guān)系人不利的信息。高1抽查清標(biāo)資料質(zhì)量。2對(duì)清標(biāo)單位建立信用檔案。1. 基建部門(mén)2. 紀(jì)檢 監(jiān)察 部門(mén)3. 目督 辦基建管

27、理部門(mén)招標(biāo)管 理人員或招標(biāo)代理機(jī) 構(gòu)工作人員資格預(yù)審/評(píng)標(biāo)1.借用資質(zhì)。高1.只接受投標(biāo)人單位基本賬戶(hù)匯岀的匯款憑據(jù)作為投標(biāo)保證金。2.及時(shí)向省市建設(shè)主管部門(mén)提岀降低信用等級(jí)，限制其進(jìn)入建設(shè)市場(chǎng)建議意見(jiàn)。投標(biāo)人或潛在投標(biāo)人2.圍標(biāo)、串標(biāo)。高1.科學(xué)選擇評(píng)標(biāo)方法，對(duì)技術(shù)復(fù)雜、工藝要求高的重點(diǎn)項(xiàng)目采用綜合 評(píng)估法。2.采用雙信封”開(kāi)標(biāo)方式。3.清標(biāo)、評(píng)標(biāo)時(shí)在招投標(biāo)信息系 統(tǒng)中對(duì)施工單位主要人員職業(yè)資格證書(shū)代碼進(jìn)行核查。4.建立招投標(biāo)電子信用檔案，對(duì)圍標(biāo)、串標(biāo)行為的單位及責(zé)任人上報(bào)上級(jí)主管部 門(mén)，在其信用檔案中標(biāo)注，依法處理。3.影響專(zhuān)家評(píng)標(biāo)，暗示、誘導(dǎo)、誤導(dǎo)專(zhuān)家評(píng)標(biāo)。高1.對(duì)重大項(xiàng)目的評(píng)選過(guò)程現(xiàn)場(chǎng)

28、錄音、 錄像。2.規(guī)范與會(huì)各方人員言行， 防止暗示、誘導(dǎo)、誤導(dǎo)評(píng)標(biāo)。3.評(píng)委主任委員由從專(zhuān)家?guī)熘谐槿〉膶?zhuān) 家擔(dān)任，招標(biāo)人代表不應(yīng)擔(dān)任評(píng)委主任委員。4.建立專(zhuān)家和招標(biāo)人的 相互評(píng)價(jià)制度。紀(jì)檢 監(jiān)察 部門(mén)基建管理部門(mén)招標(biāo)管理人員業(yè)主代表和招標(biāo)人代表一般不參加評(píng)標(biāo)?；ú块T(mén)4.泄漏有關(guān)評(píng)審過(guò)程。低1.有條件的實(shí)行異地評(píng)標(biāo)。2.評(píng)標(biāo)時(shí)，所有評(píng)標(biāo)專(zhuān)家和工作人員的通訊工具必須全 部關(guān)閉，交由監(jiān)督部門(mén)工作人員保管。 3.做好評(píng)審會(huì)議資料保密處理，嚴(yán)禁私自 記錄通過(guò)預(yù)審單位名單。基建部門(mén)評(píng)審會(huì)議參會(huì)人員5.評(píng)標(biāo)專(zhuān)家收受投標(biāo)人好處或與之有利益關(guān)系，進(jìn)行傾向性評(píng)標(biāo)。高1. 評(píng)標(biāo)專(zhuān)家對(duì)某個(gè)投標(biāo)人打分異常，應(yīng)書(shū)寫(xiě)評(píng)標(biāo)

29、理由，否則下次不得參加評(píng)標(biāo)。2. 建立健全評(píng)委評(píng)審意見(jiàn)復(fù)查和偏差責(zé)任追究制度。3.采用綜合評(píng)估法時(shí)，合理劃 分專(zhuān)家打分的權(quán)重。1. 基建 部門(mén)2. 紀(jì)檢 監(jiān)察部 門(mén)評(píng)標(biāo)專(zhuān)家序 號(hào)階 段環(huán) 節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式等 級(jí)防控措施防控 主體適用對(duì)象3準(zhǔn) 備 階 段中標(biāo)結(jié)果公示1.不按規(guī)定公示中標(biāo)結(jié)果。中1.嚴(yán)格執(zhí)行3天公示時(shí)間。2.公示評(píng)標(biāo)情況，內(nèi)容包括：投標(biāo)人資質(zhì)后審不合格具 體原因，廢標(biāo)原因；中標(biāo)人及中標(biāo)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人以往類(lèi)似工程業(yè)績(jī)等情況。1. 紀(jì)檢 監(jiān)察部門(mén)2. 基建部門(mén)基建管理部門(mén)招標(biāo)管理人 員基建管理部門(mén)招標(biāo)管理人 員2.不受理依法依規(guī)的投訴舉報(bào)或受理后不調(diào)查，無(wú)反饋。低聯(lián)合紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)、行政

30、監(jiān)督部門(mén)共同調(diào)查。定標(biāo)1.未按評(píng)標(biāo)委員會(huì)推薦的中標(biāo)候選人順序確定中標(biāo)人。中對(duì)中標(biāo)結(jié)果有重大爭(zhēng)議或有重大改變的項(xiàng)目，報(bào)有關(guān)部門(mén)批復(fù)，依法處理。2.招標(biāo)人在評(píng)標(biāo)委員會(huì)推薦的中標(biāo)候選人以外確定中標(biāo)人。低加強(qiáng)評(píng)標(biāo)報(bào)告?zhèn)浒腹芾恚婪ㄒ酪?guī)給予改正。與中標(biāo)人簽訂工程合同為中標(biāo)人利益或牟取私利，重新與投標(biāo)人訂立背離合同實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容的其 他協(xié)議。低簽訂的合同報(bào)行政監(jiān)督部門(mén)備案。審查人著重審核有無(wú)實(shí)質(zhì)性條款變更。招標(biāo)代理招標(biāo)人和招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)串通，操控招投標(biāo)。高1.實(shí)行招標(biāo)代理公開(kāi)招標(biāo)。2.對(duì)招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)建立信用檔案，定期進(jìn)行履約考核， 如發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作的，降低其信用等級(jí)；后果嚴(yán)重的，列入黑名單。材料采購(gòu)施工單位自 行

31、采購(gòu)材料1.接受供應(yīng)商提供的違反合同以次充好的材料。1高建立材料供應(yīng)商黑名單制度。1. 基建 部門(mén)2. 紀(jì)檢 監(jiān)察部 門(mén)施工單位材料采購(gòu)人員2.利用手中權(quán)力插手施工單位材料、設(shè)備采購(gòu)，以謀求利益。高規(guī)范建設(shè)單位從業(yè)人員行為，重視信訪，認(rèn)真查處?；ü芾聿块T(mén)工程管理人 員、監(jiān)理工程師3.對(duì)材料把關(guān)不嚴(yán)，使不合格材料用于工程。中加強(qiáng)隨機(jī)抽檢頻率?；ú块T(mén)監(jiān)理單位抽 檢被材料供應(yīng)商和施工單位收買(mǎi)，改動(dòng)檢測(cè)數(shù)據(jù)，故意隱瞞材料質(zhì)量。低工程管理科抽檢發(fā)現(xiàn)不合格材料，清退相關(guān)責(zé)任人，建議上級(jí)主管部門(mén)將其違規(guī) 違紀(jì)行為記入信用檔案?；ú块T(mén)監(jiān)理單位試驗(yàn)檢測(cè)人員第三方檢測(cè) 單位抽檢對(duì)抽查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題不做處理。低保

32、存試驗(yàn)檢測(cè)原始資料，建立臺(tái)賬；定期檢查臺(tái)賬?；ú块T(mén)第三方檢測(cè)單位人員序 號(hào)階 段環(huán) 節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式等 級(jí)防控措施防控 主體適用對(duì)象4項(xiàng) 目 施 工 階質(zhì)量控制現(xiàn)場(chǎng)檢查、檢 測(cè)1.有傾向性地選擇檢查內(nèi)容。低1. 實(shí)行隨機(jī)、突擊檢測(cè)制度。檢測(cè)單位事先不通告檢查地點(diǎn)，檢查點(diǎn)由檢查小組 到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)后臨時(shí)確定，檢查結(jié)果當(dāng)場(chǎng)公布，并將結(jié)果報(bào)建設(shè)單位和監(jiān)理單位。2. 檢測(cè)單位和人員與被檢測(cè)單位存在利益（利害）關(guān)系的，須回避?；ú块T(mén)基建管理部門(mén)工程管理和 質(zhì)量管理人員2.對(duì)不合格工程降低檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)為合格。高1.保存檢查時(shí)的影像和文字等原始資料。2.多人參與現(xiàn)場(chǎng)檢查、檢測(cè)。3.加強(qiáng)抽檢、檢測(cè)。3.委托

33、與其有利益（利害）關(guān)系的檢測(cè)單位對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行檢測(cè)。低通過(guò)招投標(biāo)或競(jìng)爭(zhēng)性談判等方式選擇有資質(zhì)的社會(huì)檢測(cè)單位?；ú?門(mén)基建管理部門(mén)質(zhì)量管理人 員通報(bào)檢查結(jié) 果改動(dòng)檢測(cè)數(shù)據(jù)，故意隱瞞質(zhì)量問(wèn)題，或未檢測(cè)，編造檢測(cè)數(shù)據(jù)。高向上級(jí)建設(shè)行政主管部門(mén)投訴，降低違規(guī)檢測(cè)單位信用等級(jí)?；ú?門(mén)第三方檢測(cè)單位人員分項(xiàng)工程驗(yàn) 收1.施工單位不具備初驗(yàn)條件，提供虛假工程資料或行賄驗(yàn)收人員準(zhǔn)予初 驗(yàn)。中建立完善的施工單位考核制度，與信用評(píng)價(jià)和經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)懲掛鉤。施工單位項(xiàng)目經(jīng)理、監(jiān)理工 程師2.監(jiān)理單位接受施工單位賄賂，虛報(bào)工程質(zhì)量合格率；減低評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。中對(duì)弄虛作假的監(jiān)理單位通報(bào)，記入信用檔案；與有關(guān)部門(mén)協(xié)調(diào)，建立監(jiān)理從

34、業(yè)人 員信用檔案，與市場(chǎng)準(zhǔn)入掛鉤。總監(jiān)及監(jiān)理工程師安全管理現(xiàn)場(chǎng)檢查對(duì)所建項(xiàng)目存在明顯隱患的情況不予監(jiān)督檢查，或檢查時(shí)降低標(biāo)準(zhǔn)。中1.檢查組由多人組成，檢查評(píng)分工作由多人分項(xiàng)進(jìn)行，最后匯總?；ú?門(mén)基建管理部門(mén)安全管理人 員2.建立項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)基金，在招標(biāo)文件中約定，建設(shè)單位每季度進(jìn)行考核，按考 核結(jié)果兌付。通報(bào)檢查情 況故意隱瞞檢查中發(fā)現(xiàn)的安全隱患，不要求施工單位整改。低公布檢查結(jié)果，并對(duì)整改結(jié)果進(jìn)行復(fù)查。項(xiàng) 目 施 工 階 段1.施工單位隨意違規(guī)分包、違法轉(zhuǎn)包，增加管理難度，影響工程質(zhì)量。中1.提請(qǐng)行政建設(shè)主管部門(mén)對(duì)施工單位和項(xiàng)目經(jīng)理建立信用檔案。2.實(shí)施專(zhuān)業(yè)分包工程招投標(biāo)制度。3.加強(qiáng)監(jiān)

35、管，認(rèn)定違法分包、轉(zhuǎn)包的，向相關(guān)部門(mén)投訴并建議追 究其相應(yīng)責(zé)任?；ú块T(mén)施工單位項(xiàng)目經(jīng)理2.中標(biāo)后，將其承包的工程壓價(jià)轉(zhuǎn)包或分解分包給他人，從中牟取不當(dāng) 利益。高3.將專(zhuān)業(yè)工程或勞務(wù)作業(yè)分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位，從中牟利。高1.建立分包管理臺(tái)賬。2.明確分包單位資質(zhì)要求，并在工程現(xiàn)場(chǎng)公示，接受監(jiān)督?；ú块T(mén)介紹與己有利益關(guān)系的分包隊(duì)伍或?qū)⒉糠止こ糖懈詈笾付ㄆ渌麊挝换蛉?員實(shí)施。中組織簽訂三方（建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位）廉政合同，并加強(qiáng)考核，結(jié)果 與信用檔案掛鉤。1.基建部門(mén)2.紀(jì)檢 監(jiān)察部 門(mén)監(jiān)理單位總監(jiān)、專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師1.直接指定或強(qiáng)行推薦與己有利益（利害）關(guān)系的單位分包工程。高實(shí)

36、行廉政保證金制度，對(duì)違反廉政有關(guān)規(guī)定的給予經(jīng)濟(jì)處罰和行政處分。紀(jì)檢監(jiān) 察部門(mén)2.默許、縱容施工單位違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包等行為。高定期聯(lián)合監(jiān)督部門(mén)組織發(fā)包管理專(zhuān)項(xiàng)檢查。1.基建部門(mén) 紀(jì)檢監(jiān) 察部門(mén)基建管理部門(mén)工程管理人 員3.強(qiáng)行將工程切割后，指定特定單位或人員實(shí)施。中高度重視反映此類(lèi)問(wèn)題的信訪、認(rèn)真查處。紀(jì)檢監(jiān) 察部門(mén)施工單位提出分包申請(qǐng)監(jiān)理單位審查建設(shè)單位備案段復(fù)檢復(fù)檢流于形式，對(duì)施工單位整改不到位的，幫其隱瞞過(guò)關(guān)。低按事實(shí)和情節(jié)輕重追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任。計(jì)量管理施工單位提出計(jì)量申請(qǐng)1.計(jì)量資料造假，利用隱蔽工程計(jì)量控制難度大等問(wèn)題虛報(bào)、冒領(lǐng)工程 量。高隱蔽工程施工前要求監(jiān)理及施工單位平行測(cè)量，

37、建設(shè)單位組織抽檢，施工中，由 監(jiān)理旁站監(jiān)督，留存影像資料備查。1. 基建部門(mén)2. 審計(jì)部門(mén)施工單位計(jì)量人員2.工程重復(fù)計(jì)量。低使用計(jì)量軟件編制計(jì)量報(bào)表，統(tǒng)一計(jì)量方法。監(jiān)理單位復(fù)核對(duì)施工單位虛報(bào)、多報(bào)計(jì)量不予核減。高對(duì)變更較大的分項(xiàng)實(shí)行三方”現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)確認(rèn)；加強(qiáng)對(duì)監(jiān)理單位合同履約考核?？偙O(jiān)及監(jiān)理工程師建設(shè)單位審核、審批1.對(duì)施工單位虛報(bào)多報(bào)的計(jì)量審核不嚴(yán)。高1.實(shí)行多部門(mén)、多人聯(lián)合計(jì)量核實(shí)。2嚴(yán)格按工程量清單項(xiàng)目支付。3.對(duì)易虛報(bào)的 隱蔽工程進(jìn)行重點(diǎn)抽查。4.加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)工程量的復(fù)核工作。1. 基建部門(mén)2. 目督辦基建管理部門(mén)和審計(jì)部門(mén) 負(fù)責(zé)單價(jià)、數(shù)量審核的人員5.委托社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行跟蹤審計(jì)。審計(jì)部

38、 門(mén)6.實(shí)行建設(shè)單位工作人員廉政保證金獎(jiǎng)罰制度。紀(jì)檢監(jiān) 察部門(mén)2.故意拖延審批時(shí)間，實(shí)現(xiàn)不正當(dāng)利益。中使用電子化計(jì)量支付管理系統(tǒng)，按規(guī)定的時(shí)限審批，逾期自動(dòng)預(yù)警?；ú?門(mén)序 號(hào)階 段環(huán) 節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式等 級(jí)防控措施防控 主體適用對(duì)象4項(xiàng) 目 施 工設(shè)計(jì)變更提出變更申請(qǐng)1.虛報(bào)工程量，虛列隱蔽工程變更內(nèi)容，騙取變更費(fèi)用中將設(shè)計(jì)變更的真實(shí)性與準(zhǔn)確性納入履約考核，與獎(jiǎng)懲及信用等級(jí)掛鉤。1. 基建部門(mén)2. 審計(jì)部門(mén)施工單位項(xiàng)目經(jīng)理、工作人 員2.低價(jià)中標(biāo)，通過(guò)不合理變更增加工作量或替換新項(xiàng)目，從而獲得利潤(rùn)。中3.單價(jià)明顯不合理。:低4.用設(shè)計(jì)變更掩蓋工程質(zhì)量問(wèn)題或解決因其違約而導(dǎo)致的進(jìn)度滯后問(wèn)

39、 題。中在合同條款中增加對(duì)設(shè)計(jì)變更虛報(bào)、造假、分解行為的經(jīng)濟(jì)處罰條款。5.將重大變更分解為一般變更。r高監(jiān)理單位初審1.對(duì)變更立項(xiàng)、工程量和單價(jià)審查把關(guān)不嚴(yán)；接辦施工單位提出的不合 理的變更要求。中簽訂多方廉政合同；監(jiān)理對(duì)量?jī)r(jià)的核減與監(jiān)理費(fèi)掛鉤；實(shí)施對(duì)監(jiān)理單位的嚴(yán)格考 核和管理。1. 基建 部門(mén)2. 紀(jì)檢 監(jiān)察部 門(mén)3. 審計(jì) 部門(mén)總監(jiān)及監(jiān)理工程師2.對(duì)施工單位弄虛作假騙取不正當(dāng)利益行為作偽證。高嚴(yán)格控制簽證數(shù)量和次數(shù)，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)簽證三方”參加，完善現(xiàn)場(chǎng)資料設(shè)計(jì)單位出具變更設(shè)計(jì)1.與施工單位串通，為其從技術(shù)層面上出謀劃策，通過(guò)不合理的設(shè)計(jì)變 更為施工單位謀取不當(dāng)利益。中1.重大設(shè)計(jì)變更采用多方會(huì)審

40、。2.加強(qiáng)設(shè)計(jì)服務(wù)管理，將設(shè)計(jì)變更方案合理性與設(shè) 計(jì)費(fèi)支付掛鉤?；ú块T(mén)設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)人員2.出具理由不充分、不合理的變更。低3.在設(shè)計(jì)合同中約定因設(shè)計(jì)變更超過(guò)一定比例的，設(shè)計(jì)費(fèi)用核減，并按違約處理。建設(shè)單位對(duì)1.對(duì)不符合變更立項(xiàng)條件的，準(zhǔn)予立項(xiàng)。中1.實(shí)行廉政保證金制度，定期進(jìn)行考核，考核結(jié)果與職務(wù)晉升、經(jīng)濟(jì)掛鉤。紀(jì)檢監(jiān) 察部門(mén)基建管理部門(mén)、審計(jì)部門(mén)負(fù)序 號(hào)階 段環(huán) 節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式等 級(jí)防控措施防控 主體適用對(duì)象4項(xiàng) 目 施 工 階 段索 賠 管 理對(duì)索賠事實(shí)的認(rèn)定2.對(duì)索賠事項(xiàng)發(fā)生的時(shí)間、施工單位申報(bào)時(shí)間、監(jiān)理審核時(shí)間和建設(shè)單 位現(xiàn)場(chǎng)認(rèn)定時(shí)間進(jìn)行造假，以達(dá)到符合索賠時(shí)限的目的。高采用電

41、子項(xiàng)目管理系統(tǒng)，用計(jì)算機(jī)記錄索賠事項(xiàng)申報(bào)、審核、審批的時(shí)間節(jié)點(diǎn)， 控制索賠各流程的時(shí)間。1. 基建 部門(mén)2. 審計(jì)部門(mén)施工、監(jiān)理單位和基建管理部門(mén)工程管理人員建設(shè)單位對(duì)索賠的審核1.對(duì)索賠理由不符合賠付條件的和已超過(guò)合同索賠時(shí)限的，仍進(jìn)行賠付。中1.制定嚴(yán)格的索賠管理制度，多方參與調(diào)查取證，多部門(mén)會(huì)審；重大索賠事件， 集體研究決策。2.嚴(yán)格按合同規(guī)定的受理時(shí)限進(jìn)行索賠受理，監(jiān)督部門(mén)要參與較 大金額索賠事件的審核工作。1. 基建 部門(mén)2. 審計(jì)部門(mén)基建管理部門(mén)工程管理科 室人員和合同管理科室人 員2.對(duì)施工單位虛報(bào)索賠工程量審核把關(guān)不嚴(yán)，索賠責(zé)任劃分不清，索賠 費(fèi)用審核虛高。中3.有意為施工單位

42、提供索賠理由或創(chuàng)造索賠條件。低4.有意拖延審批時(shí)間，給利害關(guān)系人可乘之機(jī)。中5.因主觀原因，在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后28天內(nèi)未予以答復(fù)或未對(duì)施工單位作進(jìn)一步要求，而導(dǎo)致該索賠成立。高6.反索賠”意識(shí)不強(qiáng)或主動(dòng)放棄 反索賠”的權(quán)力，給國(guó)家造成損失。低1.要強(qiáng)化合同管理、培訓(xùn)，提高管理人員的合同管理意識(shí)。2.建立建設(shè)單位索賠和 反索賠管理制度。7.主動(dòng)放棄對(duì)施工單位的正當(dāng)索賠。高5竣收驗(yàn)工交施工單位提提交虛假建設(shè)情況報(bào)告。低督促參建單位實(shí)事求是總結(jié)，抽查相關(guān)原始數(shù)據(jù)?；ú渴┕挝豁?xiàng)目經(jīng)理索 賠 管 理的認(rèn)定2.與施工單位串通，對(duì)變更工程量、單價(jià)審核虛高，特別是對(duì)清淤回填、 地基處理

43、、地質(zhì)變化等隱蔽性工程變更的審查把關(guān)不嚴(yán)。高2.實(shí)行跟蹤審計(jì)，提前介入。3.同意施工單位先實(shí)施，后履行設(shè)計(jì)變更立項(xiàng)手續(xù)，導(dǎo)致無(wú)法審核其變 更立項(xiàng)的合理性以及無(wú)法準(zhǔn)確核實(shí)現(xiàn)場(chǎng)工程量（特別是隱蔽性工程）和 現(xiàn)場(chǎng)施工工藝。中3.建立設(shè)計(jì)變更審核專(zhuān)家?guī)?，隨機(jī)產(chǎn)生專(zhuān)家對(duì)重大設(shè)計(jì)變更項(xiàng)目立項(xiàng)及費(fèi)用進(jìn)行 會(huì)審、核查。4.將設(shè)計(jì)變更納入施工圖工程量清單進(jìn)行替換，規(guī)避設(shè)計(jì)變更立項(xiàng)及費(fèi) 用審查程序，以便暗中為與其有利害關(guān)系的施工單位謀取不正當(dāng)利益。中4.公示重大設(shè)計(jì)變更立項(xiàng)及批復(fù)結(jié)果。5.擅自變更設(shè)計(jì)，弄虛作假，滿(mǎn)足對(duì)方利益需要。高5.重大變更立項(xiàng)須集體研究，多部門(mén)把關(guān)，按程序辦理。6.對(duì)設(shè)計(jì)變更辦理時(shí)間和周期過(guò)

44、長(zhǎng)現(xiàn)象督辦不力，給承辦人和利害關(guān)系 人暗箱操作留下隱患。中采用電子項(xiàng)目管理系統(tǒng)，設(shè)置設(shè)計(jì)變更各環(huán)節(jié)辦理時(shí)限，逾期報(bào)警。7.對(duì)施工單位申報(bào)的不合理的合同外單價(jià)不予核減。中多部門(mén)聯(lián)合調(diào)查同期市場(chǎng)價(jià)格，作為審核的依據(jù)。1.被施工單位買(mǎi)通，對(duì)施工單位偽造索賠現(xiàn)場(chǎng)視而不見(jiàn)。中1.對(duì)索賠事件發(fā)生現(xiàn)場(chǎng)采取多方認(rèn)定制度。索賠金額在一定金額以下的由建設(shè)單 位、監(jiān)理單位、施工單位、設(shè)計(jì)代表四方共同確認(rèn)；索賠金額在一定金額以上的 須審計(jì)機(jī)構(gòu)、紀(jì)監(jiān)督部門(mén)參與現(xiàn)場(chǎng)核查。2.對(duì)索賠事件的現(xiàn)場(chǎng)用拍照、攝像等影像資料進(jìn)行證據(jù)保存，將重大設(shè)計(jì)變更、索賠的現(xiàn)場(chǎng)情況及時(shí)錄入電子項(xiàng)目管理 系統(tǒng)。3.加大現(xiàn)場(chǎng)的督查力度，建立建設(shè)單位現(xiàn)

45、場(chǎng)管理人員對(duì)索賠事件現(xiàn)場(chǎng)跟蹤 記錄報(bào)告制度，并與現(xiàn)場(chǎng)管理人員獎(jiǎng)懲掛鉤。設(shè)計(jì)變更的審核、審批對(duì)索賠事實(shí)目督辦1. 基建 部門(mén)2. 紀(jì)檢 監(jiān)察部 門(mén)3. 審計(jì) 部門(mén)責(zé)數(shù)量、單價(jià)審核人員基建管理部門(mén)合同管理人工驗(yàn) 收 階 段出申請(qǐng)門(mén)監(jiān)理單位審核評(píng)定審核評(píng)定把關(guān)不嚴(yán)，對(duì)不合格工程進(jìn)行了合格評(píng)定，出具虛假報(bào)告。低邀請(qǐng)相關(guān)質(zhì)檢部門(mén)監(jiān)督；建立責(zé)任追究制度，降低相關(guān)監(jiān)理單位和監(jiān)理人員信用 等級(jí)?？偙O(jiān)及監(jiān)理工程師學(xué)院申請(qǐng)交工檢測(cè)1.向驗(yàn)收人員行賄或與其串通，規(guī)避工程缺陷、隱瞞未完工地點(diǎn)或請(qǐng)其 降低驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。2.建設(shè)單位個(gè)別人員操縱、組織對(duì)不合格工程進(jìn)行驗(yàn)收。低強(qiáng)化檢測(cè)單位工作準(zhǔn)確性和公正性的管理。基建管理部門(mén)工

46、程管理人員、工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)驗(yàn)收人員缺陷責(zé)任缺陷責(zé)任認(rèn)定對(duì)缺陷責(zé)任的認(rèn)定界限模糊，將應(yīng)由施工單位承擔(dān)的缺陷責(zé)任，通過(guò)設(shè) 計(jì)變更等手段轉(zhuǎn)為由建設(shè)單位承擔(dān)。中基建管理部門(mén)、使用部門(mén)、監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位等多方共同參與缺陷 責(zé)任認(rèn)定。基建部 門(mén)和使 用單位基建管理部門(mén)工程管理人 員組織缺陷維 修1.和施工單位通過(guò)私下交易，延緩維修或不維修。2.降低對(duì)施工單位的處 罰力度或降低復(fù)檢檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，以謀取不正當(dāng)利益。低1.按維修質(zhì)量和進(jìn)度考核結(jié)果控制質(zhì)量保證金的最終支付。2.按原標(biāo)準(zhǔn)驗(yàn)收維修工程的質(zhì)量。3.定期回訪工程現(xiàn)場(chǎng)，專(zhuān)人負(fù)責(zé)組織缺陷維修。4.對(duì)不履行監(jiān)管職責(zé)的 建設(shè)單位相關(guān)人員給予相應(yīng)處理。5.嚴(yán)格按照招標(biāo)文件中對(duì)缺陷工程應(yīng)采取的措 施執(zhí)行，強(qiáng)化施工單位