深圳市郵幣卡交易中心登記結(jié)算實(shí)施細(xì)則

1、深圳市郵幣卡交易中心登記結(jié)算實(shí)施細(xì)則（試行）第一章 總則第一條 為規(guī)范深圳市郵幣卡交易中心（以下簡(jiǎn)稱“本所”）錢幣郵票交易登記結(jié)算行為，保護(hù)投資人的合法權(quán)益，維護(hù)登記結(jié)算秩序，防范登記結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，保障錢幣郵票交易市場(chǎng)安全高效運(yùn)行，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本所的有關(guān)規(guī)定，制定本實(shí)施細(xì)則。第二條 在本所錢幣郵票交易中心上市的錢幣郵票登記結(jié)算，適用本實(shí)施細(xì)則。本實(shí)施細(xì)則沒有明確規(guī)定的，適用本所其他相關(guān)規(guī)定。第三條 登記結(jié)算活動(dòng)必須遵循公開、公平、公正、安全、高效的原則。第四條 登記結(jié)算業(yè)務(wù)采取集中統(tǒng)一的運(yùn)營(yíng)方式，由本所登記結(jié)算部門集中統(tǒng)一辦理。登記結(jié)算部門為錢幣郵票交易提供集中登記、存管、查詢與結(jié)算服務(wù)。

2、第五條 登記結(jié)算活動(dòng)必須遵守法律、行政法規(guī)、本所制定的相關(guān)管理制度。第二章  登記結(jié)算部門第六條 登記結(jié)算部門是本所的下屬職能部門。第七條 登記結(jié)算部門設(shè)立電子化實(shí)物登記簿系統(tǒng)，根據(jù)實(shí)物賬戶的記錄，辦理錢幣郵票投資人名冊(cè)的登記。電子化實(shí)物交易登記簿系統(tǒng)的記錄以整數(shù)位為計(jì)量單位，錢幣郵票實(shí)物數(shù)量的最小單位為1 “枚”或“張”等。第八條 本所統(tǒng)一使用人民幣進(jìn)行結(jié)算。第九條 錢幣郵票登記簿系統(tǒng)內(nèi)的登記資訊包括但不限于以下內(nèi)容：錢幣郵票投資人會(huì)員名稱、會(huì)員賬戶號(hào)碼、持有錢幣郵票名稱、持有錢幣郵票數(shù)量、錢幣郵票限售情況、司法凍結(jié)情況以及權(quán)利質(zhì)押等錢幣郵票持有狀態(tài)。第十條 登記結(jié)算部門履行下列職

3、能：1、錢幣郵票實(shí)物賬戶、資金賬戶的設(shè)立和管理；2、錢幣郵票實(shí)物的登記，包括初始登記、變更登記、退出登記；3、依法提供與錢幣郵票登記業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、資訊、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)；4、維護(hù)錢幣郵票的投資人會(huì)員名冊(cè)。持有錢幣郵票的投資人會(huì)員名冊(cè)主要內(nèi)容包括投資人會(huì)員名稱、錢幣郵票實(shí)物賬戶號(hào)碼、持有錢幣郵票數(shù)量等；5、其他與錢幣郵票登記結(jié)算相關(guān)的業(yè)務(wù)。第十一條  登記結(jié)算部門負(fù)責(zé)制定下列事項(xiàng)和文件：1、業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則；2、制訂或修改業(yè)務(wù)管理制度、業(yè)務(wù)開展計(jì)劃、緊急應(yīng)對(duì)程序；3、辦理新的錢幣郵票及品種的登記業(yè)務(wù)，變更登記業(yè)務(wù)模式；4、投資人會(huì)員資格的取得和喪失等變動(dòng)情況；5、合作銀行資格的取得和喪失等

4、變動(dòng)情況；6、發(fā)現(xiàn)重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)現(xiàn)重大違法行為，或涉及重大訴訟；7、與錢幣郵票經(jīng)紀(jì)會(huì)員、錢幣郵票投資人會(huì)員和合作銀行簽訂的各項(xiàng)業(yè)務(wù)協(xié)定的樣本格式。第十二條 登記結(jié)算部門應(yīng)當(dāng)妥善保存登記原始憑證及有關(guān)檔案和資料。其保存期限不得少于20年。第十三條 登記結(jié)算部門對(duì)其所編制的與錢幣郵票登記業(yè)務(wù)有關(guān)的資料進(jìn)行專屬管理；未經(jīng)登記結(jié)算部門同意，任何人不得將其專屬管理的資料用于商業(yè)目的。第十四條 登記結(jié)算部門及其工作人員依法對(duì)與錢幣郵票登記業(yè)務(wù)有關(guān)的資料負(fù)有保密義務(wù)。對(duì)與錢幣郵票登記業(yè)務(wù)有關(guān)的資料，登記結(jié)算部門應(yīng)當(dāng)拒絕查詢，但有下列情形之一的，登記結(jié)算部門應(yīng)當(dāng)依法辦理：1、投資人會(huì)員查詢其本人的

5、有關(guān)錢幣郵票資料；2、交易所履行職責(zé)要求登記結(jié)算部門提供相關(guān)資料；3、相關(guān)部門依照法定的條件和程序進(jìn)行查詢和取證。第十五條 登記結(jié)算部門應(yīng)當(dāng)公開業(yè)務(wù)規(guī)則以及與錢幣郵票登記業(yè)務(wù)有關(guān)的主要收費(fèi)專案和標(biāo)準(zhǔn)。登記結(jié)算部門制訂或者變更業(yè)務(wù)規(guī)則、調(diào)整錢幣郵票實(shí)物登記主要收費(fèi)項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)等，應(yīng)當(dāng)告知相關(guān)市場(chǎng)參與人。第十六條 登記結(jié)算部門工作人員必須忠于職守、依法辦事、不得利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益，不得泄露所知悉的有關(guān)人員的商業(yè)秘密。第三章  交易賬戶的管理     第十七條 一個(gè)投資人會(huì)員只能開立一個(gè)交易賬戶，交易賬戶包含：實(shí)物賬戶和資金賬戶。投資人會(huì)員通過(guò)實(shí)物賬戶持

6、有對(duì)應(yīng)的實(shí)物，實(shí)物賬戶用于記錄投資人會(huì)員持有實(shí)物的數(shù)量及其變動(dòng)情況。資金賬戶用于記錄投資人會(huì)員交易資金狀況及其變動(dòng)情況。第十八條 投資人會(huì)員所持有的實(shí)物應(yīng)當(dāng)記錄在投資人會(huì)員本人的實(shí)物賬戶內(nèi)。本所根據(jù)實(shí)物賬戶的記載認(rèn)定投資人會(huì)員為所對(duì)應(yīng)的實(shí)物持有人。第十九條 投資人會(huì)員開立錢幣郵票交易賬戶應(yīng)當(dāng)通過(guò)本所官方網(wǎng)站或指定的經(jīng)紀(jì)會(huì)員向登記結(jié)算部門提出申請(qǐng)。申請(qǐng)開立的交易賬戶應(yīng)當(dāng)保證其提交的開戶資料完整、真實(shí)、合法。第二十條 除交易所認(rèn)定的特殊情況外，投資人會(huì)員不得將本人的錢幣郵票交易賬戶提供給他人使用。登記結(jié)算部門對(duì)錢幣郵票交易賬戶的使用情況進(jìn)行監(jiān)督。投資人會(huì)員在錢幣郵票交易賬戶開立和使用過(guò)程中存在違規(guī)

7、行為的，登記結(jié)算部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所指令對(duì)違規(guī)錢幣郵票交易賬戶采取限制使用、注銷等處置措施。第二十一條 投資人會(huì)員一致同意由本所通過(guò)交易賬戶登記其托管的錢幣郵票實(shí)物，投資人會(huì)員交由本所托管的錢幣郵票的數(shù)量及其變動(dòng)情況均應(yīng)當(dāng)記錄在該投資人會(huì)員的錢幣郵票交易賬戶內(nèi)。投資人會(huì)員一致認(rèn)可錢幣郵票交易賬戶的登記效力，并認(rèn)可登記結(jié)算部門出具的錢幣郵票登記查詢結(jié)果是投資人會(huì)員于該查詢結(jié)果出具時(shí)在本所托管的錢幣郵票實(shí)物權(quán)屬情況的合法證明。第四章  錢幣郵票登記和存管第二十二條 錢幣郵票掛牌前，其持有人及/或其委托的經(jīng)紀(jì)會(huì)員應(yīng)向登記結(jié)算部門申請(qǐng)辦理其所掛牌錢幣郵票的初始登記業(yè)務(wù)。第二十三條 錢幣郵票掛牌

8、后，登記結(jié)算部門根據(jù)錢幣郵票申購(gòu)結(jié)果辦理投資人會(huì)員名冊(cè)和錢幣郵票數(shù)量的變更登記。第二十四條 錢幣郵票在交易所掛牌交易的，登記結(jié)算部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)錢幣郵票交易的交易指令辦理錢幣郵票投資人會(huì)員名冊(cè)的變更登記。當(dāng)事人因繼承或依法進(jìn)行財(cái)產(chǎn)分割（如離婚、繼承等情形），法人合并、分立，或因解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等原因喪失法人資格的，資產(chǎn)合法承繼人申請(qǐng)辦理過(guò)戶登記時(shí)，應(yīng)憑合法文檔到登記結(jié)算部門辦理相關(guān)錢幣郵票實(shí)物的變更登記；過(guò)戶完畢后，登記結(jié)算部門向申請(qǐng)人出具過(guò)戶登記證明文件。如果資產(chǎn)合法承繼人不符合本所錢幣郵票投資人會(huì)員標(biāo)準(zhǔn)，登記結(jié)算部門有權(quán)拒絕其過(guò)戶申請(qǐng)以及交易申請(qǐng)，但賬戶內(nèi)應(yīng)由其合法承繼的實(shí)物及資金歸

9、其所有并予以提取。錢幣郵票因質(zhì)押、凍結(jié)等原因?qū)е缕渫顿Y人權(quán)利受到限制的，登記結(jié)算部門應(yīng)當(dāng)在錢幣郵票投資人會(huì)員名冊(cè)上加以鎖定。第二十五條 登記結(jié)算部門應(yīng)當(dāng)保證錢幣郵票投資人會(huì)員名冊(cè)和登記過(guò)戶記錄真實(shí)、完整、合法。第二十六條 投資人會(huì)員在登記結(jié)算部門開立錢幣郵票交易賬戶，需嚴(yán)格遵守登記結(jié)算部門相關(guān)制度。第二十七條 投資人會(huì)員應(yīng)當(dāng)委托本所交收托管機(jī)構(gòu)存管其持有的錢幣郵票實(shí)物，但法律、行政法規(guī)和國(guó)家有關(guān)部門另有規(guī)定的除外。第二十八條  投資人會(huì)員買賣錢幣郵票實(shí)物，應(yīng)當(dāng)遵守本所制定的相關(guān)交易規(guī)則，根據(jù)成交結(jié)果由本所登記結(jié)算部門完成其所持實(shí)物和資金的交收與劃撥。第二十九條  本所登記結(jié)

10、算部門應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證投資人會(huì)員存管的實(shí)物的安全，禁止挪用、盜賣。第五章 資金結(jié)算及實(shí)物結(jié)算第三十條     本所實(shí)行日終資金結(jié)算制度及所持商品日終結(jié)算制度。第三十一條 本所交易管理部負(fù)責(zé)每個(gè)交易日交易結(jié)束后將交易資料發(fā)送至錢幣郵票登記結(jié)算部門。第三十二條 本所錢幣郵票登記結(jié)算部門根據(jù)交易管理部發(fā)送的交易資料計(jì)算資金軋差，對(duì)投資人當(dāng)日交易資金及所交易實(shí)物進(jìn)行匯劃。                             

11、                                    第六章  風(fēng)險(xiǎn)防范和控制第三十三條  登記結(jié)算部門應(yīng)當(dāng)采取下列措施，加強(qiáng)錢幣郵票實(shí)物登記業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制：第一郵幣卡1、制訂完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和內(nèi)部控制制度；2、建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制訂由有關(guān)市場(chǎng)參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范；3、建立完善的從業(yè)人員準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系；4、對(duì)登記資料和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制訂業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程式和操作流程。附則第三十四條 本實(shí)施細(xì)則所稱：1、市場(chǎng)，是指本所設(shè)立的錢幣郵票交易市場(chǎng)。2、初始登記，是指經(jīng)本所審核通過(guò)，錢幣郵票在本所掛牌前，持有人及/ 或其委托的經(jīng)紀(jì)會(huì)員在登記結(jié)算部門規(guī)定的時(shí)間，申請(qǐng)辦理錢幣郵票初