內(nèi)控自評(píng)報(bào)告范文

1、內(nèi)控自評(píng)報(bào)告范文 內(nèi)控自評(píng)報(bào)告模板 根據(jù)企業(yè)內(nèi)部控制根本標(biāo)準(zhǔn)及其配套指引的規(guī)定和要求，結(jié)合本公司內(nèi)部控制和評(píng)價(jià)方法，公司監(jiān)事會(huì)結(jié)合公司xx年度對(duì)下屬二級(jí)單位的日常監(jiān)督檢查的根底上，我們對(duì)公司內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行了自我評(píng)價(jià)。 一、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作的總體情況 按照集團(tuán)監(jiān)事會(huì)內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)工作的要求，我司由內(nèi)審部組織公司相關(guān)部門和內(nèi)控聯(lián)絡(luò)員，從內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制措施、信息與溝通、檢查監(jiān)督幾個(gè)方面，對(duì)公司內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行了自評(píng)。本次自評(píng)工作，嚴(yán)格執(zhí)行了必要的內(nèi)部控制評(píng)價(jià)程序，具體包括觀察、詢問、檢查、抽查、監(jiān)盤等審計(jì)程序。 按照內(nèi)部控制的各工程標(biāo)，遵循內(nèi)部控制的合法、全面、重要、有效、制衡

2、、適應(yīng)和本錢效益的原那么，公司在內(nèi)部的各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)建立了有效的內(nèi)部控制，根本形成了較為健全的內(nèi)部控制體系。 二、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容 （一）組織架構(gòu) 根據(jù)中華人民共和國公司法、上市公司治理準(zhǔn)那么以及有關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)性文件的要求，不斷地完善公司組織架構(gòu)，公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和層之間權(quán)責(zé)清楚、各司其責(zé)、相互制衡、協(xié)調(diào)運(yùn)作。公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置及職能的分工符合內(nèi)部控制相關(guān)規(guī)定的要求。董 事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)建立和完善公司內(nèi)部控制制度，以及內(nèi)部控制的執(zhí)行。監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)董事會(huì)、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的行為及公司日常經(jīng)營運(yùn)作、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行監(jiān)督和檢查，并履行報(bào)告工作。 公司建立完善了董

3、事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及相關(guān)的規(guī)章制度和議事規(guī)那么，在本年度建立健全我司內(nèi)控體系的過程中，修訂了原xx年度擬定的公司章程，并修訂完善了公司組織架構(gòu)圖。 （二）內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置 公司根據(jù)自身開展需要和實(shí)際情況，公司部下發(fā)了公司部門管理職能、子公司及分公司工作職能明確規(guī)定了公司各機(jī)構(gòu)、部門和人員的職責(zé)、權(quán)限和責(zé)任分配。 公司所屬子公司7個(gè)，機(jī)關(guān)本部設(shè)置綜合部、財(cái)務(wù)部、設(shè)備物資部、方案部、工程部、平安部、運(yùn)行部、人力部、政工部、內(nèi)審部、總工辦11個(gè)部門，實(shí)現(xiàn)了部門對(duì)接、扁平高效的組織架構(gòu)，以保證企業(yè)高效決策。 （三）內(nèi)部審計(jì) 根據(jù)內(nèi)部控制體系的要求，公司設(shè)立了專門監(jiān)審部，負(fù)責(zé)獨(dú)立開展內(nèi)部審計(jì)工作，對(duì)公司及下屬二級(jí)

4、單位的經(jīng)營活動(dòng)、內(nèi)部控制、財(cái)務(wù)收支、經(jīng)營業(yè)績和招投標(biāo)活動(dòng)等進(jìn)行審計(jì)和監(jiān)督，提出完善內(nèi)部控制、改善內(nèi)部管理的意見和建議，促進(jìn)和保證內(nèi)部控制體系的有效運(yùn)行。 （四）人力資源 公司的快速成長離不開優(yōu)秀人才的智慧，公司始終堅(jiān)持“以人為本”的理念，注重業(yè)務(wù)開展和人才開發(fā)，同時(shí)完善相關(guān)制度，包括：手冊(cè)、勞動(dòng)管理制度、錄用管理制度、制度、休假和管理制度，對(duì)員工錄用、工資薪酬、考核、內(nèi)部調(diào)動(dòng)、職務(wù)升遷、福利保障等方面進(jìn)行了相關(guān)規(guī)定，完善了人力資源各個(gè)環(huán)節(jié)，建立了較為完善的人力資源管理制度。 （五）企業(yè)文化 根據(jù)xx集團(tuán)“政府放心、市民滿意、企業(yè)增效、員工樂業(yè)”的核心理念,崇尚“高效務(wù)實(shí)、開拓創(chuàng)新、健康快樂”的

5、企業(yè)精神 ,不斷豐富并形成的“行業(yè)的典范、職工的樂園”的企業(yè)愿景,大力開展企業(yè)文化建設(shè),通過培訓(xùn)、考核等多種方式向員工傳達(dá)企業(yè)文化。企業(yè)文化的建設(shè)增強(qiáng)了公司的凝聚力,在認(rèn)真學(xué)習(xí)和切實(shí)推行集團(tuán)企業(yè)文化的根底上,公司全體員工不斷開拓創(chuàng)新,團(tuán)結(jié)拼搏,發(fā)揚(yáng)團(tuán)隊(duì)精神,共同實(shí)現(xiàn)xx-xxx跨越式開展。 （六）、采購和費(fèi)用及付款活動(dòng)控制 我司建立了采購與付款業(yè)務(wù)的崗位責(zé)任制,明確相關(guān)部門和崗位的職責(zé)、權(quán)限,確保辦理采購與付款業(yè)務(wù)的不相容崗位相互別離、制約和監(jiān)督。修改完善了公司設(shè)備物資管理方法公司設(shè)備物資補(bǔ)充管理方法（試行），對(duì)采購申請(qǐng)、采購方式選擇、采購價(jià)格管理、驗(yàn)收貨物、填寫驗(yàn)收?qǐng)?bào)告或處理退貨、記錄應(yīng)付賬款、核準(zhǔn)付款、支付現(xiàn)款及其記錄等做了詳盡的規(guī)定，建立和完善采購與付款的會(huì)計(jì)控制程序，加強(qiáng)請(qǐng)購、審批、合同訂立、采購、驗(yàn)收、付款等環(huán)節(jié)的會(huì)計(jì)控 制，堵塞采購環(huán)節(jié)的漏洞，減少采購風(fēng)險(xiǎn)。報(bào)告期內(nèi)未發(fā)現(xiàn)采購與付款業(yè)務(wù)有違反相關(guān)規(guī)定的情況,公司對(duì)采購與付款活動(dòng)的內(nèi)部控制執(zhí)行是有效的。 （七）、資產(chǎn)管理 建立了明確的資產(chǎn)管理崗位責(zé)任制,明確了相關(guān)部門和崗位的職責(zé)權(quán)限,確保辦理資產(chǎn)業(yè)務(wù)的不相容崗位相互別離、制約和監(jiān)督。資產(chǎn)采購申請(qǐng)由使用部門根據(jù)預(yù)算編制,采購部門負(fù)責(zé)詢價(jià)和招標(biāo)