不合格品管理辦法

1、1 .目的本辦法是根據(jù)不合格品控制程序規(guī)定，對“不合格品”處理的方式、 方法進行了細化和補充，規(guī)定了相關部門在處理不合品過程中的職責，以防止 不合格品的非預期使用或交付，確保產(chǎn)品質(zhì)量符合規(guī)定要求。2 .適用范圍適用于公司所有自制加工件、生產(chǎn)半成品、生產(chǎn)成品、采購物料、外購外協(xié)零部件、售后返回物料、營銷返回生產(chǎn)成品等過程所出現(xiàn)的不合格 品的處理.3 .職責3.1 質(zhì)量部3.1.1 質(zhì)量部負責不合格的識別，對自制加工件、生產(chǎn)半成品、生產(chǎn)成品、采購物 料、外購外協(xié)零部件、售后返回物料、營銷返回生產(chǎn)成品等進行檢驗和判定 并出具檢驗報告或不合格品報告單（見附錄A）交給報檢部門。3.1.2 對檢驗和判定的

2、不合格品，提出初步處理建議。3.1.3 對于能判定立即返工或返修的少量一般不合格品，可要求加工部門立即進行返工或返修，做好檢驗記錄。返工、返修后的產(chǎn)品必須二次檢驗，做好 檢驗記錄。3.1.4 負責召集研發(fā)部、生產(chǎn)部對顧客退回的產(chǎn)品（設備）根據(jù)退貨產(chǎn)品處理 單進行評審，落實責任及預防糾正措施。3.1.5 負責的對顧客退回的產(chǎn)品（設備）拆解零部件，合格及報廢的判定。3.1.6 質(zhì)量部質(zhì)量分析師按月對不合格品報告單內(nèi)容進行統(tǒng)計分析，總結不 合格類別、比例、發(fā)展趨勢，為質(zhì)量專題會提供質(zhì)量改進和預防的依據(jù)。3.1.7 負責跟蹤不合格品的處理結果和糾正措施執(zhí)行情況3.2 生產(chǎn)部3.2.1 生產(chǎn)加工制造過程

3、中，要嚴格執(zhí)行“三按”，“三檢”和“三 自一控，嚴格執(zhí)行工藝紀律。3.2.2 負責對公司生產(chǎn)制造和裝配的零部件和產(chǎn)成品例行報檢。3.2.3 負責對生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)和產(chǎn)生的不合格品進行標識、隔離。3.2.4 負責對生產(chǎn)加工制造過程中發(fā)現(xiàn)和產(chǎn)生的不合格品，按規(guī)定辦理相關手續(xù), 進行處理。3.2.5 負責對生產(chǎn)加工制造過程中發(fā)現(xiàn)和產(chǎn)生不合格品，采取糾正和 預防措施。3.2.6 生產(chǎn)裝配過程中發(fā)現(xiàn)的不合格品，進行報（復）檢，填寫現(xiàn)場物資驗證 單，由質(zhì)量判定，在采購供應部倉庫辦理零部件退換。3.2.7 對于質(zhì)量部質(zhì)檢員要求返工或返修的不合格品，安排責任者立即進行返工 或返修，做好自檢互檢記錄和二次交驗。3

4、.2.8 負責對生產(chǎn)加工制造過程中出現(xiàn)的不合格品按月進行統(tǒng)計匯總，及不合格品損失核算。3.2.9 不合格品統(tǒng)計匯總核算表，每月報總經(jīng)辦和質(zhì)量部，納入績效考核。3.2.10 在質(zhì)量部組織評審后，協(xié)助對顧客退回的產(chǎn)品（設備）進行維修或拆解 為零部件，由質(zhì)檢人員登記填寫退回產(chǎn)品零部件拆解清單，清單中應包 括零件圖號、名稱、數(shù)量等，在清單備注欄中注明合格或報廢；生產(chǎn)部協(xié)助 將合格或報廢零部件送倉庫，倉庫辦理入庫手續(xù)并歸類存放。）3.3 研發(fā)部3.3.1 研發(fā)部應提供完整、正確、統(tǒng)一的產(chǎn)品圖紙技術文件和相關驗收技術標23.3.2 研發(fā)部產(chǎn)品經(jīng)理或主管負責對不合格品申請?zhí)夭苫赜眠M行判別，提出處 理意見和預

5、防要求.3.3.3 在組織進行新產(chǎn)品（項目）試制過程中，發(fā)現(xiàn)供給的加工件、外購物料 及外協(xié)零部件等不符合時，及時通知質(zhì)檢部進行復檢判定和處理.3.4 采購供應部3.4.1 負責采購物料、外購外協(xié)零部件的例行報檢。3.4.2 負責采購物料、外購外協(xié)零部件出現(xiàn)的不合格品的處理，并及時辦理相關手 續(xù).3.4.3 采購供應部庫房a.）按要求對入庫的各類物資和零部件進行合理擺放，不得超重超高，以防 擠壓變形與跌落，造成零部件損傷而產(chǎn)生不合格品的發(fā)生。bo ）負責對暫存和退回的不合格品、報廢品進行標識、隔離和分區(qū)保管存放。c.）負責不合格品的放置及運輸防護。d.）負責對質(zhì)變物料及時進行匯總，報采購供應部經(jīng)

6、理辦理報廢處理。e.）負責辦理營銷返回不合格成品的入出庫手續(xù)，及生產(chǎn)拆解后零部件的再入庫.f O ）負責對已辦理報廢手續(xù)的零部件，予以收回報廢零部件并補發(fā)原材料。j.）負責報廢零部件的分區(qū)存放，協(xié)助報廢零部件的處理。3.4.4 采購供應部按月負責報廢品的統(tǒng)一處理，并做好相關記錄。3.5 售后工程部3.5.1 負責售后服務過程中不合格的匯總反饋。3.5.2 售后工程師確認存在質(zhì)量問題或經(jīng)售后工程師排除故障，因質(zhì)量問題更換3零部件的，由售后工程師填寫客戶現(xiàn)場設備質(zhì)量異常分析報告單（見陜眾森勞字2015 第005號文件質(zhì)量事故處理管理規(guī)定 附錄C）,返回后交質(zhì)量部判定責任歸屬。3.5.3 負責對屬于

7、客戶責任（使用不當）時，與客戶溝通商討處理意見。3.5.4 負責維修更換零部件的返回，返廠物料由質(zhì)量部進行判定確認后，交付采購 供應部倉庫。3.5.5 負責售后返回的不合格品有能力維修的進行維修，需要其他部門協(xié)助維修 的，做好不合格標識，并注明不合格原因及不合格情況，聯(lián)系相關單位進行維 修。3.5.6 對返回的不可維修的不合格品，售后部負責做出明細，辦理報廢手續(xù)后入 庫。3.5.7 協(xié)助營銷部將顧客退貨的產(chǎn)品（設備）發(fā)回并辦理返庫手續(xù)。3.6 營銷部3.6.1 負責整機產(chǎn)品（設備）交付后顧客以任何方式提出不合格要求退貨，營銷 部應將顧客投訴的內(nèi)容進行記錄，填寫顧客投訴報告交質(zhì)量部、研發(fā)部 和生

8、產(chǎn)部進行評審。3.6.2 負責與售后工程部及時溝通，由售后工程師確認整機產(chǎn)品（設備）存在的質(zhì) 量問題。3.6.3 重大問題或需現(xiàn)場進行處理時，需請示總經(jīng)理批準。營銷部和相關部門根據(jù) 評審結果采取相應措施。3.6.4 顧客退貨的產(chǎn)品（設備）由營銷部填寫退貨產(chǎn)品處理單與售后工程部 及時溝通，由售后工程部負責發(fā)回并辦理返庫手續(xù)。退回的產(chǎn)品（設備）交 由采購供應部倉庫暫管并分區(qū)存放.3。7財務部負責對各部門上報的不合格損失和報廢品損失數(shù)據(jù)進行核實和督促檢查。4 .不合格品的處理不合格品處理為：讓步接收、返工返修后二次交驗、挑選后二次交驗和報廢。4.1 讓步接收：指不需要經(jīng)過返工返修可直接投入使用的不合

9、格品，讓步接收分為：“不降等（級）讓步接收”和“降等（級）讓步接收”。4.1.1 “不降等（級）讓步接收”（簡稱讓步接收或直接回用）指在能滿足預期使 用要求的前提下，針對非重要的質(zhì)量特性不符合，確定的處理意見 ，此時責任 部門必須按規(guī)定的程序辦理不合格品特裁（回用）申請單手續(xù) ，由研發(fā)產(chǎn) 品經(jīng)理或主管給出“讓步接收直接回用”意見，提出相應的預防要求或進行 圖樣文件的更改放寬公差等級的規(guī)定。此時按“等同合格品處理"（如：某工件外觀長度尺寸為未注公差，檢驗實測 超差在1mm,裝配使用對功能性能及外觀沒有影響時，可讓步接收直接回 用）。4.1.2 “降等（級）讓步接收"：指在能滿

10、足預期使用要求的前提下，針對較重要的質(zhì)量特性不符合，但可通過裝配調(diào)整和修復不會影響產(chǎn)品的整體 功能和性能，并且不會對客戶的正常使用造成影響的零部件進行降等（級）讓步 接收.此時責任部門必須按規(guī)定的程序辦理不合格品特裁（回用）申請單手 續(xù)，由研發(fā)產(chǎn)品經(jīng)理或主管給出“降等（級）讓步接收"意見，提出相應的裝 配調(diào)整或修復的具體措施和要求，并對責任部門提出相應的預防要求。4.2 返工返修后復檢：指經(jīng)采取必要的措施后，有可能是不合格品達到合格或讓步接收直接回用的狀態(tài)（如還有加工余量的外螺紋、軸類零部件）。4.2.1 對重要質(zhì)量特性不符合或返工返修結果比較難預測的不合格品，一般不做 返工返修復檢

11、處理.4.2.2 公司內(nèi)返工返修的實施，應由責任部門安排處理。4.2.3 采購物料、外購外協(xié)零部件的返工返修的實施，按公司QZS 印。5。1.12016A委托外協(xié)加工管理辦法處理。4.2.4 返工返修完成后，由責任部門進行二次報檢，原則上由原檢驗人員，針對不 符合項的返工返修結果和返工返修過程中可能增加的不符合內(nèi)容進行檢驗。4.2.5 返工返修復檢的結果a.）達到了圖樣技術文件的要求或達到了本方法4。1.1所限定的要求時，按等同合格品處理。bo ）達到了本方法4.1.2 所規(guī)定的要求時，按降等（級）讓步接收處理.c.）返工返修的結果仍不能滿足預期使用的要求時，一般不進行第二次返工返 修（特殊關

12、鍵件或周期特長的零部件例外），此時做報廢處理。4.3 挑選后二次交驗指送檢批中混有一定比例的不合格品，可通過不合格品的自檢判別將 不合格品挑出，保證剩余零部件為合格品，或符合本方法4。1.1、4。1.2 所限定的要求.4.4 。1挑選的實施由報檢方實施，外購、外協(xié)加工件按相關規(guī)定執(zhí)行。a。）挑選后符合本方法4.1。1要求時，按同合格品處理。bo ）挑選后符合本方法4.1。2要求時，按降等（級）讓步接收處理.c。）挑選后不能滿足預期使用的要求，喪失使用功能的，做報廢處理.4。4報廢：是指對產(chǎn)品的質(zhì)量特性失去了滿足預期使用要求的不合格品（喪失使用功能、影響產(chǎn)品的性能及嚴重影響產(chǎn)品的外觀等）的判定意

13、見.4.4.1當不合格品有以下情形之一時，由責任部門辦理報廢手續(xù)：a.）零部件精度超差非常大，失去修復和使用價值的零部件。b.）外觀嚴重變形、磕碰劃傷嚴重，對產(chǎn)品外觀影響較大的零部件.Go ）零部件表面有不可修復的缺陷的零部件。d.）當不合格品辦理不合格品特裁（回用）申請單被否決時。e.）當不合格品挑選后仍不能滿足預期使用要求的.f.）當不合格品返工返修后仍不能滿足預期使用要求的。注：1.）屬于a. ）、b。）、Go ）三條款的報廢，檢驗時由質(zhì)量檢驗員提出直接報廢建議 由質(zhì)量部經(jīng)理直接批準報廢，質(zhì)量部做好報廢記錄.責任部門填寫報廢處理單辦理補發(fā)料手續(xù)。2.）其他款的報廢，應按規(guī)定辦理不合格品特

14、裁（回用 ）申請單或其他相應手續(xù)。4.5售后不合格品的處理4.5.1 售后不合格品：指產(chǎn)品交付客戶，在調(diào)試和使用過程中，產(chǎn)品質(zhì)量特性不能 滿足使用要求的不合格品。4.5.2 售后產(chǎn)品（設備）根據(jù)客戶投訴，經(jīng)售后工程師確認存在質(zhì)量問題或經(jīng)售后工程師排除故障，因質(zhì)量問題更換零部件的，按 3.5.2 條辦理。4.5.3 責任屬于客戶時，售后工程師應總結經(jīng)驗，避免類似問題再發(fā)生。由營銷部 或售后工程部與客戶商討處理意見。4.5.4 責任屬于公司相關部門時，責任部門應采取糾正和預防措施，避免再次發(fā)生 并視責任大小，落實責任及處理方式。4.5.5 責任屬于外購物料或外協(xié)加工時，售后工程部應將質(zhì)量部確認并蓋

15、章的質(zhì)量事故分析報告單（見陜眾森勞字2015 第005號文件質(zhì)量事故處理管理 7規(guī)定附錄A）,交采購供應部辦理索賠手續(xù)。4.5.5.1 售后產(chǎn)品質(zhì)量不合格品，屬于偶然現(xiàn)象時，且未造成其他零部件損壞 和危及人身安全時，按該零部件價值的 25倍索賠外，供方要承擔相應其 他費用（如差旅費等）。4.5.5.2 售后產(chǎn)品質(zhì)量出現(xiàn)重大批量不合格時，除按4。5.5。1條處理外，應根 據(jù)具體不合格情況處以不合格批貨款的5 % 25%勺罰款，質(zhì)量部應根據(jù)該批不 合格情況填寫“質(zhì)量信息反饋單",由質(zhì)量部經(jīng)理簽署意見和解決措施，非特 殊情況外，應暫停供貨，直至有效糾正措施完全落實.4.5.5.3 外購、外

16、協(xié)加工的零部件，因產(chǎn)品質(zhì)量不合格造成重大事故的，除按 4.5.5.1、4。5.5.2條處理外，外購、外協(xié)加工供方應承擔事故所造成的經(jīng) 濟損失。5 .不合格品處理流程5.1 各相關部門例行報檢手續(xù).5.2 質(zhì)量部檢驗員例行符合性檢驗，出具檢驗報告或不合格品報告單（見附錄A）,報告單上需寫明不合格情況及質(zhì)量檢驗處理建議，如發(fā)現(xiàn)報檢零部件 存在致命缺陷、喪失使用功能和嚴重影響產(chǎn)品外觀時，給出報廢建議， 交質(zhì)量部經(jīng)理進行審批。5.2.1 檢驗員發(fā)現(xiàn)不合格品時，將不合格品發(fā)生的工序和不符合數(shù)值描述填寫在 不合格品報告單中，其內(nèi)容應真實、準確、詳細 .5。3自制加工件、生產(chǎn)半成品生產(chǎn)過程檢驗或入庫前檢驗出

17、現(xiàn)不合格，由生 產(chǎn)部依據(jù)質(zhì)量部意見辦理不合格品特裁（回用）申請單（見附錄B）或報廢處理單（見附錄C）.5.3 。1對在生產(chǎn)加工制造過程中出現(xiàn)的輕微不合格品，由檢驗員和生產(chǎn)部報檢者8溝通直接退回返工返修，合格后，檢驗員只在生產(chǎn)工藝監(jiān)督卡上記錄其 缺陷及經(jīng)返工返修后合格的最后結果，可不填寫不合格品報告單。5.4 采購物料、外購外協(xié)零部件按 4。2.3條規(guī)定處理。6 .不合格品的隔離及標識6.1 公司內(nèi)質(zhì)量部檢驗應設立不合格品隔離區(qū)或隔離箱。6.2 在生產(chǎn)加工制造過程中，自檢互檢發(fā)現(xiàn)的不合格品，除及時做出標識和按規(guī) 定處理外，對不合格品等還要及時隔離存放，以防止流入下道工序或誤用不 合格品,而影響產(chǎn)

18、品質(zhì)量。6.2.1 不合格品隔離區(qū)或隔離箱應有明顯的標牌標識。6。3不合格品的標識6。3。1標識采用不干膠標牌印制a.）不合格品用紅邊框、白底，“不合格”字樣為黑色的標識牌。b.）特采物料用紅邊框、白底，“特采”字樣為紅色的標識牌。Go ）報廢品用紅邊框、白底，“報廢”字樣為紅色的標識牌。6.4 相關管理與考核6.4.1 對生產(chǎn)加工制造過程中出現(xiàn)的，可以通過返工返修回用的不合格品，納入生 產(chǎn)部內(nèi)部管理考核，每月按產(chǎn)品進行統(tǒng)計匯總核算（主要是工時損失等），報財務部在核算產(chǎn)品實際成本時使用。6.4.2 生產(chǎn)加工制造過程中因責任心不強，人為出現(xiàn)的批量不合格或報廢損失，生產(chǎn)部應按照公司質(zhì)量事故處理管理

19、規(guī)定提出處理意見。6.4.3 生產(chǎn)制造零部件加工完工件一次送檢交驗合格率或不合格率納入相關考核.6.4.4 研發(fā)部在正式生產(chǎn)過程中，出現(xiàn)技術問題必須及時進行更改，應按照相關9規(guī)定辦理圖樣文件更改單，如果屬于圖樣技術文件的錯誤，需要納入圖樣文件 差錯率的考核，更改產(chǎn)生的多余零部件和報廢零部件，每月按產(chǎn)品進行統(tǒng)計匯 總核算（主要是外購物料、外協(xié)加工零部件，加工工時費用等），每月報財務部在核算產(chǎn)品實際成本時使用。6.4.5 產(chǎn)品設計出現(xiàn)原則性的錯誤是不允許的，造成的不合格品或報廢損失，研發(fā) 部應按照公司質(zhì)量事故處理管理規(guī)定辦理質(zhì)量事故分析報告單。6.4.6 質(zhì)量部的檢驗錯檢漏檢率納入相關考核。6.4

20、.7 質(zhì)量部的檢驗錯檢漏檢要根據(jù)具體情況，每月按產(chǎn)品進行統(tǒng)計匯總核算 （主要是工時和費用損失等）報財務部在核算產(chǎn)品實際成本時使用。6.5 除特定情況外，所有不合格品的處理必須有詳細、完整的記錄并保存。6.6 所有不合格報廢品，辦完手續(xù)后一律交回采購供應部倉庫統(tǒng)一進行處理。6.7 采購供應部經(jīng)理每月22日，組織質(zhì)量部、生產(chǎn)部、研發(fā)部對集中的不合格報廢品進行評審，填寫報廢品殘值處理匯總清單，做到月清月結，以避免造成倉庫報廢品積壓。6.7.1 對于有一定使用價值的零件，可給出“用于改制其他零件”的意見，匯入管 理臺賬，此類零件分區(qū)存放做好標識。6.7.2 對于因設計更改產(chǎn)生的不可退回供方的氣動、液壓

21、、電氣等外購部件（如 氣缸、油缸、電機、控制器、電氣開關等）等，可給出“用于技術革新或新 產(chǎn)品項目試驗"的意見，匯入管理臺賬，此類零件分區(qū)存放做好標識。6.7.3 對于已經(jīng)失去使用價值的零件，可給出“報廢進行殘值處理"的意見，采購 供應部倉庫辦理報廢品殘值處理匯總清單（見附錄E）報總經(jīng)理批準，并匯入 管理臺賬。6.7.4 由采購供應部經(jīng)理會同財務部經(jīng)理組織按照報廢品殘值處理匯總清單， 10聯(lián)系進行“報廢殘值處理”，采購供應部倉庫在管理臺賬中注明沖減）6.7.5 針對6.7。2條規(guī)定的物料，為了降低倉庫積壓，公司鼓勵開展技術革新、 技術改進和新產(chǎn)品項目試驗進行使用，相關部門應

22、提出相應的獎勵辦法。7、相關文件7.1 委托外協(xié)加工管理辦法7.2 質(zhì)量事故處理管理規(guī)定8.質(zhì)量記錄8.1 不合格品報告單見附錄A8.2 不合格品特采（回用）申請單見附錄B8.3 報廢處理單見附錄C8.4 報廢登記單見附錄D8.5 報廢品殘值處理匯總清單見附錄E8.6 退回產(chǎn)品零部件拆解清單見附錄F起草：日期：批準：日期：各部門經(jīng)理會簽：生產(chǎn)部：日期：質(zhì)量部：日期:營銷部：日期：研發(fā)部：日期:售后部：日期：財務部：日期:米購供應部：日期：行政人事部：日期：附錄A不合格品報告單不合格品報告單零件（或物 料）名稱圖號（或 物料型 號）制造單位檢驗總 數(shù)不合格數(shù)責任人檢購類 型采購物料 口過程檢查

23、最終檢驗 口外協(xié)檢驗 其他重要度 A類口B類口 C類責任部門確認不符合描述（檢驗數(shù)據(jù)多時可在此災后增加檢驗數(shù)據(jù)頁）圖紙（或檢驗）要求實測（或檢驗）數(shù)值超差值判定1.2.3.4.5.檢驗員/日期：質(zhì)檢檢 驗處理 建議口申請?zhí)夭每谧詸z挑選（二次報檢）直接報廢口返修返工（二次報檢）直接報廢批準：質(zhì)量部經(jīng)理：日期：不合格品 存放區(qū) 域JL ZJ09-2016B編號:不合格品報告單使用說明：1、本單適用于大型或主要關鍵零部件，由質(zhì)量部檢驗員填寫。2、用于公司自制件（含半成品） 本單一式四聯(lián)，第一聯(lián)“生產(chǎn)部”，第二聯(lián)“質(zhì)檢部"，第三聯(lián)“研發(fā)部”，第四聯(lián) “采購供應部”。3、用于外購、外協(xié)零部件（

24、含半成品）本單一式四聯(lián),第一聯(lián)“生產(chǎn)部”，第二聯(lián)“質(zhì)檢部"，第三聯(lián)“研發(fā)部”， 第四聯(lián)“采購供應部”。4、對于外購、外協(xié)零部件（含半成品）存在明顯的致命缺陷，由質(zhì)量部確定報廢時，不發(fā)第一聯(lián)“生產(chǎn) 部”和第三聯(lián)“研發(fā)部”。5、流程:01檢驗員按圖樣技術文件或物料檢驗要求進行符合性檢查，填寫不合格數(shù)據(jù)描述。O 2提出處理建議一將信息通知責任部門（本公司為生產(chǎn)部，外協(xié)為采購供應部）O 3由責任部門按相關規(guī)定辦理 不合格品特 采（回用）申請單，審批后報送各相關部門。6、自檢挑選二次報檢，用于交驗零部件存在不合格品的情況，由制造部門進行挑選7、 本單印制時可不印使用說明。附錄B不合格品特采（回

25、用）申請單不合格品特采（回用）申請單零件（或物料）名稱圖號（或物料型號）制造單位申請回用數(shù)量回用辦理人責任人建議回用理由和整改措施：責任部門/日期：不合格產(chǎn)生原因及預防措施：責任部門/日期：研發(fā)部主管意見:研發(fā)部主管/日期：降等接收核算應扣（損失）金額：部門/日期：主管副總意見（必要時）：主管副總/日期：JL-ZJ10- 2016B編號:使用說明：1 .此單由責任部門辦理填寫。2,本單一式四聯(lián)，第一聯(lián)“責任部門”，第二聯(lián)“質(zhì)量部”，第三聯(lián)“研發(fā)部”，第四聯(lián)“財務部”。3. “建議回用理由和整改措施二“不合格產(chǎn)生原因及預防措施",公司自制件（含半成品）由生產(chǎn)部工藝科 填寫；外協(xié)加工件及外購件由采購供應部填寫。填寫部門應對不符合的原因進行分析，并提出預防措施（外協(xié)加工件及外購件由采購部對供貨方提出改進要求）防止再次發(fā)生,屬于外協(xié)加工件及外購件此單由采購人員連同不合格品檢驗報告單發(fā)至外協(xié)加工單位和供貨方。4. “研發(fā)部主管意見”，由研發(fā)部主管填寫。確