銀行監(jiān)事會履職情況的工作總結(jié).doc

1、銀行監(jiān)事會履職情況的工作總結(jié)銀行監(jiān)事會履職情況的工作總結(jié)20_年，_支行監(jiān)事會在全體監(jiān)事的共同努力下，認真落實公司法、商業(yè)銀行法、商業(yè)銀行公司治理指引、商業(yè)銀行監(jiān)事會工作指引等監(jiān)管要求和本支行公司章程相關(guān)規(guī)定，緊密圍繞支行中心工作，通過多種形式發(fā)揮監(jiān)事會的職能作用，使監(jiān)事會工作不斷深入，現(xiàn)就20_年度監(jiān)事會工作總結(jié)匯報如下：一、監(jiān)事會開展工作情況（一）以履職監(jiān)督為中心，不斷完善履職評價工作根據(jù)本支行章程、監(jiān)管部門要求，監(jiān)事會于20_年一季度完成了本支行理、監(jiān)事20_年度履職評價工作。通過理、監(jiān)事日常工作情況記錄和監(jiān)事會評價等多種途徑綜合匯總得出履職評價結(jié)果并及時反饋本支行理、監(jiān)事及三會一層。（

2、二）定期召開監(jiān)事會會議，有效落實監(jiān)督職能報告期內(nèi)，監(jiān)事會共計召開了5次監(jiān)事會會議，主要提交審議通過了包含20_年度監(jiān)事會履職報告、股金分紅方案、20_年度財務(wù)決算情況及20_年財務(wù)收支預(yù)算方案、貸款呆賬核銷的報告、法人股權(quán)轉(zhuǎn)讓的報告、營業(yè)網(wǎng)點裝修、20_年度“三會一層”換屆選舉工作方案等各類議案26項，并對報告期內(nèi)理事會的召開、議案的審議進行了現(xiàn)場監(jiān)督，并就相關(guān)議題發(fā)表監(jiān)督意見，提高了監(jiān)督效果。（三）積極籌劃部署，順利完成換屆工作為切實做好支行換屆工作，支行組織成立換屆工作領(lǐng)導小組，制定換屆工作方案、分階段實施換屆工作步驟，根據(jù)_支行章程有關(guān)規(guī)定和上級有關(guān)精神，籌劃部署換屆工作，完善優(yōu)化理、監(jiān)

3、事會和經(jīng)營管理層結(jié)構(gòu)，增強班子整體功能，為全面推進_支行科學發(fā)展永續(xù)發(fā)展提供堅強有力的組織保證。（四）加強風險巡查工作，強化監(jiān)督作用報告期內(nèi)，_支行監(jiān)事會堅持定期與不定期組織開展監(jiān)事長風險巡查及其他各類監(jiān)督檢查項目，積極探索和總結(jié)檢查監(jiān)督方法與經(jīng)驗，嚴格處罰問責機制，對稽核檢查中發(fā)現(xiàn)的突出問題，有針對性地對相關(guān)責任人進行誡勉談話，對存在問題及時溝通，并要求限期整改，對違規(guī)操作行為起到震懾的作用。主要工作情況如下：1.日常監(jiān)督情況_支行監(jiān)事會主要通過列席會議（理事會、社員代表大會以及其他重要經(jīng)營管理會議）、部門訪談、基層調(diào)研、調(diào)閱資料、與外部審計人員溝通交流等方式對支行經(jīng)營決策、風險管理、內(nèi)部控

4、制、薪酬管理、重大財務(wù)活動等進行監(jiān)督。針對監(jiān)督檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題，及時向經(jīng)營層提出意見建議，促進各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。2.集中監(jiān)督情況集中重點監(jiān)督情況，主要是圍繞各年度_支行執(zhí)行國家政策法規(guī)及“三重一大”制度、主要經(jīng)營指標、持續(xù)發(fā)展能力、內(nèi)控管理及風險防范、各年度披露問題的整改和建議采納情況以及理事、各層級管理人員及一般員工履職盡職情況等內(nèi)容展開。報告期內(nèi)，_支行能夠較為嚴格地執(zhí)行國家各項政策法規(guī)、能夠較好的完成年初計劃的各項經(jīng)營指標，內(nèi)控管理和風險防范水平持續(xù)提升。3.專項檢查情況監(jiān)事會結(jié)合_支行經(jīng)營實際，定期和不定期開展監(jiān)事長巡查，監(jiān)督指導稽核部門積極開展各類常規(guī)、專項和臨時檢查工作，充分履

5、行監(jiān)督職責，有效防控風險隱患。報告期內(nèi)，從穩(wěn)健性、從風險控制出發(fā)，共開展各類巡查項目23余項，重點監(jiān)測各項制度執(zhí)行、內(nèi)控制度執(zhí)行、授信業(yè)務(wù)風險、存款業(yè)務(wù)風險、貸記卡業(yè)務(wù)風險、檔案管理、大額授信和關(guān)聯(lián)貸款、員工行為等。從提升內(nèi)部控制出發(fā)，重點監(jiān)測內(nèi)部控制環(huán)境建設(shè)、重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風險識別與評估、內(nèi)部控制措施的有效性以及各條線、基層網(wǎng)點檢查整改反饋機制的建設(shè)。結(jié)合監(jiān)事長風險巡查、審計專項排查中發(fā)現(xiàn)突出問題，監(jiān)事會要求稽核部門督促落實問題整改及時組織發(fā)送監(jiān)督提示和檢查信息，共累計下發(fā)風險提示書15份，整改通知書21份，從不同角度傳遞支行風險控制、管理狀況等信息，促進日常監(jiān)督工作，有效發(fā)揮監(jiān)事會職

6、能作用。4.案防工作情況_支行監(jiān)事會高度重視案件防控工作，堅持黨委統(tǒng)一領(lǐng)導、“一把手”負總責、監(jiān)事長為常務(wù)副組長，各部門負責人各負其責、紀檢監(jiān)察部門組織協(xié)調(diào)的領(lǐng)導體制和上下聯(lián)動、全員參與的案件防范工作機制。近年，通過按季召開案防聯(lián)席會議方式，不斷提升案防形勢分析p ，案防工作統(tǒng)籌的能力。結(jié)合自身案防特點和風險管理能力，監(jiān)事會督促各條線部門制定年度案防工作計劃，包括稽核檢查項目計劃、安全保衛(wèi)定期自查、財務(wù)不定期柜面業(yè)務(wù)風險排查等各項活動；要求各職能部門制訂年度培訓學習計劃并組織開展培訓活動，并且結(jié)合各自條線的業(yè)務(wù)經(jīng)營、安全狀況等，定期發(fā)布風險預(yù)警報告等。5.機制建設(shè)情況在監(jiān)事會督促下，_支行制定

7、完善了各類業(yè)務(wù)等制度三十多項制度，并根據(jù)上級行社和支行自身規(guī)范化管理的需要，進一步規(guī)范了經(jīng)營管理行為，也為更好的實施監(jiān)督提供了基礎(chǔ)和依據(jù)，促進了我社各項業(yè)務(wù)的穩(wěn)步發(fā)展。二、監(jiān)事會自身建設(shè)情況_支行監(jiān)事會不斷建議和優(yōu)化支行專門委員會成員結(jié)構(gòu)，不斷強化監(jiān)事在公司治理和履職方面的知識，持續(xù)提升監(jiān)事履職能力。監(jiān)事會持續(xù)從架構(gòu)、人員和知識等方面加強自身建設(shè)，切實提高工作水平。重視基層調(diào)研，能夠切實了解基層經(jīng)營現(xiàn)狀以及工作中存在的困難。監(jiān)事會以風險為導向，以履職監(jiān)督、財務(wù)監(jiān)督和內(nèi)控與風險監(jiān)督為重點開展工作，積極探索履職途徑，充分發(fā)揮外部監(jiān)事作用，關(guān)注_支行內(nèi)部控制建設(shè)與運行，促進落實各項發(fā)展戰(zhàn)略，促進支行

8、穩(wěn)健經(jīng)營與健康發(fā)展，在公司治理中有效發(fā)揮了監(jiān)督制衡的作用。三、對理事會、高級管理層工作的總體評價監(jiān)事會按照公司法、支行章程、監(jiān)事會議事規(guī)則和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，認真履行了監(jiān)督職責。認為理事會和高級管理層，能夠認真執(zhí)行股東大會的決議，勤勉的履行了職責，沒有發(fā)現(xiàn)_支行理事及高級管理層有違法違規(guī)和損害支行股東利益的行為。理事會的各項決議符合公司法和我社章程等法律法規(guī)的規(guī)定，理事會運作規(guī)范，通過的一系列重要決策程序規(guī)范，合法合規(guī)，切合實際。高級管理層在報告期內(nèi)的工作盡心盡職，較好地完成了股東大會提出的年度工作目標，對所取得的經(jīng)營業(yè)績應(yīng)予以肯定。報告期內(nèi)，_支行依法經(jīng)營，不斷改進管理，內(nèi)控機制不斷完善，

9、財務(wù)報告真實、客觀、準確地反映了支行的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，基本能夠?qū)崿F(xiàn)質(zhì)量、效益、規(guī)模的協(xié)調(diào)發(fā)展。四、20_年監(jiān)事會工作的工作目標（一）進一步加強監(jiān)事會自身建設(shè)，提升監(jiān)事會履職水平。一是注重提高監(jiān)事人員專業(yè)素養(yǎng)。監(jiān)事會將繼續(xù)加強金融業(yè)務(wù)知識以及監(jiān)管政策的學習，積極開展工作交流，增強業(yè)務(wù)技能，創(chuàng)新工作方法，提高監(jiān)事會監(jiān)督水平。二是著力提升監(jiān)事履職意愿，引導監(jiān)事及相關(guān)部門共同推動監(jiān)事會職能建設(shè)和服務(wù)經(jīng)營發(fā)展的水平，維護廣大股東、職工及我社利益。（二）加強履職監(jiān)督。通過列席我社理事會、股東大會、貸審會和財審會等，全面了解經(jīng)營發(fā)展情況，監(jiān)督股東大會及理事會重大決議在日常經(jīng)營管理過程中的落實情況，加強對支行經(jīng)營班子會決議落實情況的監(jiān)督檢查，促進部門提高履職效能，確保各項決議得到有效貫徹執(zhí)行。（三）進一步提高稽核質(zhì)效，增強審計效果。一是利用二代稽核審計系統(tǒng)，實施在線審計，逐步實現(xiàn)無紙化審計。二是探索建立稽核工作再監(jiān)督制度，加強稽核人員管理，強化稽核質(zhì)量控制，提高稽核管理的精細化程度。（四）進一步落實整改，規(guī)范經(jīng)營管理。要求全面加強后續(xù)整改跟蹤，加大對整改情況的檢查頻度，嚴格督促整改落實到位，加強對整改不到位行為責任人和管理人員的問責，提高管理人員責任意識，堅決杜絕屢查屢犯行為，促進經(jīng)營管理更加規(guī)范化。（五）注重風險防控，突出重點檢查。一是繼續(xù)完善監(jiān)督機制，不斷改善工作方法，提高工作質(zhì)效，創(chuàng)