醫(yī)院遷建工程建設項目PPP項目實施方案

1、資中縣中醫(yī)醫(yī)院遷建工程建設項目ppp項目實施方案資中縣中醫(yī)醫(yī)院編制時間：二 O 一六年三月一、項目概況與建設營運模式目錄 1一）項目概況 . 1二）項目背景 . 1三）建設模式 . 3四）項目產(chǎn)出說明 . 4五）項目前期工作 . 7二、必要性和可行性 8（一）項目采用PPP模式運作的必要性 8（二）項目采用PPP模式運作的可行性 9三、項目實施機構 16四、社會資本準入條件 17五、項目的交易結構、運作模式與結構解析 . 19（一）交易結構 . 19（二）該項目的運作模式和結構解析 19六、投資收益、價格及其測算 25（一）投資收益率 . 25（二）投資成本 . 26（三）合同價款 . 26（

2、四）投資收益 . 26七、可行性分析 28（一）政府支出 . （二）全生命周期成本與費用效率（三）對公共服務質(zhì)量效率的影響八、ppp項目合同 29 2931（一）項目授權、經(jīng)營期和業(yè)務范圍（二）各方的基本權利和義務 （三）履約保障邊界 . （四）調(diào)整銜接邊界 . 九、項目監(jiān)督架構 31 31 .32.3333十、采購方式選擇 35一、風險識別及分配基本框架 35一）公共政策及法律法規(guī)變化風險 36（二）國有化風險 . （三）運營風險 . （四）金融風險 . （五）不可抗拒的自然風險（六）政府支付風險 . 十二、社會資本的選擇方式 十三、應當明確的其他事項36373737383839附表：1.

3、資中縣中醫(yī)醫(yī)院（設備資金缺口）PPP項目投資現(xiàn)金流量表;2. 資中縣中醫(yī)醫(yī)院（建設資金缺口）PPP項目投資現(xiàn)金流量表;3. 醫(yī)院后勤部分運營收支表;4. 資中縣中醫(yī)醫(yī)院醫(yī)療服務收支表;5. PPP項目投資現(xiàn)金流量表。一、項目概況與建設營運模式（一）項目概況資中縣中醫(yī)醫(yī)院遷建工程建設項目（以下簡稱“本項目”）遷建新址 位于資中縣重龍鎮(zhèn)北門外兩路口（原種畜場），按照國家“三級乙等”中 醫(yī)醫(yī)院標準進行設計。本項目設計總床位數(shù)430床，經(jīng)財政評審總投資 控制價為18613萬元。 項目實施期共計36個月。由于本項目開展時間較早，項目在獲得可行性研 究報告批復后，本項目的實施機構資中縣衛(wèi)生和計劃生育局（委

4、托資中縣 中醫(yī)醫(yī)院）即通過公開招標的方式委托具有相應資質(zhì)的建設單位進行項目一期工程（門診樓和住院樓）的建設，因此，此次 PPP項目實施方案的編制主要針對項目一期工程（門診樓和住院樓）土建部分以及設備更新采購部分的資金缺口 （ 10076萬元）進行說明分析。（二）項目背景資中縣是成渝沿線上唯一的省級歷史文化名城， 幅員面積1734平方公 里，轄33個鄉(xiāng)鎮(zhèn)，782個村，7579個村民小組，57個社區(qū)，405個居民小 組，總人口 132萬。2007年7月被省政府確定為27個擴權強縣試點縣（市） 之一。資中縣中醫(yī)醫(yī)院遷建理由：第一，是現(xiàn)有醫(yī)院占地面積極其狹小，無法在原址進行改擴建。醫(yī)院 現(xiàn)占地不足5畝

5、，總建筑面積僅7380.00川，位于重龍山半山腰，北面為 重龍山陡坡，東、西、南面距離居民房等建筑物僅 10余米，根本沒有擴展 的空間。急診科、門診部與住院部的布局因為地理原因極不合理，群眾就 診必須爬坡上坎，住院部停車場極其狹小，僅能停放三部小型車，救護車 出入困難，根本不能滿足群眾停車需要，給人民群眾就醫(yī)帶來了諸多的不 便。第二，是業(yè)務用房嚴重不足，門診和住院大廳、掛號收費室、藥房、 診室面積狹小，病人掛號、交費、取藥、檢查、就診時擁擠不堪，排隊等 候時間長。第三，是住院病床嚴重不足，醫(yī)院實際開放病床197張，而每天住院病員數(shù)經(jīng)常高達400人次以上，高峰時每天住院病員接近 500人，很多病

6、 人只能安置在醫(yī)院走廊中，由于沒有地方安放病床，病員只有坐在板凳上 輸液，嚴重影響病人的休息和治療效果。第四，是存在極大的消防和行車等安全隱患。由于占地面積極其狹小， 業(yè)務用房嚴重不足，導致急診科、放射科等很多業(yè)務科室根本不符合醫(yī)院 建設標準，其他輔助用房如鍋爐房、氧氣庫房、醫(yī)療廢水、廢物和醫(yī)療垃 圾處理設施等也 存在極大的安全隱患；車輛出入通道坡陡、彎急，已多次 發(fā)生行車安全事故。如果發(fā)生火災，消防車輛進入困難，存在極大的消防 安全隱患，醫(yī)院現(xiàn)5輛救護車只能常年在街道露天停放，既影響市政交通 又極不安全，已多次發(fā)生救護車夜間被損事件。第五，是城區(qū)總規(guī)調(diào)整，利于合理分布縣城區(qū)域衛(wèi)生資源。根據(jù)財

7、政部關于推廣運用政府和社會資本合作模式有關問題的通知 （財金201476號）和財政部關于印發(fā)政府和社會資本合作模式操作指 南（試行）的通知（財金 2014113 號），為提高政府與社會資本合作 （ PPP） 項目開發(fā)、實施的質(zhì)量和效率，資中縣人民政府會同相關部門進行多次磋 商，并與有關 PPP 專家進行了充分溝通與交流，認為資中縣中醫(yī)醫(yī)院采用 PPP模式推進項目開發(fā)建設具有可操作性。（三）建設模式 本項目屬于公益性公立醫(yī)院建設項目，是依靠使用者付費和政府財政 補貼回收投資成本的項目，通過可行性缺口補助模式推進實施PPP項目。在不改變醫(yī)院公益性質(zhì)的基礎上，通過財政給予可行性缺口補貼確保社會 回收

8、投資和合理收益。本項目總投資為 10076.00 萬元，其中土建資金 5000.00 萬元，醫(yī)療設 備購置資金 5076.00 萬元。注冊資本金為項目總投資額的 20%，符合國務 院關于調(diào)整和完善固定資產(chǎn)投資項目資本金制度的通知 （國發(fā) （2015）51 號）文要求。項目由政府方股東和社會資本方股東按照 1:9 的出資比例進行實繳（符 合四川省財政廳、四川省發(fā)展和改革委員會關于印發(fā) 四川省政府與社會 資本合作項目推進辦法 的通知（川財金 201582 號）文的相關要求）， 并分別持有相應股權。 項目資本金以外的投資資金由項目公司負責籌融資。 由資中縣人民政府授權資中縣衛(wèi)生和計劃生育局（ 以下簡

9、稱“縣衛(wèi)計局” ）通過競爭性磋商方式采購社會資本，并授予項目公司特許經(jīng)營權，并簽訂PPP項目合作協(xié)議。醫(yī)學工程及病床等相關配套設施由政府另行投入。縣衛(wèi)計局作為政府方授權機構與中標人簽署PPP項目合作協(xié)議。雙方共同組建項目公司作為本項目的建設營運主體?？h衛(wèi)計局持有項目公司10%的股權，社會資本方持有項目公司 90%勺股權。項目公司承接PPP項目合 同的全部權利和義務，負責本項目的投資、融資、建設、運營及維護等 工作（項目合同約定，項目注冊資本金以外的投資資金由社會資本方負責 籌融資，項目公司委托資中縣中醫(yī)醫(yī)院負責醫(yī)院運營）。結合本項目為公益性醫(yī)院異地遷建這一特點，本著“物有所值、互惠共贏”的原則

10、，經(jīng)綜合分析評估，本項目擬采用“建設-運營-移交”（Build-Operate-Transfer，以下簡稱“ BOT ）模式進行建設。本項目竣工驗收合格后，社會資本在特許經(jīng)營期內(nèi)通過項目公司運營收入、醫(yī)療服務收入和財政可行性缺口補助獲得投資收益，合作期滿后，項目公司按約定將項目公司所有資產(chǎn)和權益在無擔保、無質(zhì)押、無負債條件下無償移交 給政府。（四）項目產(chǎn)出說明項目產(chǎn)出（Outputs）是對應項目成果而制訂的項目產(chǎn)成品或服務的績 效衡量標準。（1）項目新增設備（詳見下表：醫(yī)院遷建新增設備清單）醫(yī)院遷建新增設備清單（暫定）骨口. 序號設備名稱單位數(shù)量金額（萬元）備注1DR進口）套12602五分類血

11、球儀臺1203電子腸鏡（進口）套11304腹腔鏡（進口）套11505牙片機（進口）臺1506乳腺鉬靶X光機臺12907眼科超乳套11208碎石機臺168雙定位（單定位35）9膀胱鏡臺155膀胱鏡標套加主機全套（膀胱鏡標套28）10全自動細菌培養(yǎng)鑒定儀臺19811中心供氧、吸引、呼叫系統(tǒng)、制氧站套1400按600張床計算，制氧機10立方2臺；（不加制氧機260）12空調(diào)140013發(fā)電機19014手術層流50015電梯37016進口呼吸機臺618017心電監(jiān)護儀臺204018心電圖機臺101519車載心電監(jiān)護儀臺63020除顫儀臺1010021電動手術床臺54022麻醉機臺28023手術無影燈臺

12、54024彩色超聲診斷儀臺125025大生化分析儀臺1200合計5076(2)前期土建工程部分資金缺口約 5000.00萬元，社會資本方不參與項目建設。(五) 項目前期工作資中縣人民政府對本項目高度重視，全力推動各項工作順利開展，此次PPP項目預計投資總額為10076.00 萬元。已經(jīng)完成項目立項，具備了可研、環(huán)評、方案設計、施工圖設計/審查/預算、財評等前期工作。具體工作進展詳見下表：項目前期工作進展序號項目名稱工作進展1資中縣中醫(yī)醫(yī)院遷建工程建設項目1、已完成立項、可研、環(huán)評；2、已完成財評；3、已完成施工圖審查。二、必要性和可行性（一）項目采用PPP模式運作的必要性1、PPP模式至少可為

13、本項目帶來以下幾點優(yōu)勢：（1）平滑政府財政支出，增加醫(yī)療服務建設供給。醫(yī)療服務建設項目前期資本性投入大，通過引入社會 資本，可將短期建設支出轉化為合作期內(nèi)的 分期支付可用性服務費和運維績效服務費，有利于平滑財政支付 資金壓力、加快醫(yī)療服務設施建設。（2）優(yōu)化項目風險分配，降低全壽命周期成本，提高政府管理服務能力和效率。在風險最優(yōu)分配的激勵 約束機制下，社會資本有足夠動力，統(tǒng)籌考慮項目的設計方案、建設質(zhì)量和后續(xù)運營維護成本，在保障服務 質(zhì)量的前提下切實降低項目全生命周期的成本，提高自身收益水平。（二）項目采用PPP模式運作的可行性1、融資可行采用PPP模式，要求社會資本在行業(yè)內(nèi)具有較好的信譽度，

14、在國內(nèi)銀行融資具有一定的可靠性，對融資 機構的吸引力較大，具有融資可行性。融資可行性分析一般按照項目投資自有資金和信貸資金考慮一個平均 利率，這個平均利率與 基準貸款利率相比較，并結合企業(yè)信用、融資渠道等綜合因素進行方案分析。本項目實行政府付費模式，具有一定盈利能力和償債能力，收益穩(wěn)定，并能抵抗一定的風險，因此，項目對社會資本投資具有一定吸引力，項目具有融資可行性。2、物有所值評價英國財政部將物有所值（VFM定義為為滿足用戶需求的產(chǎn)品或服務全生命周期成本和質(zhì)量（或滿足期望）的最優(yōu)組合。VFM理論是利用全壽命周期理論評價政府部門是否能從項目產(chǎn)品或服務中獲得最大收益的一種評 價方法；是政府部門選擇

15、傳統(tǒng)模式還是 PPP模式的決策支持技術；有利于促進資源最大化利用，更好地實現(xiàn)基礎設施項目建設運營的經(jīng)濟性和效率性 。VFM包括對環(huán)境影響、項目創(chuàng)新、適當風險分配、社會效益、滿足 最終用戶需求、資源優(yōu)化配置、資產(chǎn)使用及運營靈活性的綜合考慮。根據(jù)財政部政府和社會資本合作模式操作指南（試行），財政部門（政府和社會資本合作中心）應 會同行業(yè)主管部門，在項目識別階段開展項目的物有所值評價工作?！拔镉兴翟u價重點關注項目采用政府 和社會資本合作模式與采用政府傳統(tǒng)采購模式相比能否增加供給、優(yōu)化風險分配、提高運營效率、促進創(chuàng)新 和公平競爭等”本項目物有所值評價根據(jù)政府和社會資本合作模式操作指南（試行）（財金2

16、014113號）要求開展（詳見本項目物有所值評價報告）。其中，定性評價專家打分結果須大于60分，評定結果為通過性評價；進行定量評價后，測算VFM直大于0,評定結果為通過定量評價。專家對每項指標的評價如表所示：表：物有所值定性評價專家意見匯總表項目名稱資中縣中醫(yī)醫(yī)院遷建工程建設項目PPP項目委托單位縣衛(wèi)計局編號評價指示評分理由1全生命周期整合本項目政府擬與社會資本簽訂融資、建造、運營、維護和用戶服務程度職責長期合同，整合程度較高。本項目擬通過發(fā)揮社會資本的專業(yè) 優(yōu)勢，在保質(zhì)保量的前提下，項目公司精心組織、安排，精細化管 理，合理節(jié)約工期，保障建設專業(yè)化，提高投資效率。由專業(yè)的人 做專業(yè)化精細運營

17、管理， 通過精干的專業(yè)化人才配置，降低了人工成本，從而降低了長期運營成本。通過全生命周期整合，項目有效降低了項目的全生命周期成本，產(chǎn)生物有所值的可能性較大。2風險識別與分配本項目為基礎醫(yī)療服務設施建設項目，按照傳統(tǒng)建設模式政府需要承擔全部風險，實施PPP模式項目建造、財務和運營維護等商業(yè)風 險由項目公司承擔，法律、政策等風險由政府承擔，不可抗力等風 險由政府和社會資本合理共擔。政府僅承擔法律、政策風險和一部分不可抗力風險，大大降低了政府的風險承擔成本。3績效導向與鼓勵創(chuàng)新目前看來，本項目將是以產(chǎn)出說明為總體導向的項目，但產(chǎn)出績效還未明確，未說明如何與交付成果相掛鉤，也未規(guī)定當項目產(chǎn)出績效優(yōu)于約

18、疋標準或者未達到約疋標準時，項目頭施機構應執(zhí)行項目合同約定的獎勵條款或懲罰條款。產(chǎn)出說明僅對應付產(chǎn)出的規(guī)格要 求和設計執(zhí)行標準，不對項目的投入和項目公司的具體實施等如何 交付問題提出要求，從而提供創(chuàng)新機會。4潛在競爭程度資中縣中醫(yī)醫(yī)院遷建工程建設項目PPP項目，社會資本對于符合政府創(chuàng)新方向與社會發(fā)展趨勢的項目會給予較高的興趣與吸引力。根據(jù)現(xiàn)有付款條件判斷，該項目競爭潛力較大。5政府機構能力根據(jù)現(xiàn)有文件的編寫情況判斷，實施機構PPP項目的管理能力和相關經(jīng)驗不足。引項目涉及面廣，協(xié)調(diào)會有一定難度。但政府主動積 極提升治理能力，提高服務質(zhì)量和大眾體驗，創(chuàng)新意識較強。6融資可獲得性此次項目投資概算總額

19、為10076萬兀左右，其中90%由社會資本負責解決，融資年化利率不高于10%項目公司的資金來源包括股本金和債務融資。股本金由股東出資， 債務融資有社會資本合作方負 責落實，縣人民政府承諾提供融資協(xié)助。7項目規(guī)模從資中縣中醫(yī)醫(yī)院的建設內(nèi)容，PPP項目接種的投入規(guī)模來看，項目融資途徑與融資準備已就緒。8資產(chǎn)復雜性本項目涉及新增醫(yī)療設備及部分前期土建工程資金缺口。故而，項目資產(chǎn)較為復雜，對管理要求較高，適合采用PPP交易模式9運維要求項目為新增醫(yī)療設備及部分土建工程資金缺口建設項目 （社會資本 方不參與建設），由于技術成熟，項目常規(guī)，特許經(jīng)營期 10年， 資產(chǎn)的長期運營和維護要求的穩(wěn)定性和可預見性比

20、較強。10全壽命期成本資中縣中醫(yī)醫(yī)院遷建工程建設項目PPP項目的資產(chǎn)生命周期成本基本上可以很好的估測， 包括經(jīng)驗值的使用比較成熟。冋時本項目將運營、維護納入項目全生命周期中，與傳統(tǒng)工程建設相比，讓事實單位更加注重項目建設規(guī)范管理，更加注重工程質(zhì)量。11法律環(huán)境目前PPP領域在政策指導層面較為明確，包括國務院和財政部等各 部門相應頒布的關于 PPP模式的一系列指導意見與具體條款，但是具體操作細節(jié)條例還有待進一步完善。同時，在法律層面上，尚存在政府采購法、招標投標法等不夠完善的情形。但上述不足情況， 可以通過PPP項目合同具體條款明確化、 全面化等予以界定和合法 保障3、財政承受能力論證本項目進行

21、了識別階段的財政承受能力論證，詳見本項目財政承受能力論證報告，總體情況如下：根據(jù)現(xiàn)行政策及相關指引，通過分析相關資料、項目組討論、財務建模、數(shù)據(jù)測算等工作后認為，資中 縣中醫(yī)醫(yī)院遷建工程建設項目（PPP）項目的實施對資中縣人民政府當前及今后年度財政支出的影響在法定范 圍內(nèi)，財政承受能力論證的結果為“通過論證”，具體意見有：對于資中縣衛(wèi)生和計劃生育局受縣人民政府授權實施的PPP項目擬以競爭性磋商方式購買產(chǎn)品和服務。因此，在政府支出責任測算的基礎上，匯總資中縣全部擬實施的PPP項目需要從預算中安排的支出責任，按資中縣一般公共預算支出標準計算，本項目財政預算支出所占比例介于0.08%至 0.25%之

22、間，匯總占比介于0.53%至0.79%之間，滿足政策規(guī)定。政府支出責任與縣級一般公共財政預算支出的比值，大多數(shù)年度控制在3燦內(nèi),且自2019年后，政府支本項目為資中縣首批擬實施的 PPP項目，不存在PPP項目集中于某些領域、行業(yè)的現(xiàn)象。本項目尚處于準備階段，社會資本的選定及PPP相關合同條款并未確定，如最終確定的合同條款與現(xiàn)有實施方案偏差過大，則應當對合同進行審核，確保合同內(nèi)容與財政承受能力論證保持一致。4、政策可行性 一方面，黨的十八屆三中全會作出全面深化改革的決定，并發(fā)布中國共產(chǎn)黨十八屆三中全會全面深化 改革決定，決定提出“經(jīng)濟體制改革核心問題是處理好政府和市場的關系，使市場在資源配置中起

23、決 定性作用和更好發(fā)揮政府作用。這說明推廣應用PPP模式，社會資本可以進入公共服務領域，進入傳統(tǒng)壟斷和半壟斷領域（基礎設施和公用事業(yè)），進一步拓展社會資本的市場發(fā)展空間，符合市場化改革的要求。政府和社會資本合作項目操作流程圖樹II所值評價項目締選財政淤曼能力論證項目發(fā)起項目識別項目準備項目執(zhí)行項目移交三、項目實施機構根據(jù)財政部關于推廣運用政府和社會資本合作模式有關問題的通知（財金 201476號）和財政部 關于印發(fā)政府和社會資本合作模式操作指南（試行）的通知 （財金2014113號）的要求，資中縣人民政府 授權縣衛(wèi)生和計劃生育局（以下簡稱縣衛(wèi)計局）作為本 PPP項目的實施機構?？h衛(wèi)計局委托資中

24、縣中醫(yī)醫(yī)院 作為項目具體實施人，與社會資本方組建項目公司 ?？h衛(wèi)計局在授權范圍內(nèi)負責本 PPP項目的前期論證、協(xié) 助實施方案編制、合作伙伴選擇、項目合同簽訂、項目組織實施、項目竣工驗收移交及特許經(jīng)營期滿清算等 工作四、社會資本準入條件參與本項目投資競爭的社會資本方應具備下述條件：依法成立并有效存續(xù)的境內(nèi)外企業(yè)法人（若為聯(lián)合體,成員均須滿足）；2、具有良好的銀行資信、財務狀況以及相應的投融資、償債能力。申請人或聯(lián)合體申請人的牽頭方近三年（2012-2014）未出現(xiàn)虧損（以財務審計報告為準）；具備評估資格的評估機構出具的有效AAA資信等級證書或銀行出具的AAA資信等級證書；3、聯(lián)合體各方必須按本資

25、格預審申請文件規(guī)定的格式簽訂聯(lián)合體協(xié)議； 具體條件內(nèi)容以最終發(fā)布的公告為準。社會資本的采購應進入政府采購中心進行交易。 合同期滿，項目設施（含為項目設施正常運營所必須的各類項目設施、設備、各信息系統(tǒng)、維護手冊等） 應按照項目合同的約定無償移交給資中縣衛(wèi)計局。且項目公司需確保移交的項目設施不存在任何抵押、質(zhì)押 等擔保權益或產(chǎn)權約束，亦不得存在任何種類和性質(zhì)的索賠權。五、項目的交易結構、運作模式與結構解析本項目采用“ PPP模式，通過競爭性磋商的方式選定社會資本方，具體結構如下：（一）交易結構本項目采用“ BOT模式進行建設。項目通過竣工驗收合格后，項目公司在特許經(jīng)營期內(nèi)根據(jù)PPP項目合同約定，通

26、過使用者付費和政府補貼的方式給予社會資本方投資及合理收益，特許經(jīng)營期屆滿后，項目 公司進行清算，按約定將項目資產(chǎn)和所有權益移交給縣衛(wèi)計局。特許經(jīng)營期定為10年（含建設期3年）。（二）該項目的運作模式和結構解析1、運作模式選擇（1）運作模式定為BOT模式根據(jù)國務院辦公廳轉發(fā)財政部、發(fā)改委、人民銀行關于在公共服務領域推廣政府和社會資本合作模式 指導意見的通知（國辦發(fā)201542號）、基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法（發(fā)改委等六部委 25號令）等法律法規(guī)和規(guī)范規(guī)定，結合項目情況，提議該項目采取“建設-運營-移交（BOT ”模式。（2）選擇BOT模式原因首先，基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法（發(fā)改

27、委等六部委25 號令）和四川省政府與社會資本合作項目推進辦法（川財金201582號）規(guī)定，基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營可以采取BOT模式，在一定期限內(nèi)，政府授予特許經(jīng)營者投資新建或改擴建、擁有并運營基礎設施和公用事業(yè)，期限屆滿移交政府。1 ）政策許可。由于該項目是公益醫(yī)院項目，此次新增醫(yī)療設備及土建缺口的補足等屬于非盈利性的公用事業(yè)，基于上述文件的規(guī)定，我們結合本項目情況，認為選擇“建設-運營-移交（BOT ”方式更能滿足本項目的需求。2）與BT區(qū)分。由于設計了“ Operate （運營）”環(huán)境，社會資本方依據(jù)相關協(xié)議所賦予的權益，通過政 府補貼的方式獲得收益（收益在特許經(jīng)營期內(nèi)的體現(xiàn)）。2、“

28、建設-運營-移交（BOT ”模式的實施流程（1）縣衛(wèi)計局對本PPP項目進行申報，在通過資中縣財政局物有所值評價和財政承受能力論證評估后， 進行項目實施方案編制。（ 2）資中縣人民代表大會審批同意政府購買該項目服務的相應費用，并在編制中期財政規(guī)劃時，將項目 財政支出責任納入預算統(tǒng)籌安排。（3）縣衛(wèi)計局通過競爭性磋商的方式采購社會資本方，并與中標人簽訂PPP項目合作協(xié)議，約定投 資、融資、建設運營及維護等各方面的權利和義務。（4）資中縣衛(wèi)計局作為政府方授權機構，與中標人簽署PPP項目合作協(xié)議。資中縣衛(wèi)計局委托資中縣中醫(yī)醫(yī)院出資與社會資本共同成立項目公司。資中縣衛(wèi)計局同項目公司簽署PPP項目合同。項

29、目公司注冊資本金為項目投資額的 20%即 2000萬元，資中縣中醫(yī)醫(yī)院持有項目公司 10% （ 200 萬元）的股權，社會資本 方持有項目公司90%（ 1800萬元）的股權。項目公司承接PPP項目合同的全部權利和義務，負責本項目的 投資、融資、醫(yī)療設備采購、運營、維護和移交等工作。（ 5）項目公司成立后，由項目公司股東分工協(xié)作。社會資本負責項目的籌融資，資中縣中醫(yī)醫(yī)院負責項 目醫(yī)學部分的運營、維護等工作，資中縣中醫(yī)醫(yī)院及社會資本方作為項目公司的股東均可將醫(yī)院后勤部分的 運營納入其自身的運營范圍， 即本項目醫(yī)院后勤部分的經(jīng)營可由社會資本方運營，也可由資中縣中醫(yī)醫(yī)院經(jīng) 營（雙方合同約定） ，其運營

30、收益作為項目公司的投資收益來源。本項目醫(yī)院后勤部分的主要收入包括：停車庫租賃收入及承包食堂收入，共計： 124.36 萬元。1、停車庫租賃收入：115個車位X 4元/小時X 10小時/天X 360天X 0.6租賃系數(shù)=99.36萬元；2、承包食堂收入：按年承包金額 25.00 萬元進行測算。本項目醫(yī)院后勤部分的主要支出包括：停車場管理人員薪酬及福利支出，停車場燃料、動力及水費支出， 共計： 25.87 萬元1、 停車場管理人員薪酬支出：8人X 1800元/月.人*12月=17.28萬元；2、 停車場動力及水費支出：按照薪酬總額 15%計算=17.28*15%=2.59 萬元；根據(jù)以上測算本項目

31、醫(yī)院后勤部分收益：收入-支出 =124.36-19.87=104.49 萬元。運營期收支按年增長 1%計算。（詳見附表 3：醫(yī)院后勤部分運營 收支表）項目公司所得收入和醫(yī)院醫(yī)療服務收入優(yōu)先用于支付社會資本投資及合理收益。（ 6）項目合作周期屆滿后，項目公司進行清算，將項目公司所有資產(chǎn)和權益在無擔保、無抵押、無質(zhì)押 等無負債的條件下無償移交給政府。3、結構解析（1）項目運營期滿后，移交給資中縣衛(wèi)計局；該交易結構不改變資中縣中醫(yī)醫(yī)院為公益醫(yī)院的性質(zhì)，又 能解決醫(yī)院建設問題。（ 2）資中縣衛(wèi)計局授予項目公司的特許經(jīng)營包含兩部分：一是對政府提供本項目目前資金缺口的投、融 資服務；二是對項目特許經(jīng)營期內(nèi)

32、運營及維護服務。其中，社會資本方負責注冊資本金以外的投、融資，保證項目的資金源穩(wěn)定，確保項目的順利進行。同時，根據(jù)ppp項目合同將委托資中縣中醫(yī)醫(yī)院對其經(jīng)營的范圍保持經(jīng)營，社會資本在經(jīng)營期內(nèi)將根據(jù) PPP項目合同中的約定獲得投資合理收益。（3）政府可行性補助部分指項目公司收入不足以支付項目約定的投資和合理收益部分。（4） 該項目的績效考核指標、資金投入情況、設備器材采購運行等全生命周期成本控制，由縣衛(wèi)計局與 項目公司簽訂PPP項目合同，根據(jù)項目公司所提供服務的質(zhì)量、效益等指標，對企業(yè)進行考核。在項目運 營期內(nèi)，項目公司按照約定獲得相應收益，在項目特許期結束后，項目公司按照約定進行清算后移交給政

33、府。4、項目采用競爭性磋商采購方式開展采購的，按照下列基本程序進行：（1）資格預審公告發(fā)布資格預審公告發(fā)布在省級以上人民政府財政部門指定的媒體上發(fā)布，發(fā)布時間不少于15個工作日。（2）采購公告發(fā)布及報名。競爭性磋商公告應在省級以上人民政府財政部門指定的媒體上發(fā)布。競爭性磋商公告應包括項目實施機 構和項目名稱、項目結構和核心邊界條件、是否允許未進行資格預審的社會資本參與采購活動，以及審查原 則、項目產(chǎn)出說明、對社會資本提供的響應文件要求、獲取采購文件的時間、地點、方式及采購文件的售價、10日提交響應文件截止時間、開啟時間及地點。提交響應文件的時間自公告發(fā)布之日起不得少于（3）資格審查及采購文件發(fā)

34、售。 已進行資格預審的，評審小組在評審階段不再對社會資本資格進行審查。允許進行資格預審的，由評審 小組在響應文件評審環(huán)節(jié)對社會資本進行資格審查。項目實施機構可以視項目的具體情況，組織對符合條件 的社會資本的資格條件，進行考察核實。采購文件售價，應按照彌補采購文件印制成本費用的原則確定，不得以營利為目的，不得以項目采購金 額作為確定采購文件售價依據(jù)。采購文件的發(fā)售期限自開始之日起不得少于 5 個工作日。（4）采購文件的澄清或修改。 提交首次響應文件截止之日前，項目實施機構可以對已發(fā)出的采購文件進行必要的澄清或修改，澄清或 修改的內(nèi)容應作為采購文件的組成部分。澄清或修改的內(nèi)容可能影響響應文件編制的

35、，項目實施機構應在提 交首次響應文件截止時間至少 5 日前，以書面形式通知所有獲取采購文件的社會資本；不足 5 日的，項目實 施機構應順延提交響應文件的截止時間。（5）響應文件評審。 項目實施機構應按照采購文件規(guī)定組織響應文件的接收和開啟。 評審小組對響應文件進行兩階段評審：第一階段：確定最終采購需求方案。評審小組可以與社會資本進行多輪談判，談判過程中可實質(zhì)性修訂 采購文件的技術、服務要求以及合同草案條款，但不得修訂采購文件中規(guī)定的不可談判核心條件。實質(zhì)性變 動的內(nèi)容，須經(jīng)項目實施機構確認，并通知所有參與談判的社會資本。具體程序按照政府采購非招標方式 管理辦法及有關規(guī)定執(zhí)行。第二階段：綜合評分

36、。最終采購需求方案確定后，由評審小組對社會資本提交的最終響應文件進行綜合 評分，編寫評審報告并向項目實施機構提交候選社會資本的排序名單。具體程序按照政府采購貨物和服務 招標投標管理辦法及有關規(guī)定執(zhí)行。六、投資收益、價格及其測算（一）投資收益率本 PPP 項目投資收益來源包括：項目公司運營收入 +醫(yī)院醫(yī)療服務收入 +政府可行性補助（其他政府專項 補助屬資中縣中醫(yī)醫(yī)院所有，社會資本方不參與分配） ，確定設備部分的收益率不高于 7%，土建投資收益率 不高于 10%（具體通過競爭性磋商，在合同中約定）。設備部分的采購在不違反相關政府采購法規(guī)的基礎上，以項目公司具體招標方案為準。（二）投資成本估算投資成

37、本 10076 萬元=建安資金缺口 5000 萬元+設備購置金額暫定 5076 萬元。其中：建設資金根據(jù) 建設期年限（ 3 年）分期投入，資金按第一年 40%，第二年 40%，第三年 20%分別投入。設備資金在 3 年建設 期滿后，第 4 個合同開始年初一次性投入。具體投資回收測算詳見附件。（三）合同價款 特許經(jīng)營期內(nèi)，年度合同服務對價按照經(jīng)建設資金資金和實際設備購置資金為投資成本，并以中標的收 益率，按等額本金法計算。（四）投資收益項目公司投資收益總額 =14196.03 萬元（項目公司運營收入 +項目公司其他收入） -10219.33 萬元（項目 投資成本 +運營維護成本） =3976.7

38、0 萬元。（詳見附表5: PPP項目投資現(xiàn)金流量表）項目公司年度支付收益金額詳見附件：資中縣中醫(yī)醫(yī)院PPP項目（設備資金）各年度現(xiàn)金流量測算表和資中縣中醫(yī)醫(yī)院PPP項目（建設缺口資金）各年度現(xiàn)金流量測算表。折現(xiàn)率取值為5%建設資金缺口合理利潤率不高于 10%，設備資金缺口收益率不高于 7%。七、可行性分析（一）政府支出本項目10年經(jīng)營期內(nèi)（含3年建設期），項目公司獲得補助為 13298.95萬元其中：醫(yī)療服務收入補助2680.90萬元，財政可行性缺口補助10618.05萬元。（詳見附表5： PPP項目投資現(xiàn)金流量表）。（二）全生命周期成本與費用效率本項目政府財政支出總額 10618 萬。就政府

39、而言：1、由于引入社會資本方，并且本項目嚴格按照資中縣政府投資項目管理辦法實施，針對項目的變更，項 目公司需按照管理規(guī)范，對允許的變更內(nèi)容向項目實施機構提出申請，并需獲通過并且最終經(jīng)審計認可后才 能計入總投資，物有所值。2、在特許經(jīng)營期內(nèi)， 年均支付 1061.8 萬元的服務費， 為資中縣每年公共預算支出比例不超過 10%所能承 受。就社會資本方而言，項目公司在特許經(jīng)營期內(nèi)總收入為 3976.70 萬元（含社會資本方醫(yī)院后勤部分運營 收益），項目公司建設缺口資金投資收益率不高于10%（收益率按 10%測算），項目公司設備購置資金投資收益率不高于 7%（收益率按 7%測算），綜合屬中等收益水平，

40、具有一定的財務可行性，因此對社會資本有一定 的吸引力。（三）對公共服務質(zhì)量效率的影響 資中縣長期以來優(yōu)質(zhì)醫(yī)療資源短缺，資中縣中醫(yī)醫(yī)院作為資中縣中醫(yī)醫(yī)療、科研、教學基地，現(xiàn)僅為二級甲等，中醫(yī)院現(xiàn)有業(yè)務用房建筑面積7380.00川、床位197張，病床缺口 233張、業(yè)務用房缺口 26160.00Itf,業(yè)務用房建筑面積缺口太大，僅為標準的五分之一，醫(yī)院的基本功能嚴重受限。中醫(yī)院現(xiàn)在已不能滿足人民群眾日益增長的就醫(yī)需要。現(xiàn)有院區(qū)占地面積極其狹小，急診科、門診部與 住院部的布局極不合理，群眾就診必須爬坡上坎，十分不便?，F(xiàn)有業(yè)務用房嚴重不足，門診和住院大廳、掛 號收費室、藥房、診室面積狹小，病人掛號、交

41、費、取藥、檢查、就診時擁擠不堪，排隊等候時間長。住院 部病房嚴重不足，內(nèi)科、骨科病床使用率高達 150%，很多病人只能安置在走廊中，嚴重影響病人的休息和治 療。因此，資中縣中醫(yī)醫(yī)院的現(xiàn)狀情況遠不能滿足資中縣 140 余萬常住人口的醫(yī)療保健需求，加快高等級醫(yī) 院建設，增加優(yōu)質(zhì)醫(yī)療資源供給已十分迫切。本模式的采用可以以較少的政府財政投入撬動民間資本加快啟 動項目，并提高醫(yī)院的建設效率，從而在較短時間內(nèi)實現(xiàn)優(yōu)質(zhì)醫(yī)療公共服務的有效供給。項目建成后，計劃病床達到 430 張。預測年平均住院天數(shù)為 11.2 天，病床利用率 88%以上，處于合理利 用率的水平。服務人口在 80 萬人以上，能滿足當?shù)厝嗣袢罕?/p>

42、的醫(yī)療服務需求，對促進當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展將產(chǎn)生積 極作用，對完善資中縣城市功能、改善投資環(huán)境、提升資中縣城形象有著重要作用。八、ppp項目合同（一）項目授權、經(jīng)營期和業(yè)務范圍項目授權：根據(jù)目前的安排部署，資中縣人民政府授權縣衛(wèi)計局作為PPP項目實施機構，由縣衛(wèi)計局通過和項目公司簽署PPP項目合同的方式授予項目公司經(jīng)營權。經(jīng)營期：各子項目特許經(jīng)營期暫定為 10年（含建設期 3 年）。業(yè)務范圍：PPP項目SPV公司是政府方出資代表和中標社會資本方為本項目之目的在資中縣所專設的獨立 法人，由項目公司履行股權投資支出的責任。建設期，社會資本負責項目注冊資本金以外資金的籌融資。運 營期，項目公司可委托資中縣中

43、醫(yī)醫(yī)院對項目進行經(jīng)營。（二）各方的基本權利和義務甲方的基本權利和義務：1. 協(xié)助項目公司及時獲得相關的許可或批準，申請省乃至國家部委試點項目等：2. 按照PPP項目合同的約定對項目公司進行基于可用性的付費和基于績效的付費，以保障乙方的合法收3. 參股PPP項目公司，參與項目公司經(jīng)營管理。項目公司注冊資本金為項目總投資的 20%政府方按項目 公司注冊資本金的10%出資。4. 授予PPP項目公司特許經(jīng)營權，按照合同約定的條件采購項目服務。5. 履行合同支付義務，相關支付項目列入財政預算計劃。乙方的基本權利和義務：1. 項目公司必須按照PPP項目合同約定投資建設及運營維護本項目；2. 在合同期限內(nèi)嚴

44、格按法律及 PPP項目合同約定進行運營，并確保項目達到本協(xié)議約定的標準；3. 負責項目公司90%勺注冊資本金投入以及注冊資本金以外的資金投入， 按期投入項目建設資金和設備購 置資金。4. 負責項目范圍內(nèi)部份后勤的運營、維護管理服務（或委托股東運營）。5. 按照PPF項目合同的約定，獲得相應的基于可用性的付費及基于績效的運營期付費；6. 特許經(jīng)營期滿后向政府無償移交資產(chǎn)。（三）履約保障邊界本項目的履約保障由投資競爭保函、投資履約保函、運營維護保函和移交維修保函組成履約保函體系，具體在ppp項目合同中約定。（四）調(diào)整銜接邊界特許經(jīng)營期中的臨時接管和提前終止、合同變更、合同展期、項目新增改擴建需求等

45、應對措施，具體在PPP項目合同中約定。九、項目監(jiān)督架構本項目監(jiān)管架構主要包括授權關系和監(jiān)管方式。由資中縣衛(wèi)計局作為簽約主體依據(jù)特許經(jīng)營協(xié)議對項目公司實施合同監(jiān)管。由資中縣政府等項目涉及的 其他政府部門對項目公司進行行政監(jiān)管：物價部門對物價進行監(jiān)管；衛(wèi)生檢疫部門對院內(nèi)衛(wèi)生環(huán)境進行監(jiān)督; 藥監(jiān)部門對院內(nèi)醫(yī)療護理等進行監(jiān)督；環(huán)保部門對院內(nèi)生活垃圾、生活廢水等進行監(jiān)管。政府在履行監(jiān)管職能時，不排除引入第三方咨詢機構代表政府對項目公司的履約情況進行監(jiān)督或中期評1. 用戶/ 公眾監(jiān)管患者作為用戶 / 公眾監(jiān)管主體對項目公司提供的服務進行監(jiān)督， 并有權對其服務向相關部門進行投訴或提 出意見。2. 合同變更、

46、合同展期 區(qū)域發(fā)展導致該項目需擴建時，政府和社會資本方應適時啟動談判程序，在不違反屆時有效法律、行政 法規(guī)關于基礎設施特許經(jīng)營的相關規(guī)定的前提下，協(xié)商變更擴建項目的邊界條件。3. 提前終止及補償（1）根據(jù)以下情況項目可提前終止： 項目公司發(fā)生嚴重違約事件時，政府有權發(fā)出終止協(xié)議的意向通知； 發(fā)生政府部門嚴重違約事件時，項目公司有權發(fā)出終止協(xié)議的意向通知； 發(fā)生不可抗力時，特許經(jīng)營協(xié)議簽訂雙方無法協(xié)商一致繼續(xù)履行各自義務，雙方均有權向?qū)Ψ桨l(fā)出終止 協(xié)議的意向通知；項目其他協(xié)議提前終止，特許經(jīng)營協(xié)議自動提前終止。（2）項目公司獲得終止補償項目特許經(jīng)營協(xié)議提前終止，政府指定機構應按照特許經(jīng)營協(xié)議規(guī)定

47、接收公司的資產(chǎn)，政府應支付項目 公司相應補償，具體的補償原則和補償標準在PPP項目合同中明確。十、采購方式選擇根據(jù)中華人民共和國政府采購法、財政部政府和社會資本合作模式操作指南（試行），結合本 項目模式新、時間緊的特點，資中中醫(yī)醫(yī)院遷建項目擬采用競爭性磋商采購方式采購。十一、風險識別及分配基本框架本方案所稱項目風險是指公益性醫(yī)院項目在特許權授予、項目建設、運營、維護、移交等階段里發(fā)生損 失的可能性。風險識別是對這類項目運作過程中存在的風險因素進行系統(tǒng)地辨識和歸類，并分析產(chǎn)生風險事 件的原因；風險控制則是在風險識別的基礎上設計和安排如何有效地控制、規(guī)避和分擔風險的措施。任何大型公共項目，實際運作

48、中總是存在各種不同的風險因素（不確定性）。風險管理理論和實踐中一 種被廣為接受的觀點是：風險應由最有能力控制與管理該類風險的一方來承擔?；谏鲜稣J識，結合本項目的實際情況，從參與各方（包括政府、項目實施機構、社會資本方、銀行、 保險公司等等）角度對項目風險進行描述和分析，以期使項目實施機構在項目交易結構設計和安排相關權利 義務關系之前對風險的性質(zhì)、風險管理人和管理方法有更深入的認識，使項目結構更加合理，運作過程更加 順暢。以項目參與各方對風險因素的可控性為標準，可將風險因素劃分為核心風險和環(huán)境風險。對本項目的主 要兩個參與方政府方和社會資本方而言，有些風險因素對雙方均不利，需要借助風險管理工具

49、來規(guī) 避；有些是對一方有利而對另一方不利，則需要考慮如何在兩者之間合理地分配風險。其主要風險識別與分配如下：（一）公共政策及法律法規(guī)變化風險1、風險表現(xiàn)形式：有關公益性醫(yī)院項目的監(jiān)管政策（譬如國家或地方明確的特許權制度規(guī)定出臺），涉 及土地、稅務、環(huán)保標準等方面的法律法規(guī)的不利變化。2、風險管理方法：規(guī)定明確的補償機制或協(xié)商談判原則與機制。3、適宜管理者：政府方4、對應法律協(xié)議：PPP項目合同。（二）國有化風險1、風險表現(xiàn)形式：國家決定在特許期屆滿前收回特許經(jīng)營權，實行國有化。2、風險管理方法：約定國家收回特許權時的補償機制，及社會資本方救濟方法。3、適宜管理者：政府方。4、對應法律協(xié)議：PP

50、P項目合同。（三）運營風險1、風險表現(xiàn)形式：運營成本增加，無法獲得預期收益。2、風險管理方法：政府補貼。3、適宜管理者：項目公司。4、對應法律協(xié)議：PPP項目合同。（四）金融風險1、風險表現(xiàn)形式：利率變化。2、風險管理方法：通過融資方案綜合爭取低息貸款或引入特定投資人3、適宜管理者：社會資本方。4、對應法律協(xié)議：融資協(xié)議。五）不可抗拒的自然風險1、風險表現(xiàn)形式：地震、臺風、冰雹等造成項目停運或影響項目運轉效率。2、風險管理方法：商業(yè)保險，或雙方互免責任。3、適宜管理者：保險公司、項目公司。4、對應法律協(xié)議：保險合同、PPP項目合同。（六）政府支付風險1、風險表現(xiàn)形式：無法按時支付可用性服務費。

51、2、風險管理方法：依據(jù)預算法管理規(guī)定安排財政資金作為購買服務資金來源，統(tǒng)籌確定本項目所需中長 期預算資金，以及合同明確違約賠償責任。3、適宜管理者：政府方。4、對應法律協(xié)議：PPP項目合同。十二、社會資本的選擇方式項目實施機構應按照中華人民共和國政府采購法及其實施條例、財政部政府與社會資本合作項目 采購管理辦法（財庫2014215號）等規(guī)定，通過競爭性磋商的方式擇優(yōu)確定社會資本方。只有參加并通過資格預審的社會資本合作方（以下簡稱“申請人”）可收到競爭性磋商邀請書并參加本項目的后續(xù)競爭性磋商工作。社會資本的資格要求在競爭性磋商文件中做具體要求。十三、應當明確的其他事項其他事項在PPP項目合同中明

52、確附表：1. 資中縣中醫(yī)醫(yī)院（設備資金缺口） PPP項目投資現(xiàn)金流量表;2. 資中縣中醫(yī)醫(yī)院（建設資金缺口） PPP項目投資現(xiàn)金流量表;3. 醫(yī)院后勤部分運營收支表；4. 資中中醫(yī)院醫(yī)療服務收支表；5.PPP 項目投資現(xiàn)金流量表附表1:資中縣中醫(yī)醫(yī)院（設備資金缺口）PPP項目投資現(xiàn)金流量表時間2016年3月14日單位：萬兀第4合同年第5合同年第6合同年第7合同年第8合同年第9合同年第10合同年(2019 年 7 月 1(2020 年 7 月 1(2021 年 7 月 1(2022 年 7 月 1(2023 年 7 月 1(2024 年 7 月 1(2025 年 7 月 1項目合計日-2020年6月日-2021年6月日-2022年6月日-2023年6月日-2024年6月日-2025年6月日-2026年6月30日30日30日30日30日30日30日1.現(xiàn)金流入6497.281080.461029.7978.94928.18877.42826.66775.91.1當年應收投資成本5076725.14725.14725.14725.14725.14725.14725.141.2當年應收投資收益（收益率暫定按 7%1421.28355.32304.56253.8203.04152.28101.5250.762.現(xiàn)金流出507650763.當