授權(quán)管理制度

1、授權(quán)管理制度授權(quán)管理制度第一章總則第一條為加強資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“公司 ”或“本公司 ”）授權(quán)管理，根據(jù)中華人民共和國證券投資基金法、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法、私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引、（其他適用法規(guī)）等法律法規(guī)、規(guī)范性法律文件及相關(guān)監(jiān)管要求制定本制度。第二條 本制度中的授權(quán)控制貫穿于本公司資金募集、投資研宄、投資運作、運營保障和信息披露等主要環(huán)節(jié)的始終。第三條公司按照法人治理結(jié)構(gòu)的要求，在公司范圍內(nèi)實行逐級授權(quán)管理制度。授權(quán)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)具體明確。第四條 公司實行集中領(lǐng)導(dǎo)，分級管理的經(jīng)營體制，公司各部門必須在被授予的權(quán)限范圍內(nèi)行使權(quán)力和開展業(yè)務(wù)活動，嚴禁越權(quán)從事業(yè)務(wù)活動。第五條公

2、司授權(quán)按所授權(quán)限性質(zhì)分為基本授權(quán)和特別授權(quán)兩種?；臼跈?quán)是指授權(quán)人對被授權(quán)人開展常規(guī)業(yè)務(wù)經(jīng)營活動權(quán)限的規(guī)定。 特別授權(quán)是基本授權(quán)之外的授權(quán)事項。第六條公司對各部門授予各項業(yè)務(wù)經(jīng)營管理權(quán)限采取如下原則：6.1 在法定經(jīng)營范圍內(nèi)，對公司各部門實行分級授權(quán)、權(quán)責(zé)一致的原則；6.2 根據(jù)公司各部門的經(jīng)營管理業(yè)績、職責(zé)履行情況、風(fēng)險狀況、授權(quán)制度執(zhí)行情況，及時調(diào)整授權(quán)。第七條公司授權(quán)管理部門為部門（合規(guī)部門），為明確公司經(jīng)營中的責(zé)權(quán)關(guān)系，公司管理層人員的授權(quán)書，均應(yīng)交公司部門（合規(guī)部門）存檔保管。第二章授權(quán)形式及內(nèi)容第八條基本授權(quán)可采取書面授權(quán)、郵件授權(quán)、電話錄音授權(quán)形式，基本授權(quán)內(nèi)容以公司的各項規(guī)章制

3、度予以確定。 特別授權(quán)應(yīng)采用書面授權(quán)形式， 授權(quán)內(nèi)容以授權(quán)委托書予以確定， 特別授權(quán)需經(jīng)授權(quán)人蓋章簽字后方可生效， 若被授權(quán)人對授權(quán)事宜或內(nèi)容有異議的，可向授權(quán)人提出意見，由授權(quán)人做出決定。規(guī)章制度的范圍包括各類會議紀(jì)要、 管理制度、操作流程以及公司各部門依公司授權(quán)而制定的各種規(guī)定、規(guī)則等。第九條公司各部門在權(quán)限內(nèi)行使職權(quán)時，須受公司規(guī)章制度的制約。第十條授權(quán)委托書包括如下內(nèi)容：10.1 被授權(quán)單位全稱和主要負責(zé)人姓名；10.2 授權(quán)權(quán)限范圍；10.3 授權(quán)有效期限；10.4 授權(quán)單位全稱及主要負責(zé)人姓名；10.5 授權(quán)事項及限制性要求；10.6 其他需要規(guī)定的事項。第十一條授權(quán)原則上不允許轉(zhuǎn)

4、授權(quán)， 如需進行轉(zhuǎn)授權(quán)的， 按特別授權(quán)程序處理。第三章授權(quán)流程第十二條各項規(guī)章制度制定時，由部門（合規(guī)部門）參與審閱，并提出權(quán)限分配方面的審核意見。第十三條公司對各部門的基本授權(quán)，應(yīng)由公司部門（合規(guī)部門）定期或不定期進行評估檢查，定期一般為一年，同時征集授權(quán)建議，該授權(quán)建議包括授權(quán)事項、 權(quán)限、行使權(quán)限的職責(zé)、 被授權(quán)人執(zhí)行授權(quán)的基本情況及評價等。第十四條公司部門（合規(guī)部門）根據(jù)業(yè)務(wù)制度檢查和匯總的各授權(quán)建議， 制定報告建議書， 并向有關(guān)業(yè)務(wù)部門發(fā)送報告建議書，各有關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)在接到報告建議書后十日內(nèi)，報經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批同意后返回公司部門（合規(guī)部門），由部門（合規(guī)部門）統(tǒng)一報公司經(jīng)理層辦公會

5、審批通過。第十五條若需要修改規(guī)章制度及業(yè)務(wù)流程的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)總經(jīng)理辦公會意見在十五日內(nèi)做出修改。第十六條特別授權(quán)由業(yè)務(wù)部門臨時申請，公司在收到申請后五日內(nèi)予以審核，審核通過后下發(fā)授權(quán)委托書。第十七條公司各部門有需要特別授權(quán)的情形時，業(yè)務(wù)部門須向公司部門（合規(guī)部門）申請，經(jīng)公司部門（合規(guī)部門）審核后，按被授權(quán)人的申請制作授權(quán)委托書， 報公司總經(jīng)理或經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會研究核準(zhǔn)后， 以公司名義簽發(fā)授權(quán)委托書。 授權(quán)委托書由有權(quán)簽字的公司領(lǐng)導(dǎo)簽字，加蓋公司公章后生效。第十八條授權(quán)委托書必須按公司統(tǒng)一要求的格式制作，一式兩份，由授權(quán)人、被授權(quán)人分別保存，定期歸檔。第十九條基本授權(quán)的有效期限在公司規(guī)章

6、制度的有效期間內(nèi)，生效日以各項規(guī)章制度頒布為準(zhǔn)。 特別授權(quán)的有效期由授權(quán)人根據(jù)授權(quán)事項辦理的時間確定， 原則上最長不超過一年。第二十條如發(fā)生下列情況之一， 授權(quán)人有權(quán)在授權(quán)有效期內(nèi)調(diào)整直至撤銷授權(quán)：20.1 被授權(quán)人發(fā)生重大越權(quán)行為；20.2 被授權(quán)人在授權(quán)范圍內(nèi)違反有關(guān)規(guī)章制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程，以致造成重大經(jīng) 20.3 需要被授權(quán)人修改規(guī)章制度及業(yè)務(wù)流程而未能修改；20.4 風(fēng)險控制能力顯著減弱、出現(xiàn)重大風(fēng)險事故；20.5 國家進行政策性調(diào)整、經(jīng)營環(huán)境發(fā)生重大變化，需要對權(quán)限進行調(diào)整時；20.6 授權(quán)事項改變或不存在；20.7 被授權(quán)人、負責(zé)人失職造成重大經(jīng)營風(fēng)險和損失；20.8 內(nèi)部機構(gòu)和管

7、理制度發(fā)生重大調(diào)整；20.9 其他需要調(diào)整權(quán)限的情況。第二十一條發(fā)生下列情況之一，授權(quán)終止21.1 實行新的授權(quán)制度或辦法；21.2 授權(quán)權(quán)限被撤銷；21.3 被授權(quán)人發(fā)生分立、合并或被撤銷、被更名；21.4 授權(quán)有效期滿；21.5 其他需要終止權(quán)限的情況。第二十二條公司主要負責(zé)人和關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗位人員變更時，如未發(fā)生本辦法第十八條，第十九條之任一情形，則原授權(quán)書繼續(xù)有效。第四章授權(quán)的監(jiān)督與管理第二十三條公司各部門須定期對自身的授權(quán)執(zhí)行情況進行檢查，在授權(quán)有效期滿前三十日內(nèi)向公司部門（合規(guī)部門）報送本授權(quán)期授權(quán)執(zhí)行及風(fēng)險情況的報告。第二十四條 發(fā)生超越授權(quán)或重大風(fēng)險情況，各部門應(yīng)在當(dāng)日或次日迅速報

8、告，并采取一切補救措施。第二十五條公司部門（合規(guī)部門）將業(yè)務(wù)部門送來的授權(quán)實施檢查情況及時匯總，統(tǒng)一報公司領(lǐng)導(dǎo)。第二十六條 各被授權(quán)人須積極配合公司或上級管理部門對授權(quán)制度執(zhí)行情況的檢查。第二十七條被授權(quán)人超越授權(quán)人的授權(quán)范圍， 由此產(chǎn)生的責(zé)任由被授權(quán)人承擔(dān)。第二十八條授權(quán)委托書是被授權(quán)人對外證明其管理與業(yè)務(wù)經(jīng)營權(quán)限的法律文件，可對外出示或提供復(fù)印件。 如因業(yè)務(wù)需要必須提供授權(quán)委托書原件的， 被授權(quán)人可以向授權(quán)人申請另行簽發(fā)。第二十九條公司各部門必須妥善保管授權(quán)委托書，有效期的授權(quán)委托書應(yīng)根據(jù)實際需要確定存放部門，失效的授權(quán)委托書應(yīng)按有關(guān)文檔管理辦法妥善保管。第三十條授權(quán)提前終止的，被授權(quán)人必

9、須及時將授權(quán)委托書退回授權(quán)人，公司留存的授權(quán)委托書應(yīng)根據(jù)有關(guān)文檔管理制度妥善保管。第五章罰則第三十一條對被授權(quán)人發(fā)生違反本辦法規(guī)定及有關(guān)授權(quán)書條款、未經(jīng)授權(quán)或超越授權(quán)范圍從事業(yè)務(wù)經(jīng)營與管理的行為認定，由公司部門（合規(guī)部門）進行，并將認定結(jié)果報送公司領(lǐng)導(dǎo)。第三十二條對被授權(quán)人違反本辦法規(guī)定及相應(yīng)的授權(quán)委托書有關(guān)條款，發(fā)生未經(jīng)授權(quán)或超越授權(quán)范圍從事業(yè)務(wù)經(jīng)營的行為， 公司將根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)、 監(jiān)管部門規(guī)章、公司相關(guān)制度及本辦法規(guī)定， 視情節(jié)輕重對被授權(quán)人給予相應(yīng)的處罰，并追究其主要負責(zé)人及直接責(zé)任人的行政責(zé)任和法律責(zé)任。 嚴重違法構(gòu)成犯罪的，則送交司法機關(guān)依法追究其刑事責(zé)任。第三十三條對被授權(quán)人違反本辦法規(guī)定及相應(yīng)的授權(quán)委托書有關(guān)條款，發(fā)生未經(jīng)授權(quán)或超越授權(quán)范圍從事業(yè)務(wù)經(jīng)營行為的處罰分為經(jīng)濟處罰、 行政處分和其他處理，具體按照公司其他相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第三十四條本辦法及各授權(quán)委托書中未涉及的事項，被授權(quán)人須按照公司或監(jiān)管部門下發(fā)的各項業(yè)務(wù)管理制度執(zhí)行， 在營業(yè)執(zhí)照規(guī)定的經(jīng)營范圍內(nèi)開展經(jīng)營活動。第六章附則第三十五條本制度由（公司部門）負責(zé)制定、修訂與解釋。第三十六條本制度