XX集團公司監(jiān)事職責

1、監(jiān)事崗位職責1 總則1.1 為明確公司監(jiān)事的職責權(quán)限，充分發(fā)揮監(jiān)事的監(jiān)督管理作用，根據(jù)中華人民共和國公司法（以下簡稱 “公司法 ”）和有限公司章程（以下簡稱 “公司章程 ”）的規(guī)定，制定本制度。1.2 按照公司章程的規(guī)定，公司不設(shè)董事會，設(shè)執(zhí)行董事一名，執(zhí)行董事為公司法定代表人，為公司股東負責，由股東會選舉產(chǎn)生。1.3 按照公司章程的規(guī)定，公司設(shè)立監(jiān)事一名，不設(shè)立監(jiān)事會，由股東大會選舉產(chǎn)生。監(jiān)事任期每屆三年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。1.4 公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員不得兼任監(jiān)事1.5 監(jiān)事有下列情形之一的，由股東大會予以撤換：任期內(nèi)因職務(wù)變動不宜繼續(xù)擔任監(jiān)事的；任期內(nèi)有重大失職行為

2、或有違法違規(guī)行為的；有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定不適合擔任監(jiān)事的其他情形；除上述原因外，公司不得隨意撤換監(jiān)事。2 監(jiān)事會職責2.1 監(jiān)事向全體股東負責， 對公司財務(wù)以及公司董事、 經(jīng)理和其他高級管理人履行職責的合法合理性進行監(jiān)督，維護公司及股東的合法權(quán)益。2.2 監(jiān)事依據(jù)公司法、公司章程以及有關(guān)法規(guī)行使下列職權(quán)：審核權(quán)a、應(yīng)當對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核見；b、對公司的“三重一大” （重大決策事項、重大人事任免事項、重大項目安.排、大額資金運作）內(nèi)容進行審核。c、對公司授予的其他審核職權(quán)進行審核。檢查權(quán)a、檢查公司財務(wù)狀況。審閱公司財務(wù)賬簿及其它會計資料；審查公司財務(wù)活動情況，包括檢

3、查公司的資金籌集、流動資產(chǎn)、固定資產(chǎn)等資產(chǎn)、對外投資、擔保、公司的成本、費用情況、營業(yè)收入、利潤及其分配、外幣業(yè)務(wù)等。通過審查公司的財務(wù)報告，對公司經(jīng)營成果和財務(wù)指標進行分析評價等，對其真實性與合法性進行檢查；b、檢查公司管理狀況。有權(quán)對公司各級人員進行監(jiān)督、有權(quán)對各部門管理的工作進行檢查、監(jiān)督；監(jiān)督權(quán)a、對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督；b、“三重一大”事項決策的監(jiān)督。對企業(yè)投資、貸款擔保、產(chǎn)權(quán)變動、財務(wù)預(yù)決算、重大項目招投標、高管變動、大額資金運作等重大決策事項進行監(jiān)督，對其合法性、合理性與公正性，及時發(fā)現(xiàn)問題，提出意見，防止有損公司和股東利益的決策行為發(fā)生。c、對違反法律、

4、行政法規(guī)、 公司章程或者股東大會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；d、 對公司內(nèi)部控制制度進行監(jiān)督，確保公司執(zhí)行有效的內(nèi)部監(jiān)控措施以防止可能面臨的風險。告誡權(quán)。 當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正；;.提議權(quán)。 提議召開臨時股東大會。監(jiān)事在履行監(jiān)督職責中，發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營中有違法違規(guī)情況，需召開股東臨時會議時，監(jiān)事有權(quán)召開臨時股東大會，并由 董事長主持。若董事長不履行召集和主持股東會職責時，由監(jiān)事召集和主持臨時股東大會；提案權(quán)。 就監(jiān)事職權(quán)范圍內(nèi)的事情向股東大會提出提案。建議股東大會列入會議議程，進行審議并作出相應(yīng)的決議；訴訟權(quán)。 依照公司法第一百五十

5、二條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟；知情權(quán)。 公司應(yīng)采取措施保障監(jiān)事的知情權(quán)，為監(jiān)事正常履行職責提供必要的協(xié)助，任何人不得干預(yù)、阻撓。a、公司應(yīng)制定有關(guān)規(guī)章制度以確保監(jiān)事的知情權(quán)：包括會議制度、企業(yè)文件和資料送達制度、企業(yè)財務(wù)報表報送制度等。b、公司主要經(jīng)營、財務(wù)、統(tǒng)計報表、重大經(jīng)營活動的法律文本等資料、文件在報送董事會的同時，必須報送監(jiān)事，c、 公司董事會、經(jīng)營班子有責任和義務(wù)向監(jiān)事提供必要和真實的信息，每月的月度總結(jié)大會、年度總結(jié)大會及企業(yè)重大投資等監(jiān)事必須參加。質(zhì)疑權(quán)。a、監(jiān)事有權(quán)對董事長決議的事項提出質(zhì)詢或建議；b、 監(jiān)事認為有必要時, 可以邀請董事長、總經(jīng)理、全體董事或其他高級管理人員, 內(nèi)部及外部審計人員 , 回答所關(guān)注的問題。調(diào)查權(quán)。發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進行調(diào)查；必要時，可以聘請