風(fēng)險的評估和控制管理系統(tǒng)規(guī)章制度

1、風(fēng)險評估和控制管理制度1 目的 為對集團生產(chǎn)經(jīng)營活動中可能存在的危險有害因素進 行識 別和風(fēng)險評價， 確保各項活動和效勞平安進行， 有效預(yù)防 和控制 各類事故，特制訂本制度。2 職責(zé) 安委會：負責(zé)集團風(fēng)險評估與控制管理工作； 安委辦： 具體組織各部門、 各單位開展風(fēng)險評估和控制管理， 負責(zé)匯總風(fēng) 險評估與控制信息，編寫風(fēng)險評估和控制年度報告；各平安專業(yè)組： 負責(zé)指導(dǎo)各自領(lǐng)域風(fēng)險評估和控制管理， 并 組織各自領(lǐng)域集團層級的風(fēng)險評估組；各部門各單位： 負責(zé)本單位的風(fēng)險評估與控制管理， 填報 風(fēng) 險評估與控制信息，編寫本單位風(fēng)險評估報告；3 風(fēng)險評估小組3.1 各基層單位成立平安風(fēng)險評估小組， 成員

2、包括本單位分 管領(lǐng)導(dǎo)、 相關(guān)科室主任 班組長 、平安員、 相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員 和 具有豐富崗位工作經(jīng)驗的作業(yè)人員；3.2 集團成立不同平安領(lǐng)域的平安風(fēng)險評估小組， 成員包括 集團分管領(lǐng)域平安的領(lǐng)導(dǎo)、 總 / 副總工程師、 相關(guān)職能部門分管 領(lǐng) 導(dǎo)、 平安管理員、 相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員和具有豐富崗位工作經(jīng)驗 的 作業(yè)人員組成，必要時邀請外部專家參加；3.3 所有評價小組人員需經(jīng)過專門培訓(xùn)并有能力開展危害 識 別和風(fēng)險 隱患 評價工作。4 評價范圍、對象及順序4.1 評價范圍包括管理領(lǐng)域所有生產(chǎn)、 經(jīng)營活動和效勞， 包 括生產(chǎn)操作、儲運、設(shè)備設(shè)施、效勞、檢維修、消防、承包商的 服 務(wù)和設(shè)備， 以及行政和

3、后勤等活動的全過程， 常規(guī)生產(chǎn)活動每 年 進行一次風(fēng)險評價。 所有可能導(dǎo)致重大危害和影響的活動， 包 括 非常規(guī)活動、檢維修等應(yīng)充分識別和評價；4.2 評價對象： 平面布局： 功能分區(qū)、 危險設(shè)施布置、 平安 距 離等；建構(gòu)筑物；生產(chǎn)工藝流程；生產(chǎn)設(shè)備、裝置；平安 設(shè) 施、應(yīng)急設(shè)施、消防設(shè)施等；工時制度、女工保護、體力勞動 強 度等；生產(chǎn)操作、作業(yè)任務(wù)等； 易燃易爆、有毒、高溫等作業(yè)；4.3 對所確定的評價對象， 可按作業(yè)活動進一步細分， 以便 對危害和環(huán)境影響進行全面識別和評價。 同時應(yīng)對工作活動的相 關(guān)信息有所了解， 包括：所執(zhí)行的任務(wù)的期限、 人員及頻率； 可 能 用到的機械、設(shè)備、工具

4、；用到或遇到的物質(zhì)及其物理、化學(xué) 性 質(zhì)；工作人員的能力和已接受的培訓(xùn)； 作業(yè)指導(dǎo)書或作業(yè)程序； 曾 發(fā)生過的各類事故記錄、作業(yè)環(huán)境檢測結(jié)果等；4.4 可能導(dǎo)致重大危害和影響的活動應(yīng)優(yōu)先進行風(fēng)險評估；5 評價方法5.1 集團危害識別方法選用工作危害分析 JHA 和平安檢 查 表 SCL ，評價人員應(yīng)根據(jù)所確定的評價對象的作業(yè)性質(zhì)和危 害 復(fù)雜程度選擇評價方法。6 識別危害的根源和性質(zhì)6.1 評價人員應(yīng)通過現(xiàn)場觀察及所收集的資料， 對所確定的 評價對象，識別盡可能多的現(xiàn)狀和潛在的危害，包括：1、物設(shè)施的不平安狀態(tài)，包括可能導(dǎo)致事故發(fā)生和危 害 擴大的設(shè)計缺陷、工藝缺陷、設(shè)備缺陷、保護措施和平安裝

5、置 的 缺陷；2、人的不平安行為，包括不采取平安措施、誤動作、不按 規(guī) 定的方法操作，某些不平安行為制造危險狀態(tài) ；3、可能造成職業(yè)病、 中毒的勞動環(huán)境和條件， 包括物理的 噪 聲、振動、濕度、輻射、高溫、低溫、生產(chǎn)性粉塵等 ，化 學(xué)的 易燃易爆、有毒、危險氣體、氧化物等以及生物因素；4、管理缺陷，包括平安監(jiān)督、檢查、事故防范、應(yīng)急管理、 作業(yè)人員安排、 防護用品缺少及穿戴不正確、 工藝過程和操作方 法等的管理。6.2 在進行危害識別時， 充分考慮發(fā)生危害的根源及性質(zhì)： 火 災(zāi)和爆炸；沖擊與撞擊；中毒、窒息、觸電及輻射；暴露于化 學(xué) 性危害因素和物理性危害因素的工作環(huán)境； 人機工程因素 比 如

6、 工作環(huán)境條件或位置的舒適度、重復(fù)性工作等 ；設(shè)備、設(shè)施 的 腐蝕；有毒有害物料、氣體的泄漏；可能造成環(huán)境和生態(tài)破壞 的 活動、過程、產(chǎn)品和效勞，包括：人身傷害、死亡；疾病如 頭 痛、呼吸困難、失明、皮膚病、肢體不能正常動作等 ；財產(chǎn) 損 失；工作環(huán)境破壞；6.3 危害識別應(yīng)考慮由于目前或?qū)淼倪\作、 產(chǎn)品或效勞可 能造成職業(yè)平安健康危害， 同時也應(yīng)考慮異常 包括啟動、 關(guān) 閉、 維修、工程開始 / 結(jié)束及其他非預(yù)期運行的情況以及事故 和潛 在的緊急情況比方火災(zāi)、爆炸、泄漏、地震及其他自然災(zāi) 害而 造成的緊急疏散、人員傷亡7 評價風(fēng)險和影響 評價小組應(yīng)對所識別的危害加以科學(xué)評價， 確定最大危害

7、程 度和可能影響的最大范圍， 以便采取有效或適當(dāng) 的控制措施， 從 而把風(fēng)險降低或控制在可以容忍的程度，具體步 驟包括：7.1 決定所識別的危害發(fā)生后的后果及影響的嚴重性， 重點 考慮法律法規(guī)要求、 傷亡程度、 經(jīng)濟損失的大小、 持續(xù)時間以及 對 本單位形象的影響；7.2 評價發(fā)生危害事故事件的可能性， 重點考慮危害發(fā)生的 條件比方正常、 異?；蚓o急狀態(tài)發(fā)生 、現(xiàn)場有否控制措施 包 括個人防護品、 應(yīng)急措施、 監(jiān)測系統(tǒng)、 作業(yè)指導(dǎo)書、 員工培訓(xùn) 、 事件或事故一旦發(fā)生， 是否能發(fā)現(xiàn)或發(fā)覺， 同類事故以前是否發(fā) 生過，以及人體暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度；7.3評價風(fēng)險風(fēng)險度R = L X S

8、。結(jié)合所識別的危害事件 發(fā) 生的可能性 L 及后果的嚴重性 S ，決定其風(fēng)險的大小。 風(fēng)險評 價的結(jié)果可分為以下幾種：輕微的或可忽略的 R =L X S=13;可容忍的R = L X S=48;中等的R = L X S=9 12 ;重大 的R = L X S=1516;不可容忍的R = L X S=20 258 風(fēng)險控制8.1 各單位應(yīng)對所識別的需采取控制改良措施的中等的風(fēng) 險、 重大及不可容忍的風(fēng)險進行匯總，并填寫本單位的?風(fēng)險及 控制 改良措施單? ，匯總后交集團安委辦備案；8.2 重大及不可容忍的風(fēng)險、 涉及復(fù)雜技術(shù)的風(fēng)驗事項， 由 安委會各平安專業(yè)組組織評估小組采用隱患識別和風(fēng)險評估的

9、 方法對隱患進行風(fēng)險評估， 按照隱患的危害程度， 確定治理方案；8.3 各單位根據(jù)隱患排查治理管理制度規(guī)定， 對重大及不可 容忍的風(fēng)險實施控制改良， 并做好現(xiàn)場的控制措施和應(yīng)急預(yù)案， 安 委辦定期通報重大及不可容忍風(fēng)險控制情況；8.4 各單位要將具有中等的需采取控制改良措施的風(fēng)險， 納 入各單位閉環(huán)管理， 根據(jù)平安檢查和隱患整改管理制度規(guī)定， 逐 項實施控制改良，并做好防范措施；8.5 風(fēng)險控制措施的內(nèi)容8.5.1 風(fēng)險控制的技術(shù)措施： 消除風(fēng)險的措施； 降低風(fēng)險的 措施；控制風(fēng)險的措施；8.5.2 風(fēng)險控制的管理措施： 制定、 完善管理程序和操作規(guī) 程；制定、 落實風(fēng)險監(jiān)控管理措施； 制定、

10、落實應(yīng)急預(yù)案； 加強 員 工的 HSE 健康、平安、環(huán)境 教育培訓(xùn)；建立檢查監(jiān)督和獎懲 機制；8.6 風(fēng)險控制措施確實定應(yīng)根據(jù)以下條件， 選擇適用的風(fēng)險 控制措施：可行性、可靠性；先進性、平安性；經(jīng)濟合理性；技 術(shù) 保證和效勞。9 危害及風(fēng)險信息更新9.1 事故發(fā)生后，應(yīng)及時更新危害及風(fēng)險信息；9.2 有新的或變更的法律法規(guī)或其他要求， 應(yīng)及時更新危害 及風(fēng)險信息；9.3 危險化學(xué)品管理涉及的平安評價， 根據(jù)有關(guān)法規(guī)要求進 行；10 風(fēng)險評價報告10.1 每年年底前各單位完本錢單位風(fēng)險評價報告， 報安委 辦； 安委辦牽頭編寫集團年度風(fēng)險評價報告；10.2 評價報告應(yīng)包括以下內(nèi)容： 評價的目的、人員及依據(jù)； 各類設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動、工藝 過程識別的數(shù)量及選用的評價方 法； 列舉存在的主要人身、 火災(zāi)、 爆炸、環(huán)境、生產(chǎn)、設(shè)備及 交通事故危害因素；重大及不可容忍 風(fēng)險如評價分值不存在大 于 15 分，應(yīng)選取三項較大的中等風(fēng) 險作為本單位的重大風(fēng)險 及 整改情況； 重大事故隱患及整改情 況；結(jié)論；11 附那么11.1 本制度由集團安委辦負責(zé)制訂與解釋；11.2 本制度自發(fā)布之日起施行。12 支持性