寧鄉(xiāng)十三五國干線公路及部分政

1、1 / 28 文檔可自由編輯打印寧鄉(xiāng)“十三五”國省干線公路及部分市政道路建設(shè)運(yùn)營維護(hù) PPP 項目股東協(xié)議股東協(xié)議甲方：寧鄉(xiāng)縣交通建設(shè)投資有限公司乙方： 二一六年 月 / 28 文檔可自由編輯打印目 錄第 1 條 股東雙方 .2第 2 條 甲方的陳述與保證 .3第 3 條 乙方的陳述與保證 .3第 4 條 項目公司的基本情況 .4第 5 條 出資方式及出資比例 .4第 6 條 出資時間和期限 .5第 7 條 項目公司的籌建 .5第 8 條 項目公司宗旨 .5第 9 條 項目公司的經(jīng)營范圍 .5第 10 條股權(quán)的轉(zhuǎn)讓.5第 11 條股權(quán)的擔(dān)保和權(quán)益限制.6第 12 條甲方的權(quán)利和義務(wù).6第 13

2、 條乙方的權(quán)利和義務(wù).7第 14 條項目公司的收益分配機(jī)制.8第 15 條股東會的權(quán)利.8第 16 條股東會的召開.9第 17 條股東會的決議.9第 18 條董事會的組成.10第 19 條董事會的權(quán)利.11第 20 條董事長.12第 21 條董事會的議事.12第 22 條監(jiān)事會的組成.13第 23 條監(jiān)事會的權(quán)利.13第 24 條監(jiān)事會的議事.14第 25 條項目公司的經(jīng)營管理機(jī)構(gòu).14第 26 條總經(jīng)理、副總經(jīng)理及財務(wù)負(fù)責(zé)人.15I / 28 文檔可自由編輯打印第 27 條財務(wù)會計制度與利潤分配.16第 28 條內(nèi)部審計.18第 29 條項目公司的終止.18第 30 條項目公司的清算.19第

3、 31 條不可抗力.21第 32 條違約責(zé)任.22第 33 條爭議的解決方式.22第 34 條適用法律.23第 35 條其它事項.23第 36 條合同附件.230 / 28 文檔可自由編輯打印前前 言言為有效解決項目建設(shè)資金需求，提高建設(shè)工程質(zhì)量和效率，寧鄉(xiāng)縣人民政府決定加快引入社會資本、建立 PPP 項目合作關(guān)系，按計劃推進(jìn)項目融資建設(shè)。經(jīng)過公開招標(biāo)程序確認(rèn) 為寧鄉(xiāng)“十三五”國省干線公路及部分市政道路建設(shè)運(yùn)營維護(hù) PPP 項目（以下簡稱“本項目”）投資人，與寧鄉(xiāng)縣交通建設(shè)投資有限公司共同出資組建項目公司。為完善項目公司內(nèi)部治理，保證項目公司規(guī)范運(yùn)行，根據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和國合

4、同法、 中華人民共和國公司登記管理條例和中國的其它有關(guān)法律法規(guī)及寧鄉(xiāng)“十三五”國省干線公路及部分市政道路建設(shè)運(yùn)營維護(hù) PPP 項目招標(biāo)和投標(biāo)文件的要求，本著平等互利的原則，通過友好協(xié)商，共同投資組建 公司（以下簡稱“項目公司”） ，特訂立本協(xié)議。1 / 28 文檔可自由編輯打印第一章第一章股東雙方股東雙方第第 1 條條 股東雙方股東雙方1.1甲方：寧鄉(xiāng)縣交通建設(shè)投資有限公司，系按中華人民共和國（以下簡稱“中國”）法律組織和存在的企業(yè)法人，在湖南省寧鄉(xiāng)縣注冊成立，注冊資本金為 元，持有編號為 的營業(yè)執(zhí)照。公司住所：通訊地址：法定代表人/職務(wù)：聯(lián)系電話：聯(lián)系傳真：1.2乙方： 公司，系按中華人民共

5、和國（以下簡稱“中國”）法律組織和存在的企業(yè)法人，在 注冊，注冊資本金為 萬元，持有編號為 的營業(yè)執(zhí)照。公司住所： 通訊地址：法定代表人/職務(wù)： 聯(lián)系電話：聯(lián)系傳真：2 / 28 文檔可自由編輯打印第二章第二章雙方的陳述和保證雙方的陳述和保證第第 2 條條 甲方的陳述與保證甲方的陳述與保證2.1 甲方保證已獲得了寧鄉(xiāng)縣人民政府批準(zhǔn)簽署并履行本協(xié)議的授權(quán)，具有完全法律權(quán)利、能力、權(quán)力以及需要的批準(zhǔn)以達(dá)成、簽署本協(xié)議并完全履行其在本協(xié)議下的義務(wù)。2.2 甲方保證本協(xié)議的簽署和履行將不違反其授權(quán)文件及對其具有約束力的任何法律、法規(guī)和合同性文件的規(guī)定。2.3 甲方保證不存在任何與本項目有關(guān)的由甲方作為

6、一方簽署、并可能對本項目或乙方產(chǎn)生重大不利影響的合同、協(xié)議和任何未決或即將進(jìn)行的訴訟。2.4 甲方保證提供的包括但不限于身份證明、法人資格證等文件或資料均是真實(shí)、合法和有效的。2.5 甲方保證及時提供項目公司登記注冊所需文件或資料，及時簽署有關(guān)登記注冊所需文件或資料。第第 3 條條 乙方的陳述與保證乙方的陳述與保證3.1乙方有權(quán)根據(jù)其公司成立批準(zhǔn)文件、工商登記文件、協(xié)議從事寧鄉(xiāng)“十三五”國省干線公路及部分市政道路建設(shè)運(yùn)營維護(hù) PPP 項目業(yè)務(wù)，并履行其在本協(xié)議下的所有義務(wù)。3.2乙方保證本協(xié)議的簽署和履行將不違反其授權(quán)文件的任何內(nèi)容或?qū)ζ渚哂屑s束力的任何法律、法規(guī)和合同性文件的規(guī)定。3.3乙方

7、保證具備充分的財務(wù)能力、營運(yùn)能力、人力資源、技術(shù)支持和經(jīng)驗支持項目公司對寧鄉(xiāng)“十三五”國省干線公路及部分市政道路建設(shè)運(yùn)營維護(hù) PPP 項目投資、建設(shè)和運(yùn)營。3.4乙方保證提供的包括但不限于身份證明、法人資格證等文件或資料均是真實(shí)、合法和有效的。3 / 28 文檔可自由編輯打印3.5乙方保證及時提供登記注冊所需文件或資料，及時簽署有關(guān)登記注冊所需文件或資料。第三章第三章項目公司項目公司第第 4 條條 項目公司的基本情況項目公司的基本情況4.1各出資方一致同意遵照中華人民共和國公司法 ，履行股東的義務(wù)，承擔(dān)出資者的責(zé)任。按照中國的相關(guān)法律和法規(guī)，雙方同意在中國境內(nèi)湖南省寧鄉(xiāng)縣共同出資組建為投資、建

8、設(shè)和運(yùn)營寧鄉(xiāng)“十三五”國省干線公路及部分市政道路建設(shè)運(yùn)營維護(hù) PPP 項目的有限責(zé)任公司。4.2項目公司的基本情況（以工商局注冊為準(zhǔn)）（1） 項目公司名稱：（2） 項目公司法定地址：（3） 登記機(jī)關(guān)：（4） 注冊資金：人民幣 萬元（5） 經(jīng)營期限： 年，從營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日計起。（6） 組織形式：有限責(zé)任制。以上事項未經(jīng)合資雙方一致書面同意不得變更。4.3有限責(zé)任公司項目公司的法律形式為有限責(zé)任公司。甲、乙雙方按其在項目公司中的出資比例分擔(dān)風(fēng)險，按各自認(rèn)繳的出資額對項目公司的債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任。第第 5 條條 出資方式及出資比例出資方式及出資比例5.1甲方寧鄉(xiāng)縣交通建設(shè)投資有限公司，以現(xiàn)金方式出資

9、，出資金額為 1000 萬元，占項目公司注冊資本金的 10%。5.2乙方 ，以現(xiàn)金方式出資，出資金額為 9000 萬元，占項目公司注冊資本金的 90%。4 / 28 文檔可自由編輯打印第第 6 條條 出資時間和期限出資時間和期限出資各方在本協(xié)議簽訂后將現(xiàn)金出資匯入項目公司的賬戶內(nèi)。根據(jù)建設(shè)資金需求，可以分期出資到位。第第 7 條條 項目公司的籌建項目公司的籌建本協(xié)議簽訂后 3 日內(nèi)，乙方成立專門的工作組，負(fù)責(zé)項目公司的籌建，并先行墊付籌辦費(fèi)用，項目公司成立后再行報銷。項目公司不能成立時，各股東按照認(rèn)繳股權(quán)比例承擔(dān)籌辦費(fèi)用。第第 8 條條 項目公司宗旨項目公司宗旨項目公司的經(jīng)營宗旨：根據(jù)國家、省

10、、市、縣 PPP 相關(guān)政策和寧鄉(xiāng)縣政府對該項目的建設(shè)、服務(wù)要求，依靠雙方在資源、資金、技術(shù)、維護(hù)管理等方面的優(yōu)勢，采納良好行業(yè)慣例以達(dá)到并保持領(lǐng)先的維護(hù)管理水平和服務(wù)質(zhì)量，在提高社會效益和促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時，使股東獲得合理的經(jīng)濟(jì)效益。第第 9 條條 項目公司的經(jīng)營范圍項目公司的經(jīng)營范圍9.1項目公司的經(jīng)營范圍：市政基礎(chǔ)設(shè)施的投資、建設(shè)和運(yùn)營、維護(hù)；道路施工；項目管理等（最終以登記管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的項目為準(zhǔn)） 。9.2項目公司的建設(shè)內(nèi)容： 。9.3項目資產(chǎn)權(quán)屬：本項目所實(shí)施的子項目形成的資產(chǎn)所有權(quán)歸政府或政府指定部門所有，不屬于項目公司的資產(chǎn)。協(xié)議期內(nèi)項目公司依法取得政府授權(quán)的特許經(jīng)營權(quán)，項目合

11、作到期后，檔案和知識產(chǎn)權(quán)等資料無償移交給政府（或政府指定單位） ；對于項目公司形成的資產(chǎn)，在本協(xié)議生效日至本項目經(jīng)營期滿之日止，由項目公司享有資產(chǎn)所有權(quán)，經(jīng)營期到期后，對項目公司的資產(chǎn)依法進(jìn)行清算。第四章第四章股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和擔(dān)保股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和擔(dān)保 第第 10 條條股權(quán)的轉(zhuǎn)讓股權(quán)的轉(zhuǎn)讓5 / 28 文檔可自由編輯打印經(jīng)甲方書面同意，乙方可根據(jù)融資需要等實(shí)際情況引進(jìn)金融機(jī)構(gòu)等第三方作為項目公司的股東，但乙方的持股比例不得少于。 甲方對第三方主體或第三方持有的股權(quán)比例不同意的，可簽署不同意意見。若甲方簽署了不同意意見，則乙方不得引進(jìn)該第三方作為項目公司的股東。第第 11 條條 股權(quán)的擔(dān)保股權(quán)的擔(dān)保和權(quán)益

12、限制和權(quán)益限制11.1 未經(jīng)項目公司股東會一致同意，任何一方都不得將其股權(quán)全部或部分用作擔(dān)保。11.2 無論基于任何原因，如出資人中的任何一方涉及訴訟，其持有的項目公司股權(quán)全部或部分被采取限制性措施，包括司法查封、凍結(jié)，涉及訴訟的一方應(yīng)立即書面通知其它方，以書面形式說明原因及其擬采取的解決措施，并隨附相關(guān)全部法律文書及證明材料。涉及訴訟的一方應(yīng)不加任何延誤地以項目公司資產(chǎn)之外的其他資產(chǎn)置換被采取限制性措施的項目公司股權(quán)，或采取其他方式，消除前述及于項目公司股權(quán)的限制性措施，確保項目公司股權(quán)不會被強(qiáng)制處置。第五章第五章 出資雙方的出資雙方的權(quán)利和義務(wù)權(quán)利和義務(wù)第第 12 條條甲方甲方的權(quán)利和義務(wù)

13、的權(quán)利和義務(wù)作為寧鄉(xiāng)縣人民政府授權(quán)機(jī)構(gòu)和項目公司股東，享有如下權(quán)利：12.1 對公司其他股東轉(zhuǎn)讓的股權(quán)享有優(yōu)先受讓的權(quán)利；12.2 參與項目公司經(jīng)營管理中重大決策的權(quán)利,重大決策事項涉及金額超過 100 萬元的,項目公司決策過程需經(jīng)甲方派出董事同意，否則無效；12.3 按出資比例分享項目公司收益；12.4 對項目公司的運(yùn)營監(jiān)督權(quán)；12.5 協(xié)助政府相關(guān)部門對項目公司和乙方進(jìn)行檢查、抽查的權(quán)利；12.6 工程建設(shè)實(shí)施過程中的進(jìn)度、質(zhì)量、安全生產(chǎn)及安全防范措施、環(huán)境保護(hù)、財務(wù)等方面進(jìn)行全程監(jiān)管，項目公司和乙方在上述事項發(fā)生違法、違6 / 28 文檔可自由編輯打印規(guī)及寧鄉(xiāng)縣相關(guān)規(guī)定時，甲方有一票否決

14、權(quán)，并依法和甲乙雙方簽訂的合作協(xié)議追究項目公司和乙方的責(zé)任，相關(guān)負(fù)責(zé)人調(diào)離；12.7 有權(quán)在項目公司解散清算時按出資比例分配剩余財產(chǎn)；12.8 雙方約定的其他權(quán)利。承擔(dān)如下義務(wù)：12.9 按本協(xié)議約定出資；12.10 協(xié)助辦理用地指標(biāo)、用地規(guī)劃、用地紅線、拆遷、安置補(bǔ)償、項目立項批復(fù)、可研批復(fù)、建設(shè)用地規(guī)劃許可、建設(shè)工程規(guī)劃許可、審查通過的初步設(shè)計文件及施工圖設(shè)計文件、環(huán)境影響評價批復(fù)等批文及許可；12.11 協(xié)助項目公司獲得政府付費(fèi)；12.12 協(xié)調(diào)項目公司與寧鄉(xiāng)縣相關(guān)政府部門進(jìn)行協(xié)商；12.13 協(xié)助辦理組建成立項目公司所需要的有關(guān)手續(xù)；12.14 協(xié)助處理項目公司委托的其它事宜。第第 1

15、3 條條乙方的權(quán)利和義務(wù)乙方的權(quán)利和義務(wù)作為項目公司股東，享有如下權(quán)利：13.1 對公司其他股東轉(zhuǎn)讓的股權(quán)享有優(yōu)先受讓的權(quán)利；13.2 參與項目公司經(jīng)營管理中重大決策的權(quán)利；13.3 對項目公司的收益進(jìn)行分享的權(quán)利；13.4 雙方約定的其他權(quán)利。承擔(dān)如下義務(wù)：13.5 按本協(xié)議約定出資；13.6 協(xié)助項目公司獲得政府付費(fèi)；13.7 協(xié)調(diào)項目公司與寧鄉(xiāng)縣相關(guān)政府部門進(jìn)行協(xié)商；7 / 28 文檔可自由編輯打印13.8 負(fù)責(zé)辦理組建成立項目公司所需要的有關(guān)手續(xù)；13.9 雙方約定的其他義務(wù)。第六章第六章 項目公司的收益分配機(jī)制項目公司的收益分配機(jī)制第第 14 條條項目公司的項目公司的收益分配機(jī)制收益

16、分配機(jī)制經(jīng)營期內(nèi)，項目公司所得利潤按照各股東出資比例進(jìn)行分配，項目公司的債務(wù)、其他虧損由項目公司各股東在其認(rèn)繳的出資額范圍內(nèi)按出資比例承擔(dān)。 第七章第七章 股東會股東會第第 15 條條股東會的權(quán)利股東會的權(quán)利15.1 項目公司股東會由出資雙方共同組成，是項目公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，按照法律、法規(guī)和本協(xié)議規(guī)定行使職權(quán)。15.2 股東會行使下列職權(quán)：（一） 修訂項目公司章程；（二） 決定項目公司的經(jīng)營方針和投資計劃；（三） 選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項；（四） 審議批準(zhǔn)董事會、監(jiān)事會的工作報告；（五） 審議、批準(zhǔn)項目公司的年度財務(wù)預(yù)算、決算方案；（六） 審議、批

17、準(zhǔn)項目公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（七） 對項目公司增加或減少注冊資本作出決議；（八） 對項目公司發(fā)行債券作出決議；（九） 對股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)作出決議；（十） 對項目公司的合并、分立、清算，以及變更公司形式作出決議；（十一） 對決定項目公司的投資及以項目公司經(jīng)營權(quán)質(zhì)押為項目公司8 / 28 文檔可自由編輯打印融資的事項作出決議；（十二） 審議批準(zhǔn)董事會向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保的申請。（十三） 審議批準(zhǔn)董事會將項目委托運(yùn)營管理的方案。（十四） 審議批準(zhǔn)董事會將項目公司對外發(fā)包并簽訂承包合同的決議。（十五） 對項目公司的其他重大事項作出決議。第第 16 條條股東會的召開股東

18、會的召開16.1 股東會會議應(yīng)有持有股權(quán)總數(shù) 100%的股東（股東委托代理人）參加方可召開（經(jīng)兩次書面通知，股東依然拒絕參加股東會的除外） 。16.2 股東會會議分為定期會議和臨時會議。定期會議每年召開一次。有下列情形式之一的，項目公司在事實(shí)發(fā)生之日起半個月內(nèi)召開臨時股東會會議：（1）董事人數(shù)不足法定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的三分之二時；（2）單獨(dú)或者合計持有公司百分之十以上股權(quán)的股東請求時；（3）三分之一以上董事或者監(jiān)事會以書面提議召開股東會時；（4）董事會認(rèn)為必要時。16.3 股東會由董事會負(fù)責(zé)召集，由董事長主持。16.4 股東會會議由股東按股權(quán)（出資）比例行使表決權(quán)。16.5 股東會首次

19、會議由出資最多的股東召集和主持。第第 17 條條股東會的決議股東會的決議17.1 股東（包括股東委托代理人）以其所代表的有表決權(quán)的股權(quán)數(shù)額行使表決權(quán)，每 1%股權(quán)享有一票表決權(quán)。表決分贊成或反對兩種方式。17.2 股東會決議分為普通決議和特別決議。股東會作出普通決議，應(yīng)當(dāng)由持有全部股權(quán)的二分之一以上的股東通過。股東會作出特別決議，應(yīng)當(dāng)全體股東通過。公司召開股東會，董事會、監(jiān)事會和股東有權(quán)提出書面提案。提案9 / 28 文檔可自由編輯打印應(yīng)有明確議題和具體決議事項，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東會職權(quán)范圍。由股東會以普通決議或特別決議的方式進(jìn)行表決。17.3 下列事項由股東會以特別決議通過：（1）增加或減少注

20、冊資本；（2）項目公司的分立、合并、解散和清算，以及變更公司形式；（3）項目公司章程的修改；（4）對股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)作出決議;（5）項目公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保的決議；（6）項目公司將項目委托運(yùn)營管理的決議；（7）項目公司對外發(fā)包并簽訂承包合同的決議。第八章第八章董事會董事會第第 18 條條董事會的組成董事會的組成 18.1 董事會由五名董事組成，其中甲方委派 名，乙方委派 名。董事長由乙方委派的董事?lián)?，副董事長由甲方委派的董事?lián)?可兼任項目甲方代表。董事、董事長和副董事長任期 3 年。經(jīng)委派方繼續(xù)委派可以連任。雙方委派或更換董事時，應(yīng)以正式書面通知為準(zhǔn)。18.2 董

21、事為自然人。有公司法第 147 條規(guī)定的情形，不得擔(dān)任項目公司的董事。18.3 董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)和本協(xié)議的規(guī)定，忠實(shí)履行職責(zé)，維護(hù)項目公司利益。當(dāng)其自身的利益與項目公司和出資人的利益相沖突，應(yīng)當(dāng)以項目公司和出資人的最大利益為行為準(zhǔn)則，并保證：（1）在其職責(zé)范圍內(nèi)行使權(quán)利，不得越權(quán)；（2）除寧鄉(xiāng)“十三五”國省干線公路及部分市政道路建設(shè)運(yùn)營維護(hù)PPP 項目合作協(xié)議（以下簡稱“PPP 項目合作協(xié)議”）規(guī)定或股東會批準(zhǔn)，不得同本項目公司訂立合同或者進(jìn)行交易；10 / 28 文檔可自由編輯打?。?）不得自營或者為他人經(jīng)營與項目公司業(yè)務(wù)有關(guān)或者從事?lián)p害項目公司利益的活動；（4）不得收受賄賂或者其他非

22、法收入，不得侵占項目公司的財產(chǎn)；（5）不得挪用資金或者將項目公司資金借貸給他人；（6）不得以項目公司資產(chǎn)為本人或者其他個人債務(wù)提供擔(dān)保；（7）謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使項目公司所賦予的權(quán)利。第第 19 條條董事會的權(quán)利董事會的權(quán)利19.1 董事會是項目公司的決策機(jī)構(gòu)，決定項目公司的重大事宜。19.2 董事會享有下列權(quán)利：（1） 召集股東會會議，并向股東會報告工作；（2） 執(zhí)行股東會的決議；（3） 制訂項目公司的經(jīng)營計劃和投資方案；（4） 制訂項目公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（5） 制訂項目公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（6） 制訂項目公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案；（7）

23、 制訂項目公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；（8） 制訂項目公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保的方案；（9） 制訂項目公司將項目委托運(yùn)營管理的方案；（10） 制訂項目公司對外發(fā)包及簽訂承包合同的方案；（11） 制訂項目公司的基本管理制度；（12） 決定項目公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；（13） 決定聘任或者解聘項目公司總經(jīng)理及其報酬事項；并根據(jù)總經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘項目公司副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人及其報酬事項； （14） 董事會認(rèn)為應(yīng)由其做出決議的其他事項。第第 20 條條董事長董事長20.1 董事長是項目公司的法定代表人。董事長行使下列職權(quán)：（1）主持召集召開董事會；11 / 28

24、文檔可自由編輯打?。?）督促、檢查董事會決議的執(zhí)行情況，會同有關(guān)董事審核、處理公司的重大事宜或例外事宜，并向董事會報告；（3）董事會閉會期間，對項目公司的重要業(yè)務(wù)活動給予指導(dǎo)；（4）代表董事會對外交涉一切事務(wù)，簽署項目公司的出資證明、債券憑證事宜和其他文件，負(fù)責(zé)公司對外的法律訴訟；（5）在股東會的決議或授權(quán)下，對外簽訂金額較大、責(zé)任較重的借款合同、擔(dān)保合同、投資合同、合作合同等；（6）代表董事會協(xié)調(diào)監(jiān)事會、公司黨組織、工會等組織的關(guān)系；（7）在發(fā)生特大自然災(zāi)害等不可抗力的緊急情況下，對公司事務(wù)行使符合法律規(guī)定和公司利益的特別處置權(quán)，并在事后向公司董事會報告；（8）董事會授權(quán)的其他職權(quán)。第第 2

25、1 條條董事會的議事董事會的議事 21.1 董事會會議應(yīng)當(dāng)由全體董事（或董事委托代理人）出席方可舉行（經(jīng)兩次書面通知，董事依然拒絕參加的除外） ，董事會決議表決方式為舉手或書面投票表決，每個董事享有一票表決權(quán)。董事會作出決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。21.2 董事會對第 19.2（4） （5） （6） （7） （8） （9） （10） （12） （13）款所議事項作出的決定應(yīng)由全部的董事表決通過方為有效，并應(yīng)作成會議記錄；董事會作出其他決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過，并應(yīng)作成會議記錄，出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。21.3 董事會會議每年至少召開兩次，會議通知應(yīng)當(dāng)在會議召開前十日書

26、面送達(dá)到全體董事和監(jiān)事，由董事長召集并主持會議。代表十分之一以上表決權(quán)的股東、三分之一以上董事或者監(jiān)事會，可以提議召開董事會臨時會議。董事長應(yīng)當(dāng)自接到提議后十日內(nèi)，召集和主持董事會會議。21.4 任何一名董事如不能出席會議，應(yīng)以書面委托的形式指定一名董事代理出席會議和行使表決權(quán)。第九章第九章 監(jiān)事會監(jiān)事會12 / 28 文檔可自由編輯打印第第 22 條條監(jiān)事會的組成監(jiān)事會的組成22.1 項目公司設(shè)立監(jiān)事會，是公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是對項目公司董事、總經(jīng)理及高級管理人員行使監(jiān)督職能。監(jiān)事會由三人組成。由甲方推薦一人，乙方推薦一人，項目公司職工代表選舉產(chǎn)生一人。項目公司董事和高級管理人員不得

27、兼任監(jiān)事。監(jiān)事會監(jiān)事任期為三年，可連選連任。22.2 監(jiān)事會設(shè)監(jiān)事會主席一人，負(fù)責(zé)召集監(jiān)事會會議。監(jiān)事會主席不能履行職責(zé)時，由其委托另一名監(jiān)事代行其職責(zé)。22.3 項目公司財務(wù)支出須經(jīng)監(jiān)事會主席審核并書面同意后方可支出入賬。22.4 監(jiān)事會主席可由甲方提名。監(jiān)事會主席的產(chǎn)生或罷免必須由監(jiān)事會全體監(jiān)事一致通過方可產(chǎn)生或罷免，監(jiān)事會主席可以連選連任。第第 23 條條監(jiān)事會的權(quán)利監(jiān)事會的權(quán)利23.1 監(jiān)事會行使下列職權(quán)：（1）檢查及審核項目公司的財務(wù)；（2）對項目公司運(yùn)作合乎法律、法規(guī)、項目公司章程及公司經(jīng)營計劃進(jìn)行監(jiān)察；（3）對董事、總經(jīng)理和其它高級管理人員執(zhí)行項目公司職務(wù)時違反法律、法規(guī)或項目公

28、司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督；（4）當(dāng)董事、總經(jīng)理和其它高級管理人員的行為損害項目公司利益時，要求其予以糾正，必要時向股東會或國家有關(guān)部門報告；（5）列席董事會會議；（6）代表項目公司對董事、總經(jīng)理和高級管理人員損害項目公司利益的行為起訴；（7）提議召開臨時股東會；（8）為項目公司制定審計范圍，向?qū)徲嫀熖岢鼍唧w指示，審閱審計師報告，對總經(jīng)理執(zhí)行審計師報告的建議進(jìn)行監(jiān)察；（9）認(rèn)為有必要時可以聘請中介機(jī)構(gòu)幫助其行使監(jiān)督權(quán)利，由此發(fā)生13 / 28 文檔可自由編輯打印的費(fèi)用由項目公司承擔(dān)；（10）項目公司章程規(guī)定或股東會授予的其它職權(quán)。第第 24 條條監(jiān)事會的議事監(jiān)事會的議事 24.1 監(jiān)事會每年至少召開

29、一次會議，會議通知應(yīng)當(dāng)在會議召開七個工作日前，書面送達(dá)到全體監(jiān)事。24.2 監(jiān)事會會議由監(jiān)事會主席召集，并須有全體監(jiān)事（或監(jiān)事委托代理人）出席方可舉行。如監(jiān)事因故不能出席，可書面委托其他監(jiān)事代為表決。如未出席也未委托其它監(jiān)事出席，視為棄權(quán)。24.3 監(jiān)事會決議必須有全體監(jiān)事的半數(shù)以上同意方能生效。監(jiān)事會的表決程序為無記名投票或舉手表決，每一名監(jiān)事有一票表決權(quán)。第十章第十章 經(jīng)營管理機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理機(jī)構(gòu)第第 25 條條項目公司的經(jīng)營管理機(jī)構(gòu)項目公司的經(jīng)營管理機(jī)構(gòu)25.1 項目公司設(shè)經(jīng)營管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作。經(jīng)營管理機(jī)構(gòu)設(shè)總經(jīng)理一人，由乙方委派。副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人由總經(jīng)理提名，董事會

30、聘請，任期三年。其中由甲方委派副總經(jīng)理一名。經(jīng)委派方繼續(xù)委派可以連任。25.2 總經(jīng)理執(zhí)行董事會會議的各項決議，組織領(lǐng)導(dǎo)項目公司的日常經(jīng)營管理工作。在董事會授權(quán)范圍內(nèi)，總經(jīng)理對外代表項目公司，對內(nèi)任免下屬人員，行使董事會授予的其他職權(quán)。25.3 經(jīng)董事會聘請，董事可以兼任項目公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理或者其他高級管理職務(wù)。25.4 總經(jīng)理及其他高級管理人員有營私舞弊或嚴(yán)重失職的，經(jīng)董事會會議決議可隨時撤換。第第 26 條條總經(jīng)理總經(jīng)理、副總經(jīng)理及財務(wù)負(fù)責(zé)人、副總經(jīng)理及財務(wù)負(fù)責(zé)人26.1 公司設(shè)總經(jīng)理一名，由董事會聘任或者解聘。總經(jīng)理執(zhí)行董事會會14 / 28 文檔可自由編輯打印議的各項決議，組織領(lǐng)

31、導(dǎo)項目公司的日常經(jīng)營管理工作，行使下列職權(quán)：（1） 主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實(shí)施董事會決議；（2） 組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案；（3） 擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；（4） 擬訂公司的基本管理制度；（5） 制訂公司的具體規(guī)章，規(guī)定各單位、各部門職責(zé)范圍；（6） 提請聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人；（7） 聘任或者解聘除應(yīng)由董事會聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員；（8） 代表合營公司處理訴訟和仲裁事務(wù)；（9） 組織編制項目公司年度經(jīng)營計劃和預(yù)算方案；（10） 在緊急情況下為保護(hù)生命或財產(chǎn)安全或防止和減少損失而撥付必要的款項或作出必要的承諾，或采取任何合理措施處理上述緊急情況；

32、（11） 有權(quán)在職權(quán)范圍內(nèi)授權(quán)項目公司經(jīng)營管理人員或相關(guān)專業(yè)人員處理項目公司事務(wù)；（12） 有權(quán)拒絕非經(jīng)董事會授權(quán)的任何董事對項目公司經(jīng)營管理工作的干預(yù)，但須向董事會及監(jiān)事會報告及解釋任何董事或監(jiān)事對項目公司經(jīng)營管理工作上的質(zhì)詢；（13） 列席董事會會議，如非董事會成員，不享有表決權(quán)；（14） 董事會委派的其他職責(zé)。26.2 任期。總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任期為 3 年。經(jīng)董事會聘請，可以連任。26.3 重要決策簽署。26.4 兼任。經(jīng)董事會聘請，董事可以兼任項目公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理或者其他高級管理職務(wù)。26.5 財務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)項目公司的財務(wù)會計工作，組織項目公司開展全面經(jīng)濟(jì)核算，實(shí)施經(jīng)濟(jì)責(zé)任

33、制。甲方派駐人員擔(dān)任項目公司會計。15 / 28 文檔可自由編輯打印26.6 項目公司高級職員不經(jīng)董事會同意，不得兼任其他任何經(jīng)濟(jì)組織的任何職務(wù)，但在委派方或委派方關(guān)聯(lián)公司/單位任職的除外。26.7 總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人請求辭職時，應(yīng)提前三十日向董事會提出書面申請。其他職員請求辭職時，應(yīng)提前三十日向總經(jīng)理提出書面申請。26.8 以上人員如有營私舞弊或嚴(yán)重失職行為，經(jīng)董事會決議，可隨時解聘。如觸犯刑律，將依法由司法部門追究刑事責(zé)任。第十一章第十一章 財務(wù)會計制度、利潤分配和審計財務(wù)會計制度、利潤分配和審計第第 27 條條財務(wù)會計制度與利潤分配財務(wù)會計制度與利潤分配27.1 項目公司依照法

34、律、行政法規(guī)和國家有關(guān)部門的規(guī)定，制定項目公司財務(wù)會計制度。27.2 項目公司單獨(dú)設(shè)置會計機(jī)構(gòu)，配備會計人員，按會計法核算規(guī)定程序進(jìn)行。會計檔案管理按會計檔案管理辦法的規(guī)定執(zhí)行。27.3 項目公司會計核算以人民幣為記賬單位，會計記賬采用借貸復(fù)式記賬法。27.4 項目公司在每一月份結(jié)束后十五日內(nèi)，編制未經(jīng)審計的月度財務(wù)報表；項目公司在每個會計年度前六個月結(jié)束后三十日以內(nèi)編制項目公司中期財務(wù)報告；在每一會計年度結(jié)束后編制項目公司年度財務(wù)報告，提供經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報表。在每一財務(wù)年度結(jié)束之前三十日內(nèi)，提供一份下一財務(wù)年度預(yù)算方案。27.5 項目公司編制的月度財務(wù)報表、中期財務(wù)報表、年度財

35、務(wù)報表必須在編制后五個工作日內(nèi)報送每個股東。27.6 項目公司年度財務(wù)報告以及進(jìn)行利潤分配的中期財務(wù)報告，包括以下內(nèi)容：（1）資產(chǎn)負(fù)債表;16 / 28 文檔可自由編輯打印（2）利潤表;（3）現(xiàn)金流量表;（4）所有者權(quán)益變動表;（5）財務(wù)報表附注。27.7 年度財務(wù)報告經(jīng)指定的會計師事務(wù)所審核、驗證，由指定的注冊會計師出具書面報告。經(jīng)注冊會計師驗證的年度資產(chǎn)負(fù)債表、利潤分配表、現(xiàn)金流量表及其他有關(guān)附表，應(yīng)在年度股東會召開前二十日提供給股東審閱。27.8 項目公司除法定的會計帳外，不另立會計賬冊。項目公司的資產(chǎn)，不以任何個人名義開立賬戶存儲。27.9 未經(jīng)董事會批準(zhǔn)，項目公司不得開設(shè)基本戶之外的

36、銀行賬戶。董事、總經(jīng)理及其他高管人員均不得挪用項目公司資金或?qū)㈨椖抗举Y金借給他人，也不得將項目公司資金存入其他非項目公司賬戶。27.10 項目公司依照國家法律法規(guī)交納各種稅、費(fèi)、基金。交納所得稅后的利潤，按下列順序分配：（1）彌補(bǔ)上一年度的虧損；（2）按利潤的百分之十提取法定公積金；（3）提取任意公積金；（4）支付股東股利；（5）未分配利潤。27.11 項目公司法定公積金累計額為項目公司注冊資本的百分之五十以上，可以不再提取。27.12 是否提取任意公積金由股東會決定。項目公司不在彌補(bǔ)項目公司虧損和提取法定公積金之前向股東分配。項目公司現(xiàn)金分紅比例不低于當(dāng)年可分配利潤的百分之三十。27.13

37、 項目公司發(fā)生虧損，可按照稅法規(guī)定用稅前利潤進(jìn)行彌補(bǔ)虧損。27.14 項目公司應(yīng)在每月開始的 10 日內(nèi)向股東報送上月財務(wù)會計報表及17 / 28 文檔可自由編輯打印月度經(jīng)營進(jìn)展情況報告；項目公司應(yīng)在每季度結(jié)束后的 10 日內(nèi)向股東報送季度會計報表及季度財務(wù)分析報告；項目公司應(yīng)在每半年結(jié)束后 10 日內(nèi)向股東報送半年會計報表及半年度財務(wù)分析報告；項目公司應(yīng)在每年決算方案完成后 20 個工作日內(nèi)向股東報送年度會計報表及年度財務(wù)分析報告；項目公司應(yīng)在發(fā)生影響項目公司經(jīng)營重大事項的當(dāng)日或次日向股東報送重大經(jīng)營事項專報。第第 28 條條內(nèi)部審計內(nèi)部審計28.1 項目公司實(shí)行內(nèi)部審計制度，配備專職或兼職

38、審計人員，依項目公司章程規(guī)定在董事會領(lǐng)導(dǎo)下，對項目公司財務(wù)收支和經(jīng)濟(jì)活動進(jìn)行內(nèi)部審計監(jiān)督。28.2 項目公司內(nèi)部審計制度和審計人員的職責(zé)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會批準(zhǔn)后實(shí)施，審計負(fù)責(zé)人向董事會負(fù)責(zé)并報告工作并知會監(jiān)事會有關(guān)工作。第十二章第十二章 項目公司的終止及清算項目公司的終止及清算第第 29 條條項目公司的終止項目公司的終止29.1 由于不可抗力，致使本 PPP 項目合作協(xié)議無法履行，無力繼續(xù)經(jīng)營，經(jīng)董事會、股東會一致通過，并報原審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)和寧鄉(xiāng)縣人民政府批準(zhǔn)，可以提前終止合同。29.2 乙方未按本協(xié)議約定成立項目公司，在甲方給予的寬限期內(nèi)仍未完成項目公司成立的全部手續(xù)的；乙方無力償付債務(wù)或進(jìn)入破產(chǎn)

39、還債程序，或在非正常經(jīng)營的情形下被指定接收人，或停止?fàn)I業(yè)；甲方有權(quán)終止本協(xié)議；29.3 一方未按本協(xié)議要求將認(rèn)繳的出資額實(shí)繳到位，在守約方給予的寬限期內(nèi)仍未實(shí)繳到位的，守約方有權(quán)終止本協(xié)議。 一方違反本協(xié)議的規(guī)定轉(zhuǎn)讓其在項目公司中擁有的權(quán)益或?qū)υ摍?quán)益設(shè)置擔(dān)保權(quán)益，另一方有權(quán)終止本協(xié)議；29.4 由于一方不履行或嚴(yán)重違反 PPP 項目合作協(xié)議條款和本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，造成項目公司無法經(jīng)營，視作違約方單方終止合同，對方除有權(quán)向違約方索賠外，并有權(quán)按合同規(guī)定報原審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)和寧鄉(xiāng)縣人民政府批準(zhǔn)提前終18 / 28 文檔可自由編輯打印止項目合作。29.5 PPP 項目合作協(xié)議中約定項目合作期限提前終止的

40、，本協(xié)議提前終止。29.6 本協(xié)議提前終止或被解除的， PPP 項目合作協(xié)議約定的項目合作期限同步終止，乙方應(yīng)當(dāng)配合寧鄉(xiāng)縣政府及其授權(quán)機(jī)構(gòu)完成好 PPP 項目合作協(xié)議解除或提前終止的相應(yīng)工作。第第 30 條條項目公司的項目公司的清算清算30.1 有下列情形之一的，項目公司應(yīng)當(dāng)解散并依法進(jìn)行清算：（一）經(jīng)營期限屆滿；（二）股東會決議解散；（三）因合并或者分立而解散；（四）不能清償?shù)狡趥鶆?wù)依法宣告破產(chǎn)；（五）違反法律、法規(guī)被依法責(zé)令關(guān)閉；（六） 寧鄉(xiāng)“十三五”國省干線公路及部分市政道路建設(shè)運(yùn)營維護(hù) PPP 項目 PPP 項目合作協(xié)議 、本協(xié)議被終止。30.2 項目公司因由本節(jié)前條第（一） 、 （二

41、）項情形而解散的，應(yīng)當(dāng)在解散事由出現(xiàn)后十五日內(nèi)成立清算組。清算組人員由董事會以普通決議的方式選定。30.3 項目公司因本節(jié)前條第（三）項情形而解散的，清算工作由合并或者分立各方當(dāng)事人依照合并或者分立時簽訂的合同辦理。30.4 項目公司因本節(jié)前條第（四）項情形而解散的，由人民法院依照有關(guān)法律的規(guī)定，組織股東、有關(guān)機(jī)關(guān)及專業(yè)人員成立清算組進(jìn)行清算。30.5 項目公司因本節(jié)前條第（五） 、 （六）項情形而解散的，由有關(guān)原報審批機(jī)構(gòu)和經(jīng)營權(quán)授予機(jī)構(gòu)組織股東、有關(guān)機(jī)關(guān)及專業(yè)人員成立清算組進(jìn)行清算。30.6 清算組成立后，董事會、總經(jīng)理的職權(quán)立即停止。清算期間，項目19 / 28 文檔可自由編輯打印公司不

42、得開展新的經(jīng)營活動。30.7 清算組在清算期間行使下列職權(quán)：（一）通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人；（二）清理項目公司財產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債表和財產(chǎn)清單；（三）處理項目公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)；（四）清繳所欠稅款以及清算過程中產(chǎn)生的稅款；（五）清理債權(quán)、債務(wù)；（六）處理項目公司清償債務(wù)后的剩余財產(chǎn)；（七）代表項目公司參與民事訴訟活動。30.8 清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于六十日內(nèi)在報刊上公告一次。30.9 債權(quán)人應(yīng)當(dāng)在接到通知書之日起三十日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起四十五日內(nèi)，向清算組申報其債權(quán)。申報債權(quán)人申報債權(quán)時，應(yīng)當(dāng)說明債權(quán)的有關(guān)事項，并提供證明材料。清算組應(yīng)當(dāng)對債權(quán)進(jìn)行登記。30.10 清算

43、組在清算清理項目公司財產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債表和財產(chǎn)清單后，應(yīng)當(dāng)制定清算方案，并報董事會或者有關(guān)原報審批機(jī)構(gòu)和經(jīng)營權(quán)授予機(jī)構(gòu)確認(rèn)。30.11 項目公司財產(chǎn)按下列順序清償：（一）支付清算費(fèi)用；（二）支付項目公司員工工資和勞動保險費(fèi)用；（三）交納所欠稅款；（四）清償項目公司債務(wù)；（五）按股東的出資比例進(jìn)行分配。項目公司財產(chǎn)未按前款規(guī)定清償前，不分配給股東。30.12 清算組織在清理項目公司財產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債表和財產(chǎn)清單后，認(rèn)為項目公司財產(chǎn)不足清償債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向人民法院申請宣告破產(chǎn)。項目公司經(jīng)人民法院宣告破產(chǎn)后，清算組應(yīng)當(dāng)將清算事務(wù)移交給人民法院。20 / 28 文檔可自由編輯打印30.13 清算結(jié)束后，

44、清算組應(yīng)當(dāng)制作清算報告，以及清算期間收支報表和財務(wù)賬冊，報股東會或者有關(guān)主管機(jī)關(guān)確認(rèn)。30.14 清算組應(yīng)當(dāng)自股東會或者有關(guān)主管機(jī)關(guān)對清算報告確認(rèn)之日起三十日內(nèi)，依法向項目公司登記機(jī)關(guān)辦理注銷公司登記，并公告項目公司終止。第十三章第十三章 不可抗力、違約責(zé)任及爭議的解決不可抗力、違約責(zé)任及爭議的解決第第 31 條條不可抗力不可抗力31.1 不可抗力事件是指任何一方不能預(yù)見、不可避免和不可克服的且造成該方不能全部或部分履行本合同的所有事件。這些事件包括但不限于：地震、臺風(fēng)、洪水、火災(zāi)、戰(zhàn)爭以及其他按國際商業(yè)慣例可被接受為不可抗力的事件。31.2 如不可抗力事件造成一方不能全部或部分履行本協(xié)議，根據(jù)不可抗力的影響可全部或部分免除該方在本合同項下的