公司深入推進廉潔風險防控工作常態(tài)化運行實施細則

1、深入推進廉潔風險防控工作常態(tài)化運行實施細則目錄1指導思想2工作目標3實施步驟3.1 推行和實施 防控手冊階段3.1.1 加強推行宣貫3.1.2 建立推行機制3.1.2.1 領導機制3.1.2.2 工作機制3.1.2.3 監(jiān)督檢查機制3.1.3 執(zhí)行業(yè)務事項3.1.4 開展定期測評3.1.4.1 測評目的3.1.4.2 測評周期3.1.4.3 測評組織3.1.4.4 測評范圍3.1.4.5 測評規(guī)定3.1.4.6 測評報告3.1.4.7 附表4-7填制說明3.2 補充和完善防控手冊階段3.2.1 主要工作內(nèi)容3.2.2 組織開展3.2.3 補充和完善要求4廉潔風險防控常態(tài)化工作要求4.1 高度重

2、視，加強領導4.2 加強監(jiān)督檢查，推進落實4.3 落實責任，完善防控手冊4.4 定期測評，狠抓落實附表：1廉潔風險防控常態(tài)化工作負責人、聯(lián)絡人登記表2廉潔防控補充風險點排查表3廉潔防控補充風險識別、評估及防控措施表4業(yè)務事項發(fā)生情況統(tǒng)計表5業(yè)務事項測評情況統(tǒng)計表6業(yè)務流程差異情況統(tǒng)計表7測評事項登記表為貫徹落實上級公司反腐倡廉建設工作會議精神，扎實 推進公司懲防體系建設，鞏固廉潔風險防控工作成果，提升 公司廉潔風險防控工作水平，深入推進廉潔風險防控工作常 態(tài)化運行，結(jié)合公司實際，制定本實施細則。1指導思想以集團公司2013年反腐倡廉建設工作會議精神為指導， 扎實開展廉潔風險防控工作，堅持“標本

3、兼治、綜合治理、懲 防并舉、注重預防”的方針，深入推進反腐倡廉建設，創(chuàng)新工 作思路，加強制度建設，規(guī)范權(quán)力運行，強化監(jiān)督管理，建 立和完善公司懲治和預防腐敗體系及廉潔風險防控常態(tài)化機 制，為公司科學發(fā)展提供堅強保障。2工作目標針對公司工作實際情況，特別是財務、燃料、物資、行 政、人事、策劃等重要部門和崗位，涉及面廣、資金密集、 腐敗行為易發(fā)多發(fā)的特點，進一步做好廉潔風險防控手冊 （以下簡稱“防控手冊”）的實施和修訂，深入扎實推進廉 潔風險防控工作常態(tài)化，同時做好相關(guān)管理制度的改進和完 善，切實將防控措施融入管理、進入流程，確保各種決策權(quán) 和業(yè)務處置權(quán)可控、在控，構(gòu)建起以積極防范為核心、以強 化

4、管理為手段的科學防控機制，真正建立起經(jīng)營管理業(yè)務開 展到哪里，對權(quán)力的監(jiān)督制約就推進到哪里的廉潔風險防控 機制。3實施步驟根據(jù)總體部署，公司廉潔風險防控常態(tài)化工作分為推行和實施防控手冊、補充和完善防控手冊二個 階段。3.1 推行和實施防控手冊階段3.1.1 加強推行宣貫公司通過內(nèi)網(wǎng)、行政例會、專題會議、廠報、部門周例 會、班前(后)會等形式，做好防控手冊正式推行實施 的宣傳，使廣大員工進一步了解廉潔風險防控機制，明確業(yè) 務事項操作流程，知曉相關(guān)業(yè)務事項的廉潔風險點，嚴格執(zhí) 行相關(guān)控制措施。3.1.2 建立推行機制3.1.2.1 領導機制為加強組織領導，進一步提高各級人員對開展廉潔風險 防控常態(tài)

5、化工作的認識，扎實推進公司廉潔風險防控工作常 態(tài)化開展，公司成立三級廉潔風險防控常態(tài)化工作領導小組:(1) 公司級領導小組組長：副組長：成員：領導小組下設辦公室，辦公室設在政工(監(jiān)審)部。(2) 部門級工作小組組 長：部門負責人黨支部書記或副書記副組長：部門主要領導成員：部門主管 專工班組負責人小組下設聯(lián)絡人，定期向公司領導小組辦公室匯報日常 工作。(3) 班組級工作小組組長：班組負責人成員：班組全體員工小組下設聯(lián)絡人，定期向部門領導小組匯報日常工作。3.1.2.2 工作機制全體干部職工在日常工作中，要嚴格遵循公司防控手 冊規(guī)定的業(yè)務流程，認真落實防控措施，有效規(guī)避履職過 程中可能生現(xiàn)的不廉潔

6、風險。真正做到黨政領導齊抓共管的 領導機制和工作組各負其責的工作推進機制。(1)公司級領導小組崗位職責(1.(1) 貫徹落實集團公司和黨組、紀檢組有關(guān)對廉潔風險防控工作常態(tài)化運行的要求；(1.(2) 對公司廉潔風險防控工作常態(tài)化運行進行安 排部署，總體協(xié)調(diào)推進；(1.(3) 決定廉潔風險防控工作常態(tài)化運行中由現(xiàn)的 重大問題與相關(guān)事項。(2)政工(監(jiān)審)部崗位職責(2.(1) 負責領導小組的日常組織協(xié)調(diào)工作；(2.(2) 制定公司廉潔風險防控工作常態(tài)化運行實施 方案，組織召開相關(guān)工作會議；(2.(3) 對各部門廉潔防控工作常態(tài)化運行情況進行 檢查督導，并提由持續(xù)改進、提高和完善的措施；(2.(4

7、) 收集各部門廉潔防控工作常態(tài)化運行情況相關(guān)資料、總結(jié)并及時上報公司領導小組，定期對公司廉潔風險防控常態(tài)化工作進行總結(jié)，上報；(2.(5) 公司防控手冊整體修訂完善工作；(2.(6) 公司領導小組交辦的其他事項。(2.(7) 作小組崗位職責(3.(1) 司領導小組的直接領導下，負責部門廉潔風險防控工作常態(tài)化的日常工作；(3.(2) 按照公司廉潔風險防控工作常態(tài)化運行實施細則要求，檢查指導部門全體職工認真開展廉潔風險防控常態(tài)化工作，并提由改進意見和措施；(3.(3) 進行部門廉潔風險防控常態(tài)化工作總結(jié)并及時上報政工(監(jiān)審)部；(3.(4) 公司防控手冊中涉及本部門的廉潔風險防控事項的貫徹落實和修

8、訂完善等工作；(3.(5) 公司領導小組交辦的其他事項，配合政工(監(jiān)審)部開展日常性工作。(3.(6) 作小組崗位職責(4.(1) 按照部門級工作小組的要求，在班(組)長帶領下，配合部門開展日常性工作；(4.(2) 進行班組廉潔風險防控常態(tài)化工作總結(jié)并及時上報部門工作小組;(4.(3) 公司防控手冊中涉及本班組的廉潔風險防控事項的貫徹落實和修訂完善等工作；(4.(4) 部門工作小組交辦的其他事項。3.1.2.3監(jiān)督檢查機制廉潔風險防控常態(tài)化工作采用一級抓一級，層層抓落實 的監(jiān)督檢查機制。下級工作組對上級工作組直接負責，每一 級工作組在進行廉潔風險防控常態(tài)化工作時要有書面記錄， 班組級每月定期向

9、部門工作組匯報廉潔風險防控常態(tài)化工作 情況及問題。政工(監(jiān)審)部不定期對各部門廉潔風險防控 常態(tài)化工作進行跟蹤和監(jiān)督，定期對各部門推進常態(tài)化運行 情況進行通報，年中、年終結(jié)合黨風廉政建設責任制落實情 況，集中檢查各部門廉潔風險防控常態(tài)化工作情況，并作為 黨風廉政建設責任制績效考核一項重要內(nèi)容，以書面形式匯 報公司領導小組。3.1.3 執(zhí)行業(yè)務事項全體干部員工在日常工作中，要嚴格遵循公司防控手 冊規(guī)定的業(yè)務流程，執(zhí)行防控手冊制定的防控措施， 有效地規(guī)避履職過程中的不廉潔風險。3.1.4 開展定期測評3.1.4.1 測評目的(1)檢查防控手冊中的各項業(yè)務事項流程及其廉潔 風險防控措施的執(zhí)行情況。(

10、2)通過測評來檢驗防控手冊的適用性與可操作性， 發(fā)現(xiàn)并反映防控手冊執(zhí)行過程中存在的難點和疑點，提 由改進與完善的建議，促進防控手冊與具體業(yè)務的融合， 進一步提高廉潔風險防控工作水平，實現(xiàn)防控手冊的實 施與完善工作的良性互動。1.1.1.1 發(fā)現(xiàn)并反映測評工作中存在的問題以及遇到的困 難，提由改進測評工作的建議，進一步完善測評工作。1.1.1.2 測評周期在防控手冊正式推行實施的初期階段，以一個季度 為一個測評周期。在防控手冊逐步完善后，根據(jù)廉潔風 險防控工作的實際推進情況，適當?shù)貙y評周期進行調(diào)整， 將以半年度或年度為一個測評周期。各部門每季度要完成1次對防控手冊中業(yè)務事項的測評。1.1.1.

11、3 測評組織測評工作由公司相關(guān)各部門自行負責組織實施，政工(監(jiān)審)部對測評情況進行監(jiān)督和抽查，并向公司廉潔風險防控 常態(tài)化工作領導小組匯報。1.1.1.4 測評范圍各部門測評范圍為在測評周期內(nèi)部門所有可以測評業(yè)務 事項，包括完全發(fā)生的業(yè)務事項和部分發(fā)生的業(yè)務事項。測 評周期內(nèi)未發(fā)生的業(yè)務事項，不納入測評范圍。( 完全發(fā)生 的業(yè)務事項是指奧一業(yè)務事項，按照防控手冊中該業(yè)務 事項廉潔風險點標識圖， 從起始到結(jié)束各業(yè)務環(huán)節(jié)均已發(fā)生。 部分發(fā)生的業(yè)務事項是指奧一業(yè)務事項，按照防控手冊 中該業(yè)務事項廉潔風險點標識圖，只有部分業(yè)務環(huán)節(jié)發(fā)生的業(yè)務事項。)1.1.1.5 測評規(guī)定1.1.1.6 評業(yè)務事項(1

12、.(1) 門對于測評周期內(nèi)只發(fā)生一次的業(yè)務事項， 區(qū)分完全發(fā)生的業(yè)務事項和部分發(fā)生的業(yè)務事項進行測評。(完全發(fā)生的業(yè)務事項全部業(yè)務環(huán)節(jié)均要進行測評，部分發(fā) 生的業(yè)務事項針對已經(jīng)發(fā)生的業(yè)務環(huán)節(jié)進行測評。)(1.(2) 門對于每月發(fā)生一次以及每周發(fā)生一次的業(yè) 務事項，選取1個完整發(fā)生的業(yè)務事項進行測評。(1.(3) 門對于每天發(fā)生一次的業(yè)務事項，選取不少 于2個完整發(fā)生的業(yè)務事項進行測評。(1.(4) 門對于一天發(fā)生多次的業(yè)務事項，選取不少 于3個完整發(fā)生的業(yè)務事項進行測評。(1.(5) 務事項的測評與資料保存(2.(1) 門測評過程中，對于測評通過的業(yè)務事項， 測評小組可以不保存資料， 但要列明

13、被測評業(yè)務事項的名稱、 序列號(編號)、保存地址等目錄。如果測評事項是通過訪 談或詢問取得的，應詳細記錄訪談或詢問對象以及相關(guān)業(yè)務 事項防控措施執(zhí)行情況。(2.(2) 門對于測評未通過的業(yè)務事項，要針對存在 缺陷的每個業(yè)務環(huán)節(jié)，抽取并保存相關(guān)業(yè)務事項資料。如果 測評事項是通過訪談或詢問取得的，應詳細記錄業(yè)務事項執(zhí) 行情況，相關(guān)責任人和本部門負責人應簽字確認。(2.(3) 問題的處理(3.(1) 門對測評中發(fā)現(xiàn)的防控缺陷，以及未執(zhí)行相 關(guān)控制措施的，要制定整改方案。整改方案要包括整改業(yè)務 事項、責任人、整改措施、整改計劃、預期目標或效果等， 并限期整改。整改情況和整改工作中存在的難點、疑點等要

14、報送政工(監(jiān)審)部。(3.(2) 門在業(yè)務執(zhí)行過程中，未執(zhí)行防控手冊 中規(guī)定的防控措施，但執(zhí)行了其它的替代控制措施，應將替 代控制措施及其執(zhí)行情況報送政工(監(jiān)審)部。(3.(3) 門目前業(yè)務事項的實際操作流程與防控手 冊中對應業(yè)務事項廉潔風險點標識圖不一致的，要將差異 情況及原因匯總報送政工(監(jiān)審)部。3.1.4.6 測評報告在每一測評周期結(jié)束后， 各部門要認真填制附表 1-4 ,及 時編寫測評報告，并經(jīng)部門負責人簽字確認后，于每個測評 周期后的10天內(nèi)報送政工(監(jiān)審)部，政工(監(jiān)審)部收到 匯總后匯報公司廉潔風險防控常態(tài)化領導小組。3.1.4.7 附表4-7填制說明(1)、附表4 ”業(yè)務事項

15、發(fā)生情況統(tǒng)計表”填制說明(1.(1) “業(yè)務事項名稱”欄。填寫防控手冊中涉及到 本部門的廉潔風險防控業(yè)務事項。(1.(2) “業(yè)務事項發(fā)生情況”欄。根據(jù)本方案“測評要求” 的規(guī)定，確定業(yè)務事項的發(fā)生情況，分別在“未發(fā)生”、“部分 發(fā)生”、“完全發(fā)生”欄內(nèi)打確認。(1.(3) “存在廉潔風險的業(yè)務環(huán)節(jié)數(shù)量”欄。填寫防控 手冊中涉及到本部門的廉潔風險防控業(yè)務事項中存在廉潔 風險的業(yè)務環(huán)節(jié)數(shù)。(1.(4) “測評未通過的業(yè)務環(huán)節(jié)個數(shù)”欄。莫一業(yè)務環(huán)節(jié) 存在任何一條防控措施未執(zhí)行，均界定為“未通過”。本欄填寫 測評未通過的業(yè)務環(huán)節(jié)合計數(shù)量。(如奧一事項測評過程中，對含有的多個業(yè)務進行測評，則將每個業(yè)務

16、中的環(huán)節(jié)中未通 過的業(yè)務環(huán)節(jié)數(shù)量累加，扣除重復環(huán)節(jié)后填列匯總數(shù)。)(1.(5) “測評未通過的廉潔風險點個數(shù)”欄。莫一廉潔風 險點，存在任何一條防控措施未執(zhí)行，均界定為“未通過”。本欄填寫測評未通過的廉潔風險點合計數(shù)量。(如莫一事項測評過程中，對多個業(yè)務進行測評，則將每個業(yè)務中未通過的 廉潔風險點數(shù)量累加，扣除重復風險點填列匯總數(shù)。)(1.(6) “未執(zhí)行的防控措施條數(shù)”欄。本欄針對每一個廉 潔風險點填寫未執(zhí)行的防控措施累計數(shù)量。(如莫一事項測評過程中，對多個業(yè)務進行測評，則將每個業(yè)務中未執(zhí)行的 防控措施數(shù)量累加，扣除重復措施后填列匯總數(shù)。)(2)附表5 ”業(yè)務事項測評情況統(tǒng)計表”制說明(2.

17、(1) “測試未通過的業(yè)務環(huán)節(jié)”欄。本欄填寫測試未通 過的具體業(yè)務環(huán)節(jié)，填寫內(nèi)容要與防控手冊中相關(guān)業(yè)務 事項廉潔風險點標識圖保持一致。(2.(2) “測試未通過的廉潔風險點”欄。本欄填寫莫一業(yè) 務環(huán)節(jié)下，測試未通過的具體廉潔風險點，填寫內(nèi)容要與相 關(guān)業(yè)務事項廉潔風險點識別、評估及防控措施表保持一致。(2.(3) “未執(zhí)行的防控措施”欄。本欄填寫針對具體廉潔 風險點，未執(zhí)行的防控措施，填寫內(nèi)容要與相關(guān)業(yè)務事項廉 潔風險點識別、評估及防控措施表保持一致。(2.(4) “未執(zhí)行原因說明”欄。本欄針對每一條未執(zhí)行的防控措施，詳細說明未執(zhí)行原因。(2.(5) “整改計劃”欄。本欄針對每一條未執(zhí)行的防控措

18、 施，詳細填寫整改計劃，包括整改責任部門、責任人、整改 方式方法、時間計劃、預期目標或效果等。若內(nèi)容較多可另 附說明。(2.(6) “整改存在的困難”欄。本欄針對每一條未執(zhí)行的 防控措施，詳細說明整改存在的困難。(2.(7) ”目前采取的替代防控措施難”欄。如未執(zhí)行防 控手冊中規(guī)定的防控措施，在本欄填寫每一條未執(zhí)行防控 措施的替代防控措施。(2.(8) ”業(yè)務流程差異情況統(tǒng)計表”填制說明(3.(1) “業(yè)務流程存在的差異”欄。本欄填寫各部門相關(guān) 業(yè)務事項實際操作流程與防控手冊對應事項廉潔風險點 標識圖之間的差異，包括具體業(yè)務環(huán)節(jié)存在的差異以及總體 流程的差異。(3.(2) “未執(zhí)行手冊風險點標

19、識圖的原因說明”欄。本欄 詳細填寫各部門實際業(yè)務過程中未按照廉潔風險點標識圖執(zhí) 行的原因。(3.(3) ”測評業(yè)務事項登記表”填制說明(4.(1) 通過測評的業(yè)務事項，有被測事項資料的， 填寫除“被測評事項描述”欄以外的其它內(nèi)容；通過訪談或詢問 取得資料的，按照要求內(nèi)容填寫“被測評事項描述”欄。(4.(2) 未通過測評的業(yè)務事項， 有被測事項資料的， 除保存相關(guān)資料外，不需填寫本表；通過訪談或詢問取得資 料的，按照要求內(nèi)容填寫“被測評事項描述”欄。143.2補充和完善防控手冊階段3.2.1 主要工作內(nèi)容防控手冊的補充和完善工作主要針對“廉潔風險防控事項” 部分，主要包括業(yè)務事項廉潔風險點標識圖

20、和業(yè)務事項廉潔風險 識別、評估及防控措施等。公司各部門要進一步梳理涉及廉潔風 險的各個業(yè)務事項，識別廉潔風險點，修改和完善防控措施，要 形成業(yè)務流程規(guī)范、風險點清晰、防控措施完善有效、責任主體 明確、監(jiān)控有力的防控機制。在防控手冊推行實施和完善過 程中，對防控手冊其他部分的修訂意見，及時向政工(監(jiān)審) 部反饋，以便及時修訂。3.2.2 組織開展防控手冊的補充和完善工作由政工(監(jiān)審)部牽頭，由各 部門具體組織實施。3.2.3 排查廉潔風險。在防控手冊試行工作的基礎上， 堅持“全面兼顧、突生重點”的原則，進一步深入開展廉潔風險排查 工作，適時補充和完善涉及廉潔風險的業(yè)務事項。原則上廉潔風 險防控業(yè)

21、務事項應與企業(yè)內(nèi)控業(yè)務事項相一致。3.2.4 業(yè)務事項。根據(jù)廉潔風險排查情況和實際工作需要， 對補充完善的業(yè)務事項要及時進行廉潔風險點標識圖的繪制和防 控措施表的編制工作。3.2.5 批準實施。公司層面的防控手冊所涉及到的業(yè) 務事項，由公司相關(guān)業(yè)務職能部門歸口審核；各部門的防控手冊中的有關(guān)業(yè)務事項必須經(jīng)過本業(yè)務部門主管領導審核后方可 批準實施。(4)審核原則和內(nèi)容。堅持風險排查的全面性、防控措施的 有效性、監(jiān)督執(zhí)行的可行性、內(nèi)容的完整性的原則，審核業(yè)務事 項流程圖是否符合工作實際，廉潔風險點識別是否全面、準確， 防控措施是否切實可行。3.2.6 補充和完善要求在防控手冊補充和完善的過程中，要注意與管理制度相 銜接，防控措施原則上根據(jù)公司現(xiàn)行管理制度擬定，如現(xiàn)有制度 不能有效控制廉潔風險，要另行補充、完善相關(guān)控制措施，補充 的防控措施應具備可操作性。同時，要通過防控手冊的實施 反逼管理制度的健全完善，堵塞制度漏洞，彌補制度缺陷，強化 監(jiān)督制約，將廉潔從業(yè)的要求貫徹落實到制度建設的各個環(huán)節(jié)， 促進各項業(yè)務按流程規(guī)范運行，降低風險。4廉潔風險防控常態(tài)化工作要求4.1 高度重視，加強領導公司各部門要高度重視，加強領導，進一步提高對開展廉潔 風險防控工作意義的