律師盡職調(diào)查清單

1、資料收集于網(wǎng)絡(luò)如有侵權(quán)請(qǐng)聯(lián)系網(wǎng)站刪除謝謝律師盡職調(diào)查清單致： * 公司自： *單位名稱(chēng) 日期： * 年*月*日本盡職調(diào)查資料需求清單（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“清單 ”）系 *為完成 * 項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本項(xiàng)目 ”）之事宜，委托中介機(jī)構(gòu)對(duì)貴公司進(jìn)行法律、財(cái)務(wù)、稅務(wù)、內(nèi)部控制及信息技術(shù)盡職調(diào)查而制作。本清單涉及的范圍系根據(jù)截至本清單發(fā)出之日我們所掌握的本項(xiàng)目情況而確定的調(diào)查內(nèi)容。隨著本項(xiàng)目進(jìn)程和相關(guān)盡職調(diào)查工作的深化，盡職調(diào)查的范圍可能會(huì)有所增加，可能會(huì)要求貴公司對(duì)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行進(jìn)一步的解釋、說(shuō)明，以及進(jìn)一步提供文件和材料。對(duì)此，我們希望能夠獲得貴公司的理解和配合，促進(jìn)盡職調(diào)查工作的順利開(kāi)展并完成。就本次盡職調(diào)查

2、，請(qǐng)參考以下指引：1. 請(qǐng)以書(shū)面形式并按本清單所列的順序，答復(fù)其中的各項(xiàng)問(wèn)題，并提供所有如下要求的相關(guān)協(xié)議、文件及材料（包括任何附件和附錄）的完整、 齊全的原件或復(fù)印件。如無(wú)本清單所列的任何一類(lèi)文件，請(qǐng)?jiān)诖饛?fù)中注明“無(wú) ”；對(duì)不適用的項(xiàng)目，請(qǐng)?jiān)诖饛?fù)中注明“不適用 ”。如因任何原因無(wú)法取得的項(xiàng)目請(qǐng)注明并說(shuō)明原因。如果文件和/ 或材料稍后才能提供，請(qǐng)相應(yīng)注明。對(duì)于提供的資料，請(qǐng)?jiān)敿?xì)、明確地注明每份協(xié)議、文件或資料的名稱(chēng)、有關(guān)各方的名稱(chēng)、日期和編號(hào)（如有編號(hào)）；2.“全資子公司 ”指公司持有100%權(quán)益的企業(yè)； “控股公司 ”指公司持有50% 以上權(quán)益或?qū)ζ溆袑?shí)質(zhì)性影響力的企業(yè)；“參股公司 ”指公司

3、持有其50% 以下權(quán)益的企業(yè)；上述各類(lèi)型企業(yè)統(tǒng)稱(chēng)“附屬公司 ”）；3. 請(qǐng)公司及其附屬公司按本調(diào)查的要求，以公司、各附屬公司為獨(dú)立建檔單位，各自獨(dú)立上報(bào)文件和調(diào)查表；4.為便于歸檔和審閱，請(qǐng)公司將文件資料統(tǒng)一按本清單所列的各類(lèi)問(wèn)題進(jìn)行分類(lèi)，并按本清單內(nèi)對(duì)應(yīng)的序號(hào)順序排放。文件資料統(tǒng)一用 A4紙復(fù)印，復(fù)印件務(wù)必字跡清晰，縱向裝訂，左側(cè)打孔（A4 紙標(biāo)準(zhǔn)兩孔），各類(lèi)問(wèn)題所涉資料之間應(yīng)有明顯的分隔標(biāo)識(shí)；5.如果在按清單的要求提供了相關(guān)資料或回答了相關(guān)問(wèn)題后，在本項(xiàng)目進(jìn)行期間出現(xiàn)任何新的協(xié)議、材料或文件， 且該等新情況或文件對(duì)先前作出的任何答復(fù)起到說(shuō)明、補(bǔ)充、修改、肯定或否定作用的，也請(qǐng)務(wù)必及時(shí)完整地

4、以書(shū)面形式將該材料或文件及解釋補(bǔ)充提供給我們；6. 請(qǐng)公司指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)制作文件目錄和提供文件資料；公司提供給我們各個(gè)盡職調(diào)查小組的資料應(yīng)保持一致、由同一聯(lián)系人負(fù)責(zé)提供；7. 本清單中的 “包括 ”或類(lèi)似用語(yǔ)應(yīng)理解為包括但不限于其后具體列出的項(xiàng)目；8. “協(xié)議 ”包括 “合同 ”（反之亦然），并且包括任何補(bǔ)充協(xié)議或合同，或者修改或終止任何現(xiàn)存的協(xié)議或合同。因而如果要求提供某一具體種類(lèi)的協(xié)議，請(qǐng)同時(shí)提供其他相關(guān)的協(xié)議或合同；9.請(qǐng)注明協(xié)調(diào)盡職調(diào)查工作的相應(yīng)負(fù)責(zé)人及其聯(lián)系方式。煩請(qǐng)貴公司根據(jù)以上指引向我們提供以下文件和材料：一、法律盡職調(diào)查清單1. 基本情況（包括公司及公司的全資、控股、參股子公司和

5、聯(lián)營(yíng)、合作企業(yè)）1.1公司歷史沿革的說(shuō)明；1.2請(qǐng)?zhí)顚?xiě)法律盡職調(diào)查附表1 和附表 2 ，并按照填寫(xiě)的內(nèi)容提供相應(yīng)的文件；1.3公司的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（包括但不限于公司設(shè)立時(shí)領(lǐng)取的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、歷次變更的營(yíng)業(yè)執(zhí)照及經(jīng)過(guò)最新年檢的營(yíng)業(yè)執(zhí)照）；1.4公司設(shè)立時(shí)的出資協(xié)議、股東協(xié)議（包括但不限于公司設(shè)立時(shí)的出資協(xié)議、股東協(xié)議，現(xiàn)行有效的出資協(xié)議、股東協(xié)議，以及歷次出資協(xié)議、股東協(xié)議的修改和補(bǔ)充文件）；1.5公司股東簽署的公司章程（包括但不限于公司設(shè)立時(shí)的章程，現(xiàn)行有效的章程，以及歷次章程的修改和補(bǔ)充文件）；1.6除公司出資協(xié)議和章程外，請(qǐng)?zhí)峁┕竟蓶|之間簽訂的與公司或公司的經(jīng)營(yíng)有關(guān)的其他合同、協(xié)議、意向書(shū)

6、、備忘錄；1.7公司的驗(yàn)資報(bào)告（包括但不限于設(shè)立時(shí)的驗(yàn)資報(bào)告、歷次資本變更的驗(yàn)資報(bào)告）；1.8如果公司曾接受過(guò)國(guó)有資產(chǎn)占有單位的非現(xiàn)金出資，請(qǐng)?zhí)峁┰摰确乾F(xiàn)金出資的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)的立項(xiàng)批復(fù)、國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)對(duì)評(píng)估結(jié)果的核準(zhǔn)文件或備案文件（或確認(rèn)文件）；1.9公司的國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證（如適用）；1.10公司歷次工商變更登記的書(shū)面情況說(shuō)明，以及所有工商登記申請(qǐng)文件，包括公司設(shè)立時(shí)的工商設(shè)立登記申請(qǐng)書(shū)（表），其后歷次工商變更登記的申請(qǐng)書(shū)（表）以及工商局核發(fā)的審核意見(jiàn)書(shū)(表)；精品文檔資料收集于網(wǎng)絡(luò)如有侵權(quán)請(qǐng)聯(lián)系網(wǎng)站刪除謝謝1.11所有與公司增資擴(kuò)股、減資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、合并、分立、收購(gòu)兼并

7、、資產(chǎn)置換、資產(chǎn)剝離、對(duì)外投資等重大事件相關(guān)的協(xié)議/ 合同、與上述重大法律事件相關(guān)的政府批準(zhǔn)文件或法庭判決；1.12如果上述第1.11項(xiàng)所述重大法律事件的標(biāo)的涉及國(guó)有資產(chǎn)，請(qǐng)?zhí)峁┫鄳?yīng)的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)的立項(xiàng)批復(fù)、或國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)對(duì)評(píng)估結(jié)果的核準(zhǔn)文件或備案文件( 或確認(rèn)批復(fù) ) ；以及有關(guān)工商登記備案文件；1.13與公司股權(quán)質(zhì)押相關(guān)的合同和/ 或批準(zhǔn)文件、工商登記備案文件；1.14若公司曾購(gòu)入任何其本身的股份，請(qǐng)?zhí)峁┒聲?huì)授權(quán)購(gòu)入股份的決議及有關(guān)該等購(gòu)入的所有協(xié)議的副本；1.15公司與股東簽訂的任何其可據(jù)以放棄或同意放棄日后股息的安排或協(xié)議；1.16公司現(xiàn)任董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)人員名單

8、及選舉/ 聘任決議；1.17公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理（如有）及其他高級(jí)管理人員名單以及選舉決議/ 委派書(shū)；1.18公司股東會(huì)歷次決議、股東會(huì)會(huì)議記錄和會(huì)議通知；1.19公司董事會(huì)歷次決議、董事會(huì)會(huì)議記錄和會(huì)議通知；1.20公司監(jiān)事會(huì)歷次決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄和會(huì)議通知；1.21公司完整的組織結(jié)構(gòu)圖，包括公司各股東及公司的全資、控股、參股、聯(lián)營(yíng)、合作企業(yè)等）、不具備法人資格的下屬企業(yè)或部門(mén)（包括于分公司、營(yíng)業(yè)部、中心等，下同），結(jié)構(gòu)圖應(yīng)標(biāo)明控股或參股關(guān)系、持股份額、其它持股人名稱(chēng)及持股數(shù)量；1.22政府部門(mén)對(duì)公司設(shè)立的任何分公司、辦事處或其他經(jīng)營(yíng)實(shí)體的批準(zhǔn)文件及對(duì)上述分公司、辦事處或其他經(jīng)營(yíng)實(shí)體變更的

9、批準(zhǔn)文件（如有）；1.23政府主管部門(mén)向公司及其全資、控股、參股子公司和聯(lián)營(yíng)合作企業(yè)及下屬部門(mén)核發(fā)的全部涉及公司及其下屬企業(yè)、下屬部門(mén)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的許可性文件，或特許權(quán)、特許經(jīng)營(yíng)等許可性文件，以及政府有關(guān)主管部門(mén)向公司及其下屬企業(yè)、下屬部門(mén)核發(fā)的涉及公司及其下屬企業(yè)、下屬部門(mén)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的全部通知、決定、批復(fù)、復(fù)函、許可證、登記備案等文件（如有）；1.24請(qǐng)?zhí)峁┕炯捌淙Y、控股、參股子公司和聯(lián)營(yíng)合作企業(yè)及部門(mén)的所有資質(zhì)證明文件、高科技企業(yè)、國(guó)家重點(diǎn)扶持企業(yè)證書(shū)/ 批復(fù)、其他政府認(rèn)定、資助或扶持項(xiàng)目的證書(shū)/ 批復(fù)或其他與公司及其下屬企業(yè)、下屬部門(mén)業(yè)務(wù)相關(guān)的證書(shū)及獎(jiǎng)項(xiàng)（如有）；2. 股東文件2.1公

10、司各股東的現(xiàn)行有效并經(jīng)過(guò)年檢的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程、最近一年度的審計(jì)報(bào)告或財(cái)務(wù)報(bào)告及最近月份的資產(chǎn)負(fù)債表，其從事的業(yè)務(wù)情況介紹，其現(xiàn)在董事會(huì)成員及高級(jí)管理人員名單；2.2請(qǐng)說(shuō)明公司各股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系（包括但不限于是否相互持有股份、一方的高級(jí)管理人員是否存在關(guān)聯(lián)雙方雙重任職情形、是否相互存在重大債權(quán)債務(wù)關(guān)系或管理關(guān)系）；2.3請(qǐng)確認(rèn)股東所持有的公司股份是否設(shè)置質(zhì)押；如設(shè)置，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)主合同、質(zhì)押合同和質(zhì)押登記文件；2.4請(qǐng)確認(rèn)股東所持有的公司股份是否存在被司法凍結(jié)、權(quán)屬爭(zhēng)議等其他限制其轉(zhuǎn)讓的情形，如存在，請(qǐng)?zhí)峁┰摰惹樾蔚脑敿?xì)書(shū)面說(shuō)明和相關(guān)材料；2.5請(qǐng)確認(rèn)公司股東所持公司股份是否存

11、在委托持股或代持股等相關(guān)情況；如存在，請(qǐng)?zhí)峁┰摰惹樾蔚脑敿?xì)書(shū)面說(shuō)明和相關(guān)材料；2.6請(qǐng)確認(rèn)公司股東是否與他人簽訂轉(zhuǎn)讓、回購(gòu)或質(zhì)押所持公司股份的協(xié)議；如存在，請(qǐng)?zhí)峁┰摰葏f(xié)議；2.7除上述提及的協(xié)議外，請(qǐng)?zhí)峁┕九c公司各股東簽訂的其他任何協(xié)議；3. 重大資產(chǎn)（包括公司及其全資、控股子公司的情況）3.1土地請(qǐng)?zhí)顚?xiě)法律盡職調(diào)查附表3 ，該表應(yīng)包括公司及附屬公司所占用的全部土地的清單；土地使用權(quán)證、他項(xiàng)權(quán)利證、租賃登記證明、抵押登記證明等；有關(guān)政府機(jī)關(guān)關(guān)于土地處置方案的批復(fù)；與土地使用權(quán)有關(guān)的協(xié)議和批準(zhǔn)文件（如土地使用權(quán)出讓合同、轉(zhuǎn)讓合同、租賃協(xié)議、抵押協(xié)議等）；如為劃撥地，請(qǐng)?zhí)峁﹪?guó)土資源部門(mén)出具的關(guān)于

12、國(guó)有土地使用權(quán)劃撥的批文，征地費(fèi)用的支付憑證，包括但不限于土地補(bǔ)償費(fèi)、安置補(bǔ)助費(fèi)、青苗補(bǔ)償費(fèi)；土地使用權(quán)出讓、租賃、轉(zhuǎn)讓所涉及的出讓金、租金、轉(zhuǎn)讓費(fèi)和土地使用費(fèi)的支付憑證；對(duì)于出租的土地，請(qǐng)?zhí)峁┏鲎夥接袡?quán)出租的證明；請(qǐng)說(shuō)明是否存在占用集體土地的情況，如有，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)的協(xié)議文件；請(qǐng)?zhí)峁┡c土地使用權(quán)有關(guān)的合作開(kāi)發(fā)合同、聯(lián)營(yíng)或合作協(xié)議；精品文檔資料收集于網(wǎng)絡(luò)如有侵權(quán)請(qǐng)聯(lián)系網(wǎng)站刪除謝謝請(qǐng)書(shū)面確認(rèn)所提供的土地使用證的內(nèi)容與土地使用現(xiàn)狀是否相符，如有變更土地實(shí)際用途而土地使用權(quán)證中對(duì)變更沒(méi)有記錄，請(qǐng)以列表的方式說(shuō)明各宗土地的變更情況；請(qǐng)確認(rèn)上述土地上是否設(shè)定了任何抵押、擔(dān)保，如有，請(qǐng)?zhí)峁┑盅簠f(xié)議、擔(dān)保協(xié)議

13、、抵押登記文件、主債務(wù)合同。3.2房屋請(qǐng)?zhí)顚?xiě)法律盡職調(diào)查清單附表4 ，該表應(yīng)包括公司擁有的全部自有房產(chǎn)（不包含租賃房產(chǎn)）；并請(qǐng)相應(yīng)提供該表中所填房屋的房屋所有權(quán)證、房屋購(gòu)買(mǎi)協(xié)議；請(qǐng)說(shuō)明上述自有房屋上是否存在抵押，如是，請(qǐng)?zhí)峁┓课莸盅簠f(xié)議和抵押登記證明文件；請(qǐng)?zhí)顚?xiě)法律盡職調(diào)查清單附表5，該表應(yīng)包括公司擁有的全部租賃房產(chǎn)，并相應(yīng)提供該等租賃房屋的租賃協(xié)議、租賃登記文件等相應(yīng)文件）；擁有或租賃的房產(chǎn)的使用、出售、租賃或轉(zhuǎn)讓的限制、合約及承諾的詳細(xì)清單及協(xié)議文本；請(qǐng)確認(rèn)提供的房屋所有權(quán)證上所列的內(nèi)容與房屋現(xiàn)狀是否相符。如有變更而未在房屋所有權(quán)證上做記錄的（如房屋已拆除，或出售），請(qǐng)以列表的方式說(shuō)明變更

14、情況，包括房屋所有權(quán)證號(hào)、發(fā)證日期、幢號(hào)、面積、原用途、現(xiàn)用途、變更原因，變更時(shí)間；請(qǐng)確認(rèn)上述房產(chǎn)上是否設(shè)定了任何抵押、擔(dān)保，如有，請(qǐng)?zhí)峁┑盅簠f(xié)議、擔(dān)保協(xié)議、抵押登記文件、主債務(wù)合同；3.3主要固定資產(chǎn)請(qǐng)?zhí)峁┰敿?xì)的固定資產(chǎn)清單；與在建工程的建設(shè)相關(guān)的協(xié)議，包括但不限于工程承包合同、建設(shè)合同；擁有車(chē)輛的車(chē)輛登記證；請(qǐng)確認(rèn)上述固定資產(chǎn)上是否設(shè)定了任何抵押、擔(dān)保，如有，請(qǐng)?zhí)峁┑盅簠f(xié)議、擔(dān)保協(xié)議、抵押登記文件、主債務(wù)合同。3.4無(wú)形資產(chǎn)請(qǐng)?zhí)顚?xiě)法律盡職調(diào)查清單附表6 ，列舉并說(shuō)明所擁有的，被許可使用的，或正在申請(qǐng)的所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，包括但不限于專(zhuān)利、商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)識(shí)、商號(hào)、品牌、著作權(quán)、專(zhuān)有技術(shù)、域名、商業(yè)秘

15、密和技術(shù)工藝等，并提供全部專(zhuān)利權(quán)證書(shū)、商標(biāo)注冊(cè)證、其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)證明及有關(guān)申請(qǐng)文件；就所持有或主張的前述知識(shí)產(chǎn)權(quán)，請(qǐng)確認(rèn)是否已繳納相應(yīng)的費(fèi)用（如專(zhuān)利年費(fèi)）并請(qǐng)?zhí)峁├U費(fèi)憑證；所有現(xiàn)行有效的公司作為一方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可使用合同、轉(zhuǎn)讓合同以及技術(shù)開(kāi)發(fā)合同等，包括但不限于商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)記、著作權(quán)、專(zhuān)利和 / 或?qū)Ｓ屑夹g(shù)的許可/ 轉(zhuǎn)讓 / 開(kāi)發(fā)合同及相關(guān)登記/ 備案文件；目前擁有的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)（如有）的相關(guān)證明文件；請(qǐng)確認(rèn)上述知識(shí)產(chǎn)權(quán)上是否設(shè)定了任何質(zhì)押、擔(dān)保，如有，請(qǐng)?zhí)峁┵|(zhì)押協(xié)議、擔(dān)保協(xié)議、質(zhì)押登記文件、主債務(wù)合同；有關(guān)上述知識(shí)產(chǎn)權(quán)的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告。4. 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和項(xiàng)目建設(shè)（包括公司及其全資、控股子公司的情況）

16、4.1有關(guān)公司業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)管理的情況說(shuō)明；4.2公司生產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)的產(chǎn)品和服務(wù)清單；4.3請(qǐng)以書(shū)面方式詳細(xì)描述公司各項(xiàng)產(chǎn)品和服務(wù)的業(yè)務(wù)流程、各項(xiàng)產(chǎn)品和服務(wù)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所對(duì)應(yīng)依賴(lài)的資產(chǎn)，包括但不限于房屋、設(shè)備 / 生產(chǎn)線 / 主要檢測(cè)儀器、運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)、技術(shù)、商標(biāo)等；4.4公司的業(yè)務(wù)是否變更過(guò)，如變更過(guò)，是否辦理了相關(guān)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的批準(zhǔn)、變更營(yíng)業(yè)執(zhí)照和章程、設(shè)立新的分支機(jī)構(gòu)并辦理營(yíng)業(yè)執(zhí)照，并應(yīng)書(shū)面說(shuō)明具體情況；4.5政府主管部門(mén)向公司核發(fā)的全部生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可性文件，或特許權(quán)、特許經(jīng)營(yíng)等許可性文件，以及政府有關(guān)主管部門(mén)向公司核發(fā)的涉及公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的全部通知、決定、批復(fù)、復(fù)函、許可證、登記備案等文件；4.6

17、請(qǐng)說(shuō)明公司產(chǎn)品需遵守的國(guó)家或行業(yè)的定價(jià)政策。4.7生產(chǎn)許可證；4.8公司獲得的有關(guān)礦產(chǎn)開(kāi)采的各種許可證件，包括但不限于勘查許可證和采礦許可證（如有）；4.9就公司持有的礦權(quán)證，請(qǐng)?zhí)峁┕境闪⒁詠?lái)和礦權(quán)相關(guān)的所有繳費(fèi)證明，包括但不限于探礦權(quán)使用費(fèi)繳納證明、采礦權(quán)使用費(fèi)繳納證明、礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)繳納證明（如有）；4.10請(qǐng)確認(rèn)公司及公司股東是否在境外經(jīng)營(yíng)，如存在，請(qǐng)?zhí)峁┮韵挛募涸诰惩饨?jīng)營(yíng)的批準(zhǔn)文件，包括境外投資批文、外匯管理部門(mén)的批文等；精品文檔資料收集于網(wǎng)絡(luò)如有侵權(quán)請(qǐng)聯(lián)系網(wǎng)站刪除謝謝在境外設(shè)立的機(jī)構(gòu)的登記注冊(cè)文件、章程；境外經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的詳細(xì)書(shū)面情況介紹；4.11請(qǐng)根據(jù)公司已完工、在建或擬建的生產(chǎn)建

18、設(shè)項(xiàng)目，填寫(xiě)附表7 ，并相應(yīng)提供政府有關(guān)主管部門(mén)對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)、可行性研究報(bào)告、環(huán)境影響評(píng)估報(bào)告的批復(fù)、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、土地使用權(quán)證、施工許可證、竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、環(huán)保驗(yàn)收及其他須報(bào)政府機(jī)關(guān)批準(zhǔn)或備案的文件的批復(fù)和備案證明文件；5. 財(cái)務(wù)狀況及重大債權(quán)債務(wù)（包括公司及其全資、控股子公司的情況）5.1最近三年資產(chǎn)負(fù)債表；5.2最近三年的年度審計(jì)報(bào)告及財(cái)務(wù)報(bào)表(包括資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、利潤(rùn)分配和虧損彌補(bǔ)方案等) ；5.3獨(dú)立會(huì)計(jì)師關(guān)于公司財(cái)務(wù)管理制度、會(huì)計(jì)制度、外匯支出及其他有關(guān)重大財(cái)務(wù)問(wèn)題的信函，以及公司相應(yīng)的回復(fù)（如有）；5.4請(qǐng)?zhí)顚?xiě)法律盡職調(diào)查附表8 ，該表中應(yīng)包含公司目

19、前正在履行的全部借款合同（包括與銀行 / 金融機(jī)構(gòu)之間的借款以及與其他各機(jī)構(gòu)或個(gè)人之間的借款）以及對(duì)應(yīng)的擔(dān)保合同，并請(qǐng)?zhí)峁┰摰冉杩詈蛽?dān)保合同/ 協(xié)議的文本；5.5涉及上述第5.4 項(xiàng)所列借款的借款協(xié)議、轉(zhuǎn)貸協(xié)議、信用額度協(xié)議或相關(guān)非正式協(xié)議、文件；5.6涉及上述第5.4 項(xiàng)所列借款的涉及的政府批準(zhǔn)文件，如有借用外債的情況，請(qǐng)?zhí)峁┫鄳?yīng)的外債登記文件；5.7任何其它重大融資安排（包括但不限于項(xiàng)目融資、分期購(gòu)買(mǎi)、融資租賃）；5.8請(qǐng)就公司以公司信譽(yù)和 / 或資產(chǎn)提供擔(dān)保 （包括但不限于保證擔(dān)保、 抵押擔(dān)保和質(zhì)押擔(dān)保等） 情況填寫(xiě)法律盡職調(diào)查清單附表9，并提供相應(yīng)的擔(dān)保合同、主債務(wù)合同、擔(dān)保登記文件；

20、5.9對(duì)外擔(dān)保審批文件、對(duì)外擔(dān)保登記書(shū)、對(duì)外擔(dān)保反饋表及外匯（轉(zhuǎn)）貸款登記證（如有）；5.10任何有關(guān)國(guó)家、省級(jí)或地方政府向公司提供的補(bǔ)助及/ 或補(bǔ)貼的協(xié)議、批準(zhǔn)或其他安排的相關(guān)批復(fù)和文件。6. 重大合同（包括公司及其全資、控股子公司）6.1請(qǐng)?zhí)峁┕窘昱判星笆臉I(yè)務(wù)交易對(duì)象單位清單及交易情況說(shuō)明；6.2請(qǐng)?zhí)峁I(yè)務(wù)合同樣本、范本或標(biāo)準(zhǔn)文本。6.3請(qǐng)?jiān)诜杀M職調(diào)查清單附表10 中列明下述尚未履行完畢或雖已履行完畢但存在爭(zhēng)議的、所涉金額單項(xiàng)或同一客戶(hù)數(shù)項(xiàng)交易累積達(dá)人民幣 1000 萬(wàn)以上合同 / 協(xié)議的相關(guān)情況，并提供該等合同/ 協(xié)議；6.3.1原材料供應(yīng)協(xié)議；6.3.2產(chǎn)品生產(chǎn)協(xié)議；6.3

21、.3產(chǎn)品銷(xiāo)售合同、采購(gòu)合同、產(chǎn)品分銷(xiāo)和/ 或經(jīng)銷(xiāo)合同，以及限制交易的協(xié)議；6.3.4運(yùn)輸合同；現(xiàn)行有效的與水、電、氣、熱等公共設(shè)施管理部門(mén)簽訂的公共設(shè)施服務(wù)協(xié)議（如有）；6.3.6重大建設(shè) / 建筑合同（如有）；6.3.7現(xiàn)行有效的保險(xiǎn)合同、保單、付款憑證和一切保險(xiǎn)索賠清單以及有關(guān)保險(xiǎn)撤銷(xiāo)或拒延的信函往來(lái)；6.3.8收購(gòu)、合并或出售公司權(quán)益、業(yè)務(wù)或資產(chǎn)的合同或協(xié)議（如有）；6.3.9戰(zhàn)略合作協(xié)議（投資協(xié)議、收購(gòu)協(xié)議、合作協(xié)議或聯(lián)營(yíng)協(xié)議）；6.3.10承包、管理、顧問(wèn)協(xié)議 (如有 )；6.3.11有關(guān)進(jìn)出口業(yè)務(wù)的文件，進(jìn)口代理商的名稱(chēng)及與該等代理商簽訂的有關(guān)合同(如有)；6.3.12保密協(xié)議；6

22、.3.13保險(xiǎn)合同、保單、付款憑證；6.3.14技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)合作、技術(shù)研究和開(kāi)發(fā)、技術(shù)服務(wù)等合同或協(xié)議（如有）；6.3.15現(xiàn)行有效的技術(shù)許可或技術(shù)進(jìn)出口合同及登記/ 備案文件（如有）；6.3.16知識(shí)產(chǎn)權(quán)（如著作權(quán)、商標(biāo)、專(zhuān)利、域名、非專(zhuān)利專(zhuān)有技術(shù)）實(shí)施、許可、使用、轉(zhuǎn)讓或其他相關(guān)協(xié)議（如有）；6.3.17其他對(duì)公司有重大影響的合同、協(xié)議或其他書(shū)面文件及公司認(rèn)為應(yīng)向本所提供的其他文件；6.3.18除上述協(xié)議之外的其他公司認(rèn)為會(huì)對(duì)公司產(chǎn)生重大影響的協(xié)議。7. 勞動(dòng)人事（包括公司及其全資子公司、控股公司的情況）7.1最近一次統(tǒng)計(jì)的員工總數(shù)，并請(qǐng)按照下列分類(lèi)列明：(1)正式工； (2)臨時(shí)工（簡(jiǎn)

23、要說(shuō)明臨時(shí)工的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)）；(3)精品文檔資料收集于網(wǎng)絡(luò)如有侵權(quán)請(qǐng)聯(lián)系網(wǎng)站刪除謝謝其他員工（請(qǐng)具體描述該類(lèi)員工情況）；7.2工會(huì)或職工代表與公司簽訂的集體合同及勞動(dòng)行政部門(mén)出具的審查意見(jiàn)（如有）；7.3現(xiàn)行有效的勞動(dòng)合同（如有多種版本的，各版本提供一份已簽字有效的合同格式樣本）；7.4職工福利、獎(jiǎng)勵(lì)及其他內(nèi)部管理規(guī)章制度及員工手冊(cè)；7.5社會(huì)保險(xiǎn)登記證；7.6請(qǐng)?zhí)顚?xiě)法律盡職調(diào)查清單附表11 ，說(shuō)明公司依法為全體員工投保養(yǎng)老保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、工傷險(xiǎn)、住房公積金的情況，并請(qǐng)說(shuō)明是否存在欠繳保費(fèi)情況；7.7請(qǐng)說(shuō)明是否為員工辦理其他保險(xiǎn)，如有，請(qǐng)說(shuō)明保險(xiǎn)種類(lèi)，提供保單和保險(xiǎn)費(fèi)支付憑證；7.8公司

24、作為被告的勞動(dòng)仲裁（勞動(dòng)訴訟）的情況說(shuō)明，并提供相關(guān)仲裁裁決（法院判決），如尚未判決的，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)的仲裁申請(qǐng)書(shū)（起訴狀）和答辯狀等相關(guān)文件；7.9公司適用于現(xiàn)有員工的保密協(xié)議和競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議（或稱(chēng)非競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議，即規(guī)定簽訂該協(xié)議的員工在任職期間以及離職后的一定年限內(nèi)，均不得在與企業(yè)業(yè)務(wù)形成競(jìng)爭(zhēng)的其他單位任職）、個(gè)人服務(wù)協(xié)議和顧問(wèn)協(xié)議（如有）；7.10公司現(xiàn)有全體董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)、總工程師及對(duì)公司的業(yè)務(wù)有重大影響的管理人員或顧問(wèn)等的人員名單及其簡(jiǎn)歷，包括：國(guó)籍、年齡、教育程度、職務(wù)、何時(shí)加入公司、任期、行業(yè)經(jīng)驗(yàn)、兼職情況；公司與該等人員簽署的聘用合同；董事 / 監(jiān)事的報(bào)酬及各類(lèi)補(bǔ)貼數(shù)額以及高級(jí)管理人員的工資、薪金、補(bǔ)貼數(shù)額、精神或物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)及 / 或股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；近三年刑事或行政紀(jì)律處罰情況（如有）的說(shuō)明或記錄及證明文件；7.11一切以公司的任何董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為受益人的貸款協(xié)議、擔(dān)保協(xié)議和其它協(xié)議（不包括聘用協(xié)議）；7.12