某某集團全面風險管理實施方案

1、關于印發(fā) * 集團公司全面風險管理體系建設實施方案的通知各所屬企業(yè)：現(xiàn)將 * 集團公司全面風險管理體系建設實施方案印發(fā)給 你們，請結(jié)合本企業(yè)實際，認真貫徹落實。特此通知。附件： * 集團公司全面風險管理體系建設實施方案二OO年十月二十八日主題詞：風險管理 實施方案 通知附件:* 集團公司全面風險管理體系建設實施方案根據(jù)國務院國資委和 * 集團戰(zhàn)略發(fā)展要求，集團公司決定從2010 年 7 月至 2012 年 12 月開展全面風險管理體系建設項目，計 劃利用23年時間，最終建立*集團全面風險管理體系，進而提 高集團公司及所屬企業(yè)風險管理能力，促進企業(yè)科學、可持續(xù)發(fā)展。為更好的借鑒全面風險管理體系建

2、設的經(jīng)驗，集團公司決定聘請 咨詢機構(gòu)作為外部專家，指導集團公司及所屬企業(yè)開展全面風險管理 體系建設工作?？紤]集團本部及所屬企業(yè)管理模式和業(yè)務特點，堅持 “總體規(guī)劃、整體部署、重點突出、分步實施、逐層推進”的總體思 路，走“先試點、后推廣、再提高”的路線，分為兩個階段進行。一、全面風險管理項目啟動、試點階段（ 2010 年 7 月 2011 年 12 月）通過本階段工作，集團本部及所屬企業(yè)初步完成全面風險管理體 系框架建設工作，為后期推廣工作打下堅實基礎；集團本部及試點企 業(yè)全面風險管理體系建立并開始測試運轉(zhuǎn)，重要領域的風險管理水平 得到提升，并為第二階段在非試點企業(yè)進行項目推廣積累經(jīng)驗；同時

3、風險管理信息系統(tǒng)的規(guī)劃工作基本完成，為后期信息系統(tǒng)的實施打下 基礎。該階段工作具體分為三個階段：（一）項目準備階段（2010年07月2010年10月） 本階段主要任務是成立領導小組和工作機構(gòu)，開展調(diào)研，明確項目目標、制定項目總體方案，選定咨詢機構(gòu)，做好項目動員部署等其 他準備工作。具體方案詳見附件一。（二）項目啟動階段（ 2010 年 11 月2011 年 04 月）本階段主要任務：一是 * 集團本部及所屬企業(yè)完成全面風險管 理體系框架建設；二是做好風險信息收集、風險評估工作；三是確定 風險管理內(nèi)容和第一階段風險管理重點項目，開展重大風險管控；四 是明確試點企業(yè)，并制定各試點企業(yè)風險管理實施方

4、案；五是 2011 年 4 月 20 日前完成 2011 年度 * 集團風險管理報告并報國務院國資 委；六是抓好相關培訓工作，為全面風險管理體系建設提供智力支持。 具體工作方案詳見附件二。（三）試點企業(yè)全面風險管理體系建設與實施階段（ 2011 年 05 月2011 年 12 月）本階段主要任務是 * 集團本部及試點企業(yè)全面風險管理體系 開始試運轉(zhuǎn)、跟蹤改進并持續(xù)提高。重點做好以下工作：一是抓好各試點企業(yè) 1 2 項重要風險管理項目的實施與改進工 作，著力強化集團本部與試點企業(yè)重要領域風險的管理；二是各試點企業(yè)年底完成風險管理報告，并總結(jié)全面風險管理建 設的經(jīng)驗與不足；三是編制年度全面風險管理

5、報告，制定 * 集團風險管理手冊；四是開展風險文化建設；五是做好非試點企業(yè)風險管理摸底工作，非試點企業(yè)制定風險 管理實施方案；六是完成 * 集團風險管理信息系統(tǒng)的規(guī)劃編制工作。同時繼 續(xù)做好全集團范圍內(nèi)的風險管理培訓工作。具體工作方案詳見附件三。通過第一階段工作， * 集團本部及所屬企業(yè)將建立起全面風險 管理體系框架；在人才培養(yǎng)上，培養(yǎng)一支風險管理專業(yè)團隊；在風險 基礎管理工作上，明確風險管理相關流程并制定風險管理相關政策， 逐步將風險管理工作與各層次的日常工作緊密結(jié)合。 * 集團本部及 所屬企業(yè)的全面風險管理體系開始全面測試運轉(zhuǎn)，重大風險的管理得 到加強和落實。1、* 集團戰(zhàn)略管理層面形成標

6、準的風險管理體系建設方法和 統(tǒng)一的風險管理策略，為 * 集團各層面開展風險管理工作提供工 作標準與決策依據(jù)；所屬企業(yè)初步建設符合自身特征的全面風險管 理體系。2、* 集團本部及所屬企業(yè)建立全面風險管理框架體系，形成 規(guī)范的風險管理工作機制，具備全面風險管理的運轉(zhuǎn)條件。3、* 集團本部及試點企業(yè)風險管理體系測試運轉(zhuǎn)，重要風險 領域各項具體管理措施得以改進，能夠及時準確發(fā)現(xiàn)、報告風險隱患， 降低或避免風險損失，并持續(xù)跟蹤風險管理效果，不斷提高風險管理 水平。4、* 集團全面風險管理信息系統(tǒng)規(guī)劃完畢。 5、培養(yǎng)良好的 風險管理意識，建設 * 集團風險管理專業(yè)人才和團隊，在 * 集團戰(zhàn)略和管理層面形成

7、統(tǒng)一的風險語言，推動 * 集團健康風險文化的建設。6、作為 * 集團全面風險管理核心內(nèi)容的內(nèi)控體系得到完善與 優(yōu)化，實現(xiàn)風險管理要素的有效內(nèi)部控制。7、* 集團全面風險管理具備保障體系和運轉(zhuǎn)工作機制，包括 風險決策機制和監(jiān)控機制、技術(shù)保障、組織保障和制度保障體系。8、培育具有哈電特色的風險管理文化，提高風險管理工作的效 率和水平。二、全面風險管理體系推廣、改進階段（2012年01月12月）本階段工作由 * 集團主導，將試點企業(yè)全面風險管理的經(jīng)驗 在非試點企業(yè)進行推廣。主要包括 3 個方面的工作：一是全面風險管理體系在非試點企業(yè)的推廣，逐步實現(xiàn) * 集 團本部及所屬企業(yè)全面風險管理體系的推廣與整

8、合；二是在第一階段的基礎上，通過全面風險管理體系的持續(xù)運行， 實現(xiàn)集團及其所屬企業(yè)風險管理體系的循環(huán)改進和不斷提高；三是在集團及所屬企業(yè)開展風險管理信息系統(tǒng)的實施和推廣。 具體實施方案詳見附件四。本階段完成后， * 集團本部及所屬企業(yè)全面完成風險管理體系 建設，全面風險管理在 * 集團實現(xiàn)全面落實并開始發(fā)揮作用，全面 風險管理體系在 * 集團各層面充分貫徹、執(zhí)行、持續(xù)運轉(zhuǎn)并實現(xiàn)自第 6 頁（共 13 頁）我更新、提升，進而全面提高 * 集團的戰(zhàn)略實現(xiàn)能力1、* 集團各層面的全面風險管理體系實現(xiàn)工作對接和整合， 全面風險管理具備全面的保障體系和運轉(zhuǎn)工作機制，包括風險決策 機制和監(jiān)控機制、技術(shù)保障

9、、組織保障和制度保障體系，各項風險 管理工作要素和流程在集團上下各個層面充分貫徹執(zhí)行。2、全集團范圍的全面風險管理在有效的體系保障基礎上，按照 有序的風險管理工作流程，由各個層面根據(jù)自身風險管理職責，持 續(xù)運行與提升。3、* 集團風險管理文化和人才隊伍逐步趨向成熟。4、* 集團風險管理的綜合水平顯著提升，具體風險得到有效 管理。全面風險管理體系建設是一項系統(tǒng)工程，需要逐步改進和完善。因 此，需要企業(yè)各級領導干部給予高度的重視，配置必要的資源，合理依 靠中介機構(gòu)外部專家的力量，注重培養(yǎng)內(nèi)部人才，同時要求全員參與， 積極培育良好的風險文化，按照既定的計劃，有序、有效地開展相關工 作，以保障 * 集

10、團全面風險管理工作取得最終成功。附件一：項目準備階段實施方案(2010年07月2010年10月)階段性工作名稱*集團本部及所屬企業(yè)全面風險管理體系建設統(tǒng)籌策劃及其他準備事宜負責機構(gòu)*集團全面風險管理工作小組工作范圍*集團本部及所屬企業(yè)工作總體描述(1) 統(tǒng)籌和策劃*集團本部、所屬企業(yè)全面風險管理體系建設工作；(2) 統(tǒng)籌規(guī)劃*集團全面風險管理體系建設總體實施策略，明確未來 23 年的具體實施方案。工作預期目標*集團本部、所屬企業(yè)全面風險管理體系建設工作準備就緒序號工作模塊具體工作內(nèi)容文檔及成果時間安排責任機構(gòu)1制定*集團全面風險管理 體系建設總體 萬案按照國務院國資委要求，根據(jù)中 央企業(yè)全面風

11、險管理指引有關 規(guī)定，制定*集團全面風險 管理體系建設總體方案*集團全 面風險管理體 系建設總體方 案2010 年 07月* 集團總經(jīng)理辦公會2組建全面風險 管理領導和工 作機構(gòu)，召開 風險管理體系 建設啟動大會根據(jù)*集團全面風險管理體 系建設總體方案要求，組建* 集團全面風險管理領導小組和工 作小組，確定有關組成人員*集團全面風險管理領導 小組和工作小 組成員構(gòu)成2010 年 07月全面風險管 理領導小組3所屬企業(yè)組建 全面風險管理 領導和工作機 構(gòu)根據(jù)*集團全面風險管理體 系建設總體方案要求，所屬企 業(yè)組建全面風險管理領導小組和 工作小組，確定有關組成人員并 報*集團備案所屬企業(yè)全面 風險

12、管理領導 小組和工作小 組成員構(gòu)成2010 年 08月全面風險管 理工作小組4組織企業(yè)人員 學習、研討中 央企業(yè)全面風 險管理指引， 開展工作調(diào)研組織全面風險管理工作小組成員 及企業(yè)有關人員學習、研討中 央企業(yè)全面風險管理指引有關 內(nèi)容，掌握其實質(zhì)，把握其要領， 為下一階段風險管理體系建設工 作做好準備，同時選取12戶中 央企業(yè)開展工作調(diào)研相關會議紀要 及調(diào)研報告2010 年 08月09月全面風險管 理工作小組5制定*集團全面風險管理 體系建設實施 萬案按照中央企業(yè)全面風險管理指 弓|和*集團全面風險管理 體系建設總體方案要求，制定 *集團全面風險管理體系建 設實施方案*集團全 面風險管理體

13、系建設實施方 案2010 年 09月10月全面風險管 理工作小組6聘請咨詢機構(gòu)米取議標方式，擇優(yōu)確定咨詢服 務機構(gòu)簽訂業(yè)務約定 書2010 年 09月10月全面風險管 理工作小組7風險管理理論 和實務準備由咨詢機構(gòu)協(xié)助進行風險管理基 礎培訓，為體系建設工作做好充 分的理論和實務準備風險管理基礎 培訓及萬案介 紹2010 年 10月全面風險管 理工作小組8其他準備工作*集團完成全面風險管理體系 框架建設的其他準備工作2010 年 09月10月全面風險管 理工作小組附件二：項目啟動階段實施方案（2010年11月2011年04月）階段性工作名稱*集團本部及所屬企業(yè)建立全面風險管理體系負責機構(gòu)*集團全

14、面風險管理工作小組、所屬企業(yè)風險管理工作小組及職能機構(gòu)工作范圍*集團本部及所屬企業(yè)工作總體描述（1）結(jié)合*集團的實際情況，建立全面風險管理體系，落實風險責任，統(tǒng) 風險語言；（2） 通過風險識別、評估，建立風險事件庫，編制2011年風險評估診斷報 告；（3）圍繞風險評估確定的重大風險及相關重要領域制定風險管理策略和應對 措施；（4）按照國務院國資委要求，完成滿足國資委要求的*集團2011年度 全面風險管理報告；（5）同步啟動和指導所屬企業(yè)全面風險管理體系建設工作，監(jiān)督所屬企業(yè)完 成2011年度全面風險管理報告。工作預期目標（1）*集團本部及所屬企業(yè)建立全面風險管理體系，初步實現(xiàn)風險管理的 體系化

15、管理，從而提高*集團應對風險的管理能力；（2）*集團本部及所屬企業(yè)開展全面風險管理體系建設和重大風險管控工 作取得階段性成果。序號工作模塊具體工作內(nèi)容文檔及成果時間安排責任機構(gòu)1進行所屬企業(yè) 工作安排（1）所屬企業(yè)根據(jù)*集團總體 實施規(guī)劃原則、要求、進度和模 板，制定本企業(yè)全面風險管理體 系建設實施規(guī)劃，提交*集團 備案（2）確定試點企業(yè)；參照集團本 部的總體目標，試點企業(yè)根據(jù)自 身的發(fā)展階段和具體情況，制定 本企業(yè)全面風險管理體系建設具 體工作方案并報送*集團備案 所屬企業(yè)全 面風險管理體 系建設實施規(guī) 劃 試點企業(yè)全 面風險管理體 系建設具體工 作萬案2010 年 11月全面風險管 理工作

16、小組2風險信息收集（1）在集團本部及所屬企業(yè)范圍 發(fā)放風險調(diào)查問卷（2）組織*集團本部及所屬企 業(yè)的風險訪談工作 風險調(diào)查問 卷 訪談提綱 訪談記錄及 分析2010 年 11月全面風險管 理工作小組 及職能機構(gòu)3風險評估（1）根據(jù)前期信息收集和分析工 作，確定風險評估標準（2）形成集團總體風險分類框架（3）制定集團本部風險管理組織 架構(gòu)，明確各級職能（其中包括 母子公司風險管理架構(gòu)）（4）根據(jù)風險調(diào)查問卷和訪談結(jié) 集團風險分 類框架 集團風險清 單 總部風險事 件庫 總部風險組2010 年 11月12月全面風險管 理工作小組 及職能機構(gòu)果，形成集團總體風險事件庫（5）集團本部組織相關部門針對

17、辨識的風險進行評估排序，初步 確定風險等級（6）繪制風險圖譜，初步明確各 層面的重大風險（7）所屬企業(yè)層面的風險辨識與 評估工作，包括：所屬企業(yè)相關 風險事件的收集和整理以及風險 事件庫的建立、風險的定義、風 險組織責任劃分等?？椉軜?gòu)及職責 說明 風險圖譜 總部風險評估報告 各所屬企業(yè) 風險事件庫 各所屬企業(yè) 風險評估報告4重大風險管理 策略制定（1）根據(jù)前期問卷調(diào)查的結(jié)果及 流程梳理的結(jié)果，分析集團本部 及哈動股份公司風險管理體系的 現(xiàn)狀（2）集團本部圍繞重大風險，確 定風險應對目標，制定相應的應 對措施（3）對重大風險相關流程進行分 析與梳理，對重大風險的成因進 行分解（4）各所屬企業(yè)根據(jù)

18、項目組提供 的方法和工具，針對本企業(yè)的重 大風險制定風險管理策略 *集團重 大風險應對策 略 *集團重 大風險管理流程 所屬企業(yè)重 大風險應對策 略2011 年 01 月02月全面風險管 理工作小組 及職能機構(gòu)5重大風險應對 措施及風險管 理實務操作規(guī) 程培訓（1）針對集團本部重大風險制定 應對措施（2）明確集團本部重大風險報告 與監(jiān)督流程（3）明確集團本部重大風險應對 措施中相關部門及岡位職責（4）所屬企業(yè)針對本企業(yè)重大風 險制定應對措施，明確風險報告 流程及職責定位（5）結(jié)合風險管理體系建設具體 實施，咨詢機構(gòu)組織全集團層面 的風險管理實務操作規(guī)程培訓 集團本部重 大風險應對措 施 所屬企

19、業(yè)重 大風險應對措 施 培訓講座講 義及操作規(guī)程2011 年 01月02月全面風險管 理工作小組 及職能機構(gòu)6編制2011年 度*集團全 面風險管理報告（1）*集團根據(jù)國務院國資委 要求，編制2011年全面風險管理報告并上報國務院國資委（2）爭取提前給國務院國資委進 行風險管理工作匯報（3）所屬企業(yè)按要求編制本企業(yè) 風險管理報告，報送集團備案 * 集團 2011年度全面 風險管理報告 所屬企業(yè)2011年度風險 管理報告2011 年 02月04月全面風險管 理工作小組 及職能機構(gòu)第9頁（共13頁）附件三：試點企業(yè)全面風險管理體系建設與實施階段實施方案（2010年05月2011年12月）階段性工作

20、名稱(1) 集團本部持續(xù)運行風險管理體系、試點企業(yè)全面風險管理體系建設(2) 集團本部風險評估的完善、風險管理體系持續(xù)運行及試點企業(yè)全面風險 管理體系建設的統(tǒng)籌指導負責機構(gòu)*集團全面風險管理工作小組、試點企業(yè)風險管理工作小組及職能機構(gòu)工作范圍*集團本部及試點企業(yè)工作總體描述(1) *集團本部及試點企業(yè)在前期階段工作的基礎上，對*集團本部層 面及試點企業(yè)重要領域的重大風險落實風險管理策略和改進方案；(2) *集團本部及試點企業(yè)根據(jù)風險評估完善結(jié)果，對重大風險管理策略 和應對措施的實施情況進行跟蹤改進；(3) 試點企業(yè)指導所屬子公司開展全面風險管理體系建設和重大風險管理改 進工作的開展；(4) 實

21、施“亮點”工程。工作預期目標(1) *集團在前期選定的重要領域風險管控的基礎上，逐步開展試點企業(yè) 風險管理策略和解決方案的制定，全面風險管理工作小組和風險責任部門的 職能逐步發(fā)揮作用；(2) *集團試點企業(yè)的全面風險管理體系建設工作得到技術(shù)支持和組織保 障并取得一定的工作成效；(3) *集團本部及試點企業(yè)風險管理體系運行得到有效監(jiān)控，重大風險管 理取得明顯成效；(4) *集團風險管理信息系統(tǒng)完成規(guī)劃編制；(5) 完善35個重要領域具體風險的管理措施或手段，實施12個重大風 險管理“亮點”工程；(6) *集團風險管理體系得到持續(xù)改進并不斷優(yōu)化，為集團領導決策發(fā)揮 積極作用，風險管理在*集團本部及

22、試點企業(yè)開始發(fā)揮作用。序號工作模塊具體工作內(nèi)容文檔及成果時間安排責任機構(gòu)1針對不同層面 的培訓對象， 進行全面風險 管理體系建設 業(yè)務培訓全面風險管理體系建設中涉及的 主要內(nèi)容，結(jié)合案例，組織企業(yè) 不同層面人員進行相關知識培 訓。培訓講義及相 關內(nèi)容2011 年 5 月、7月、9 月、11 月全面風險管 理工作小組 及職能機構(gòu)2集團本部及試 點企業(yè)持續(xù)運 行風險管理體 系集團本部及試點企業(yè)在重大風險 及相關重要領域風險管理策略和 應對措施制定的經(jīng)驗基礎上，開 展重大風險的管理改進和提升。 主要包括：在*集團全面風險 管理工作小組的組織和協(xié)助下， 各重大風險責任部門牽頭確定風 險監(jiān)控指標及相關預

23、警區(qū)間、制 定具體的風險應對措施。重大風險管理策略和風險應 對措施落實執(zhí) 行2011 年 05月08月全面風險管 理工作小組 及職能機構(gòu)3集團本部及試 點企業(yè)風險評 估與完善集團本部及試點企業(yè)對2011年度 風險評估進行評估，并編制2011 年度風險評估診斷報告。 更新風險事 件庫 調(diào)整風險組2011 年 05月09月全面風險管 理工作小組 及職能機構(gòu)織責任分配風險評估診 斷報告4持續(xù)開展重大 風險管理改進 工作集團本部及試點企業(yè)針對新評估 出的重大風險制定風險管理策略 及應對措施，根據(jù)歷史風險事件 及其應對，評價風險管理框架的 適用性，實現(xiàn)進一步的提升。風險管理策略 及相關應對措 施2011

24、 年 05月09月全面風險管 理工作小組、 職能機構(gòu)及 重大風險責 任部門5全面風險管理 體系的監(jiān)督評 價和改進將全面風險管理體系納入集團年 度內(nèi)部管理體系審核范圍；風險 管理工作小組根據(jù)審計組發(fā)現(xiàn)的 關于風險體系漏洞問題，對現(xiàn)有 全面風險管理體系進行改進。監(jiān)督評價審計 報告2011 年 10月12月全面風險管 理工作小組 及職能機構(gòu)6編制*集團 全面風險管理 信息系統(tǒng)實施 規(guī)劃結(jié)合集團本部及試點企業(yè)全面風 險管理體系建設的經(jīng)驗，全面風 險管理工作小組制定*集團全 面風險管理信息系統(tǒng)實施規(guī)劃， 以滿足*集團本部及試點企業(yè) 風險管理需求的目標。*集團全面 風險管理信息 系統(tǒng)總體實施 規(guī)劃2011

25、 年 07月12月全面風險管 理工作小組 及職能機構(gòu)7實施重大風險“亮點”工程有選擇地完善35個重要領域具 體風險的管理措施或手段，實施 12個風險管理“亮點”工程。12個重大風 險“亮點”工 程，及時監(jiān)控 和預警2011 年 11月12月全面風險管 理工作小組 及職能機構(gòu)8集團本部全面 風險管理體系 建設(1) 進步完善集團本部層面組 織職能，明確集團本部風險管理 決策機構(gòu)、職能機構(gòu)、風險責任 機構(gòu)及相關崗位的職責；(2) 進一步完善*集團全面風 險管理工作流程。包括風險評估、 風險管理策略制定、風險應對措 施制定、風險監(jiān)控與改進等；(3) 建立集團本部全面風險管理 報告機制，理順試點企業(yè)風

26、險管 理報告的對接關系和要求，集團 本部相關的風險管理報告，主要 包括年度風險評估診斷報告、年 度風險管理策略和解決方案報 告、年度全面風險管理報告；編制*集團全面風險管理 報告和*集團全面風險管 理手冊。 全面風險管 理報告 全面風險管理手冊2011 年 11月12月全面風險管 理工作小組 及職能機構(gòu)附件四：全面風險管理體系推廣、改進階段實施方案（2012年01月2012年12月）階段性工作名稱*集團本部及所屬企業(yè)持續(xù)運行風險管理體系、*集團全面風險管理體系整合負責機構(gòu)*集團全面風險管理工作小組、所屬企業(yè)風險管理工作小組及職能機構(gòu)工作范圍*集團本部及所屬企業(yè)工作總體描述(1) 在*集團范圍整體推廣風險管理工作；(2) 根據(jù)年度風險評估結(jié)果，組織*集團本部層面及所屬企業(yè)重新對風險 事件庫進行評價，并編制年度風險評估診斷報告和年度 *集團全面風險管 理報告；(3) *集團全面風險管理工作逐步進入常態(tài)化管理。工作預期目標(1) *集團全面風險管理體系持續(xù)運行與改進；(2) 對重大風險管控方案的洛實情況持續(xù)監(jiān)督與評估。序號工作模塊具體工作內(nèi)容文檔及成果時間安排責任機構(gòu)1風險再評估(1) 集團本部在全面風險管理工 作小組的組織下，對風險進行再 評估，更新評估結(jié)果，并編制年 度風險評估診斷報告。(2) 所屬企業(yè)按照*集團要 求，進行風險再評估，編制本企 業(yè)年度風險評估報告和年度全面