能源管理體系23331-2012審核檢查表清單

1、渤海裝備中成機械制造公司能源管理體系審核檢查表編碼：BHZB/ZCJ/Q/C8.2-02受審核單位（部門）: 審核員: 日期： 年 月 日 / 頁 標(biāo)準(zhǔn)條款號檢查內(nèi)容客觀證據(jù)（備查提交資料）責(zé)任部門與單位評價 結(jié)果4.1總要求1.是否建立能源方針，并且實施和保持能源方針，是否下發(fā)能源方針。已簽發(fā)的能源體系管理手冊中明確提出的能源方針，2014年5月8日批準(zhǔn)，2014年5月18日實施。經(jīng)理辦（生產(chǎn)科）2.是否任命管理者代表，是否有給予正式任命，明確職責(zé)和權(quán)限。能源體系管理手冊中任命周海為能源管理者代表，并明確其職責(zé)與權(quán)限經(jīng)理辦（生產(chǎn)科）3.是否提供能源管理體系建立、實施、保持和不斷改進(jìn)所需的資源

2、。組織有關(guān)能源管理人員進(jìn)行能源管理體系 要求培訓(xùn)，并取得了內(nèi)審員資格；組織建立2項管理方案并推動落實，完成了部分低效電機提升改造。經(jīng)理辦（生產(chǎn)科）4.是否定期實行管理評審初次開展和形成了2014年能源體系管理評審報告，符合要求。經(jīng)理辦（生產(chǎn)科）4.2管理者代表1.與管理者代表溝通了解管理者代表是否具備行政管理及技術(shù)管理的要求。管理者代表為公司主管領(lǐng)導(dǎo)，已從事多年年負(fù)責(zé)企業(yè)生產(chǎn)、安全及能源的管理工作經(jīng)歷。具備行政管理及技術(shù)管理的要求。經(jīng)理辦（生產(chǎn)科）2.向最高管理者報告能源績效及能源管理體系績效。每月30日組織能源狀況分析，形成公司節(jié)能月度分析報告，對公司整體和相關(guān)部門的用能情況進(jìn)行匯報經(jīng)理辦（

3、生產(chǎn)科）3.策劃有效的能源管理活動，制定相關(guān)工作要求，確保能源方針的落實、能源管理活動及體系開展的有效性對能源管理工作進(jìn)行策劃，公司制定相關(guān)的能源管理方案2項，并落實有效。經(jīng)理辦（生產(chǎn)科）4.3能源方針1.企業(yè)能源方針的制定是否考慮了單位能源使用和消耗的特點、規(guī)模企業(yè)能源方針的制定與單位能源使用和消耗的特點、規(guī)模相適應(yīng)。經(jīng)理辦（生產(chǎn)科）2.企業(yè)是否定期評審和更新：規(guī)定了評審周期，并根據(jù)需要組織了評審（或更新）制定了能源評審控制程序、內(nèi)部審核管理程序、 管理評審控制程序程序文件，規(guī)定了評審頻次。經(jīng)理辦（生產(chǎn)科）3.是否形成文件，并在組織內(nèi)部各個層面進(jìn)行溝通傳達(dá)形成渤海石油裝備中成機械制造有限公司

4、BHZB/ZCMM/EnMs/A4程序文件，并以文件發(fā)放、組織培訓(xùn)等形式進(jìn)行了溝通傳達(dá)。經(jīng)理辦（生產(chǎn)科）4.4.1總則是否進(jìn)行能源管理策劃并形成文件見能源評審管理程序生產(chǎn)科注:評價結(jié)果：符合“” 不符合“×” 問題項“ ” 未發(fā)生“-”保存部門:生產(chǎn)管理科 保存期:5年渤海裝備中成機械制造公司能源管理體系審核檢查表編碼：BHZB/ZCJ/Q/C8.2-02受審核單位（部門）: 審核員: 日期： 年 月 日 / 頁 標(biāo)準(zhǔn) 條款號檢查內(nèi)容客觀證據(jù)（備查提交資料）責(zé)任部門與單位評價 結(jié)果4.1總要求了解單位人員設(shè)置、主要職責(zé)確定情況，是否形成文件并進(jìn)行有效溝通？了解各部門和單位人員的設(shè)置、

5、結(jié)構(gòu)（各級組織機構(gòu)圖、花名冊），人員職責(zé)（機關(guān)科室及直屬單位和基層各單位職責(zé)任務(wù)、崗位工作說明書、能源管理手冊），每個人應(yīng)清楚自己職責(zé)，文件受控、下發(fā)生產(chǎn)科、人事科及各單位4.4.1總則是否進(jìn)行能源管理策劃并形成文件提供手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書與規(guī)程、辦法等3層次文件，文件是否符合要求生產(chǎn)科及各部門單位詢問組織能源使用和能源消耗基本情況能源使用和消耗基本情況包括重點耗能設(shè)備、能源種類 能源單耗 總耗等生產(chǎn)科詢問能源評審相關(guān)記錄提供能源評審程序文件，其中規(guī)定的相關(guān)記錄齊全，合規(guī)，主要看能源評審報告生產(chǎn)科是否按照能源管理策劃輸出能源基準(zhǔn)、能源績效參數(shù)提供企業(yè)能源基準(zhǔn)和能源績效參數(shù)（單獨提供），判

6、斷是否符合要求生產(chǎn)科4.4.2法律法規(guī)及其他要求是否建立獲得節(jié)能法律法規(guī)的渠道解獲取法律法規(guī)和其他要求（其他要求指上級下發(fā)的文件、合同上的要求、甲方的要求、公司內(nèi)部規(guī)定與管理辦法等）的渠道和要求，即程序文件中的相關(guān)描述和規(guī)定。渠道:網(wǎng)上查詢、購買、上級發(fā)放等，主管部門確定渠道，其他部門協(xié)助收集法律法規(guī)共識別包括中華人們過年共和國節(jié)約能源法在內(nèi)的*條法律法規(guī)或其他要求；在用標(biāo)準(zhǔn)識別公司涉及到的*條標(biāo)準(zhǔn)。生產(chǎn)科各單位法律、法規(guī)等識別是否全面提供法律法規(guī)清單，并抽查相關(guān)文本，判斷收集是否全面，版本是否是最新。提的法規(guī)清單應(yīng)與主管部門發(fā)放的一致生產(chǎn)科各單位是否定期評審和更新法律法規(guī)提供初次評審記錄，未

7、更新生產(chǎn)科4.4.3能源評審形成能源評審的方法學(xué)和準(zhǔn)則的文件，定期評審和記錄提供能源評審程序文件，及程序文件中規(guī)定的相關(guān)記錄或文件，如能源評審計劃和評審方案。查看能源評審報告，看報告的內(nèi)容是否有如下內(nèi)容的描述：生產(chǎn)科查閱能源評審計劃，能源評審方案，查閱能源初始評審報告提供能源評審計劃、方案、初始評審報告生產(chǎn)科查閱能源初始評評審是否通過測量、能量平衡等方法及手段，來評價組織的能源使用情況和消耗水平通過測量、能量平衡等方法及手段，來評價組織的能源使用情況和消耗水平，提供鍋爐熱平衡測試報告生產(chǎn)科是否識別并評價主要能源使用的現(xiàn)狀及改進(jìn)績效的機會識別并評價主要能源使用的現(xiàn)狀及改進(jìn)績效的機會，提供相關(guān)管理

8、方案生產(chǎn)科是否對所識別的改進(jìn)績效的機會進(jìn)行排序?qū)λR別的改進(jìn)績效的機會進(jìn)行排序排序表生產(chǎn)科4.4.4能源基準(zhǔn)是否確立了能源基準(zhǔn)（確立的能源基準(zhǔn)考慮了能源評審的信息、符合單位自身特點且合理），并記錄提供能源基準(zhǔn)與績效參數(shù)管理程序提供正式下發(fā)的能源基準(zhǔn)文本，判斷能源基準(zhǔn)的設(shè)定是否合理，是否符合單位自身特生產(chǎn)科應(yīng)定期或適時調(diào)整能源基準(zhǔn)，使其與企業(yè)現(xiàn)行的狀態(tài)相適應(yīng)初次確立，未進(jìn)行調(diào)整生產(chǎn)科4.4.5能源績效參數(shù)是否識別能源績效參數(shù)，能夠測量能源績效，并明確參數(shù)的意義及測量、計算方法提供能源基準(zhǔn)與績效參數(shù)管理程序。提供正式下發(fā)的能源績效參數(shù)文本，了解各參數(shù)的含義和技術(shù)方法，了解程序文件中描述的能源績效參

9、數(shù)管理程序生產(chǎn)科是否定期評審，保持能源績效參數(shù)對能源績效的有效性，并記錄初次確立，未進(jìn)行評審生產(chǎn)科4.4.6能源目標(biāo)、指標(biāo)與能源管理實施方案是否在有關(guān)職能和層次上，建立、實施和保持了形成文件的能源目標(biāo)和指標(biāo)？提供目標(biāo)指標(biāo)和管理方案的程序文件，提供正式下發(fā)的目標(biāo)指標(biāo)文件和能源管理方案生產(chǎn)科目標(biāo)是否完成？截止審核前具體數(shù)據(jù)是多少了解當(dāng)前目標(biāo)完成情況生產(chǎn)科預(yù)計年度目標(biāo)完成值。預(yù)計年度目標(biāo)完成值生產(chǎn)科是否建立能源管理實施方案？方案是否制定相關(guān)能源管理方案，明確職責(zé)、權(quán)限和措施內(nèi)容；并對其進(jìn)行了有效安排實施情況？評價能源管理方案是否符合程序文件要求（如方案中是否明確職責(zé)、權(quán)限和時間進(jìn)度的要求）。提供方案

10、實施的書面證據(jù)，變更記錄等生產(chǎn)科方案實施結(jié)果是否確保了能源目標(biāo)指標(biāo)的實現(xiàn)？評價方案實施結(jié)果是否確保了能源目標(biāo)指標(biāo)的實現(xiàn)生產(chǎn)科4.5.3信息交流請問是否建立關(guān)于能源績效、能源管理體系運行的內(nèi)部溝通程序文件和機制提供信息交流程序文件各部門與單位內(nèi)部溝通程機制運行暢通？內(nèi)部溝通程機制運行暢通：發(fā)文過程是否有效，上級下發(fā)的文件，各部門是否收到并留存，培訓(xùn)是否定期開展等等各部門與單位4.5.2能力、培訓(xùn)與意識查是否對主要能源使用相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)，是否按照程序要求建立對相關(guān)培訓(xùn)計劃，并組織落實相關(guān)的培訓(xùn)并形成完整的培訓(xùn)檔案。提供相關(guān)程序文件和公司管理規(guī)定（如有）提供培訓(xùn)計劃，其中是否包含能源培訓(xùn)提供培訓(xùn)記

11、錄，查看是否按計劃進(jìn)行了培訓(xùn)人事科及各部門與單位4.5.2能力、培訓(xùn)與意識查內(nèi)審員、相關(guān)管理和崗位人員的作業(yè)指導(dǎo)培訓(xùn)情況檢查能源管理工作人員能力評價標(biāo)準(zhǔn)與評價記錄是否對節(jié)能員，特種作業(yè)人員，特種設(shè)備作業(yè)人員進(jìn)行了培訓(xùn)（指國家命令要求的）提供培訓(xùn)記錄是否定期對人員能力進(jìn)行考核 查考核記錄人事科及各部門與單位4.5.4文件管理手冊、程序文件是否架構(gòu)完整、簽發(fā)、有效受控？是否有手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書與規(guī)程、辦法及相關(guān)記錄表格等4個層次文件，文件是否完整，簽發(fā)過程是否完整，有效控制指是否都發(fā)放到位，及時更新生產(chǎn)科作業(yè)指導(dǎo)書是否覆蓋體系范圍內(nèi)所有能源使用的場合，尤其對重要能源使用的環(huán)節(jié)有節(jié)能操作的細(xì)

12、化針對性要求提供公司HSE作業(yè)指導(dǎo)書安全科是否建立體系文件的管理程序提供文件控制程序生產(chǎn)科4.5.5運行管理是否建立主要能源使用的有效運行和維護(hù)準(zhǔn)則是否建立主要能源使用的有效運行和維護(hù)準(zhǔn)則指第3層次文件是否建立。不是生產(chǎn)管理部門，只需提供行政管理過程中的能源管理規(guī)定，查看是否遵守相關(guān)規(guī)定各部門與單位查相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書或目錄清單查作業(yè)指導(dǎo)書目錄清單（具體崗位去查是否配備作業(yè)指導(dǎo)書并按照執(zhí)行）安全科是否根據(jù)運行準(zhǔn)則運行和維護(hù)設(shè)備、設(shè)施、系統(tǒng)和過程，查主要設(shè)備臺賬，相關(guān)檢查記錄和維護(hù)保養(yǎng)記錄查主要耗能設(shè)備臺賬，相關(guān)檢查記錄和維護(hù)保養(yǎng)記錄各單位查能源管理中識別潛在的事故和緊急情況（停水、停電）應(yīng)急預(yù)案的

13、制定、評審、修訂、培訓(xùn)和演練情況是否有預(yù)案，預(yù)案內(nèi)容是否合格，相關(guān)評審、修訂、培訓(xùn)和演練情況的記錄生產(chǎn)科4.5.6設(shè)計在設(shè)備、設(shè)施的設(shè)計時，是否考慮能源績效改進(jìn)的機會和運行控制。新產(chǎn)品或產(chǎn)品改進(jìn)設(shè)計的控制要求是否考慮了產(chǎn)品和工藝過程中能源使用或影響。查設(shè)計開發(fā)輸入輸出以及評審相關(guān)記錄。提供相關(guān)程序文件針對新品設(shè)計研發(fā)、工藝改進(jìn)和新改擴建項目論證與設(shè)計，提供相關(guān)設(shè)計文件，文件中是否考慮能源績效改進(jìn)的機會和運行控制，至少不能用國家命令淘汰的材料或設(shè)備。經(jīng)營計劃科鉆采研究所4.5.7能源服務(wù)、產(chǎn)品、設(shè)備和能源采購在業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的采購決策中是否考慮對能源績效的評價要求提供能源服務(wù)、產(chǎn)品、設(shè)備及能源采購程

14、序生產(chǎn)科是否建立和實施相關(guān)能效評價準(zhǔn)則提供能源服務(wù)、產(chǎn)品、設(shè)備及能源采購程序生產(chǎn)科查業(yè)務(wù)范圍內(nèi)能源采購的供方選擇并納入合格供方名錄查合格供方名錄，提供評審記錄和名錄生產(chǎn)科是否制定文件化的能源采購程序，確立能源采購方式、渠道和流程。查水、電、天然氣等重點能耗的采購合同生產(chǎn)科4.6.1監(jiān)測、測量與分析是否策劃明確了需要監(jiān)視測量的關(guān)鍵特性，哪些關(guān)鍵特性需要監(jiān)測？監(jiān)測的頻次？查相關(guān)報表或監(jiān)測記錄關(guān)鍵特性指所關(guān)注的參數(shù)，如統(tǒng)計上報的各能耗量，產(chǎn)量等計量，也包括各工廠關(guān)注的設(shè)備運行參數(shù)，如設(shè)備溫度，壓力。主要耗能設(shè)運轉(zhuǎn)記錄、能源統(tǒng)計報表與分析報告等生產(chǎn)科各單位是否立采用規(guī)范的表格，建立能源統(tǒng)計報表，保證數(shù)

15、據(jù)的可追溯性提供公司對各項參數(shù)進(jìn)行管理的制度文件生產(chǎn)科利用能源統(tǒng)計、測量、測試等手段，匯總、分析用能數(shù)據(jù)，判斷能源目標(biāo)、指標(biāo)的實現(xiàn)情況，并形成記錄提供檢測的記錄和數(shù)據(jù)分析的記錄生產(chǎn)科4.6.2合規(guī)性評價是否定期對適用的法律法規(guī)及相關(guān)要求的符合情況進(jìn)行評價2014年7月對公司在用主要能源法律法規(guī)進(jìn)行了符合性評價 生產(chǎn)科計劃科對評價結(jié)果，符合程度等是否進(jìn)行記錄并保存對遵守情況進(jìn)行了記錄并保存。生產(chǎn)科4.6.3能源管理體系的內(nèi)部審核是否定期進(jìn)行內(nèi)部審核提供內(nèi)審程序文件生產(chǎn)科對評價結(jié)果，符合程度等進(jìn)行記錄并保存提供內(nèi)審報告，內(nèi)審計劃，成立內(nèi)審小組的文件生產(chǎn)科目標(biāo)指標(biāo)是否完成關(guān)注內(nèi)審時是否有自己審核自己

16、工作的情況，是否對管理層進(jìn)行了內(nèi)審評價內(nèi)審報告是否符合程序文件的要求生產(chǎn)科4.6.4不符合、糾正、糾正措施和預(yù)防措施是否識別評審不符合或潛在不符合？是否分析確定不符合或潛在不符合產(chǎn)生的原因？不符合指內(nèi)審、外審、管理評審、自己檢查、上級檢查等發(fā)現(xiàn)的問題生產(chǎn)科評估采取措施的要求，并制定和實施適宜的措施提供對不符合進(jìn)行評審的證據(jù)，是否評審了不符合產(chǎn)生的原因以及采取糾正措施的必要性，不是所有的不符合都需要采取糾正措施提供不符合的整改資料生產(chǎn)科各單位4.6.5記錄控制是否根據(jù)需要，建立并保存記錄提供記錄控制程序文件生產(chǎn)科是否對記錄的識別、檢索和留存進(jìn)行規(guī)定，并實施控制本條款的審核貫穿整個體系審核的過程，

17、幾乎所有條款的審核都涉及到記錄的審核生產(chǎn)科相關(guān)活動的記錄是否清楚、標(biāo)識明確且具有可溯性關(guān)注各種記錄是否完整，標(biāo)識是否明確，是否按要求留存，是否方便檢索。生產(chǎn)科各單位4.7管理評審查管理評審策劃、主持與安排，詢問方針、目標(biāo)、指標(biāo)的變更情況提供管理評審記錄 計劃 經(jīng)理辦（生產(chǎn)科）查管理評審的輸入、輸出的內(nèi)容有哪些？是否充分？EnMS變化、承諾和能源管理績效情況提供管理評審報告 報告內(nèi)容是否包含如下內(nèi)容：管理評審的輸入、輸出的內(nèi)容有哪些？是否充分？EnMS變化、承諾和能源管理績效情況經(jīng)理辦（生產(chǎn)科）EnMS和節(jié)能的持續(xù)改進(jìn)措施如何落實？EnMS和節(jié)能的持續(xù)改進(jìn)措施如何落實？管理評審的結(jié)果是否形成報告

18、并分發(fā)到有關(guān)部門？查有關(guān)決議是否得到及時實施和驗證？評審要求落實的決議是否實施經(jīng)理辦（生產(chǎn)科）注:評價結(jié)果：符合“” 不符合“×” 問題項“ ” 未發(fā)生“-”保存部門:生產(chǎn)管理科 保存期:5年渤海裝備中成機械制造公司內(nèi)部審核檢查表編碼：BHZB/ZCJ/Q/C8.2-02受審核單位（部門）: 制造廠 審核員: 日期： 年 月 日 / 頁標(biāo)準(zhǔn)條款號檢查內(nèi)容客觀證據(jù)評價結(jié)果4.2管理職責(zé)了解單位人員設(shè)置、主要產(chǎn)品業(yè)務(wù)范圍、職責(zé)確定情況，是否形成文件并進(jìn)行有效溝通？了解產(chǎn)品業(yè)務(wù)范圍，再了解工序 班組設(shè)置 相關(guān)職責(zé)等 職責(zé)體現(xiàn)在哪些文件中，每個人應(yīng)清楚自己職責(zé)4.4.2法律法規(guī)及其他要求查法

19、律、法規(guī)和其他要求的識別與獲取情況，是否傳達(dá)貫徹并確保遵守？ 法律、法規(guī)等識別是否全面？了解獲取法律法規(guī)和其他要求（其他要求指上級下發(fā)的文件、合同上的要求、甲方的要求、公司內(nèi)部規(guī)定等）的渠道和要求，即程序文件中的相關(guān)描述和規(guī)定， 渠道有什么要清楚，主管部門要確定渠道，其他部門要協(xié)助收集提供法律法規(guī)清單，判斷收集是否全面，版本是否是最新的。4.4.4能源基準(zhǔn)是否確立了次級能源基準(zhǔn)（確立的能源基準(zhǔn)考慮了能源評審的信息、符合單位自身特點且合理），并記錄是否定期或適時調(diào)整能源基準(zhǔn)，使其與組織現(xiàn)行的狀態(tài)相適應(yīng)提供能源基準(zhǔn)的管理程序文件提供本廠的能源基準(zhǔn)，評價其是否合理4.4.5能源績效參數(shù)是否識別能源績

20、效參數(shù)，能夠測量能源績效，并明確參數(shù)的意義及測量、計算方法是否定期評審，保持能源績效參數(shù)對能源績效的有效性，并記錄提供能源績效參數(shù)的管理程序文件提供本廠的能源績效參數(shù)文本，了解各參數(shù)的含義和技術(shù)方法，了解程序文件中描述的能源績效參數(shù)管理程序4.4.6能源目標(biāo)、指標(biāo)與管理實施方案是否在有關(guān)職能和層次上，建立、實施和保持了形成文件的能源目標(biāo)和指標(biāo)？目標(biāo)是否完成？具體數(shù)據(jù)是多少？是否建立能源管理實施方案？方案是否制定相關(guān)能源管理方案，明確職責(zé)、權(quán)限和措施內(nèi)容；并對其進(jìn)行了有效安排實施情況？方案實施結(jié)果是否確保了能源目標(biāo)指標(biāo)的實現(xiàn)？提供公司下達(dá)的目標(biāo)指標(biāo)，每季度考核的記錄（主管部門提供或本廠自己提供）

21、如有本廠的方案應(yīng)能提供，如本廠沒有方案，至少知道公司的方案，知道實施到什么程度4.5.2能力、培訓(xùn)與意識是否對主要能源使用相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)通過培訓(xùn)提高人員能力意識提供培訓(xùn)記錄、會議記錄等4.5.4.1文件要求作業(yè)指導(dǎo)書是否覆蓋車間范圍內(nèi)所有能源使用的場合，尤其對能源使用有重要影響的環(huán)節(jié)有節(jié)能操作的細(xì)化針對性要求提供作業(yè)指導(dǎo)書，查看主要耗能設(shè)備是否有作業(yè)指導(dǎo)書或設(shè)備操作規(guī)程4.5.4.2文件控制文件（如作業(yè)指導(dǎo)書等是否有效發(fā)放至相關(guān)使用崗位應(yīng)能提供主管部門下發(fā)的能源管理的相關(guān)文件4.5.5運行控制是否建立了能源使用有效運行的和維護(hù)的準(zhǔn)則（如崗位作業(yè)指導(dǎo)書）是否根據(jù)運行準(zhǔn)則（如崗位作業(yè)指導(dǎo)）運行和

22、維護(hù)設(shè)備、設(shè)施、系統(tǒng)和過程查用能設(shè)備、設(shè)施的認(rèn)可、使用、控制和維護(hù)更新情況，操作人員資格的鑒定情況操作過程和設(shè)備管理過程是否符合相關(guān)要求，現(xiàn)場查看是否有違規(guī)操作，現(xiàn)場檢查記錄是否完整，設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄是否完整等作業(yè)人員有資格要求的，要提供人員資質(zhì)證明4.6.1監(jiān)測、測量與分析是否按GB17167標(biāo)準(zhǔn)要求對能源使用配備能源計量器具？計量器具是否定期校驗，且具有相關(guān)記錄？是否策劃明確了需要監(jiān)視測量的關(guān)鍵特性，是否測量？提供計量器具臺賬，校準(zhǔn)證書查看臺賬內(nèi)容是否全面，證書是否有效判斷計量器具的配備是否符合GB17167標(biāo)準(zhǔn)要求是否采用規(guī)范的表格，建立能源統(tǒng)計報表，保證數(shù)據(jù)的可追溯性提供各能源統(tǒng)計報表

23、，報表的格式，內(nèi)容等是否符合程序文件的要求是否定期對重點用能設(shè)備進(jìn)行檢測，并提供檢測報告提供重點用能設(shè)備檢測和維護(hù)保養(yǎng)記錄，法規(guī)有要求的要提供設(shè)備檢查證書是否利用能源統(tǒng)計、測量、測試等手段，匯總、分析用能數(shù)據(jù)，判斷能源目標(biāo)、指標(biāo)的實現(xiàn)情況，并形成記錄（節(jié)能量指標(biāo)的完成情況）提供能源能源目標(biāo)、指標(biāo)統(tǒng)計分析記錄4.6.2合規(guī)性評價是否定期對適用的法律法規(guī)及相關(guān)要求的符合情況進(jìn)行評價對評價結(jié)果，符合程度等是否進(jìn)行記錄并保存各生產(chǎn)廠在體系建立初期，可以暫不進(jìn)行合規(guī)性評價要清楚公司合規(guī)性評價的情況4.6.4不符合、糾正、糾正措施與預(yù)防措施檢查組織內(nèi)審發(fā)現(xiàn)不符合處置、日常檢查發(fā)現(xiàn)能源浪費原因分析及糾正預(yù)防

24、措施實施情況是否因糾正和預(yù)防措施而引起程序或文件的更改，檢查更改的實施與記錄情況要知道什么時候內(nèi)審，是否開出不符合，是否整改，預(yù)防措施是什么日常檢查的不符合有哪些，是否進(jìn)行整改4.6.5記錄控制相關(guān)活動的記錄是否清楚、標(biāo)識明確且具有可溯性提供相關(guān)程序文件本條款的審核貫穿整個體系審核的過程，幾乎所有條款的審核都涉及到記錄的審核，關(guān)注各種記錄是否完整，標(biāo)識是否明確，是否按要求留存，是否方便檢索。注:評價結(jié)果：符合“” 不符合“×” 問題項“ ” 未發(fā)生“-”保存部門: 生產(chǎn)管理科 保存期:5年 渤海裝備中成機械制造公司內(nèi)部審核檢查表編碼：BHZB/ZCJ/Q/C8.2-02受審核單位（部

25、門）: 生產(chǎn)保障中心 審核員: 日期： 年 月 日 / 頁 標(biāo)準(zhǔn)條款號檢查內(nèi)容客觀證據(jù)評價結(jié)果4.2管理職責(zé)了解單位人員設(shè)置、主要產(chǎn)品業(yè)務(wù)范圍、職責(zé)確定情況，是否形成文件并進(jìn)行有效溝通？了解產(chǎn)品業(yè)務(wù)范圍，再了解工序 班組設(shè)置 相關(guān)職責(zé)等 職責(zé)體現(xiàn)在哪些文件中，每個人應(yīng)清楚自己職責(zé)4.4.2；法律法規(guī)及其他要求查法律、法規(guī)和其他要求的識別與獲取情況，是否傳達(dá)貫徹并確保遵守？ 法律、法規(guī)等識別是否全面？了解獲取法律法規(guī)和其他要求（其他要求指上級下發(fā)的文件、合同上的要求、甲方的要求、公司內(nèi)部規(guī)定等）的渠道和要求，即程序文件中的相關(guān)描述和規(guī)定， 渠道有什么要清楚，主管部門要確定渠道，其他部門要協(xié)助收集

26、提供法律法規(guī)清單，判斷收集是否全面，版本是否是最新的。4.4.4能源基準(zhǔn)是否確立了次級能源基準(zhǔn)（確立的能源基準(zhǔn)考慮了能源評審的信息、符合單位自身特點且合理），并記錄是否定期或適時調(diào)整能源基準(zhǔn)，使其與組織現(xiàn)行的狀態(tài)相適應(yīng)提供能源基準(zhǔn)的管理程序文件提供本廠的能源基準(zhǔn)，評價其是否合理4.4.5能源績效參數(shù)是否識別能源績效參數(shù)，能夠測量能源績效，并明確參數(shù)的意義及測量、計算方法是否定期評審，保持能源績效參數(shù)對能源績效的有效性，并記錄提供能源績效參數(shù)的管理程序文件提供本廠的能源績效參數(shù)文本，了解各參數(shù)的含義和技術(shù)方法，了解程序文件中描述的能源績效參數(shù)管理程序4.4.6能源目標(biāo)、指標(biāo)與管理實施方案是否在有關(guān)職能和層次上，建立、實施和保持了形成文件的能源目標(biāo)和指標(biāo)？目標(biāo)是否完成？具體數(shù)據(jù)是多少？是否建立能源管理實施方案？方案是否制定相關(guān)能源管理方案，明確職責(zé)、權(quán)限和措施內(nèi)容；并對其進(jìn)行了有效安排實施情況？方案實施結(jié)果是否確保了能源目標(biāo)指標(biāo)的實現(xiàn)？提供公司下達(dá)的目標(biāo)指標(biāo)，每季度考核的記錄（主管部門提供或本廠