內(nèi)部控制專項(xiàng)自查報(bào)告

1、精品文檔車間內(nèi)部控制專項(xiàng)自查報(bào)告有效的內(nèi)部控制制度是促使企業(yè)實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營、防范風(fēng)險(xiǎn)的必要條件，加強(qiáng)和健全企業(yè)的內(nèi)控機(jī)制，已成為各行各業(yè)的共識(shí)。為進(jìn)一步推進(jìn)制絲車間部門內(nèi)部控制建設(shè)，全面提升部門管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，根據(jù)廠部審計(jì)重點(diǎn)工作的安排，對本部門內(nèi)部控制的健全性和有效性進(jìn)行專項(xiàng)自查，通過自查、自評，發(fā)現(xiàn)并克服內(nèi)部控制缺陷，改善內(nèi)部控制薄弱環(huán)節(jié)，從而提高部門運(yùn)行效率和效果，現(xiàn)將本部門自查情況匯報(bào)如下：一、車間內(nèi)部控制制度建設(shè)的總體情況為切實(shí)做好內(nèi)部控制這項(xiàng)工作，從車間工作的制度化、規(guī)范化出發(fā)，形成了一套行之有效、科學(xué)規(guī)范的內(nèi)控制度。各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程清晰，各個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)都得到有效控制。1. 合理設(shè)置

2、崗位，明確責(zé)任分工。根據(jù)工作需要，在部門內(nèi)部建立崗位責(zé)任制度，形成責(zé)任明確，相互制約的內(nèi)部機(jī)制。采取定期檢查和檢查的方式，對車間各項(xiàng)工作的運(yùn)行進(jìn)行抽查，提出檢查意見和改進(jìn)建議，促進(jìn)內(nèi)控制度的不斷完善。形成了對車間各項(xiàng)制度以及流程的全方位、全過程的監(jiān)督。2. 工作程序化、規(guī)范化。建立可操作性強(qiáng)的工作流程和業(yè)務(wù)規(guī)范，按照要求加大審核作用，強(qiáng)化內(nèi)部控制功能。每月與職能部門對賬，財(cái)務(wù)部門具辦人對賬目進(jìn)行復(fù)核，做到。1 歡迎下載精品文檔既高效、便捷，又準(zhǔn)確無誤。3. 加強(qiáng)內(nèi)部檢查，確保各項(xiàng)規(guī)范和流程得到貫徹落實(shí)。車間根據(jù)相應(yīng)制度控制文件，定期對主要業(yè)務(wù)活動(dòng)，采取定期檢查和抽查的方法，對內(nèi)部業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查。

3、主要業(yè)務(wù)序號(hào)業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容相應(yīng)制度控制文件活動(dòng)生產(chǎn)計(jì)劃根據(jù)生產(chǎn)科下達(dá)的生產(chǎn)任務(wù)，并進(jìn)1安排行分解，以控制生產(chǎn)進(jìn)度 ; xx 管理規(guī)定生產(chǎn)物料的領(lǐng)用、 發(fā)放、使用控制2物料管理 xx 考核細(xì)則及相關(guān)記錄；加工、配料、裝運(yùn)等生產(chǎn)環(huán)節(jié)和質(zhì) xx 車間指標(biāo)考核方案3生產(chǎn)環(huán)節(jié)檢工作，以及相關(guān)的記錄和統(tǒng)計(jì)工作；4在制品在制品的入庫、 檢驗(yàn)及出庫環(huán)節(jié)及管理相關(guān)記錄；生產(chǎn)牌名調(diào)換制度生產(chǎn)成本核算、 成本分析、 成本控5成本管理制 ； xx 競賽考核方案6 xx 車間基礎(chǔ)考核辦法人員管理生產(chǎn)參與人員的管理； xx 車間安全考核管理規(guī)定4. 建立工作流程運(yùn)行分析制度。部門從自身工作實(shí)際出發(fā)，在已有的工作規(guī)范和流程基

4、礎(chǔ)上，建立了生產(chǎn)運(yùn)行分析制度，部門領(lǐng)導(dǎo)親自抓。 定期召開車間月度分析會(huì)議， 班組總結(jié)會(huì)，對當(dāng)期工作流程運(yùn)行的情況進(jìn)行分析，逐條梳理，從而保證了工作流程的嚴(yán)密性和適用性。從整體情況來看，制絲車間的各項(xiàng)內(nèi)控制度已經(jīng)建立，。2 歡迎下載精品文檔制度流程得到有效執(zhí)行，沒有違反制度流程的事項(xiàng)發(fā)生；在近年來的巡視整改檢查、日常管理和黨風(fēng)廉政建設(shè)等自查工作中，也沒有發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)的情況。二、車間內(nèi)部控制存在的問題對于生產(chǎn)一線的部門，內(nèi)部控制可以說是一個(gè)新的課題，部分員工對內(nèi)部控制的重要性認(rèn)識(shí)程度不高。內(nèi)部控制與長期形成的習(xí)慣必然會(huì)有沖突，形成各種的矛盾，內(nèi)部控制建設(shè)需要解決好這些問題。2、加強(qiáng)員工培訓(xùn)從車間目

5、前現(xiàn)狀來看， 員工培訓(xùn)工作尚有很多不到位的地方。一是員工自身學(xué)習(xí)意識(shí)不強(qiáng)。由于員工知識(shí)結(jié)構(gòu)和文化結(jié)構(gòu)不合理，部分員工文化水平偏低，缺乏理論水平，實(shí)際操作能力依靠多年的工作經(jīng)驗(yàn)，理論學(xué)習(xí)困難很大，同時(shí)由于觀念滯后，不善于學(xué)習(xí)， 部分員工產(chǎn)生學(xué)習(xí)無用的思想，個(gè)別員工不會(huì)、不懂、也不學(xué)，甚至還不問。二是發(fā)展?jié)摿Σ蛔恪?部分員工在新觀念、新事物面前表現(xiàn)出明顯的不適應(yīng)。為此，車間下一步將針對上述情況， 開展班組及車間兩級(jí)培訓(xùn)， 通過加強(qiáng)學(xué)習(xí)改善問題， 提高培訓(xùn)效果。2、部門考核方案需要進(jìn)一步細(xì)化。具體表現(xiàn)為 xx 車間考核分配方案 中質(zhì)量管理涉及 “質(zhì)量事故及、 過程批不合格品、 零星不合格品依據(jù)廠部扣罰。3 歡迎下載精品文檔標(biāo)準(zhǔn)責(zé)任到人” ，以及制絲車間斷流考核細(xì)則中關(guān)于斷流扣罰責(zé)任人的標(biāo)準(zhǔn)均為未細(xì)化，未明確責(zé)任人及相關(guān)責(zé)任人的處罰金額標(biāo)準(zhǔn)。車間將對上述問題，對相關(guān)考核制度及時(shí)進(jìn)行了修訂。三、總結(jié)通過本次對部門內(nèi)部運(yùn)營管理、各項(xiàng)指標(biāo)控制，表明。制絲車間的各項(xiàng)內(nèi)部控制制度流程健全、執(zhí)行規(guī)范有效。在實(shí)際運(yùn)行過程中，做到了管控體系覆蓋到位，制度流程合法合規(guī)，關(guān)鍵點(diǎn)有效控制，部門整體管